對建立健全學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度的思考

文/王丹 張祥合 趙浩宇

近幾年，在唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項的“四唯”人才評價機制下，國內(nèi)的學(xué)術(shù)論文數(shù)量屢攀高峰，但其質(zhì)量每況愈下。各種學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象叢生。在畢業(yè)和職稱評定過程中發(fā)現(xiàn)的弄虛作假、一稿多投、抄襲、剽竊以及偽造科研數(shù)據(jù)和學(xué)術(shù)履歷等嚴(yán)重破壞科研誠信的報道屢見不鮮。[1，2]雖然我國在科研誠信方面涉及的工作機制和制度規(guī)范方面做出了規(guī)定，從國家管理層面，相關(guān)部門和機構(gòu)陸續(xù)發(fā)布了多項科研誠信方面的管理規(guī)定和制度?！秶易匀豢茖W(xué)基金項目科研不端行為處理辦法（草案）》《關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》[3]《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》[4]《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，[5]以及2018年5月30日由中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》，[6]更是對進一步推進科研誠信制度化建設(shè)等方面做出部署。但在某些方面仍存在漏洞，在學(xué)術(shù)名譽和經(jīng)濟利益的驅(qū)使下，違背科研誠信的行為時有發(fā)生。[7]2017年《腫瘤生物學(xué)》撤稿事件創(chuàng)下了世界正規(guī)學(xué)術(shù)期刊一次性撤稿數(shù)量的記錄。[8，9]另外，由“四唯”機制衍生出的論文代寫代發(fā)等中介服務(wù)形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，更是嚴(yán)重影響了國家科研誠信建設(shè)的步伐。

《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）的出臺，充分體現(xiàn)了國家對科研誠信建設(shè)的高度重視，明確表示要嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為，堅持零容忍并建立終身追究制度。為了更好地規(guī)范科研誠信建設(shè)中的期刊行為，本文對《若干意見》中的第三個任務(wù)，即“建立健全學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度”進行了深入剖析，希望能對國家進一步建立健全學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度和措施提供參考。

1.什么是學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度

作為科研成果重要載體的學(xué)術(shù)期刊，是科研工作全流程中的重要一環(huán)，其誠信問題是科研誠信建設(shè)中的重要組成部分。解決學(xué)術(shù)期刊的誠信問題，不僅要從管理規(guī)范、嚴(yán)格的同行評議、撤稿機制等加強內(nèi)控，更要從國家管理部門、社會輿論和同行等加強外部監(jiān)督。目前學(xué)術(shù)期刊中出現(xiàn)的收取高額版面費、為斂財不看論文質(zhì)量大肆增加頁碼、不規(guī)范的審稿制度等在不同程度上助長了學(xué)術(shù)不端風(fēng)氣的滋生。

新發(fā)布的《若干意見》明確了新時代科研誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想、基本準(zhǔn)則、主要目標(biāo)和建設(shè)任務(wù)。建設(shè)任務(wù)第三個任務(wù)是進一步推進科研誠信制度化建設(shè)。其中明確提出了要建立健全學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度，并建議權(quán)威部門或機構(gòu)發(fā)布嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端的學(xué)術(shù)期刊名單，并保持跟蹤和動態(tài)調(diào)整。還對誰負(fù)責(zé)、誰承擔(dān)、誰發(fā)布、如何用均進行了描述。指出:“科技部要建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機制，支持相關(guān)機構(gòu)發(fā)布國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單，并實行動態(tài)跟蹤、及時調(diào)整。將罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量、管理混亂、商業(yè)利益至上，造成惡劣影響的學(xué)術(shù)期刊，列入黑名單。”為了使此政策推行下去，《若干意見》還建議:“論文作者所在單位應(yīng)加強對本單位科研人才論文的管理，對在列入預(yù)警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時警示提醒；對在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在各類評價中不予認(rèn)可，不得報銷論文發(fā)表的相關(guān)費用?！?/p>

因此，《若干意見》不僅闡明了建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警

機制的目的、意義，還對具體的操作指明了方向，對學(xué)術(shù)期刊的誠信建設(shè)起到巨大的推動作用。

2.建立預(yù)警制度的必要性和緊迫性

2.1 是科研工作者的迫切期待

部分科研工作者進行學(xué)術(shù)造假，從根本上講是缺乏科研精神，從現(xiàn)實講是工作評價政策所逼，為了謀得利益進行學(xué)術(shù)造假，而某些學(xué)術(shù)期刊把關(guān)不嚴(yán)或為了謀取經(jīng)濟利益，放棄了學(xué)術(shù)期刊傳播學(xué)術(shù)成果的初衷。學(xué)術(shù)不端的存在也在客觀上損害了科研的公平性，代寫代發(fā)論文中介的出現(xiàn)更是助長了部分想走捷徑、投機取巧的科研人員的不良風(fēng)氣。新聞中關(guān)于因論文代寫代發(fā)引起的學(xué)術(shù)不端和經(jīng)濟糾紛屢見不鮮。[10]建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度，能夠在一定程度上對存有僥幸心理的學(xué)生和科研工作者起到警示作用，是對踏踏實實做科研人員的一種保障手段。

2.2 是學(xué)術(shù)期刊正本清源的需要

學(xué)術(shù)期刊是科研成果傳播的重要渠道，也是學(xué)術(shù)討論爭鳴的重要平臺，學(xué)術(shù)期刊的存在對于促進學(xué)術(shù)交流、引領(lǐng)科研創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。簡單而言，學(xué)術(shù)期刊的主要使命是展示學(xué)術(shù)成果，傳播學(xué)術(shù)思想。因此，學(xué)術(shù)期刊必須能夠去偽存真，發(fā)表真正有價值的科研成果。圖1所示是中國知網(wǎng)統(tǒng)計的某期刊年發(fā)文量，該期刊在進入核心期刊目錄后，就大肆擴大版面，無限制發(fā)表文章，類似這樣的期刊，就應(yīng)該列入預(yù)警名單。

圖1 某期刊發(fā)文量變化情況

建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度，將會把罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量、管理混亂、過分追求經(jīng)濟效益，對科研誠信造成惡劣影響的學(xué)術(shù)期刊列入黑名單。此份預(yù)警名單將會有效震懾這些學(xué)術(shù)不端的期刊，為大多數(shù)踏踏實實做學(xué)術(shù)的科研工作者提供公平公正的價值評價舞臺。

2.3 是期刊管理手段的有益補充

截至2018年初，中國現(xiàn)有期刊100130種，其中，學(xué)術(shù)期刊6400種，占比超過期刊總量的60%?？芍^學(xué)術(shù)期刊種類眾多，但各刊發(fā)展參差不齊，發(fā)表的文章質(zhì)量更是千差萬別，對應(yīng)的讀者也有很大的差異，但期刊的價值是相同的。期刊質(zhì)量管理是一個系統(tǒng)工程，涉及期刊管理部門、編輯部、期刊研究機構(gòu)、期刊評價主體、學(xué)術(shù)團體、期刊數(shù)據(jù)庫等相關(guān)人員。[11]在談到我國科研誠信現(xiàn)狀時，中國科學(xué)院朱邦芬院士曾用兩個“史無前例”來形容:一是我國科研誠信問題涉及面之廣及其嚴(yán)重程度史無前例；二是社會各界對科研誠信問題的關(guān)注度史無前例。此次發(fā)布的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》中幾乎對科研過程中涉及的所有部門都規(guī)定了對科研誠信的管理責(zé)任和任務(wù)。而其中建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度更是對期刊管理指明了一個新的方向。

3.如何建立健全學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度

3.1 建立明確清晰的預(yù)警名單評價標(biāo)準(zhǔn)和動態(tài)調(diào)整機制

建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度是科研誠信建設(shè)的需要，更是期刊健康發(fā)展的需要。但問題在于什么樣的期刊，違反哪些規(guī)定應(yīng)該進入預(yù)警名單，這需要相關(guān)部門首先要制定明確、清晰、易執(zhí)行的評價標(biāo)準(zhǔn)?！度舾梢庖姟分兄赋?“要把將罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量、管理混亂、商業(yè)利益至上，造成惡劣影響的學(xué)術(shù)期刊，列入黑名單。”從中可以看出，列入黑名單的期刊包括以下4類:（1）罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量的期刊。應(yīng)該是指那些發(fā)文“唯名、唯權(quán)、唯情”的期刊，即“作者必須是知名作者，必須是知名單位、必須有大項目”“高級別領(lǐng)導(dǎo)及其讓關(guān)照的論文必發(fā)”“人情稿”的論文，對于這樣的論文不管學(xué)術(shù)質(zhì)量如何都要發(fā)。（2）管理混亂的期刊。應(yīng)該是指編輯部管理制度缺乏，稿件出版程序混亂的期刊，這樣的期刊必然是層次比較低、社會效益小的期刊。客觀而言，這種“小、雜、亂”的期刊確實應(yīng)該清理或整改。（3）商業(yè)利益至上的期刊。應(yīng)該是指大肆收取版面費，片面追求經(jīng)濟效益的期刊。正如圖1所示的期刊，已經(jīng)丟掉了辦刊初衷，失去了傳播學(xué)術(shù)成果的價值；（4）造成惡劣影響的期刊。應(yīng)該是指那些出現(xiàn)了嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為，嚴(yán)重危害科研誠信的期刊。

評價的重點在于不是為了懲罰期刊，而是為了期刊的健康發(fā)展，為了科研誠信體制的規(guī)范和學(xué)術(shù)研究的促進。另外，預(yù)警名單不是把某些期刊一棒子打死，而是為了其規(guī)范發(fā)展，并且，名單應(yīng)該是動態(tài)調(diào)整的，調(diào)整的周期應(yīng)該是一年或三年。上了預(yù)警名單的期刊在其規(guī)范整頓后，應(yīng)該給予其回歸正軌發(fā)展的機會。

3.2 確立制定預(yù)警名單機構(gòu)的權(quán)威性

期刊預(yù)警名單不能隨便一個機構(gòu)或部門來制定，制定者在出版方面必須具有權(quán)威性和說服力。制定的過程必須有憑有據(jù)，各項指標(biāo)必須公正公開。只有權(quán)威機構(gòu)制定的名單才能被認(rèn)可并推廣，對期刊才有威懾力?！度舾梢庖姟分兄赋?，由科技部建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機制，并支持相關(guān)機構(gòu)發(fā)布國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單。因此，科技部作為國家科研管理部門，建立這個預(yù)警機制責(zé)無旁貸。相關(guān)機構(gòu)發(fā)布預(yù)警名單建議由目前比較大的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，如知網(wǎng)、萬方、維普等根據(jù)所有學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)，并依照評價標(biāo)準(zhǔn)找出應(yīng)列入黑名單的期刊。另外，由于期刊種類繁多，分布于各行各業(yè)，因此，應(yīng)該按照行業(yè)分類，在參考期刊客觀指標(biāo)的情況下，結(jié)合該行業(yè)專家的意見，得到綜合結(jié)果，即制定的名單的指標(biāo)應(yīng)該客觀指標(biāo)和主觀評定相結(jié)合。

3.3 加強預(yù)警名單的宣傳力度和執(zhí)行力度

預(yù)警名單能否達(dá)到增強科研誠信的效果，能否對期刊的發(fā)展具有規(guī)范和指導(dǎo)作用，需要相關(guān)部門對預(yù)警名單進行宣傳?！度舾梢庖姟分薪ㄗh:“論文作者所在單位應(yīng)加強對本單位科研人才論文的管理，對在列入預(yù)警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時警示提醒；對在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在各類評價中不予認(rèn)可，不得報銷論文發(fā)表的相關(guān)費用?！备鶕?jù)此建議，國家新聞出版管理部門以及科研評價部門不僅要發(fā)揮管理職能，要求下屬各機構(gòu)借助各種宣傳媒體宣傳預(yù)警制度和發(fā)布預(yù)警名單，還要讓每一位科研人員了解此政策并避免在列入預(yù)警名單的期刊上發(fā)表文章。另一方面，作為科研誠信建設(shè)的直接參與者——科研人員也要自覺成為宣傳員，在適當(dāng)場合要向科研同行、學(xué)生宣傳科研誠信相關(guān)政策，讓所有科研工作者和期刊編輯人員了解和重視預(yù)警名單。另外，對已經(jīng)公布的預(yù)警名單必須執(zhí)法必嚴(yán)，真正達(dá)到懲罰的目的。

3.4 建立預(yù)警名單期刊的懲罰標(biāo)準(zhǔn)

正所謂有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，建立了預(yù)警名單之后，應(yīng)有相應(yīng)的懲罰標(biāo)準(zhǔn)相對應(yīng)。懲罰標(biāo)準(zhǔn)既要打到期刊的痛處，也不能一棒子打死。最忌諱的是懲罰的大棒高高舉起，輕輕落下。這樣不僅達(dá)不到規(guī)范期刊發(fā)展的目的，反而助長了期刊學(xué)術(shù)不端的風(fēng)氣和氣焰。建議懲罰程度至少含有警告、限期整改、?？?、取消刊號4個級別。懲罰標(biāo)準(zhǔn)具體尺度的設(shè)定需要相關(guān)部門和出版行業(yè)共同商定。

結(jié)語

科研誠信建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，涉及多機構(gòu)、多部門、多行業(yè)，任重而道遠(yuǎn)。建立健全學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單對期刊的規(guī)范化發(fā)展可以起到一定的警示和督促作用，本文在描述學(xué)術(shù)誠信現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，介紹了國家新發(fā)布的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》的主要內(nèi)容，然后分析了其中建立健全學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單的必要性，并從建立評價標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)整機制、確定名單和機構(gòu)的權(quán)威性、加強宣傳和執(zhí)行力度以及建立明確的懲罰標(biāo)準(zhǔn)四個方面提出了意見和建議，希望能為名單的建立提供參考。