制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、環(huán)境規(guī)制對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率影響

何宜慶，吳錚波，陳 睿

（南昌大學(xué)a.經(jīng)濟管理學(xué)院;b.金融證券研究所，南昌 330031）

0 引言

城鎮(zhèn)化在推動了我國經(jīng)濟增長的同時也帶來了諸多環(huán)境、社會問題，為此我國需要推進新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。中共中央、國務(wù)院發(fā)布的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》提出要將生態(tài)文明的發(fā)展理念融入到城鎮(zhèn)化當中，因此，城鎮(zhèn)化發(fā)展是否改善了生態(tài)環(huán)境是衡量一個地區(qū)城鎮(zhèn)化水平的重要表現(xiàn)。由于，城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在時間上與空間上表現(xiàn)出交互作用[1]。一方面，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進了城鎮(zhèn)化的發(fā)展；另一方面，城鎮(zhèn)化的發(fā)展反過來推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。因此，探究我國城鎮(zhèn)擴張的生態(tài)效率，分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與環(huán)境規(guī)制對其生態(tài)效率的影響，對于因地制宜推動地區(qū)城鎮(zhèn)生態(tài)擴張，形成生態(tài)可持續(xù)的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式具有實際意義。

現(xiàn)有文獻多從城鎮(zhèn)化與生態(tài)效率的內(nèi)在機理及其效率測度、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與新型城鎮(zhèn)化的作用機理、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與環(huán)境規(guī)制等方面進行研究。從城鎮(zhèn)化與生態(tài)效率的內(nèi)在機理來看，城鎮(zhèn)化帶來了一系列資源短缺和環(huán)境退化問題，從而對地區(qū)的生態(tài)環(huán)境造成破壞[2]。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與新型城鎮(zhèn)化的交互作用機制方面，張新芝和文少維（2017）[3]研究發(fā)現(xiàn)，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移縱深發(fā)展，不僅是適應(yīng)新型城鎮(zhèn)化的要求，更是推動建設(shè)高質(zhì)量城鎮(zhèn)化的必然要求。而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移伴隨著污染轉(zhuǎn)移，有針對性地加強環(huán)境規(guī)制可以減少轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的污染[4]。

盡管現(xiàn)有文獻對城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系及其內(nèi)在機理進行了較好的研究，但仍存在不足之處：其一，研究城鎮(zhèn)化生態(tài)效率時多構(gòu)建回歸模型進行分析，而對于城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率研究較少；其二，現(xiàn)有研究較多地分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對生態(tài)效率的影響，但較少地綜合研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、環(huán)境規(guī)制與城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率。基于此，本文首先運用DEA模型測度城鎮(zhèn)化化擴張的生態(tài)效率；接著，構(gòu)建制造業(yè)勞動力空間轉(zhuǎn)移系數(shù)，以此替代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；采用面板Tobit摸型，研究環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率影響；最后，依據(jù)結(jié)果對如何提高城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率提出政策建議。

1 研究方法

1.1 Malmquist指數(shù)分析模型

與傳統(tǒng)的相對效率評價模型不同，Malmquist指數(shù)分析模型能夠反映效率的動態(tài)變化特征[5]。本文參考李政通等（2016）[6]的研究，構(gòu)建我國省際城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率如下：

其中，xt、xt+1分別表示在時期t和t+1期的投入向量，yt、yt+1分別表示在時期t和t+1期的產(chǎn)出向量；Dt則表示t期基于產(chǎn)出的距離函數(shù)，也即在固定投入與既定生產(chǎn)技術(shù)條件下實際產(chǎn)出與最大可能產(chǎn)出的比值。由于全要素生產(chǎn)率介于（0，+∞）之間，故如果M＞1，則表明城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率呈現(xiàn)改進上升趨勢；反之，則呈現(xiàn)衰退向下趨勢。Caves等（1982）[7]建議采用Mt的幾何平均來計算Malmquist指數(shù)。因此，本文的城鎮(zhèn)化擴張效率分解公式如下：

式（4）中，TEC和TC分別表示技術(shù)效率和技術(shù)進步效率。若TEC＞1，則表明城鎮(zhèn)化擴張生態(tài)效率的相對技術(shù)效率有所提高。根據(jù)式（2）可以看出，TEC可以進一步分解為PTC和STC，其中PTC表示城鎮(zhèn)化擴張生態(tài)效率純技術(shù)效率，STC則表示城鎮(zhèn)化擴張生態(tài)效率規(guī)模效率變動。TC測度了城鎮(zhèn)化擴張生態(tài)效率從t時期到t+1時期的技術(shù)進步效率改變。若TC＞1，表明出現(xiàn)了技術(shù)進步效率改善；當TC＜1，則表明該效率呈現(xiàn)倒退趨勢。

1.2 制造業(yè)勞動力空間轉(zhuǎn)移系數(shù)

考慮到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，必然伴隨著地區(qū)行業(yè)勞動力在空間上地流動，故地區(qū)行業(yè)勞動力的增減成為該地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一個直接的表征[8]。為此，本文綜合借鑒姚成勝（2016）等[9]的研究，構(gòu)建我國省際制造業(yè)行業(yè)勞動力的空間轉(zhuǎn)移系數(shù)，以此作為我國省際制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的替代變量：

其中，labit表示第i個省份t年的制造業(yè)行業(yè)勞動力空間轉(zhuǎn)移系數(shù)，Pi，t和Pi，t-1分別第i個省份t年和t-1年的行業(yè)勞動力總額，Si，t和Si，t-1則分別表示第i個省份t年和t-1年的行業(yè)勞動力總額占全國行業(yè)勞動力總額的比重。參考姚成勝等（2016）[10]的研究，本文采用統(tǒng)計學(xué)方法對勞動力穩(wěn)定區(qū)進行界定。以95%的置信水平確定劃分制造業(yè)勞動力穩(wěn)定區(qū)的區(qū)間范圍。處于穩(wěn)定區(qū)的labit介于以下區(qū)間內(nèi)：

1.3 面板計量模型

由于我國經(jīng)濟水平不斷提高，各個地區(qū)在推動經(jīng)濟增長的同時更加注重經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量。為此，本文在模型中引入環(huán)境規(guī)制變量?？紤]到城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率還可能受到城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入、對外開放程度、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素的影響，本文將其視為控制變量。據(jù)此，構(gòu)建的面板Tobit模型：

2 指標選取與數(shù)據(jù)來源

2.1 指標體系構(gòu)建

現(xiàn)有研究表明，農(nóng)村人口流向城鎮(zhèn)與農(nóng)業(yè)用地變成城鎮(zhèn)建設(shè)用地是城鎮(zhèn)化擴張的直接表現(xiàn)，因而人口擴張和土地擴張是城鎮(zhèn)擴張的兩個主要構(gòu)成。另外，城鎮(zhèn)生態(tài)環(huán)境，主要包括生態(tài)生活和生態(tài)經(jīng)濟兩個方面。構(gòu)建的指標體系如表1所示。

表1 城鎮(zhèn)擴張的生態(tài)效率投入產(chǎn)出指標體系

為研究制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與環(huán)境規(guī)制對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率的影響，以環(huán)境治理投入占財政支出的比重作為環(huán)境規(guī)制的替代變量；在控制變量方面，以地區(qū)的城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎貫槌擎?zhèn)化的替代變量，以二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)替代變量，以研發(fā)投入占財政支出為研發(fā)投入替代變量，以外資固定資產(chǎn)投資占全社會固定資產(chǎn)投資比重為對外開放程度替代變量，以人均地區(qū)生產(chǎn)總值為地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的替代變量。

2.2 數(shù)據(jù)來源與處理

為了研究我國31個省份（不含港澳臺地區(qū)）的城鎮(zhèn)化擴張生態(tài)效率，以城鎮(zhèn)擴張指標群為投入變量，以生態(tài)環(huán)境為產(chǎn)出變量，依據(jù)式（3）實證計算城鎮(zhèn)擴張的生態(tài)效率Malmquist指數(shù)，并進一步對其進行分解。在搜集的數(shù)據(jù)中，部分指標2008年以前的數(shù)據(jù)存在較大的缺失，故選取2008—2015年的數(shù)據(jù)進行實證分析，數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

3 實證分析

3.1 城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率測度

根據(jù)前文的分析，以我國31省份2008—2015年的數(shù)據(jù)進行分析。在對式（3）進行估計之前，首先需要對這些指標進行標準化處理，以保證所有指標都是同向的。在此基礎(chǔ)上，計算時間與空間的Malmquist指數(shù)及其分解如表2所示。

表2 分年度的城鎮(zhèn)化擴張生態(tài)效率Malmquist指數(shù)及其分解

根據(jù)表2的估計結(jié)果可以看出，我國城鎮(zhèn)化擴張帶來的生態(tài)效率產(chǎn)出表現(xiàn)出波動的特征。從全要素生產(chǎn)率的變動來看，表現(xiàn)出“下降—上升—下降”的循環(huán)波動。2008—2009年全要素生產(chǎn)率達到最大值1.025；而2012—2013年則達到最小值0.962。從分解項來看，技術(shù)進步效率與規(guī)模效率同全要素生產(chǎn)率的變動呈現(xiàn)總體一致的特征；而純技術(shù)效率則同全要素生產(chǎn)率反向變動。從均值來看，我國城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率中全要素生產(chǎn)率的均值為0.985，表明我國城鎮(zhèn)化擴張總體未能改善生態(tài)效率。那么，我國城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率在空間上表現(xiàn)出怎樣的變化特征呢？表3對此進行了進一步研究。

表3 各省的城鎮(zhèn)化擴張生態(tài)效率Malmquist指數(shù)及其分解

根據(jù)表3的結(jié)果可以看出：我國城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率均值較低，經(jīng)濟高度發(fā)達的地區(qū)是我國高城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率分布集中地區(qū)。2008—2016年間，我國省際城鎮(zhèn)化擴張的全要素生產(chǎn)率均值為0.985，整體水平較低。從其空間分布來看，我國高全要素生產(chǎn)率的地區(qū)主要分布在經(jīng)濟發(fā)達省市，中西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率較低。

另外，我國高技術(shù)進步效率的地區(qū)與高全要素生產(chǎn)率的地區(qū)在空間分布上具有較強的一致性，全要素生產(chǎn)率大于1的省份其技術(shù)進步效率均大于1，這表明高技術(shù)進步效率成為高全要素生產(chǎn)率的主要貢獻因子。

3.2 制造業(yè)勞動力空間轉(zhuǎn)移系數(shù)

根據(jù)式（5）計算出我國2008年、2012年和2016年制造業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移系數(shù)并得出如下結(jié)論：（1）制造業(yè)勞動力在空間上表現(xiàn)出顯著的流轉(zhuǎn)現(xiàn)象。沒有一個地區(qū)三年都處于制造業(yè)勞動力轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)，而甘肅、寧夏、西藏和黑龍江在這三年內(nèi)均處于制造業(yè)勞動力轉(zhuǎn)出區(qū)；另外，2008年有6個省份處于制造業(yè)勞動力流入?yún)^(qū)，2012年達到13個，但到了2016年則顯著縮減至4個，這表明我國制造業(yè)勞動力的空間流轉(zhuǎn)逐步趨于穩(wěn)定。（2）我國制造業(yè)顯著地向中部集聚特征。2008年，中部地區(qū)只有湖南處于制造業(yè)勞動力流入?yún)^(qū)，到2012年有內(nèi)蒙古、河南、江西和安徽四個省份處于該類型區(qū)，2016年仍有河南、安徽和江西處于該類型地區(qū)。另外，江西、湖南和河南2012—2016年持續(xù)有勞動力流入；而東部地區(qū)到2016年沒有一個地區(qū)處于制造業(yè)勞動力轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)。原因在于，對東部沿海地區(qū)而言，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的要求下，制造業(yè)大量向中部地區(qū)集中。而對于中部地區(qū)而言，隨著該地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平不斷提高，原本流出到廣東等地區(qū)的制造業(yè)勞動力呈現(xiàn)回流特征。

3.3 計量檢驗

本文建立了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、環(huán)境規(guī)制對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率變化的面板Tobit模型。根據(jù)式（5）可以構(gòu)建5個回歸方程，以城鎮(zhèn)擴張的生態(tài)效率為因變量，其中方程1以制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和環(huán)境規(guī)制為自變量；方程2加入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與環(huán)境規(guī)制的交互項；方程3則加入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和環(huán)境規(guī)制的平方項；方程4同時加入交互項與平方項作為自變量；方程5加入控制變量。表4給出回歸方程的估計結(jié)果。

（1）制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率有負向作用。方程1說明，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對全要素生產(chǎn)率有顯著的抑制作用；結(jié)合方程3，在不考慮與環(huán)境規(guī)制交互項的情況下，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率具有“倒U”型特征。當制造業(yè)勞動力空間轉(zhuǎn)移系數(shù)當跨越-5.2時，表現(xiàn)出負向相關(guān)（系數(shù)小于-5.2的情況很少）；方程4，加入交互項后，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對全要素生產(chǎn)率影響則表現(xiàn)為“U”型特征，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在小于3.84時對全要素生產(chǎn)率有抑制作用（全要素生產(chǎn)率大于3.84的情況較少）。綜上，可以表明制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率有負向作用。

（2）環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率表現(xiàn)出“U”型特征。首先，方程1表明，若不考慮非線性關(guān)系，環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率有微弱正向作用。結(jié)合方程3，環(huán)境規(guī)制及其平方項的系數(shù)分別為-0.177和0.957，可以求出環(huán)境規(guī)制對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率影響的分界值為0.092，這表明只有當政府財政支出中環(huán)境治理投入比重高于9.2%時，其對城鎮(zhèn)化擴張生態(tài)效率才會有正向作用。

（3）制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與環(huán)境規(guī)制的交互項對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率有顯著促進作用。方程2、方程4和方程5中的交互項都在10%的置信區(qū)間內(nèi)顯著。這說明在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，政府應(yīng)出臺相應(yīng)的環(huán)境治理政策，從而更有效地改善城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率。

（4）從控制變量的影響來看，城鎮(zhèn)化發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和研發(fā)投入的提升對于城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率有一定的促進作用。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和研發(fā)投入影響更大；另外研發(fā)投入的提升會使得生產(chǎn)效率提高，并且減少污染排放。對外開放和經(jīng)濟發(fā)展則對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率表現(xiàn)出不顯著影響。

表4 制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與環(huán)境規(guī)制對城鎮(zhèn)化擴張生態(tài)效率的回歸分析

4 結(jié)論與建議

城鎮(zhèn)化是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的必然趨勢，而綠色化是我國經(jīng)濟發(fā)展的必然要求，在城鎮(zhèn)化進程中推動綠色化進程對促進我國經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要意義。本文的研究可以得到如下結(jié)論和建議：

（1）我國城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率總體水平不高，高全要素生產(chǎn)率的地區(qū)主要分布在經(jīng)濟發(fā)達省市，中西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率偏低。對于高全要素生產(chǎn)率地區(qū)而言，較高的技術(shù)進步效率是其主要貢獻因子；而對于低全要素生產(chǎn)率地區(qū)而言，技術(shù)效率則是其主要構(gòu)成。這意味著我國中西部地區(qū)需要進一步提高城鎮(zhèn)化擴張的技術(shù)進步效率，而對于我國其他地區(qū)而言，則需要加強技術(shù)積累，在城鎮(zhèn)化進程中需要注重保護和改善生態(tài)環(huán)境，避免在“引人進城”的同時帶來環(huán)境破壞。

（2）制造業(yè)產(chǎn)業(yè)主要向中部集中。一方面，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，生產(chǎn)效率逐步提升，勞動力出現(xiàn)過?，F(xiàn)象，因此產(chǎn)生勞動力回流現(xiàn)象；另一方面，中部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展迅速，制造業(yè)勞動力大量向中部地區(qū)轉(zhuǎn)移；最后，西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)一直處于移出狀態(tài)，只有新疆在近年吸收了部分的制造業(yè)勞動力。

（3）制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率有顯著抑制作用；環(huán)境規(guī)制有對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率表現(xiàn)出“U”型特征，政府財政支出中對環(huán)境治理投資只有超過9.2%時，才能促進城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率；制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和環(huán)境規(guī)制的交互項對城鎮(zhèn)化擴張的生態(tài)效率的促進作用較大。因此，在城鎮(zhèn)化過程中，政府要在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，注重環(huán)境治理投入、開發(fā)生態(tài)環(huán)境技術(shù)，從而可以更有效地改善城鎮(zhèn)化擴張時的生態(tài)效率。