新形勢下數(shù)據(jù)管理與認(rèn)責(zé)分析

李阿勇，張兵，稅雪，郝湛斐

（1 國家電網(wǎng)有限公司，北京 100031；2 國家電網(wǎng)物資有限公司，北京 100120）

1 研究背景

當(dāng)今社會正加速走向數(shù)字化時代，新一代信息技術(shù)創(chuàng)新空前活躍，前沿性技術(shù)、顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，不斷催生新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式，不斷創(chuàng)造出新的產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系，推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)不斷融合，數(shù)據(jù)已成為國家基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性資源，對數(shù)據(jù)的管理與開發(fā)應(yīng)用已成為關(guān)系當(dāng)今社會發(fā)展的重大問題，數(shù)據(jù)是資產(chǎn)的概念已逐漸成為行業(yè)共識。

然而，由于數(shù)據(jù)是對現(xiàn)實(shí)世界人、事、物、關(guān)系等的抽象表達(dá)，具有無形、易變、易傳播復(fù)制、依附于現(xiàn)實(shí)等特征，需要通過科學(xué)的管理手段進(jìn)行保護(hù)和利用，由此發(fā)展出了數(shù)據(jù)管理這一學(xué)科。自20 世紀(jì)80 年代中期，國際數(shù)據(jù)管理協(xié)會（DAMA International）發(fā)布數(shù)據(jù)管理知識體系DAMABOK 以來，數(shù)據(jù)管理理論體系不斷完善，特別是近年來隨著全社會對大數(shù)據(jù)分析、應(yīng)用的重視，越來越多的機(jī)構(gòu)開始關(guān)注數(shù)據(jù)管理工作的推廣實(shí)踐。

美國卡耐基梅隆軟件工程研究所于2014 年8 月正式推出DMM（Data Management Maturity Model）數(shù)據(jù)能力成熟度模型，幫助企業(yè)診斷數(shù)據(jù)管理整體水平，快速識別自身管理薄弱環(huán)節(jié)，制定針對性的行動計(jì)劃；國際數(shù)據(jù)治理協(xié)會提出DGI 數(shù)據(jù)治理框架，指導(dǎo)企業(yè)在實(shí)操層面如何開展數(shù)據(jù)管理工作，致力于促進(jìn)企業(yè)數(shù)據(jù)管理活動規(guī)范有序、高效運(yùn)營；我國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC28)于2018 年3 月正式發(fā)布了DCMM（Data management capability maturity assessment model）數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我國國情和企業(yè)特點(diǎn)提出了企業(yè)數(shù)據(jù)管理能力成熟度評價標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)生存周期等8 個能力域。

本文在對數(shù)據(jù)管理體系分析基礎(chǔ)上，提出了數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)是數(shù)據(jù)管理體系建設(shè)運(yùn)營基礎(chǔ)的核心觀點(diǎn)，同時論述了數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)的定義、方法和應(yīng)用。

2 數(shù)據(jù)管理體系構(gòu)成

根據(jù)業(yè)界一般定義，數(shù)據(jù)資產(chǎn)是指由組織擁有或控制，能夠?yàn)槠鋷碇苯踊蜷g接效益，以物理或電子方式記錄的數(shù)據(jù)資源，而數(shù)據(jù)管理是指組織為規(guī)范和提供數(shù)據(jù)及信息資產(chǎn)而定義的一組業(yè)務(wù)職能，包括開發(fā)、執(zhí)行和監(jiān)督有關(guān)數(shù)據(jù)的計(jì)劃、政策、方案、項(xiàng)目、流程、方法和程序等。對一個組織而言，數(shù)據(jù)管理是一項(xiàng)跨業(yè)務(wù)、跨部門的系統(tǒng)性工作，數(shù)據(jù)管理能夠持續(xù)并取得成功的基礎(chǔ)是建立一個高效協(xié)同的運(yùn)營機(jī)制，重點(diǎn)是按業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性及數(shù)據(jù)處理過程明確數(shù)據(jù)責(zé)任，通過數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)保障數(shù)據(jù)管理體系高效運(yùn)營。

3 數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)研究

3.1 數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)的概念

數(shù)據(jù)責(zé)任一般是指組織中由哪些角色負(fù)責(zé)哪些業(yè)務(wù)實(shí)體相關(guān)數(shù)據(jù)的創(chuàng)建、刪除、更新和使用，國際數(shù)據(jù)管理協(xié)會在DAMABOK 一書中對其進(jìn)行了系統(tǒng)化，建議組織使用信息價值鏈分析數(shù)據(jù)責(zé)任，以在不同層級上理解和記錄數(shù)據(jù)與組織、角色、業(yè)務(wù)職能、業(yè)務(wù)目標(biāo)，以及數(shù)據(jù)應(yīng)用間關(guān)系，其核心是使用CRUD 矩陣記錄數(shù)據(jù)在組織不同領(lǐng)域的采集、流動、使用情況。

在信息價值鏈分析法中，組織的數(shù)據(jù)責(zé)任是基于企業(yè)數(shù)據(jù)架構(gòu)和數(shù)據(jù)模型定義的，用于映射數(shù)據(jù)模型元素與其他業(yè)務(wù)模型間關(guān)系。在實(shí)際應(yīng)用中，可依據(jù)關(guān)注層級的不同定義責(zé)任矩陣，例如：組織機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)實(shí)體矩陣、業(yè)務(wù)角色-業(yè)務(wù)實(shí)體矩陣、業(yè)務(wù)能力-業(yè)務(wù)實(shí)體矩陣、業(yè)務(wù)職能-業(yè)務(wù)實(shí)體矩陣、數(shù)據(jù)應(yīng)用-業(yè)務(wù)實(shí)體矩陣等。

3.2 數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)方法改進(jìn)

責(zé)任矩陣清晰直觀反映了數(shù)據(jù)在不同層面的責(zé)任歸屬，使組織領(lǐng)導(dǎo)、不同專業(yè)的業(yè)務(wù)人員、數(shù)據(jù)管理人員和IT 技術(shù)人員在同一架構(gòu)下溝通交流，有利于增進(jìn)共同理解。責(zé)任矩陣中的業(yè)務(wù)實(shí)體一般取自企業(yè)邏輯數(shù)據(jù)模型，但在實(shí)際的數(shù)據(jù)管理工作中，數(shù)據(jù)責(zé)任需要進(jìn)一步細(xì)化到具體的物理數(shù)據(jù)模型，即信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫表，甚至是物理數(shù)據(jù)模型的若干屬性、子數(shù)據(jù)集。存在以下幾種情況：

（1）由于信息化建設(shè)歷史原因，或組織內(nèi)不同業(yè)務(wù)部門間客觀存在的業(yè)務(wù)交叉，同一業(yè)務(wù)實(shí)體在不同信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫中均有定義，且維護(hù)主體并不完全相同。例如某企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)、營銷系統(tǒng)均有設(shè)備信息表，分別由生產(chǎn)部門、營銷部門負(fù)責(zé)維護(hù)。

（2）同一業(yè)務(wù)實(shí)體的不同屬性由不同責(zé)任主體維護(hù)，大多數(shù)主數(shù)據(jù)對象均存在此類情況。例如某企業(yè)人員信息包括基本信息、黨員信息，分別由人資部和黨委組織部負(fù)責(zé)維護(hù)。

（3）同一數(shù)據(jù)庫表中的不同數(shù)據(jù)條目業(yè)務(wù)來源不同。例如某大型集團(tuán)公司物資采購需求由各單位分別填報(bào)，數(shù)據(jù)被歸集到同一系統(tǒng)的同一數(shù)據(jù)庫表中，分別由數(shù)據(jù)對應(yīng)的填報(bào)單位負(fù)責(zé)維護(hù)。

為有效解決以上問題，亟需一種更細(xì)粒度、更靈活便捷的數(shù)據(jù)責(zé)任定義方式，本文提出兩個可能的改進(jìn)方向，歡迎大家共同探討、完善。

一是責(zé)任矩陣的構(gòu)建以物理數(shù)據(jù)模型或物理數(shù)據(jù)模型的屬性為基礎(chǔ)單元，依據(jù)數(shù)據(jù)類型決定責(zé)任矩陣的粒度，對于主數(shù)據(jù)的責(zé)任認(rèn)定細(xì)化到屬性級，其他交易類數(shù)據(jù)、指標(biāo)類數(shù)據(jù)等責(zé)任定義到模型級，通過矩陣確定每一數(shù)據(jù)模型或?qū)傩耘c業(yè)務(wù)角色的關(guān)系、與業(yè)務(wù)職能的關(guān)系、與數(shù)據(jù)應(yīng)用的關(guān)系，這種方式比較關(guān)注底層數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)方式，不利于在更高層級整體掌握數(shù)據(jù)情況，同時變更、維護(hù)可能會相對頻繁，可與信息價值鏈法配合使用。

二是通過動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)簽從數(shù)據(jù)表中提取數(shù)據(jù)子集，確定每一數(shù)據(jù)子集與業(yè)務(wù)角色的關(guān)系、與業(yè)務(wù)職能的關(guān)系、與數(shù)據(jù)應(yīng)用的關(guān)系，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)簽由業(yè)務(wù)人員提出并維護(hù)，這種方式與傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)架構(gòu)分析方式不同，更關(guān)注業(yè)務(wù)處理邏輯，也更靈活機(jī)動，難點(diǎn)在于需要定義和維護(hù)大量的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)簽，要求相對較高，可作為一個方向進(jìn)一步研究。

3.3 數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)應(yīng)用

數(shù)據(jù)責(zé)任矩陣可在組織、專業(yè)、應(yīng)用等不同維度和層級構(gòu)建，是數(shù)據(jù)管理工作開展的重要基礎(chǔ)。通過數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)即能從不同方面掌握組織數(shù)據(jù)資產(chǎn)狀況，也能明確不同業(yè)務(wù)角色對數(shù)據(jù)的責(zé)任與權(quán)利，建立和維系良性工作機(jī)制，推動數(shù)據(jù)管理健康發(fā)展。以下是數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)的幾個主要應(yīng)用方向：

（1）用于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的理解和使用。數(shù)據(jù)責(zé)任矩陣包含了數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)角色、業(yè)務(wù)職能、數(shù)據(jù)應(yīng)用間關(guān)系，有利于數(shù)據(jù)使用人員正確理解數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)背景和業(yè)務(wù)涵義，提高數(shù)據(jù)易用性，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享應(yīng)用。

（2）用于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)分析。數(shù)據(jù)責(zé)任矩陣從組織、職能、應(yīng)用等不同維度對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行精細(xì)化劃分，即可用于數(shù)據(jù)模型的統(tǒng)計(jì)分析，也可用于數(shù)據(jù)表、數(shù)據(jù)條目，甚至可結(jié)合數(shù)據(jù)監(jiān)控深入到數(shù)據(jù)質(zhì)量、安全、共享等領(lǐng)域，靈活滿足組織內(nèi)不同管理層級對數(shù)據(jù)資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)管理需要。

（3）用于數(shù)據(jù)管理工作協(xié)同。通過數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)可精確定位每一個數(shù)據(jù)單元（可能是數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)表、字段或數(shù)據(jù)子集）對應(yīng)的責(zé)任主體，可作為數(shù)據(jù)管理工作協(xié)同的“樞紐”，在建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)臺賬、數(shù)據(jù)質(zhì)量治理、共享授權(quán)、制定安全策略時，均可通過數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)高效、精準(zhǔn)協(xié)同。

（4）用于數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)權(quán)限管控。數(shù)據(jù)責(zé)任矩陣記錄了數(shù)據(jù)與組織、業(yè)務(wù)角色、業(yè)務(wù)職能、數(shù)據(jù)應(yīng)用間映射關(guān)系，從不同口徑、不同粒度對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行細(xì)分，為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)共享權(quán)限、共享級別定義提供了更多方式。

（5）用于分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。數(shù)據(jù)責(zé)任矩陣為數(shù)據(jù)質(zhì)量問題分析提供了更多維度和更多層級，方便數(shù)據(jù)管理人員分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問題源頭和產(chǎn)生影響，有力推動數(shù)據(jù)質(zhì)量問題解決。

（6）用于分析數(shù)據(jù)變更影響。數(shù)據(jù)依附于組織的實(shí)際業(yè)務(wù)，不可避免會發(fā)生變更，通過數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)分析變更數(shù)據(jù)涉及的組織、角色、業(yè)務(wù)職能、數(shù)據(jù)應(yīng)用等，客觀評估變更影響，便于數(shù)據(jù)管理人員采取主動措施，避免因數(shù)據(jù)變更帶來的不可預(yù)料情況發(fā)生。

4 研究結(jié)論

對一個組織而言，數(shù)據(jù)管理體系是其科學(xué)開發(fā)、合理利用數(shù)據(jù)資產(chǎn)的重要基礎(chǔ)，而數(shù)據(jù)認(rèn)責(zé)是保障數(shù)據(jù)管理體系持續(xù)健康運(yùn)營的前提。

在進(jìn)行數(shù)據(jù)責(zé)任定義時，首先是基于數(shù)據(jù)架構(gòu)開展信息價值鏈分析，按業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性及數(shù)據(jù)處理過程完成業(yè)務(wù)實(shí)體級職責(zé)劃分，再基于物理數(shù)據(jù)模型、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)簽將數(shù)據(jù)責(zé)任細(xì)化到具體的數(shù)據(jù)表、屬性、子數(shù)據(jù)集，建立多維分級的數(shù)據(jù)責(zé)任矩陣，將數(shù)據(jù)責(zé)任矩陣作為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)定義、質(zhì)量治理、安全管控、共享授權(quán)、分析應(yīng)用等工作協(xié)同的“中樞”，建立責(zé)權(quán)清晰、高效協(xié)同的數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)制。