條塊并存的環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響

宋英杰 劉俊現(xiàn)

摘要 環(huán)保技術(shù)的擴散程度直接關(guān)系到環(huán)境治理的最終效果，而環(huán)保技術(shù)作為一種具有一定正外部性的準(zhǔn)公共品，其擴散離不開政府的推動。我國長期推行的條塊并存的雙向環(huán)境分權(quán)管理體制對環(huán)保技術(shù)擴散存在著怎樣的影響？下一步的環(huán)境管理體制改革應(yīng)如何調(diào)整？基于此，文章從條塊并存雙向分權(quán)的角度分析了環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響并提出了理論假說，同時選取中國30個省級地區(qū)2004—2016年的面板數(shù)據(jù)，采用偏線性可加面板模型實證檢驗了我國環(huán)境分權(quán)管理體制對環(huán)保技術(shù)擴散的影響，并對實證結(jié)果穩(wěn)健性進行了參數(shù)檢驗和非線性檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，代表“條領(lǐng)導(dǎo)”的環(huán)境縱向分權(quán)對清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)擴散的影響均呈現(xiàn)倒U形結(jié)構(gòu)，合理劃分的環(huán)境縱向分權(quán)可以促進環(huán)保技術(shù)的擴散；同時，代表“塊領(lǐng)導(dǎo)”的環(huán)境橫向分權(quán)對兩種環(huán)保技術(shù)擴散的影響均呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)。要促進環(huán)保技術(shù)的擴散，需要地方政府對環(huán)境橫向分權(quán)進行統(tǒng)籌，強化省以下區(qū)域環(huán)保的橫向分權(quán)，這也從理論上支持了中央2016年推行省以下環(huán)保監(jiān)督部門垂直管理的合理性。不同環(huán)保技術(shù)的擴散對環(huán)境規(guī)制的敏感性也存在差異。此外，研究還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)稅收負擔(dān)、企業(yè)技術(shù)類型、投資開放度、出口依存度、城鎮(zhèn)化以及市場化水平對不同類型環(huán)保技術(shù)的擴散都存在著一定的影響，最后提出針對性政策建議。

關(guān)鍵詞 環(huán)境分權(quán)；環(huán)保技術(shù)擴散；偏線性可加面板模型

中圖分類號 F204 文獻標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104（2019）05-0108-10 DOI：10.12062/cpre.20181110

改革開放40年，中國的經(jīng)濟實力迅速提升，已成為世界第二大經(jīng)濟體。然而，中國經(jīng)濟崛起的過程，是以高耗能、高污染、高排放為特征的第二產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的增長過程，在創(chuàng)造豐富物質(zhì)財富的同時，也付出了巨大的環(huán)境代價。隨著經(jīng)濟步入新常態(tài)，特別是習(xí)近平總書記多次針對環(huán)境保護提出“兩座山論”，政府工作目標(biāo)已由單純追求GDP向穩(wěn)定經(jīng)濟增長與改善環(huán)境質(zhì)量的雙重目標(biāo)轉(zhuǎn)變。如何實現(xiàn)上述目標(biāo)，對環(huán)境治理模式提出了更高的要求。在嚴格環(huán)境監(jiān)管的同時，通過環(huán)保技術(shù)的推廣擴散，實現(xiàn)節(jié)能減排，成為兼顧經(jīng)濟增長與環(huán)境保護目標(biāo)的有效途徑。但是，作為污染排放主體的企業(yè)往往無法在追求利潤的同時自覺肩負環(huán)境保護的社會責(zé)任[1]，也缺乏利益驅(qū)動去主動獲取和采用先進的環(huán)保技術(shù)。具有正外部性的環(huán)保技術(shù)更多依賴于政府的供給和推廣擴散，政府在環(huán)保技術(shù)擴散方面的有效規(guī)制就變得不可或缺。

我國政府的管理體制以“中國式分權(quán)”著稱，具體到環(huán)境治理領(lǐng)域，則形成了條塊雙重委托代理的環(huán)境分權(quán)模式[2]。一方面，地方環(huán)保部門受到中央部委等上級環(huán)保部門的直接縱向“條狀領(lǐng)導(dǎo)”，在上下級環(huán)保部門之間存在著權(quán)利責(zé)任的劃分；另一方面，地方環(huán)保部門又隸屬于地方政府，由地方政府進行更為細化的管理，形成了橫向間的“塊狀領(lǐng)導(dǎo)”的環(huán)境規(guī)制體系。盡管在2016年9月22號國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于省以下環(huán)保機構(gòu)監(jiān)測監(jiān)察執(zhí)法垂直管理制度改革試點工作的指導(dǎo)意見》，各地省級環(huán)保垂直管理體系也在相繼建立之中，但本質(zhì)上仍沒有改變中央和省級地方政府間的條塊并存的環(huán)境管理體制。那么這種條塊雙重委托代理的環(huán)境分權(quán)模式對于環(huán)保技術(shù)的擴散產(chǎn)生何種影響？未來的環(huán)境管理體制是一垂到底還是維持當(dāng)前的條塊并存的管理現(xiàn)狀？仍需要進一步的實證檢驗?；诖?，本文從條塊并存雙向分權(quán)的角度展開理論分析，選取2004—2016年30個省市地區(qū)面板數(shù)據(jù)，利用偏線性可加面板模型探究政府規(guī)制對環(huán)保技術(shù)擴散的影響，進而為環(huán)境保護管理實踐提供一定的參考依據(jù)。

1 文獻綜述

我國環(huán)境管理體制的形成和發(fā)展相對較晚，從1988年國家環(huán)境保護局成立并在1998年升格為國家環(huán)?？偩郑購?008年環(huán)境保護部成立到2018年生態(tài)環(huán)境部的組建，中央環(huán)保部門每十年一次的調(diào)整充分體現(xiàn)了我國環(huán)境管理工作系統(tǒng)化、專業(yè)化的趨勢不斷提升[3]。然而當(dāng)前的省級環(huán)境管理體制仍然是“條塊領(lǐng)導(dǎo)”的雙向分權(quán)管理模式。在“條領(lǐng)導(dǎo)”上，中央環(huán)保部門在對地方環(huán)保部門進行監(jiān)督指導(dǎo)的同時還與地方環(huán)保部門在環(huán)境管理監(jiān)管、審批等事權(quán)上進行了劃分；在“塊領(lǐng)導(dǎo)”上，由于地方環(huán)保部門的財權(quán)和人事權(quán)仍然從屬于地方政府統(tǒng)一管理，當(dāng)?shù)胤秸c環(huán)保部門的目標(biāo)不相容時，就會對地方環(huán)保部門的行為進行制約，進而產(chǎn)生環(huán)境保護上的沖突[4]。特別是，以經(jīng)濟增長為衡量指標(biāo)的政績考核制度，使得許多地方政府過度追求地方經(jīng)濟的發(fā)展而忽視環(huán)境保護[5]。

宋英杰等：條塊并存的環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響

中國人口·資源與環(huán)境 2019年 第5期關(guān)于環(huán)境分權(quán)的研究，大多數(shù)文獻都是采用財政分權(quán)指標(biāo)來刻畫政府間的環(huán)境分權(quán)行為[6]。然而，與財政分權(quán)對政府間經(jīng)濟政治權(quán)利劃分不同的是，環(huán)境分權(quán)主要涉及政府間有關(guān)環(huán)境管理權(quán)利的劃分[7]。盡管兩者之間有著一定聯(lián)系，但卻存在著本質(zhì)區(qū)別。簡單的使用財政分權(quán)指標(biāo)去刻畫政府間的環(huán)境分權(quán)行為，將會導(dǎo)致嚴重的度量偏差，進而影響研究結(jié)果[8]。此外，對于環(huán)保技術(shù)一般可以分為兩類：末端治理技術(shù)和清潔生產(chǎn)技術(shù)。早期人們主要是通過對生產(chǎn)中產(chǎn)生的污染物進行末端治理來減少污染。然而，隨著工業(yè)化程度的不斷加深，末端治理難以完全根除污染的局限性也日益凸出，將污染物消滅在生產(chǎn)之前成為真正解決污染問題的關(guān)鍵所在，因此，清潔生產(chǎn)技術(shù)受到的關(guān)注越來越多。這兩種技術(shù)只有得到有效的擴散才能夠真正對解決環(huán)境污染問題產(chǎn)生作用，因此學(xué)者們將目光轉(zhuǎn)向了環(huán)保技術(shù)擴散。顧海波[9]和董陽[10]等先后對環(huán)保技術(shù)擴散進行了界定，即環(huán)保技術(shù)通過不同的擴散方式在企業(yè)間所進行的推廣應(yīng)用。

目前對環(huán)保技術(shù)擴散影響的研究文獻主要可以歸納為兩個層面。在宏觀層面，引入了經(jīng)濟發(fā)展水平、人口密度、環(huán)境規(guī)制、外資、貿(mào)易等不可控的社會環(huán)境變量來研究環(huán)保技術(shù)擴散的驅(qū)動因素[11-12]；在微觀層面，通過分析企業(yè)的選擇偏好、研發(fā)情況、人力資本來探究對環(huán)保技術(shù)擴散的影響[13-14]。但是目前大多數(shù)文獻對于環(huán)保技術(shù)擴散的度量指標(biāo)均不夠全面，如周力和應(yīng)瑞瑤等[15]使用發(fā)明專利數(shù)來度量環(huán)保技術(shù)擴散。同時，由于缺少相關(guān)數(shù)據(jù)，對于兩種環(huán)保技術(shù)相關(guān)的投入難以有效區(qū)分，因此對于清潔生產(chǎn)和末端治理兩種環(huán)保技術(shù)擴散影響的討論大多停留在理論層面[16-17]，鮮有文獻進行實證方面的探討。陳媛媛[18]的處理方法給我們提供了很好的借鑒。該文采用單位產(chǎn)品產(chǎn)污量的倒數(shù)表征清潔生產(chǎn)，污染排放率的倒數(shù)表征末端治理，但是在計算環(huán)保技術(shù)指標(biāo)時只使用了SO2一種污染物，難以全面刻畫多種環(huán)保技術(shù)的擴散狀況。在環(huán)保技術(shù)的實證研究方面，大多數(shù)文獻采用的是參數(shù)模型。如景維民和張璐[19]使用可行廣義最小二乘法和系統(tǒng)廣義矩方法，研究了環(huán)境管制、對外開放與中國工業(yè)的綠色技術(shù)進步之間的關(guān)系；李婉紅[20]基于地理加權(quán)回歸模型估計了排污費制度對綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動作用。但對于技術(shù)擴散這一具有明顯非線性特征[21]的問題，參數(shù)模型存在模型預(yù)先設(shè)定偏誤的潛在隱患[22]，相關(guān)研究結(jié)論準(zhǔn)確性和穩(wěn)健性有待檢驗。

基于以上分析，本文從以下幾個方面進行擴展研究，力圖完善已有研究的不足：首先，從環(huán)境縱向和橫向分權(quán)的角度來探討環(huán)境管理制度對環(huán)保技術(shù)擴散的影響，克服了以往文獻對地方政府與地方環(huán)保部門之間橫向分權(quán)的忽視；其次，使用偏線性可加面板模型[23]解決了模型預(yù)先設(shè)定偏誤的潛在隱患；最后，為了更全面地刻畫環(huán)保技術(shù)擴散的現(xiàn)狀，選取了五種污染物分別針對清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)兩個具有明顯差異的技術(shù)類型分析其受環(huán)境分權(quán)的影響。

2 理論分析

環(huán)境分權(quán)主要涉及的是環(huán)境事權(quán)的劃分，不同于一般意義的財政分權(quán)，環(huán)境事權(quán)劃分是個漸進的動態(tài)變遷和博弈均衡過程，是不同層級政府的環(huán)境治理行為和策略互動行為的集中體現(xiàn)。具體而言，作為地方環(huán)境規(guī)制主體的地方環(huán)保部門受到“條塊”委托代理的雙重領(lǐng)導(dǎo)。中央的環(huán)保政策由環(huán)保部層層下達到地方環(huán)保部門，由地方環(huán)保部門具體執(zhí)行，同時在監(jiān)察審批等環(huán)保事權(quán)上又進行一定程度的劃分。同時，地方環(huán)保部門還經(jīng)常受到環(huán)保部的檢查和技術(shù)上的指導(dǎo)，這就是環(huán)境治理中的“條領(lǐng)導(dǎo)”。因此環(huán)境分權(quán)在上下級環(huán)保部門之間存在著縱向分權(quán)。同時，地方環(huán)保部門又隸屬于當(dāng)?shù)卣?，地方環(huán)保部門在人員編制和經(jīng)費預(yù)算上又受到地方政府的約束。這就形成了“塊領(lǐng)導(dǎo)”的委托代理關(guān)系。同樣，地方政府其他部門與環(huán)保部門之間也存在著行政資源的分配與環(huán)保權(quán)利責(zé)任的劃分，即環(huán)保橫向分權(quán)。不同于縱向分權(quán)，橫向分權(quán)主要體現(xiàn)為地方政府支持環(huán)境保護的意愿和對環(huán)保工作的支持力度。基于此，我們將從縱向分權(quán)和橫向分權(quán)兩個角度來探討環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響。

從縱向分權(quán)角度來看，中央環(huán)保部門和地方環(huán)保部門在立法、審批、監(jiān)察和監(jiān)測等方面進行事權(quán)劃分。當(dāng)分權(quán)水平較低時，環(huán)境的監(jiān)管和審批權(quán)都集中于環(huán)保部，由于信息的不對稱性，環(huán)保部很難對地方上的環(huán)境狀況進行全面的監(jiān)管，而地方環(huán)保部門具有信息優(yōu)勢，可以對地方企業(yè)排污進行有效監(jiān)管。因此隨著環(huán)境縱向分權(quán)度的增大，環(huán)保技術(shù)擴散程度開始逐漸增大；當(dāng)分權(quán)水平到達一定程度后，地方政府承擔(dān)了超出其能力范疇的環(huán)保事權(quán)時，由于地方環(huán)保部門在財政投入、監(jiān)測技術(shù)、人員配備等行政資源逐步緊張，地方環(huán)保部門難以對企業(yè)進行原有的高效監(jiān)管，企業(yè)則更多基于成本考慮不引進環(huán)保技術(shù)轉(zhuǎn)而冒險負擔(dān)違規(guī)排污的成本。因此環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的促進作用開始呈現(xiàn)下降的趨勢?；诖?，我們提出假說1：環(huán)境縱向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴散之間呈現(xiàn)倒“U”形。當(dāng)分權(quán)度較低時，環(huán)保技術(shù)的擴散程度隨著分權(quán)度的提高而增大；當(dāng)分權(quán)度較高時，環(huán)保技術(shù)的擴散度隨著分權(quán)度的提高而降低。

從橫向分權(quán)角度來看，地方政府基于不同的政績目標(biāo)，在不同部門之間配置行政資源。當(dāng)?shù)胤秸h(huán)境橫向分權(quán)的水平較低時，地方政府往往傾向于追求GDP而犧牲地區(qū)環(huán)境。對地方環(huán)保部門的支持較少，進而地方環(huán)保部門對企業(yè)制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督檢查力度也都較低。企業(yè)直接排污所繳納的稅費成本遠低于引進環(huán)保技術(shù)減少污染產(chǎn)生的投資成本。在這一區(qū)間內(nèi)，隨著橫向分權(quán)度的提升，環(huán)保部門監(jiān)管力度增大。企業(yè)在控制既定生產(chǎn)成本的情況下，企業(yè)接受的排污違規(guī)成本越高，采用環(huán)保技術(shù)的意愿和相關(guān)投入越小，所以環(huán)境橫向分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的正向作用隨著橫向分權(quán)度的增大而降低。當(dāng)環(huán)境狀況惡化到一定程度，環(huán)境保護已成為地區(qū)所必須面對的頑疾時，各級政府對待環(huán)境保護的態(tài)度均產(chǎn)生重大轉(zhuǎn)變。例如，2008年為應(yīng)對日益嚴重的環(huán)境問題，環(huán)保總局升級為環(huán)保部，同時將環(huán)境保護納入地方政府的政績考核體系，在考核上實行一票否決制和問責(zé)制。這些措施提升了地方政府對環(huán)境保護的重視程度。地方政府開始大力支持監(jiān)督地方環(huán)保部門的工作，橫向分權(quán)度得以極大提高。地方環(huán)保部門對區(qū)域內(nèi)企業(yè)制定較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，實行嚴格的環(huán)境監(jiān)督，逐步使企業(yè)直接排污的違規(guī)成本大于企業(yè)引進環(huán)保技術(shù)的投資成本，企業(yè)會更傾向于引進環(huán)保技術(shù)。因此，強化到一定程度的環(huán)境橫向分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響會出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，伴隨著橫向分權(quán)的增加會促進環(huán)保技術(shù)的擴散?；诖耍覀兲岢黾僬f2：橫向環(huán)境分權(quán)度與環(huán)保技術(shù)擴散之間呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)，環(huán)保技術(shù)擴散度隨著環(huán)境橫向分權(quán)的增加呈現(xiàn)出先減小后增大的趨勢。

3 變量選取及模型設(shè)定

根據(jù)前文理論分析，為驗證理論假設(shè)的非線性變化特征并避免參數(shù)估計模型的預(yù)先設(shè)定偏誤，確保實證結(jié)論的可靠性，本文采用偏線性可加面板模型進行實證檢驗。

3.1 變量設(shè)定

3.1.1 被解釋變量

環(huán)保技術(shù)擴散指數(shù)（EPT）。根據(jù)前文對環(huán)保技術(shù)擴散的界定，本文借鑒陳媛媛的思路[18]，使用清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)（CPT）和末端治理技術(shù)擴散指數(shù)（EMT）作為被解釋變量來表征環(huán)保技術(shù)擴散程度。用污染產(chǎn)生率即單位工業(yè)增加值所產(chǎn)生的污染量的倒數(shù)來表示清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴散程度；用污染排放率即排放量與產(chǎn)生量的比值的倒數(shù)來表示末端治理技術(shù)的擴散程度。為全面衡量多種污染物治理技術(shù)的擴散程度，特選取工業(yè)固體廢物、廢水、二氧化硫、氮氧化物以及煙塵等污染物加以衡量。

清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)（CPT）：選取工業(yè)固體廢物、廢水、二氧化硫、氮氧化物以及煙塵等污染產(chǎn)生率的倒數(shù)并運用正指標(biāo)極差變化加權(quán)的方法分別賦予五種技術(shù)不同的權(quán)重來綜合衡量清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散程度。

末端治理技術(shù)擴散指數(shù)（EMT）：選取工業(yè)固體廢物、廢水、二氧化硫、氮氧化物以及煙塵等污染排放率的倒數(shù)并運用正指標(biāo)極差變化加權(quán)的方法分別賦予五種技術(shù)不同的權(quán)重來綜合衡量末端治理技術(shù)擴散程度。

具體加權(quán)如公式（1）所示：

wi（Xi-mi）/（Mi-mi），i=1，2，3

（1）

其中，wi為清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散程度（末端治理技術(shù)擴散程度）的權(quán)重；Xi為各省歷年五種清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散程度（末端治理技術(shù)擴散程度）；mi為清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散程度（末端治理技術(shù)擴散程度）的最小值；Mi為最大值。權(quán)重wi的計算方法采用獨立性權(quán)重系數(shù)法，即根據(jù)一種清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散程度（末端治理技術(shù)擴散程度）與其他清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散程度（末端治理技術(shù)擴散程度）的共線性強弱來確定該清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散程度（末端治理技術(shù)擴散程度）的權(quán)重，各指標(biāo)的權(quán)重（綜合共線性即復(fù)相關(guān)系數(shù)，也可以看作對調(diào)整R2進行開方的數(shù)值結(jié)果）計算公式為：

φi={adjR2}-1/2={1-（1-R2）（n-1）/（n-k）}-1/2

（2）

對φi進行標(biāo)準(zhǔn)化處理從而可得出權(quán)重，表達式為wi=φi/∑ni=1φi。其中，adjR2為調(diào)整擬合優(yōu)度，k為待估參數(shù)個數(shù)，R2為擬合優(yōu)度，R的具體表達式為：

0≤R2≡∑ni=1（y^i-y—）2/∑ni=1（yi-y—）2≤1

（3）

其中，yi為被解釋變量，y^i代表被解釋變量的擬合值，y—是被解釋變量的均值。

3.1.2 核心解釋變量

（1）環(huán)境縱向分權(quán)（ZED）。對于環(huán)境縱向分權(quán)指標(biāo)的構(gòu)建，借鑒康達華和李郁芳[24]的方法，利用中央和地方環(huán)保機構(gòu)的人員分布來表征環(huán)境縱向分權(quán)。一方面，環(huán)保機構(gòu)和人員作為政府實現(xiàn)環(huán)保職能的載體，在其不同層級機構(gòu)間的人員分布在一定程度上體現(xiàn)了環(huán)保事權(quán)的劃分，人員的變動也在一定程度反映了事權(quán)劃分的變動。同時，使用不同層級機構(gòu)間的人員分布來測算管理分權(quán)程度也是國際通行的指標(biāo)[5]。具體指標(biāo)設(shè)定如下：

ZEDit=（LEDPit/CEDPt）×[1-（GDPit/GDPt）]

（4）

其中，ZEDit 表示第i 省第t 年的環(huán)境縱向分權(quán)度，LEDPit表示第i 省第t 年省級環(huán)保機構(gòu)環(huán)境工作人員數(shù)量，CEDPt 表示第t 年中央環(huán)保機構(gòu)本級環(huán)境監(jiān)管工作人員數(shù)量。相對已有文獻[25-26]多數(shù)采用省環(huán)保系統(tǒng)工作人員/全國環(huán)保系統(tǒng)工作人員表示環(huán)境分權(quán)度，本文用省本級環(huán)保系統(tǒng)工作人員/中央環(huán)保系統(tǒng)工作人員來衡量環(huán)境縱向分權(quán)度，更加側(cè)重中央和省級政府在環(huán)境事權(quán)上的相互博弈。同時，為緩解指標(biāo)的內(nèi)生性問題，采用為[1-（GDPit/GDPt）]平減指數(shù)對環(huán)境縱向分權(quán)度指標(biāo)進行平減。其中，GDPit表示第i 省第t 年GDP，GDPt 表示第t年全國GDP。

（2）環(huán)境橫向分權(quán)（HED）。環(huán)境橫向分權(quán)體現(xiàn)了地方政府對環(huán)境保護的支持力度。為全面反映地方政府對環(huán)境保護的重視程度，并避免已有文獻中普遍存在的實證變量設(shè)定的內(nèi)生性問題，參考陳詩一和陳登科[27]的做法，使用省級政府工作報告中與環(huán)境相關(guān)詞匯出現(xiàn)頻數(shù)占總詞頻數(shù)的比重作為環(huán)境橫向分權(quán)的代理變量。政府工作報告作為依法行政和執(zhí)行部門決定、決議的綱要，是指導(dǎo)政府工作的綱領(lǐng)性文件。因此，政府工作報告中與環(huán)境相關(guān)詞匯出現(xiàn)頻數(shù)占總詞頻數(shù)的比重更能全面地體現(xiàn)地方政府對環(huán)境保護的重視程度，反映環(huán)境橫向分權(quán)的全貌。并且，一般政府工作報告為年初公布，其內(nèi)容不受本年后續(xù)相關(guān)工作的影響，符合外生工具變量假定。

3.1.3 控制變量

結(jié)合現(xiàn)實，在模型中設(shè)置對環(huán)保技術(shù)擴散具有較強聯(lián)系的相關(guān)控制變量，主要包括：①企業(yè)稅收負擔(dān)（QSF），用各地區(qū)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)所得稅與企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入之比表示；②企業(yè)研發(fā)強度（QRD），用各地區(qū)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入之比來表示；③投資開放度（FDI），以各地區(qū)實際利用外商直接投資額占GDP的比重表示；④出口依存度（EXD），以各地區(qū)出口貿(mào)易額占GDP的比重表示；⑤城鎮(zhèn)化水平（URB），用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋肀硎?；⑥市場化水平（MRK）。市場化水平的本質(zhì)是反映政府與市場的關(guān)系，市場化水平越強表明企業(yè)與地方政府之間的關(guān)系越弱，政府越有可能嚴格監(jiān)管，越有利于環(huán)保技術(shù)的擴散。本文采用樊綱等[28]、王小魯?shù)萚29]的市場化指數(shù)指標(biāo)反映市場化水平并對缺失年份的數(shù)據(jù)進行了線性擬合估算。其市場化指數(shù)是衡量我國各地區(qū)市場化指數(shù)中較為權(quán)威的數(shù)據(jù)，在研究中得到了廣泛應(yīng)用。模型中主要變量的定義及其計算方法如表1所示。

3.2 偏線性可加面板模型的構(gòu)建

我們參考Ai 等[23]的方法，使用偏線性可加面板模型探究環(huán)境縱向、橫向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴散之間關(guān)系。該模型同時包含了線性部分和非線性部分，所以也被稱為部分線性模型即偏線性模型。考慮到環(huán)境縱向、橫向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴散之間可能存在著非線性影響，我們將環(huán)境縱向、橫向分權(quán)放在非線性部分，將市場化水平、企業(yè)稅收負擔(dān)、企業(yè)研發(fā)強度、投資開放度、貿(mào)易開放度和城鎮(zhèn)化水平則放在線性部分，由此可得本研究的偏線性可加面板模型為：

lnCPTit=αi+f1（ln ZEDit）+f2（ln HEDit）+

β1 ln QSFit+β2 ln QRDit+β3 ln FDIit+

β4 ln EXDit+β5ln URBit+β6 ln MRKit+eit

（5）

lnEMTit=αi+f1（ln ZEDit）+f2（ln HEDit）+

β1 ln QSFit+β2 ln QRDit+β3 ln FDIit+

β4 ln EXDit+β5ln URBit+β6 ln MRKit+eit

（6）

在模型中，i為各省的標(biāo)識，t是各年份的標(biāo)識，CPT和EMT分別表示清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)和末端治理技術(shù)擴散指數(shù)，ZED表示環(huán)境縱向分權(quán)，HED表示環(huán)境橫向分權(quán)，QSF代表企業(yè)稅收負擔(dān)，QRD表示企業(yè)研發(fā)強度，F(xiàn)DI表示各地區(qū)投資開放度，EXD表示各地區(qū)出口依存度，URB代表城市化水平，MRK表示市場化水平。αi代表個體效應(yīng)，εit代表隨機誤差項，這里f（·）為一個未知光滑函數(shù)。

3.3 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

采用中國大陸2004—2016年30個省級區(qū)域（基于數(shù)據(jù)的可得性，研究不包含西藏、香港、澳門、臺灣地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進行實證研究。數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒、中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒和國研網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。在進行實證分析中，對變量進行了對數(shù)處理，以消除異方差和量綱的問題，采用R語言對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計和分析。各變量的描述性統(tǒng)計見表2。

由表2可知，首先，清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)和末端治理技術(shù)擴散指數(shù)的極小值分別為0.016 0和0.005 2，極大值分別為0.415 5和0.592 6，說明地區(qū)間環(huán)保技術(shù)擴散程度的差異較大；其次，環(huán)境縱向分權(quán)、環(huán)境橫向分權(quán)及控制變量的變化范圍也較大，為本文實證研究各變量之間的具體影響效應(yīng)提供了良好的基礎(chǔ)。

4 實證結(jié)果分析

利用偏線性可加面板模型考查了環(huán)境縱向、橫向分權(quán)對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散以及末端治理技術(shù)擴散的具體影響變化趨勢。

4.1 環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響結(jié)果分析

通過偏線性可加面板模型的非線性估計，對環(huán)境縱向、橫向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴散的影響變化趨勢進行測算，結(jié)果如圖1所示。

（1）由圖1中（a）和（c）部分可知，環(huán)境縱向分權(quán)對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散和末端治理技術(shù)擴散的影響都呈現(xiàn)倒U形結(jié)構(gòu)，即伴隨著縱向分權(quán)力度的加大，技術(shù)擴散呈現(xiàn)先上升后下降變化趨勢，從而可以驗證假說1。此外，不同技術(shù)類型的擴散其對環(huán)境分權(quán)的敏感程度也存在差異。環(huán)境縱向分權(quán)對末端治理技術(shù)擴散的貢獻相對于清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散的貢獻下降的起始點較早，這與兩種環(huán)保技術(shù)的本身特點有關(guān)。末端治理狀況易于監(jiān)測，地方環(huán)保部門具有信息優(yōu)勢，所以隨著縱向分權(quán)度的增加，分權(quán)對末端治理技術(shù)擴散的貢獻度也會快速增加。當(dāng)?shù)胤江h(huán)保部門的自主權(quán)增大后，地方利益集團也會不斷地加大對地方環(huán)保部門的影響，從而使得轉(zhuǎn)折點更快到來。而清潔生產(chǎn)技術(shù)具有投資成本高、周期長、對檢測依賴性強等特點，所以分權(quán)對于清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散的貢獻隨著分權(quán)度的增加而緩慢上升。

（2）由圖1中（b）和（d）部分可知，環(huán)境橫向分權(quán)對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散以及末端治理技術(shù)擴散的影響都呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)，即伴隨著環(huán)境橫向分權(quán)力度的加大，技術(shù)擴散呈現(xiàn)出先下降后上升的變化趨勢，驗證了假說2。此外，不同類型的技術(shù)同樣對環(huán)境橫向分權(quán)的敏感程度不同。環(huán)境橫向分權(quán)對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散的貢獻相對于末端治理技術(shù)擴散的貢獻上升的起始點較早，并且變化趨勢也較緩。這主要是因為清潔生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)過程中，當(dāng)環(huán)境監(jiān)管力度較大時，一些不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的項目審批難以獲得通過，同時已經(jīng)應(yīng)用于生產(chǎn)過程中的技術(shù)要變更也較為困難。而末端治理技術(shù)應(yīng)用于易于監(jiān)測生產(chǎn)末端污染治理過程，當(dāng)環(huán)境監(jiān)管力度增強到一定程度，企業(yè)直接排污的成本大于污染治理的成本，企業(yè)就會迅速引進末端治理技術(shù)，所以清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散的變化趨勢較緩，轉(zhuǎn)折點的出現(xiàn)也早于末端治理技術(shù)。

圖1 環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散影響估計圖

4.2 參數(shù)部分實證結(jié)果分析

表3分別給出了清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散和末端治理技術(shù)擴散的參數(shù)解釋變量的估計結(jié)果。

（1）企業(yè)稅收負擔(dān)抑制了環(huán)保技術(shù)的擴散，且在1%的顯著性水平上影響顯著。企業(yè)稅收負擔(dān)與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴散指數(shù)之間的彈性系數(shù)分別為-0.446 7和-0.675 7，即當(dāng)其他變量保持不變時，企業(yè)稅收負擔(dān)每增加1%，分別導(dǎo)致清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴散指數(shù)減少0.446 7%和0.675 7%。這主要是因為企業(yè)稅收負擔(dān)過重導(dǎo)致企業(yè)利潤減少，企業(yè)為了賺取更多的利潤會減少環(huán)保技術(shù)的引進。

（2）企業(yè)研發(fā)強度促進了清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)的擴散，且分別在5%和1%的水平上影響顯著。企業(yè)研發(fā)強度與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散和末端治理技術(shù)擴散的彈性系數(shù)分別是0.084 7和0.063 9，即當(dāng)其他條件不變時，企業(yè)研發(fā)強度每增加1%，清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)和末端治理技術(shù)擴散指數(shù)分別增加0.084 7%和0.063 9%。說明技術(shù)偏向型企業(yè)更傾向于引進環(huán)保技術(shù)。

（3）投資開放度對清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)的擴散存在著正向的促進作用，且在分別在5%和1%的水平上影響顯著。投資開放度與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散和末端治理技術(shù)擴散的彈性系數(shù)分別是0.321 6和0.117 1，即當(dāng)其他條件不變時，投資開放度每增加1%，清潔生產(chǎn)技術(shù)

擴散指數(shù)和末端治理技術(shù)擴散指數(shù)分別增加0.321 6%和0.117 1%。投資開放度對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散的促進作用明顯大于其對末端治理技術(shù)擴散的促進作用，這可能是由于外商投資所帶來的競爭效應(yīng)使得企業(yè)更傾向于采用能夠帶來經(jīng)濟效益的清潔生產(chǎn)技術(shù)。

（4）出口依存度分別在5%的顯著性水平上抑制了清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴散和10%的水平上促進了末端治理技術(shù)的擴散。出口依存度與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散以及末端治理技術(shù)擴散之間的彈性系數(shù)分別為-0.168 8和0.026 1，即其他條件保持不變時，出口依存度每增加1%，清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)相應(yīng)減少0.168 8%，末端治理技術(shù)擴散指數(shù)相應(yīng)增加0.026 1%。之所以存在相反的效應(yīng)，可能與我國的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有關(guān)。我國一直處于低端加工制造階段，雖然可以賺取一定的利潤但同時存在著技術(shù)依賴，所以阻礙了企業(yè)對清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴散采用；與此同時低端制造產(chǎn)生了大量的污染，受制于當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的監(jiān)管壓力，企業(yè)會將出口賺取的一部分利潤投入到自身的污染治理中，進而促進了末端治理技術(shù)的擴散。

（5）城鎮(zhèn)化水平正向促進了清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴散，且在10%的顯著性水平上影響顯著。城鎮(zhèn)化水平與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)之間的彈性系數(shù)為0.165 5，城鎮(zhèn)化的發(fā)展會提升人力資本，人力資本的提升會支撐企業(yè)采用先進技術(shù)來賺取豐厚利潤，先進技術(shù)的采用促進了清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴散。市場化水平正向促進了末端治理技術(shù)的擴散且在1%的顯著性水平上影響顯著。市場化水平與末端治理技術(shù)擴散指數(shù)之間的彈性系數(shù)為0.673 3，在其他條件不變時，市場化水平每增加1%，末端治理技術(shù)擴散指數(shù)相應(yīng)增加0.673 3%。市場化水平的本質(zhì)是反映政府與市場的關(guān)系。市場化水平越強表明企業(yè)與地方政府之間的關(guān)系越弱，企業(yè)受到的監(jiān)管程度可能越強，越有利于環(huán)保技術(shù)的擴散。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗偏線性可加面板模型估計結(jié)果的可靠性，本文對實證模型分別進行了參數(shù)和非線性的穩(wěn)健性檢驗。

4.3.1 參數(shù)檢驗

由于環(huán)境縱向、橫向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴散之間存在著非線性關(guān)系，線性面板模型不能很好的擬合兩者之間關(guān)系。為了驗證偏線性可加面板模型的穩(wěn)健性，本部分對模型進行重新設(shè)定。根據(jù)偏線性可加面板模型非參部分擬合圖形的形狀，在模型中引入環(huán)境分權(quán)的平方項，重新對變量之間的關(guān)系進行參數(shù)檢驗。參數(shù)模型如下：

lnCPTit=ai+λ1lnZEDit+λ2（lnZED）2it+

λ3lnHEDit+λ4（lnHED）2it+β1lnQSFit+

β2lnQRDit+β3lnFDIit+β4lnEXDit+

β5lnURBit+β6lnMRKit+eit

（7）

lnEMTit=ai+λ1lnZEDit+λ2（lnZED）2it+

λ3lnHEDit+λ4（lnHED）2it+β1lnQSFit+

β2lnQRDit+β3lnFDIit+β4lnEXDit+

β5lnURBit+β6lnMRKit+eit

（8）

各變量定義與前文相同。采用混合回歸、固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)模型，并進行了面板F檢驗和豪斯曼檢驗，相應(yīng)的回歸結(jié)果如表4所示。

由于表4下方HAUSMAN和F檢驗結(jié)果均強烈拒絕原假設(shè)，所以我們選擇固定效應(yīng)來檢驗偏線性可加面板模型的穩(wěn)健性。由上表各變量的估計結(jié)果可知：①環(huán)境縱向分權(quán)的一次項和平方項對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散和末端治理

表4 參數(shù)檢驗結(jié)果

變量 清潔生產(chǎn)

技術(shù)擴散（lnCPT） 末端治理

技術(shù)擴散（lnEMT）

lnQSF -0.412 5* * * -0.443 7* * *

（0.063 4） （0.046 8）

lnQRD 0.092 6* * 0.071 9* * *

（0.037 6） （0.024 0）

lnFDI 0.302 4* * * 0.104 2* *

（0.064 2） （0.052 3）

lnEXD -0.153 3* 0.024 4*

（0.033 4） （0.025 3）

lnURB 0.142 5* * 0.103 3

（0.051 2） （0.042 7）

lnMRK 0.230 2 0.621 4* * *

（0.024 3） （0.028 6）

lnZED 0.118 1* * * 0.021 5* *

（0.024 3） （0.021 2）

（lnZED）2 -0.057 1* * -0.027 1* *

（0.014 2） （0.012 3）

lnHED -0.559 1* * * -0.574 4* * *

（0.355 4） （0.552 2）

（lnHED）2 0.070 5* * 0.106 3* *

（0.034 4） （0.053 8）

HAUSMAN 35.918 0 96.932 0

（p=4.009 1e-05） （p=2.211 0e-16）

F 10.883 5 33.954 9

（p=8.583 6e-15） （ p=2.224 3e-16）

注：括號內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，* * *、* *、*表示在 1%、5%和10%的水平上顯著。

技術(shù)擴散的影響分別在1%和5%的水平上顯著，且一次項的系數(shù)為正，二次項的系數(shù)為負，說明環(huán)境縱向分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響符合倒U形結(jié)構(gòu)，同樣支持假說1；②環(huán)境橫向分權(quán)的一次項和平方項對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散和末端治理技術(shù)擴散的影響也分別在1%和5%的水平上顯著，且一次項的系數(shù)為負，二次項的系數(shù)為正，說明環(huán)境橫向分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響基本符合U形結(jié)構(gòu)，同樣支持假說2；③參數(shù)部分解釋變量的系數(shù)估計結(jié)果無論是大小、方向還是顯著性水平都與偏線性可加面板模型的估計結(jié)果基本保持一致。綜上所述，本部分通過參數(shù)檢驗進一步驗證了偏線性可加面板模型估計結(jié)果的穩(wěn)健性。

4.3.2 非線性檢驗

為了進一步驗證偏線性可加面板模型擬合效果的最優(yōu)性，通過多項式設(shè)定對環(huán)境分權(quán)與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散及末端治理技術(shù)擴散之間的關(guān)系進行了非線性檢驗，并通過AIC指數(shù)來判斷模型的擬合效果。根據(jù)非參數(shù)部分擬合圖形，環(huán)境縱向分權(quán)對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴散指數(shù)的影響呈現(xiàn)倒U形結(jié)構(gòu)，故在模型（9）和（11）中將環(huán)境縱向分權(quán)設(shè)定為二次多項式去擬合兩者之間的關(guān)系；此外，環(huán)境橫向分權(quán)對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴散指數(shù)的影響呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)，因此我們將模型（10）和（12）中的環(huán)境橫向分權(quán)也設(shè)定為二次多項式以擬合兩者之間的關(guān)系。具體的非線性檢驗?zāi)Ｐ驮O(shè)定如下：

lnCPTit=ai+λ1lnZEDit+λ2（lnZED）2it+f2

（lnHEDit）+β1lnQSFit+β2lnQRDit+

β3lnFDIit+β4lnEXDit+β5lnURBit+

β6lnMRKit+eit

（9） lnCPTit=ai+f1（lnZEDit）+λ3lnHEDit+λ4

（lnHED）2it+β1lnQSFit+β2lnQRDit+

β3lnFDIit+β4lnEXDit+β5lnURBit+

β6lnMRKit+eit

（10）

lnEMTit=ai+λ1lnZEDit+λ2（lnZED）2it+

f2（lnHEDit）+β1lnQSFit+β2lnQRDit+

β3lnFDIit+β4lnEXDit+β5lnURBit+

β6lnMRKit+eit

（11）

lnEMTit=αi+f1（lnZEDit）+λ3lnHEDit+

λ4（lnHED）2it+β1lnQSFit+β2lnQRDit+

β3lnFDIit+β4lnEXDit+β5lnURBit+

β6lnMRKit+eit

（12）

各變量定義與前文相同。AIC指數(shù)的計算方式：

AIC=-2log L^c+2df

（13）

其中，LC為模型的均方差，df為模型的自由度。AIC指數(shù)越小，表示模型的擬合效果越好。清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散和末端治理技術(shù)擴散的非線性檢驗估計結(jié)果及其AIC指數(shù)見表5。

由表5可知，首先，模型（9）和模型（11）的多項式系數(shù)分別在1%和5%的水平上顯著，且模型的一次項系數(shù)為正、二次項系數(shù)為負，故模型（9）和模型（11）可以擬合環(huán)境縱向分權(quán)與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴散指數(shù)之間的倒U形關(guān)系；其次，模型（10）和模型（12）的多項式系數(shù)也分別在1%和5%的水平上顯著，且模型一次項系數(shù)為負、二次項系數(shù)為正，模型（10）和模型（12）可以擬合環(huán)境橫向分權(quán)與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴散指數(shù)之間的U形關(guān)系；同時，在清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散的估計模型中，模型（7）、（9）和（10）的AIC線性檢驗再次驗證了偏線性可加面板模型估計結(jié)果的最優(yōu)性和穩(wěn)健性。

5 主要結(jié)論與政策含義

本文采用偏線性可加面板模型研究了包括縱向分權(quán)和橫向分權(quán)的環(huán)境分權(quán)與清潔生產(chǎn)技術(shù)及末端治理技術(shù)等環(huán)保技術(shù)擴散之間的關(guān)系，并對其背后的原因進行了深入分析，得出以下結(jié)論與政策含義：

第一， 環(huán)境縱向分權(quán)對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散和末端治理技術(shù)擴散的影響均呈現(xiàn)倒U形結(jié)構(gòu)，適度的環(huán)境縱向分權(quán)可以促進環(huán)保技術(shù)的擴散。伴隨著縱向分權(quán)中地方政府權(quán)責(zé)的加大，可能會對環(huán)保技術(shù)擴散產(chǎn)生負面影響。故過度的分權(quán)不利于環(huán)保技術(shù)的擴散，應(yīng)該合理劃分中央地方間環(huán)境事權(quán)，充分利用地方環(huán)保部門的信息優(yōu)勢的同時加強外部監(jiān)管，防止環(huán)境保護在地方的失控。同時，不同技術(shù)類型與技術(shù)擴散特征受分權(quán)的影響也存在差異，應(yīng)針對性進行規(guī)制。

第二，環(huán)境橫向分權(quán)對清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散和末端治理技術(shù)擴散的影響均呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)。地方政府環(huán)境橫向分權(quán)需要達到一定程度方能對環(huán)保技術(shù)的擴散產(chǎn)生正向影響，即企業(yè)在排污違法成本與技術(shù)引進的投資成本之間進行選擇。在橫向分權(quán)超過U型拐點時，地方政府對環(huán)境保護越重視，地方企業(yè)受到的環(huán)境監(jiān)管力度越大，越有利于環(huán)保技術(shù)的擴散。因此，地方政府應(yīng)強化環(huán)境橫向分權(quán)的工作，令環(huán)境規(guī)制的力度快速跨越擴散的U型拐點，促進環(huán)保技術(shù)的快速有效擴散。自2016年地方環(huán)境管理體制實施省級以下垂直管理體制，可以視為這一理論觀點在實踐中的應(yīng)用。同時，中央政府也應(yīng)通過系統(tǒng)化導(dǎo)向和激勵，充分調(diào)動地方政府參與環(huán)境保護的積極性，加大環(huán)境保護在績效考核中的比重，促進地方政府的環(huán)境橫向分權(quán)。

第三，企業(yè)的稅收負擔(dān)不利于環(huán)保技術(shù)擴散，應(yīng)加大綠色補貼以激勵企業(yè)引進環(huán)保技術(shù)。技術(shù)偏向型企業(yè)更傾向于引進環(huán)保技術(shù)，政府應(yīng)該鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式。此外，地區(qū)經(jīng)濟開放度、城鎮(zhèn)化水平以及地區(qū)營商環(huán)境對環(huán)保技術(shù)的有效擴散多數(shù)產(chǎn)生正向影響。地方政府在調(diào)控地方橫向分權(quán)加強環(huán)境直接規(guī)制的基礎(chǔ)上，也應(yīng)在相關(guān)環(huán)節(jié)及時加以優(yōu)化。

（編輯：劉照勝）

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