5G無線通信技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)

自動(dòng)駕駛車輛、實(shí)時(shí)遠(yuǎn)程手術(shù)、智慧城市和智能工廠、連接無所不在的物聯(lián)網(wǎng)（IoT）、龐大的數(shù)據(jù)流，以及我們目前尚無法想象的各種新商機(jī)，這些都是第5代（5G）無線通信標(biāo)準(zhǔn)所要實(shí)現(xiàn)的承諾。5G無線通信技術(shù)能夠保證以實(shí)惠的價(jià)格實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)之間的互操作性，并致力于打造更快、更可靠的數(shù)據(jù)傳輸。5G將繼續(xù)沿著2G、3G和4G這些前代技術(shù)的創(chuàng)新之路，在網(wǎng)絡(luò)性能的各個(gè)方面實(shí)現(xiàn)重大改進(jìn)，為創(chuàng)造新的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)造條件，從而帶來卓越的消費(fèi)者體驗(yàn)。

本文中，我們將簡(jiǎn)要探討標(biāo)準(zhǔn)化生態(tài)系統(tǒng)，正是這個(gè)生態(tài)系統(tǒng)帶來了無線技術(shù)的創(chuàng)新，進(jìn)而改善并塑造了我們的日常生活。5G是全球各公司共同努力的結(jié)果，這些技術(shù)巨頭共同開發(fā)了包含5G在內(nèi)的技術(shù)規(guī)范。標(biāo)準(zhǔn)化則為所有有志參與并貢獻(xiàn)力量的有關(guān)各方提供了一個(gè)平臺(tái)，它通過嚴(yán)格的流程為技術(shù)之公平、透明和共識(shí)提供強(qiáng)有力的程序保障。標(biāo)準(zhǔn)化依賴于強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，它支持技術(shù)貢獻(xiàn)者就其巨大的研發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)化投資獲得公平和適當(dāng)?shù)幕貓?bào)，同時(shí)以公平、合理和非歧視性原則（FRAND）的條款和條件對(duì)外提供使用相關(guān)專有技術(shù)的機(jī)會(huì)。

5G與物聯(lián)網(wǎng)（IoT）

5G是無線通信領(lǐng)域的一次重大技術(shù)飛躍。與4G-LTE1相比，它在網(wǎng)絡(luò)性能的所有方面都實(shí)現(xiàn)了巨大改進(jìn)，特別是將數(shù)據(jù)速率提高了十倍（用戶速率從LTE的10 Mbps增加到了100 Mbps，并大幅增加了網(wǎng)絡(luò)容量，使得無線通信的能效、安全性和可靠性均得到了重大提升。更重要的是，5G實(shí)現(xiàn)了無線頻譜使用效率的一次重大飛躍，使得無線頻譜的使用范圍擴(kuò)展到了17-100GHz之間的無線電頻率（這能夠大大改善人口稠密地區(qū)的網(wǎng)絡(luò)性能）以及3-6GHz之間的免許可無線電頻率。此外，5G將顯著改善網(wǎng)絡(luò)延遲現(xiàn)象。LTE-Advanced的延遲大約為10毫秒，而5G的延遲則低至1毫秒。超低延遲適應(yīng)于大量需要實(shí)時(shí)傳輸數(shù)據(jù)之活動(dòng)的需要，例如遠(yuǎn)程外科手術(shù)等。

與之前的幾代無線標(biāo)準(zhǔn)相比，5G一個(gè)重要的特性是其靈活性。2具體而言，5G架構(gòu)使無線網(wǎng)絡(luò)能夠根據(jù)延遲、數(shù)據(jù)速率和容量進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)各種不同的使用要求。5G將大幅提升體育場(chǎng)館、購物中心、火車和飛機(jī)等多種環(huán)境中的網(wǎng)絡(luò)性能。35G固有的靈活性將促進(jìn)更多創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的問世。45G將成為新興數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)和物聯(lián)網(wǎng)（IoT）的支柱，引領(lǐng)一個(gè)前所未有的連接時(shí)代。55G不僅可以滿足消費(fèi)者對(duì)數(shù)據(jù)密集型服務(wù)（例如視頻流）不斷增長(zhǎng)的需求，還將徹底改變?nèi)祟惿瞽h(huán)境的方方面面，如制造、運(yùn)輸、城市管理和醫(yī)療保健等。

因此，5G將為第四次工業(yè)革命中的智慧世界提供各種基礎(chǔ)設(shè)施。例如，智能工廠依靠由5G確保的無處不在的網(wǎng)絡(luò)連接，以簡(jiǎn)化制造、物流、工人生產(chǎn)力以及健康和安全流程。65G網(wǎng)絡(luò)支持大數(shù)據(jù)流，提供遠(yuǎn)程控制各種機(jī)器和增強(qiáng)其可靠性、安全性所需的超低延遲性，7這將為工作場(chǎng)所的日益自動(dòng)化以及增強(qiáng)和虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)（AR和VR）的應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。

此外，互聯(lián)物流還將有助于更好地監(jiān)控和管理供應(yīng)，節(jié)省成本并提高供應(yīng)鏈效率?；ヂ?lián)工人能夠通過實(shí)現(xiàn)更好的監(jiān)控和指導(dǎo)，改善員工的工作表現(xiàn)。8除此之外，傳感器的大量使用使得實(shí)時(shí)監(jiān)控工作場(chǎng)所成為可能，包括監(jiān)控并警報(bào)事故或危險(xiǎn)化學(xué)物質(zhì)泄漏等，這將改善工作場(chǎng)所的健康和安全條件。9

5G網(wǎng)絡(luò)能夠?qū)崟r(shí)傳輸和處理由路況監(jiān)控傳感器收集的大量數(shù)據(jù)流，從而大大改善交通運(yùn)輸。車聯(lián)網(wǎng)已成現(xiàn)實(shí)，而5G還將大大提高互聯(lián)汽車的性能。10例如，5G網(wǎng)絡(luò)能夠提供自動(dòng)駕駛車輛的實(shí)時(shí)決策所需的低延遲、高容量網(wǎng)絡(luò)和極速數(shù)據(jù)速率，推動(dòng)自動(dòng)駕駛車輛的規(guī)?；l(fā)展。此外，汽車連接使汽車制造商能夠?qū)崟r(shí)監(jiān)控并及時(shí)提升其車輛的性能，從而降低故障風(fēng)險(xiǎn)。115G網(wǎng)絡(luò)和物聯(lián)網(wǎng)還能夠用于改善交通管理、減少擁堵、提升公共交通性能，并提高公用事業(yè)的效率，因此也是智慧城市建設(shè)中必不可少的基礎(chǔ)技術(shù)。12

最后，5G和物聯(lián)網(wǎng)還將帶來醫(yī)療保健行業(yè)的變革。5G和物聯(lián)網(wǎng)將為醫(yī)療資源短缺地區(qū)提供更好的醫(yī)療服務(wù)，大幅改善這些地區(qū)的醫(yī)療保健狀況。13例如，5G網(wǎng)絡(luò)的超高可靠性和超低延遲，能夠滿足遠(yuǎn)程手術(shù)的需要。145G還能用于遠(yuǎn)程診斷和醫(yī)療建議，為公共醫(yī)療系統(tǒng)節(jié)省大量成本，也為患者提供更好的服務(wù)，15麥肯錫預(yù)計(jì)物聯(lián)網(wǎng)在醫(yī)療保健領(lǐng)域所帶來的全球經(jīng)濟(jì)影響在2025年將達(dá)到1.6萬億美元。165G和物聯(lián)網(wǎng)還將促進(jìn)個(gè)性化醫(yī)療的落地，制藥公司能夠根據(jù)每個(gè)患者的特點(diǎn)和需求開發(fā)藥物，并實(shí)時(shí)監(jiān)控患者的治療反應(yīng)。17個(gè)性化醫(yī)療將使制藥行業(yè)實(shí)現(xiàn)從制造藥物轉(zhuǎn)變?yōu)橄蚧颊咛峁┓?wù)的重大變革。

無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化

（一）標(biāo)準(zhǔn)制定過程

標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是5G技術(shù)得以發(fā)展的兩個(gè)根本的制度性基礎(chǔ)。

先討論標(biāo)準(zhǔn)化問題。5G無線通信標(biāo)準(zhǔn)是在第三代合作伙伴計(jì)劃（3GPP）與國際電信聯(lián)盟（ITU，位于瑞士日內(nèi)瓦的政府間標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)）共同打造的項(xiàng)目。183GPP由來自全球的七個(gè)國家級(jí)和地區(qū)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化組織組成。19自1998年12月成立以來，3GPP已經(jīng)制定了3G、4G-LTE和5G標(biāo)準(zhǔn);202017年，3GPP已發(fā)展成為全球最大的標(biāo)準(zhǔn)化組織之一及無線通信技術(shù)領(lǐng)域最重要的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)。3GPP成員都是移動(dòng)通信價(jià)值鏈上的主要經(jīng)營者，包括基于3GPP標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新者、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商和設(shè)備制造商。21

一般而言，標(biāo)準(zhǔn)化始于利益相關(guān)方通過共識(shí)確定或商定標(biāo)準(zhǔn)制定方面的普遍性能目標(biāo)，223GPP中的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程也是如此。標(biāo)準(zhǔn)制定的參與者可以提出使標(biāo)準(zhǔn)能夠達(dá)到所設(shè)定目標(biāo)的特定技術(shù)特征，然后基于這些提議的技術(shù)特性成立工作組（WG）。23在工作組中，成員可以提議工作項(xiàng)目，為其工作組所面臨的問題提出具體的技術(shù)解決方案。在工作組會(huì)議之前，工作組應(yīng)將技術(shù)提案和工作項(xiàng)目周知參會(huì)者，然后由參與特定工作組的工程師進(jìn)行討論。24工作組成員廣泛討論各種提案的技術(shù)優(yōu)點(diǎn)，提出替代和更正建議，并實(shí)質(zhì)上共同制定實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)特征或功能的技術(shù)規(guī)范。25當(dāng)技術(shù)提案和技術(shù)規(guī)范的制定足夠完善時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展組織會(huì)發(fā)布所開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的主要版本。隨著標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，各公司便開始各自的商業(yè)化進(jìn)程，開發(fā)和生產(chǎn)符合技術(shù)規(guī)范的產(chǎn)品。

值得注意的是，國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)包括3GPP的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，都是根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）委員會(huì)制定的六項(xiàng)原則來開展的。任何一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化組織如欲成為WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議（TBT協(xié)議）所規(guī)范的國際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，其流程必須符合透明、公開、公正和共識(shí)、有效性和相關(guān)性、一致性及發(fā)展中國家的利益六原則。26世貿(mào)組織關(guān)于國際標(biāo)準(zhǔn)化的六項(xiàng)原則確保了標(biāo)準(zhǔn)化組織的參與者享有為標(biāo)準(zhǔn)做出貢獻(xiàn)的公平機(jī)會(huì)，并確保所有利益相關(guān)者的利益不被遺漏，避免標(biāo)準(zhǔn)化組織受任何特定的私人利益所支配。

（二）標(biāo)準(zhǔn)化的價(jià)值

在協(xié)作標(biāo)準(zhǔn)化背景下開發(fā)的技術(shù)，特別是3GPP項(xiàng)目下開發(fā)的無線技術(shù)，是人類歷史上應(yīng)用最為迅速和廣泛的技術(shù)之一。據(jù)愛立信的調(diào)查，2018年全球移動(dòng)用戶數(shù)量達(dá)到了驚人的59億之多。272018年，3G覆蓋率超過世界人口的90%，4G覆蓋率為80%。相比之下，在美國，移動(dòng)電話花了十年時(shí)間才普及到50%的家庭，而固定電話則花了數(shù)十年才達(dá)到相同的滲透率。28同樣地，平板電腦在美國市場(chǎng)達(dá)到10%滲透率僅花了不到五年的時(shí)間，而電力和電話則分別耗費(fèi)30年和25年才達(dá)到相同的滲透率。29

無線技術(shù)得以迅速采用和推廣，與符合無線標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和移動(dòng)電話服務(wù)的價(jià)格前所未有的下降有關(guān)。舉例來說，從2004年到2013年，3G和4G無線標(biāo)準(zhǔn)手機(jī)的平均銷售價(jià)格下降了99%之多。30

無線標(biāo)準(zhǔn)和符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品市場(chǎng)的強(qiáng)勁表現(xiàn)，很大程度上歸功于協(xié)作式標(biāo)準(zhǔn)制定方式的本質(zhì)。協(xié)作制定標(biāo)準(zhǔn)和開放標(biāo)準(zhǔn)允許各公司共同開發(fā)和創(chuàng)新復(fù)雜的技術(shù)平臺(tái)（如5G等），企業(yè)可以從標(biāo)準(zhǔn)的共同制定及其網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)中受益，而無需承擔(dān)獨(dú)自開發(fā)平臺(tái)的巨大成本和風(fēng)險(xiǎn)，也不必與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開發(fā)的其他平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)。標(biāo)準(zhǔn)化使企業(yè)能夠?qū)⑵滟Y源和能力集中于開發(fā)一個(gè)平臺(tái)上，從而降低了技術(shù)失敗或市場(chǎng)受挫的風(fēng)險(xiǎn)。31各大公司由于不必獨(dú)自開發(fā)整個(gè)技術(shù)基礎(chǔ)架構(gòu)，因此可以專注于其最擅長(zhǎng)的方面。32標(biāo)準(zhǔn)化保證了各個(gè)供應(yīng)商生產(chǎn)的組件之間的互操作性。33標(biāo)準(zhǔn)化組織的成員通常是多元化的，涵蓋價(jià)值鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)的公司，包括創(chuàng)新者和貢獻(xiàn)者、設(shè)備制造商和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商。專業(yè)化的協(xié)作模式提高標(biāo)準(zhǔn)化組織成員們的自身效率，降低相關(guān)成本，保障復(fù)雜供應(yīng)鏈的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。全球供應(yīng)鏈對(duì)亞洲許多國家（尤其是中國）來說是一個(gè)福音，這些國家借此得以融入廣闊的世界市場(chǎng)，并從貿(mào)易中獲得巨大收益。34

標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)作制定排除了一家公司控制整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化生態(tài)系統(tǒng)的可能性，從而避免了相關(guān)的市場(chǎng)壟斷風(fēng)險(xiǎn)。35符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，其進(jìn)入市場(chǎng)的門檻很低，相互之間的競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，這促使廠商們以更低的價(jià)格提供優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新產(chǎn)品，從而令消費(fèi)者受益。舉例來說，2007-2014年期間，全球智能手機(jī)原始設(shè)備制造商的數(shù)量便從71個(gè)增加到172個(gè)。36另外，標(biāo)準(zhǔn)化還為企業(yè)提供了創(chuàng)新及建立市立標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì)，為各類發(fā)明者和中小企業(yè)貢獻(xiàn)其技術(shù)并與更大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)提供了一個(gè)開放的平臺(tái)。37

標(biāo)準(zhǔn)化減少了貿(mào)易壁壘，使全球企業(yè)都能夠更加充分地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)。標(biāo)準(zhǔn)化提供了高質(zhì)量、高性能的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，帶動(dòng)了全球市場(chǎng)上數(shù)十億計(jì)的用戶群，推動(dòng)了各種創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的不斷涌現(xiàn)，其中不僅包括高科技行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)（如媒體、娛樂和軟件行業(yè)），也包括傳統(tǒng)的產(chǎn)品和服務(wù)（如零售貿(mào)易、銀行業(yè)和農(nóng)業(yè)等）。舉例而言，無線標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)了網(wǎng)上銀行服務(wù)的發(fā)展，為公民提供了便捷訪問銀行賬戶的權(quán)限;38無線網(wǎng)絡(luò)為農(nóng)民提供了大量有關(guān)氣候條件的寶貴信息，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的提高;無線網(wǎng)絡(luò)推動(dòng)了全球電子商務(wù)行業(yè)價(jià)格的大規(guī)模下調(diào)，為消費(fèi)者提供了前所未有的豐富選擇。

標(biāo)準(zhǔn)化不僅有利于個(gè)人消費(fèi)者，還有利于宏觀層面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)增加。標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響，在研究文獻(xiàn)中已得到了有力證實(shí)。Padilla等人在若干研究中總結(jié)了相關(guān)的實(shí)證結(jié)果，并得出結(jié)論：“標(biāo)準(zhǔn)對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率在7.4%-63.6%之間，具體取決于地區(qū)和時(shí)期因素?！?9Blind等人調(diào)查了標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)德國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，他們得出的結(jié)論是，在1960年至2004年的四十多年間，標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)德國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的積極影響。40

（三）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的投資

無線標(biāo)準(zhǔn)的制定過程已證明，標(biāo)準(zhǔn)化之所以取得巨大成就，其原因僅僅在于它能夠充分促進(jìn)私營部門調(diào)動(dòng)資源和專業(yè)知識(shí)參與到標(biāo)準(zhǔn)制定中來。標(biāo)準(zhǔn)制定不僅需要大量的研發(fā)投資，還需要對(duì)參與標(biāo)準(zhǔn)化過程本身的巨大投入。41

每一代無線標(biāo)準(zhǔn)的主要版本的研發(fā)工作都?xì)v時(shí)多年，有的甚至超過十年之久。42例如，2G標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)持續(xù)了15年，花費(fèi)了大約86.6萬個(gè)工作小時(shí);3G標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)超過了11年，花費(fèi)了大約95萬個(gè)工作小時(shí);截至2015年，當(dāng)時(shí)仍在研發(fā)中的4G標(biāo)準(zhǔn)，已花費(fèi)了超過十年時(shí)間及100萬個(gè)工作小時(shí)。43

在標(biāo)準(zhǔn)制定中，創(chuàng)新者必須投入大量前期資源，開發(fā)可供標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)。無線移動(dòng)行業(yè)是全球研發(fā)密集度最高的行業(yè)之一，其研發(fā)支出占銷售收入的12.3%。根據(jù)波士頓咨詢集團(tuán)的一項(xiàng)研究，無線通信技術(shù)的研發(fā)費(fèi)用每年高達(dá)1000億美元，且這一費(fèi)用自2009年以來每年均以9%的速率增長(zhǎng)。44開發(fā)無線標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的前期投資具有很高的風(fēng)險(xiǎn)，許多創(chuàng)新永遠(yuǎn)不會(huì)成為標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范內(nèi)容。45例如，在3GPP中，只有三分之一的工作項(xiàng)目獲得了工作組的認(rèn)可。即使某項(xiàng)技術(shù)被納入標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)本身也可能無法獲得市場(chǎng)認(rèn)可，從而敗給其他競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)。

除此之外，參與標(biāo)準(zhǔn)化工作本身也需要高額的成本支出?？释麑⑵浼夹g(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)的參與公司必須組織工程師們投入上萬的工作小時(shí)數(shù);為貢獻(xiàn)提案而參與工作組，參與公司還需要準(zhǔn)備、起草要提交的工作項(xiàng)目，并參加在世界各地舉辦且持續(xù)多年的工作組會(huì)議。

標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的開發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)的制定過程均需巨大的花費(fèi)，這正是參與制定標(biāo)準(zhǔn)的公司數(shù)量相對(duì)較少的原因所在。根據(jù)Baron和Gupta的研究，在3GPP中，三分之一的參與者從未對(duì)3GPP標(biāo)準(zhǔn)貢獻(xiàn)任何提案。46此外，在那些曾經(jīng)貢獻(xiàn)提案的公司中，提案量最多的前2%的公司的總提案量，占所有3GPP提案的60%以上。47

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)化

標(biāo)準(zhǔn)化組織要想吸引愿意負(fù)擔(dān)高額成本的公司，就必須使提案公司能夠收回其固定研發(fā)成本和參與標(biāo)準(zhǔn)化組織的費(fèi)用，并獲得有競(jìng)爭(zhēng)力的投資回報(bào)，48否則潛在的提案公司就寧愿將資源投入到其他方面（如開發(fā)自己的專有技術(shù)）。49標(biāo)準(zhǔn)化組織允許提案公司通過許可其標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）獲得投資回報(bào)，從而吸引它們貢獻(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)。

專利使提案公司能夠與其他公司安全地分享自己的技術(shù)并獲得相應(yīng)的投資回報(bào)，而不必?fù)?dān)心競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)免費(fèi)搭便車。50協(xié)作制定標(biāo)準(zhǔn)，本質(zhì)上就是一個(gè)共享信息的過程。工作組的工程師為標(biāo)準(zhǔn)制定過程中出現(xiàn)的問題提供技術(shù)解決方案，而他們之所以愿意這樣做，是因?yàn)樵诖诉^程中他們與其他公司的參與者分享的有價(jià)值的信息不會(huì)被盜用。

專利授予了專利持有人以排他權(quán)，因此，為避免專利持有人濫用其SEP以排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手并限制標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)化，標(biāo)準(zhǔn)化組織制定了一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，要求專利持有人及時(shí)披露其SEP，并保障實(shí)施者根據(jù)FRAND原則條款和條件使用SEP的權(quán)利。

FRAND原則旨在一方面保障標(biāo)準(zhǔn)貢獻(xiàn)者獲得公平的標(biāo)準(zhǔn)化投資回報(bào)，另一方面保障實(shí)施者有權(quán)以合理的條件使用標(biāo)準(zhǔn)。FRAND原則是標(biāo)準(zhǔn)制定參與者的重要保障，它可確保任何參與者都不能以犧牲標(biāo)準(zhǔn)的廣泛采用為代價(jià)來主導(dǎo)該過程。此外，F(xiàn)RAND政策也使得雙邊談判更具靈活性，允許專利持有人和實(shí)施者根據(jù)其特定需求定制許可協(xié)議。SEP許可還為企業(yè)間更廣泛的業(yè)務(wù)合作創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，使企業(yè)能夠聯(lián)合起來提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，最終令消費(fèi)者受益。

標(biāo)準(zhǔn)專利持有人之所以不會(huì)從事與SEP相關(guān)的投機(jī)行為，還有一些其他的動(dòng)因。首先，標(biāo)準(zhǔn)專利持有人是因標(biāo)準(zhǔn)的廣泛采用及成功商業(yè)化而受益。如果專利持有人想要從自己的專利中獲得壟斷利潤(rùn)，則其將選擇自己開發(fā)專有技術(shù)，而不會(huì)耗費(fèi)大量成本參與協(xié)作式標(biāo)準(zhǔn)制定過程。其次，協(xié)作式標(biāo)準(zhǔn)制定是一種持續(xù)多年的重復(fù)性活動(dòng)。在一輪輪的標(biāo)準(zhǔn)化過程中，與實(shí)施者達(dá)成共識(shí)所需的抗衡性需求，將對(duì)專利持有人提出不合理要求形成約束，且專利持有人也能夠意識(shí)到其不合理的行為會(huì)損害其聲譽(yù)。最后，沒有任何一個(gè)專利持有人能夠擁有與特定標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的全部SEP，而許多專利持有人在自己的產(chǎn)品中也需實(shí)施該特定標(biāo)準(zhǔn)。因此，各專利持有人一定會(huì)努力確保自己的專利許可政策不會(huì)導(dǎo)致實(shí)施者負(fù)擔(dān)不合理的總許可費(fèi)，同時(shí)在各種決策部署上均以避免危及標(biāo)準(zhǔn)為要?jiǎng)?wù)。

結(jié)語

5G是無線標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的一次重大飛躍，它將顯著改進(jìn)無線網(wǎng)絡(luò)各方面的性能，包括容量、速度、移動(dòng)性、數(shù)據(jù)速率、延遲、頻譜使用效率、能效、安全性和可靠性等。在無線通信行業(yè)中，5G和協(xié)作式標(biāo)準(zhǔn)化在極大范圍內(nèi)為消費(fèi)者帶來了重大利好。標(biāo)準(zhǔn)化有助于促進(jìn)創(chuàng)新，降低國際貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，降低符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的價(jià)格，提高產(chǎn)品質(zhì)量、安全性和可靠性，并促進(jìn)基于創(chuàng)新無線標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)的蓬勃發(fā)展。

此外，標(biāo)準(zhǔn)化還有助于刺激世界各國的增長(zhǎng)和發(fā)展。因此，中國早在數(shù)年前就致力于制定和實(shí)施其標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，51也就不足為奇了。標(biāo)準(zhǔn)化已成為中國《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》52以及“十三五規(guī)劃”中提出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)目標(biāo)的重要組成部分。根據(jù)“十三五規(guī)劃”，中國要成為5G發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)者。53標(biāo)準(zhǔn)化還將推動(dòng)國際供應(yīng)鏈的發(fā)展，促進(jìn)世界各大發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)與繁榮。

為了吸引企業(yè)分享標(biāo)準(zhǔn)化中大量研發(fā)投入的成果，一套讓這些企業(yè)足以信賴的、強(qiáng)大而平衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系至關(guān)重要。這套體系應(yīng)該既能夠讓貢獻(xiàn)者獲得有競(jìng)爭(zhēng)力的投資回報(bào)，同時(shí)讓實(shí)施者獲得根據(jù)FRAND條款和條件使用創(chuàng)新技術(shù)的機(jī)會(huì)。就這一點(diǎn)而言，廣東省高級(jí)人民法院在標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛審理中提出的利益平衡框架值得一提。與歐盟法院在華為訴中興通訊案54中的標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛審理的方法類似，廣東省高級(jí)人民法院在2018年發(fā)布的《廣東省高級(jí)人民法院關(guān)于審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件的工作指引》（試行）中，詳細(xì)闡述了標(biāo)準(zhǔn)必要專利所有者申請(qǐng)禁令救濟(jì)的條件，從而提高了標(biāo)準(zhǔn)必要專利案件審理中的法律確定性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全性。

5G將為第四次工業(yè)革命中的智慧世界提供各種基礎(chǔ)設(shè)施。

標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是5G技術(shù)得以發(fā)展的兩個(gè)根本的制度性基礎(chǔ)。

標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)作制定排除了一家公司控制整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化生態(tài)系統(tǒng)的可能性，從而避免了相關(guān)的市場(chǎng)壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

無線移動(dòng)行業(yè)是全球研發(fā)密集度最高的行業(yè)之一，其研發(fā)支出占銷售收入的12.3%。

為了吸引企業(yè)分享標(biāo)準(zhǔn)化中大量研發(fā)投入的成果，有一套讓這些企業(yè)足以信賴的強(qiáng)大而平衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系至關(guān)重要。

2 愛立信，“愛立信移動(dòng)市場(chǎng)報(bào)告”（2018年11月）訪問時(shí)間為2019年3月12日;GSMA，《移動(dòng)政策手冊(cè)》（Mobile Policy Handbook）（GSMA，2019）48。

3 5G PPP， ‘5G賦能垂直行業(yè)（5G Empowering Vertical Industries） （2016） 7 ，2019年3月12日訪問

4 德勤，‘5G： The Chance to Lead for a Decade （5G：十年來的機(jī)會(huì)）（2018） 2 ，2019年3月12日訪問。

5 物聯(lián)網(wǎng)連接設(shè)備的數(shù)量將在2025年達(dá)到驚人的250億臺(tái)，全球物聯(lián)網(wǎng)收入將飆升至1.1萬億美元。參見GSMA，《移動(dòng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》（The Mobile Economy Report） （GSMA， 2019） 35.

6 此外，連接的機(jī)器使工廠管理者能夠?qū)崟r(shí)觀察性能。參見麥肯錫全球研究所，《物聯(lián)網(wǎng)：超越炒作的價(jià)值圖》（The Internet of Things： Mapping the Value Beyond the Hype ）（麥肯錫公司，2015年） 66。

7 5G PPP （n. 4） 5.

8 麥肯錫全球研究院 （n.7） 46-47.

9 同上。

10 5G PPP （n. 4） 5.

11 麥肯錫全球研究院 （n. 7） 82.

12 GSMA，《移動(dòng)政策手冊(cè)》（Mobile Policy Handbook） （n. 3） 62.

13 麥肯錫全球研究院 （n. 7） 40.

14 5G PPP （n. 4） 6.

15 GSMA，《移動(dòng)政策手冊(cè)》（Mobile Policy Handbook） （n. 3） 35.

16 麥肯錫全球研究院（n. 7） 37.

17 5G PPP （n. 4） 6.

18 愛立信，“未來預(yù)測(cè)，5G專利格局” ‘（Estimating the Future 5G Patent Landscape）（2018） 3-4 訪問時(shí)間為2019年3月12日;5G將出現(xiàn)兩波部署熱潮：第一波涉及在現(xiàn)有4G基礎(chǔ)設(shè)施上建立的非獨(dú)立（NSA）5G網(wǎng)絡(luò)的部署;2020年后第二波浪潮是獨(dú)立的5G網(wǎng)絡(luò)，即新空口（NR）。從NSA到NR的逐步過渡將使網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商能夠收回他們?cè)?G-LTE上的投資，并為5G-NR鋪平道路。見5G PPP（n.4）9。

19 了解更多3GPP，請(qǐng)見http：//www.3gpp.org/about-3gpp。

20 Jorge Padilla， John Davies和 Aleksandra Boutin，《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)影響：過去和未來之路》（‘Economic Impact of Technology Standards： The Past and the Road Ahead） （2017） 4 ，訪問時(shí)間為2019年3月12日。

21 Padilla， Davies 和 Boutin （n. 20） 25.

22 Kirti Gupta， ‘移動(dòng)通信行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和競(jìng)爭(zhēng)（Technology Standards and Competition in the Mobile Wireless Industry） （2015） 22（4） George Mason Law Review 865， 871.

23 Justus Baron and Kirti Gupta， ‘Unpacking 3GPP standards （2015） 13 ，訪問時(shí)間為2019年3月9日。

24 同注13。

25 同上。

26 Fredrik Nilsson，‘確定公平投資回報(bào)的適當(dāng)基礎(chǔ)：法律和經(jīng)濟(jì)視角的FRAND（Appropriate Base to Determine a Fair Return on Investment： A Legal and Economic Perspective on FRAND） （2017） 12/2017 GRUR Int 1017， 1019.

27 《愛立信移動(dòng)市場(chǎng)報(bào)告》 （n. 3）.

28 Padilla， Davies和Boutin （n. 20） 22.

29 同注23。

30 Padilla， Davies和 Boutin （n. 20） 13.

31 波士頓咨詢集團(tuán)，《移動(dòng)革命：移動(dòng)技術(shù)如何帶來萬億美元的影響》（The Mobile Revolution： How Mobile Technologies Drive a Trillion Dollar Impact） （BCG， 2015） 9.

32 Daniel Spulber， 《創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、競(jìng)爭(zhēng)行為和經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)之間的相互作用》（Innovation Economics： The Interplay Among Technology Standards， Competitive Conduct， and Economic Performance） （2013） 9（4） J. Comp. L. & Econ. 777， 789.

33 Gregory Tassey，《技術(shù)型市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)化》（Standardisation in Technology-Based Markets）（2000） 29 Research Policy（研究政策） 587， 590.

34 Padilla， Davies和Boutin （n. 20） 32; BCG （n. 33） 12.

35 Spulber （n. 34） 784.

36 BCG （n. 33） 30-32.

37 Padilla， Davies和 Boutin （n. 20） 22.

38 GSMA， Mobile Policy Handbook （n. 3） 36.

39 Padilla， Davies， and Boutin （n. 20） 31.

40 Knut Blind， Andre Jungmittag， and Axel Mangelsdorf， The Economic Benefits of Standardization （DIN， 2011） 13-14.

41 愛立信，“未來預(yù)測(cè)”（Estimating the Future） （n. 19） 4-5。

42 BCG （n. 33） 9;Gupta （n. 23） 870。

43 BCG （n. 33） 30。

44 同上，27-28。

45 同上。

46 Baron和Gupta （n. 24） 26。

47 同上。

48 Roger Brooks， ‘SSO規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)化和SEP許可：來自戰(zhàn)壕的經(jīng)濟(jì)問題（SSO Rules， Standardisation， and SEP Licensing： Economic Questions from the Trenches） （2013） 9（4） J. Comp. L. & Econ. 859， 867-8; Spulber （n. 34） 806。

49 Richard Epstein和Kayvan Noroozi， ‘為什么激勵(lì)“專利要挾行為”會(huì)瓦解FRAND，以及為什么它很重要（Why Incentives for “Patent Holdout” Threaten to Dismantle FRAND， and why it Matters） （2017） 32 Berkley Tech. L. J. 1381， 1392-3。

50 Edmund Kitch， ‘專利制度的性質(zhì)和功能（The Nature and Function of the Patent System） （1977） 20 J.L. & Econ. 265， 276-7;Michael Schallop， ‘知識(shí)產(chǎn)權(quán)悖論：利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)時(shí)代的互操作性（The IPR Paradox： Leveraging Intellectual Property Rights to Encourage Interoperability in the Network Computer Age） （2000） 28（3） AIPLA Quarterly Journal 195， 205;Epstein和Noroozi （n. 53） 1392。

51 “實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化標(biāo)準(zhǔn)化改革創(chuàng)新” 2019年3月12日;《人民日?qǐng)?bào)》，“以標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略推動(dòng)發(fā)展邁上新臺(tái)階” 2019年3月12日。

52 中華人民共和國國務(wù)院，《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃（2006-2020）：綱要》（2006）48 2019年3月12日。

53 中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要：2016-2020 （2016） 15-16， 72 2019年3月12日。

54 C?170/13華為技術(shù)有限公司v中興通訊股份有限公司[2015]。關(guān)于華為在德國之后的案例法發(fā)展的回顧，請(qǐng)參閱Haris Tsilikas，‘Enforcement of FRAND Commitments and Competition Law Litigation of Standard-Essential Patents in Germany Post-Huawei，，Gabriella Muscolo和Marina Tavassi，The Interplay Between Competition Law and Intellectual Property（Wolters Kluwer，2019）385。有關(guān)華為后歐洲案例的摘要，請(qǐng)參閱4ip Council， Case-Law Search? 2019年3月12日。