論檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)之“歸屬定性原理”

摘 ?要：檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)作為一種在人類實踐活動中承擔(dān)檔案管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)，具有自己存在的特定原因、屬性、類型、設(shè)置原則等。檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)問題是檔案學(xué)的基本問題之一，檔案機構(gòu)設(shè)置與運行的“合目的性原理”——“歸屬定性原理”，應(yīng)成為檔案學(xué)的基本原理之一。一般而言，檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)是一個獨立的人類實踐活動單位的內(nèi)部機構(gòu)，具有“內(nèi)生”與“本位”的特點，并因所屬單位的不同，其屬性、類型、設(shè)置方式與層級、管理方法、社會功能等也有所不同。

關(guān)鍵詞：檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)；合目的性；“歸屬定性原理”；內(nèi)生原理；本位原則

Abstract： As an institution that undertakes archives management business in human practice， it has its own specific reasons for being， attributes， types， and setting principles. The problem of archival business institutions is one of the basic problems of archival science. The “Purposive Principle”- “Attribution Qualitative Principle” of the establishment and operation of archival institutions should become one of the basic principles of archival science. In general， the archives business institution is an independent and internal institution of human practice activities， with the characteristics of “endogenous” and “native”. Due to the different units， its attributes， types， setting methods and levels， management methods and social functions are also different.

Keywords： Archival business institutions; Purposiveness; “Attribution Qualitative Principle”; Endogenous principle; Native principle

1 引言

機構(gòu)，是人類實踐活動的組織形態(tài)，泛指機關(guān)、團體、企業(yè)等工作單位或其內(nèi)部組織。機構(gòu)有不同的范疇與層次：按規(guī)模有大機構(gòu)與小機構(gòu)；按組合方式有集團機構(gòu)與單一機構(gòu)；按性質(zhì)有獨立機構(gòu)與內(nèi)部機構(gòu)等?？傮w而言，檔案機構(gòu)是人類社會實踐活動中承擔(dān)檔案管理業(yè)務(wù)及其相關(guān)職能的組織機構(gòu)，多數(shù)為內(nèi)部機構(gòu)，另有部分獨立的法人單位。

檔案界所談的“檔案機構(gòu)”，包括檔案業(yè)務(wù)管理機構(gòu)、檔案行政管理機構(gòu)、檔案教育機構(gòu)、檔案宣傳出版機構(gòu)、檔案科研機構(gòu)等。其中，檔案業(yè)務(wù)管理機構(gòu)（本文簡稱“檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)”）是所有檔案機構(gòu)的核心、主體和基礎(chǔ)。

對檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)問題的研究，是檔案學(xué)研究的基本問題、核心問題之一。在這個問題上，此前檔案學(xué)界和檔案行政管理部門的視野主要局限在檔案行政機構(gòu)、檔案館與檔案室，并且以國家檔案館和機關(guān)檔案室為主，對企業(yè)檔案館、高校檔案館等也有所涉及，但幾乎從來沒有把它們作為一個整體問題來看待、來研究。筆者以“檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)”一詞在CNKI數(shù)據(jù)庫中進行篇名檢索（截至2021年9月1日14時），得到的結(jié)果竟然是0，也就是說檔案界沒有把“檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)”作為一個專門問題進行整體研究；筆者再以“檔案機構(gòu)”進行篇名檢索，得到的結(jié)果是2071條篇，其中主要有“檔案機構(gòu)改革”“檔案機構(gòu)評估”“檔案機構(gòu)職責(zé)與職能”“公共檔案機構(gòu)”“檔案機構(gòu)人員”“國外檔案機構(gòu)”“古代檔案機構(gòu)”“高校檔案機構(gòu)”“檔案機構(gòu)與××”等主題，沒有對“檔案機構(gòu)”進行整體研究的文章。

這種情況使得我們從來沒有建立關(guān)于“檔案機構(gòu)”的具有整體性、抽象性、指導(dǎo)性的基礎(chǔ)理論體系，認(rèn)識上存在局部化、碎片化的特點。而在缺乏整體認(rèn)識的情況下，對具體問題、局部問題、個別問題的認(rèn)識會較大概率地發(fā)生偏差，在理論與實踐兩方面都會產(chǎn)生問題。

這個問題直接反映在筆者修改《檔案學(xué)概論》的過程中。在修改《檔案學(xué)概論》時，筆者發(fā)現(xiàn)，在檔案機構(gòu)的這個部分的內(nèi)容里，以往只有“公共檔案館”“內(nèi)部檔案機構(gòu)”“檔案行政機構(gòu)”“新型檔案機構(gòu)”（馮惠玲、張輯哲主編《檔案學(xué)概論》第二版，中國人民大學(xué)出版社，2006年）等具體機構(gòu)的介紹，而沒有對檔案機構(gòu)的整體論述。只有具體沒有抽象，只有微觀沒有宏觀，只有局部沒有整體。這種只有“身子”沒有“頭”的情況，使這部分內(nèi)容變成了沒有宏觀理論指導(dǎo)、缺乏理論高度的事實描述。其缺陷是明顯的。

此外，更重要的是，缺乏整體性的高度理性認(rèn)識，必然在實踐中產(chǎn)生混亂。事實上，從新中國檔案事業(yè)建立以來，由于對檔案機構(gòu)的基本認(rèn)識問題沒有徹底解決，在檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)的設(shè)置、檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)與檔案行政機構(gòu)的關(guān)系等問題上，我們國家一直處于比較混亂的狀態(tài)，總是改來改去，沒有一定之規(guī)。這是理論認(rèn)識缺失在實踐上的具體反映。因此，我們需要對檔案機構(gòu)（以檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)為核心）的性質(zhì)、存在根據(jù)、類型、功能、設(shè)置方式等一系列整體性問題有一個宏觀的基本的認(rèn)識，然后才能夠從這個基本認(rèn)識出發(fā)，進行科學(xué)的實踐模式的設(shè)計與建設(shè)。也就是說，要在檔案機構(gòu)的設(shè)置和運行問題上有一個正確的理論指導(dǎo)。而正確的理論指導(dǎo)有一個顯而易見的前提，就是首先要進行有意識的理論探索，以期獲得正確的理論認(rèn)識。

檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)是檔案機構(gòu)中最重要的具有主體地位、基礎(chǔ)地位的部分，其他機構(gòu)（包括檔案行政管理機構(gòu)）都是相對次要的輔助性的部分。我們此前在檔案機構(gòu)研究問題上有主次不分的問題，在主要問題沒有得到真正解決的情況下，過多關(guān)注檔案行政管理機構(gòu)問題，有客大欺主之嫌。

總之，說到檔案機構(gòu)，特別是檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)，我們首先要解決整體性的基本理論認(rèn)識問題。在這個問題上，筆者從檔案工作實踐出發(fā)，并結(jié)合哲學(xué)等學(xué)科的“合目的性原理”等，提出“歸屬定性原理”。

2 “合目的性原理”

“合目的性原理”是人類實踐領(lǐng)域中的重要理論成果。所謂“合目的性”，就是指人的實踐活動是有目的的，是為了實現(xiàn)特定的目的、目標(biāo)而進行的自覺行為。合目的性是具有人類本質(zhì)意義的區(qū)別于動物的一切實踐活動都具有的特性，是每一項人類實踐活動的出發(fā)點和歸宿。合目的性在一般生物世界表現(xiàn)為生物有機體對環(huán)境的適應(yīng)性，在人類活動領(lǐng)域中表現(xiàn)為人類活動的符合目的性，人會主動地自覺地有意識地適應(yīng)環(huán)境、改變環(huán)境。合目的性是生物有機體（包括人類）的生存與活動在同周圍環(huán)境的關(guān)系中所表現(xiàn)出來的一種特性，是生物界和人類活動領(lǐng)域中的各種因果關(guān)系和運動過程的一個特殊方面。人類活動的自覺的合目的性超出了生物適應(yīng)環(huán)境的合目的性的范圍，是合目的性的最高形式。在現(xiàn)代社會，控制論領(lǐng)域中的“合目的性原理”則表現(xiàn)為用來表示一切趨達目標(biāo)的“負(fù)反饋調(diào)節(jié)”現(xiàn)象。

真理的認(rèn)識并非只有一種途徑。在生物學(xué)、美學(xué)、控制論及哲學(xué)等學(xué)術(shù)領(lǐng)域中，康德等人分別提出了“合目的性原理”?！昂夏康男栽怼钡乃枷胧紫犬a(chǎn)生于生物學(xué)領(lǐng)域，達爾文及之前的生物學(xué)家們提出了生物有機體的合目的性問題。在康德那里，合目的性是康德美學(xué)中的一個重要概念，作為先驗的判斷力原理的合目的性原理，是康德美學(xué)的核心所在。黑格爾、馬克思等哲學(xué)家深化了合目的性原理，黑格爾發(fā)展了客觀事物的合目的性原理使之具有顯著的合規(guī)律性，馬克思指出人的活動中也同樣表現(xiàn)出具有合目的性、合規(guī)律性。他們將合目的性原理發(fā)展嬗變?yōu)楹夏康男?、合?guī)律性的統(tǒng)一?！榜R克思實踐唯物主義從現(xiàn)實的人出發(fā)，認(rèn)為合規(guī)律性與合目的性是人的活動區(qū)別于動物本能活動的特性，合規(guī)律性合目的性活動是現(xiàn)實的人的本質(zhì)。”[1]

3 從檔案實踐本體論與檔案工作根本原則出發(fā)

3.1 檔案實踐本體論的決定意義。在檔案學(xué)中，檔案實踐本體論及由它推導(dǎo)出來的檔案工作根本原則 ——“檔案工作應(yīng)保持與人類實踐活動的一致性”原則[2]具有綱領(lǐng)性意義，它是檔案學(xué)中的一切問題的出發(fā)點，檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)問題也不例外。

前面談到了“合目的性原理”，那么，檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)的“合目的性”指的是什么呢？什么是檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)的“目的性”呢？這個問題很簡單，就是要合乎實踐需要（業(yè)務(wù)活動的需要），就是要“保持與人類實踐活動一致性”，就是從實踐活動中尋找其發(fā)生的原因。檔案學(xué)的本體論是實踐本體論，它強調(diào)檔案工作與人類實踐活動的一致性，重視檔案管理工作與實踐母體（它對應(yīng)的人類實踐活動，或稱業(yè)務(wù)母體）之間的關(guān)系。檔案機構(gòu)建立的目的，就是要滿足本單位（母體）實踐活動的需要。檔案實踐本體論及其規(guī)定下的檔案工作根本原則“保持與人類實踐活動一致性”與“合目的性原理”具有高度的一致性。

一個人類實踐活動的獨立單位（檔案界習(xí)慣稱之為“立檔單位”，以下以“立檔單位”簡稱之），在實踐活動過程中，要產(chǎn)生大量文件和其他記錄，這些材料是實踐活動的工具、組成部分、結(jié)果體現(xiàn)和連續(xù)性保障。從這幾個角度（工具、組成部分、結(jié)果體現(xiàn)和連續(xù)性保障）來看，這些材料都需要很好地保存起來。而要達到很好地保存它們的目的，就要有相應(yīng)的機構(gòu)、人員、制度、方法等來進行統(tǒng)一的專門的管理工作，這就是檔案管理工作。檔案管理工作是文明時代所有人類實踐的必要組成部分，是本實踐流程的末端和后續(xù)實踐流程的開端，是本單位業(yè)務(wù)活動的必要環(huán)節(jié)。而進行這項業(yè)務(wù)活動，機構(gòu)是必要的組織方式，是實施管理活動的平臺。所以，檔案機構(gòu)是因?qū)嵺`活動需要建立的。

具體而言，實踐本體的要求與需要主要表現(xiàn)為：第一，檔案工作的管理對象——原始符號記錄（文件與零次文獻）產(chǎn)生于人類實踐活動，是現(xiàn)時實踐活動得以順利進行的工具；第二，人類實踐活動本身需要保存這些原始記錄，只有保存了這些原始記錄，歷史存在（歷史經(jīng)驗）才能被保存。從存在論角度看，檔案機構(gòu)是歷史存在真正的家。從價值論來看，檔案是人類實踐活動創(chuàng)造的經(jīng)驗價值中最原始最廣泛的部分。它的保存，對人類經(jīng)驗—知識鏈條的延續(xù)，特別是對本單位實踐活動的延續(xù)具有重大意義。

總之，從檔案實踐本體論和檔案工作根本原則出發(fā)，檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)的“歸屬定性原理”可以表述為：檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)的設(shè)置、職能、運行與管理的方式方法等都應(yīng)與所屬單位的實踐活動保持一致性，滿足本單位實踐活動的需要，符合本單位實踐活動的規(guī)律。

3.2 “歸屬定性原理”之“內(nèi)生原理”與“本位原則”。所謂“內(nèi)生原理”，是指檔案工作及其機構(gòu)是基于人類實踐活動的內(nèi)在需求而產(chǎn)生的，是在一個人類社會實踐活動單元的內(nèi)部，隨著業(yè)務(wù)活動的開展而自然產(chǎn)生的。

所謂“本位原則”，本位，指本單位，或曰本單位的實踐活動。本位原則是指檔案機構(gòu)是本單位的檔案機構(gòu)，服務(wù)于本單位的實踐活動，與本單位的實踐活動具有一體性。其機構(gòu)設(shè)置、屬性、職能等都遵從于本位原則。即檔案機構(gòu)是本單位設(shè)置的與本單位的性質(zhì)、社會職能相一致的業(yè)務(wù)機構(gòu)。本單位是社會公共機構(gòu)，本單位的檔案機構(gòu)或相近單位聯(lián)合形成的檔案機構(gòu)就具有同樣的公共屬性，如我們平常所說的國家檔案館就是對應(yīng)級別的黨委、人大、政府、政協(xié)等公共機構(gòu)所屬的公共檔案部門，其屬性就是由其所屬的機構(gòu)屬性決定的。

“不可分離性”是本位原則的重要內(nèi)涵。所謂不可分離性，是指檔案和檔案工作機構(gòu)與所屬單位不可分離，與實踐本體不可分離，就如同身體的器官與身體之間不可分離。

關(guān)于“內(nèi)生原理”與“本位原則”，雖然是筆者在這里首先提出來的，但它作為一種客觀存在，自從有了檔案就存在了。所以其相關(guān)思想也就會早就存在了，此前只是缺乏歸納、總結(jié)提升而已。類似的例子有很多，特別是在發(fā)生型檔案定義中多有體現(xiàn)。如英國檔案學(xué)家希拉里·詹金遜爵士在其1922年出版的《檔案管理手冊》中是這樣給檔案下定義的：“可能成為檔案的文檔是：在管理或行政事務(wù)（不管是公共還是私人）中形成或使用，并且其本身已構(gòu)成業(yè)務(wù)的組成部分；保存在本保管機構(gòu)并且提供信息供本機構(gòu)參考；由本機構(gòu)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的人員和合法繼承人進行保管?！盵3]這個定義中出現(xiàn)了三次“本機構(gòu)”或“本保管機構(gòu)”，其基本思想包括：本單位形成、本單位保管、本單位利用。內(nèi)生與本位的含義十分明顯。

定位決定作為。一個單位的檔案機構(gòu)的定位是比較簡單的，即完全服從于所屬單位的定位。中國檔案界過去存在檔案機構(gòu)定位簡單化的問題，如將檔案館定位為“文化事業(yè)單位”，并沒有較全面地考慮各類檔案館的定位問題。一些非“國家檔案館”完全不能簡單地用“文化”定位，如企業(yè)檔案館雖然也有“文化”屬性，但決不能簡單地用“文化”定位，企業(yè)有文化，但更有生產(chǎn)、科技、經(jīng)營和銷售等，企業(yè)檔案館和這些企業(yè)活動都有密切關(guān)系，豈是“文化”二字可以概括的嗎？甚至某些國家檔案館也不能簡單地用“文化”二字來概括，如城建檔案館，它的主要定位在“城建”二字上，它與城建文化有關(guān)，但更與城市建設(shè)活動本身有關(guān)。

宏觀而言，檔案工作的分工要與全社會的分工相一致，其動與靜都應(yīng)與社會分工的變與不變相一致。唯有如此，檔案工作才能與國家社會實踐的整體保持和諧，才能很好地實現(xiàn)其服務(wù)人類實踐活動的根本職能。

人類實踐活動的分工有靜有動，有變與不變，有一般性和特殊性。與之相對應(yīng)的，檔案工作的分工亦會有靜與動、變與不變、一般性和特殊性。檔案工作分工的某些異動和特殊，一定有其背后的社會原因。而某些違背社會實踐分工規(guī)律的異動，會產(chǎn)生不良的效果。各安其位，不越位，不缺位，整個分工系統(tǒng)才會是完整并和諧的。

3.3 “歸屬定性原理”中“利己”與“利他”?！皻w屬定性原理”具有內(nèi)生性、本位性，它表面上是“利己”的，但本質(zhì)上是包含利他的，它通過完成“利己”而同時完成“利他”。不能狹隘地理解這種利己，因為這種利己是有利于本單位的工作，而本單位的工作宏觀上是社會大分工的一部分，是利他、利民的。做好了本單位的工作（利己），就完成了它的社會職能，就是利他。因為各單位的具體職能不同，檔案工作利他性的表現(xiàn)形式，有的是間接的，而有的則是直接的。所有社會服務(wù)機構(gòu)的檔案工作，因本單位工作屬性決定，會通過提供檔案服務(wù)直接表現(xiàn)為利他性，如房地產(chǎn)檔案工作、戶籍檔案工作、交通數(shù)據(jù)檔案工作等等。而非社會性單位的檔案工作，則需要通過本單位在社會宏觀分工中的意義來實現(xiàn)其社會意義（利他）。

4 檔案機構(gòu)的“合目的性原理”——“歸屬定性原理”的基本內(nèi)涵

實踐本體理論首先解決了檔案機構(gòu)的發(fā)生問題，即解決了“為什么”的問題。之后，我們還需要進一步解決“是什么”和“怎么做”的問題。這些問題都包含在檔案機構(gòu)的“合目的性原理”——“歸屬定性原理”中。這里所說的“歸屬”，是指檔案機構(gòu)所歸屬的立檔單位，更深層的含義是指這個單位的實踐活動。而“歸屬定性原理”是指檔案機構(gòu)的設(shè)立、性質(zhì)、職能、社會屬性等都是由它所屬的立檔單位決定的，具體地說是由它所屬的立檔單位的實踐活動決定的。其內(nèi)涵主要包括：

4.1 “歸屬”創(chuàng)造存在根據(jù)（“為什么”）。第一，“歸屬”單位的實踐活動為檔案機構(gòu)的建立提供普遍性的“現(xiàn)實基礎(chǔ)”。人類的某種實踐活動，特別是人類的群體性實踐活動，都是有目的的，接受目的的指引。恩格斯在《路德維?！べM爾巴哈和德國古典哲學(xué)的終結(jié)》中說：“在社會歷史領(lǐng)域內(nèi)進行活動的，是具有意識的、經(jīng)過思慮或憑激情行動的、追求某種目的的人；任何事情的發(fā)生都不是沒有自覺的意圖，沒有預(yù)期的目的的?！盵4]在康德那里，目的是先驗性的前提，即目的是“這個對象的現(xiàn)實性的基礎(chǔ)”。[5]也就是說，合目的性是一種現(xiàn)實的客觀要求，并轉(zhuǎn)化為主觀上的合目的性。如上所述，檔案機構(gòu)為什么存在，是因為它所歸屬的人類實踐活動單位的業(yè)務(wù)活動有產(chǎn)生和保存檔案材料的需要，是因為檔案材料是實踐活動的工具、組成部分、結(jié)果體現(xiàn)和連續(xù)性（經(jīng)驗傳承）保障。檔案機構(gòu)就是以滿足這種需要設(shè)立并以此作為工作目標(biāo)的?；谝陨侠碛?，每個立檔單位都應(yīng)建立自己的檔案業(yè)務(wù)工作（機構(gòu)），檔案業(yè)務(wù)工作是每個立檔單位應(yīng)有的業(yè)務(wù)活動之一（除檔案工作外，每個立檔單位還須有自己的主體業(yè)務(wù)以及行政管理、財務(wù)管理、人事管理、后勤保障等工作，它們都是所有人類實踐活動單位所必須具有的業(yè)務(wù)單元）。所謂麻雀雖小，五臟俱全，檔案工作是所有立檔單位的“五臟”之一，是每個單位必須具備的業(yè)務(wù)工作之一。

第二，“歸屬”單位的實踐活動為檔案機構(gòu)的建立提供特殊性“現(xiàn)實基礎(chǔ)”。雖然各立檔單位建立檔案機構(gòu)的基本理由是相同的，但由于各立檔單位的實踐活動本身各有不同，所以各立檔單位建立檔案機構(gòu)的具體理由和具體要求是不同的。因此，雖然每個立檔單位必須具有檔案機構(gòu)，但這個單位內(nèi)部如何具體設(shè)立、設(shè)置檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)，則會因單位規(guī)模、業(yè)務(wù)性質(zhì)等的不同而有所區(qū)別。

4.2 “為了什么”決定“是什么”?！盀榱耸裁础睕Q定“是什么”是指目的決定性質(zhì)與功能。“為了什么”是指建立檔案機構(gòu)的目的，“是什么”是指機構(gòu)的性質(zhì)與功能?！盀榱耸裁础睕Q定“是什么”就是所建立機構(gòu)的性質(zhì)與功能要合目的性。

康德在給出“合目的性原理”的定義時說：“一個關(guān)于對象的概念在它同時包含著這個對象的現(xiàn)實性的基礎(chǔ)時喚做目的，而一個物體和諸物的只是按照目的而可能的品質(zhì)相一致時，喚做該物的形式的合目的性?！盵6]也就是說，“合目的性”是一個事物的品質(zhì)應(yīng)與事物存在的目的相一致，即“為了什么”決定“是什么”。馬克思在《資本論》中指出：“勞動過程結(jié)束時得到的結(jié)果，在這個過程開始時就已經(jīng)在勞動者的表象中存在著，即已經(jīng)觀念地存在著。他不僅使自然物發(fā)生形式變化，同時他還在自然物中實現(xiàn)自己的目的，這個目的是他所知道的，是作為規(guī)律決定著他的活動的方式和方法的，他必須使他的意志服從這個目的?！盵7]

檔案業(yè)務(wù)管理機構(gòu)，即我們通常所說的檔案室與檔案館，它的基本屬性就是檔案管理機構(gòu)。其具體屬性和特點則是由管理對象——它所管理的具體檔案決定的。不同的檔案管理機構(gòu)，由于所管理的具體檔案的種類與特點各不相同，其具體的屬性與特點也相應(yīng)地有所差異。而各檔案管理機構(gòu)所管理的檔案的種類、性質(zhì)、特點，則是由檔案管理機構(gòu)所屬的單位的實踐活動決定的。也就是說，有什么樣的單位，就有什么樣的實踐活動，就有什么樣的檔案，就有什么樣的檔案機構(gòu)，就決定了檔案機構(gòu)有什么樣的工作內(nèi)容和服務(wù)對象。人類活動非常復(fù)雜，因此根據(jù)各單位業(yè)務(wù)活動的不同需要，需設(shè)立各種不同類型和層級的檔案機構(gòu)。

概括起來，“為了什么”決定“是什么”的邏輯順序是：社會分工（行業(yè)）→實踐活動單位→實踐活動→原始符號記錄→檔案機構(gòu)→工作內(nèi)容和服務(wù)對象。即：社會需要造就各個獨立的人類實踐活動單元（單位），各個獨立的人類實踐活動單元的業(yè)務(wù)活動產(chǎn)生的原始符號記錄需要管理，因而需要設(shè)立檔案管理機構(gòu)。而且，各單位的檔案管理機構(gòu)因各單位的實踐活動的不同而有所差異。

各單位設(shè)置檔案機構(gòu)的最初的基本目的與目標(biāo)（功能訴求）、檔案機構(gòu)設(shè)置的初始的基本原因（為什么）決定了檔案機構(gòu)設(shè)置時的屬性與職能（是什么）。而且，一般來說，檔案機構(gòu)設(shè)置的目的是較為清晰、明確的，并且其主要目的始終如一，即集中管理本單位的檔案或集中管理本單位的部分（專門）檔案。

有一些單位還會附加一些其他功能需求給檔案機構(gòu)，如資料管理、文物管理等，但這并不妨礙機構(gòu)的“合目的性”。只是這種“目的性”變得有些復(fù)雜，使得這個部門變成了一種多功能的綜合性機構(gòu)而已。

4.3 “負(fù)反饋調(diào)節(jié)”及實現(xiàn)合目的性與合規(guī)律性的統(tǒng)一?！柏?fù)反饋調(diào)節(jié)”是一種合目的性的行為。在檔案機構(gòu)設(shè)立后，會不斷調(diào)整自己的行為和工作方式來達到合目的性，即進行“負(fù)反饋調(diào)節(jié)”，使自己的行為更趨“合規(guī)律性”。

負(fù)反饋的“負(fù)”字，指的是差距或差值，這個差值反映了我們要求的輸出（目的）和實際的輸出（行為的結(jié)果）之間的差別。按照控制論的觀點，在負(fù)反饋過程中，系統(tǒng)不斷地把結(jié)果與目標(biāo)作比較，并通過調(diào)節(jié)使自己的行為與目標(biāo)之間的差距不斷縮小從而逼近目標(biāo)、趨達目標(biāo)。那么，怎樣才能實現(xiàn)“負(fù)反饋調(diào)節(jié)”呢？這就涉及了合目的性與合規(guī)律性的統(tǒng)一問題。這種統(tǒng)一包括兩個基本方面：

第一，為了達到合目的性，人們自然地使自己的行為盡量達到合規(guī)律性，即為了達成合目的性而追求合規(guī)律性。第二，這種具有明確目的性的行為規(guī)律，是受目的本身所制約的，即有什么樣的目的就有什么樣的規(guī)律，沒有脫離目的的規(guī)律。

這個合規(guī)律性反映到檔案機構(gòu)上，就是檔案機構(gòu)（人員）為了使自己的工作符合本單位各種業(yè)務(wù)工作的需要，要追求科學(xué)合理的合乎規(guī)律的檔案工作方式、方法，而且這種方式、方法既有一定的普遍性，更要有與本單位業(yè)務(wù)活動相一致的特殊性。即本單位有什么樣的實踐活動，就會有什么樣的檔案工作的特殊性。如中國檔案分類雖然有《中國檔案分類法》等一般性的方法，但所有行業(yè)、所有單位的檔案分類并不一定是一樣的，行業(yè)有行業(yè)的特殊性，甚至同行業(yè)的各個單位也有自己的特殊性。

4.4 基于業(yè)務(wù)一元化的檔案機構(gòu)與其他業(yè)務(wù)機構(gòu)的密切合作關(guān)系。檔案工作是歸屬于本單位整體業(yè)務(wù)活動之中的，按照馬克思主義原理：“人的活動本身自始至終都呈現(xiàn)一種渾然綜合性，人與對象條件呈現(xiàn)著一種自然一體性”。[8]因此總體上檔案工作與其他業(yè)務(wù)工作在立檔單位內(nèi)部具有業(yè)務(wù)一元化的實踐整體性特征。這種一元化的實踐整體性特征的具體表現(xiàn)，是檔案機構(gòu)在業(yè)務(wù)上與其他業(yè)務(wù)機構(gòu)的緊密的業(yè)務(wù)聯(lián)系。這種聯(lián)系主要表現(xiàn)在三個方面：第一，檔案機構(gòu)的管理對象——檔案來源于其他業(yè)務(wù)部門，在檔案形成端，檔案機構(gòu)與其他業(yè)務(wù)機構(gòu)的聯(lián)系緊密與否，決定了檔案的完整性，即決定了客體的品質(zhì)或其價值稟賦；第二，檔案機構(gòu)的存在目的是管理檔案并最終實現(xiàn)檔案的價值，在檔案價值的實現(xiàn)端，檔案機構(gòu)與其他業(yè)務(wù)機構(gòu)的聯(lián)系緊密與否，決定了檔案價值的實現(xiàn)程度；第三，檔案因業(yè)務(wù)活動而產(chǎn)生，檔案也因業(yè)務(wù)活動的需要而保存與管理。檔案機構(gòu)的設(shè)置與業(yè)務(wù)活動、業(yè)務(wù)機構(gòu)之間也具有一體化的特征。一般而言，檔案機構(gòu)是業(yè)務(wù)機構(gòu)的附屬機構(gòu)。我們要強調(diào)的是：有業(yè)務(wù)，就有檔案；有檔案，就有歸屬機構(gòu)；檔案管理的分工來源于、服從于業(yè)務(wù)活動的分工。檔案管理要覆蓋業(yè)務(wù)活動中形成的全部檔案類型，“一個也不能多，一個也不能少”，即檔案機構(gòu)的科學(xué)設(shè)置以“全覆蓋、不遺漏、不交叉”為基本標(biāo)志。檔案機構(gòu)的缺失就是檔案的缺失，而檔案的缺失就是業(yè)務(wù)的缺失。

檔案機構(gòu)與其他業(yè)務(wù)機構(gòu)的合作緊密程度，一方面關(guān)乎檔案機構(gòu)本身職能的實現(xiàn)，是檔案機構(gòu)履行職能能力高低的重要標(biāo)志；同時，它也是它所歸屬的人類實踐活動獨立單元的整體緊密度的重要標(biāo)志。檔案機構(gòu)可以通過自己的業(yè)務(wù)觸角（信息流）將本單位的各種業(yè)務(wù)活動緊密地聯(lián)系在一起，使其成為一個良性運作的高效能整體?？傊締挝坏臋n案機構(gòu)與業(yè)務(wù)機構(gòu)是一個有機聯(lián)系體，檔案部門及其所管理的檔案必須與業(yè)務(wù)部門保持這種有機聯(lián)系，不可發(fā)生明顯的疏離與斷裂。

立檔單位檔案機構(gòu)設(shè)置見圖1。

4.5 “歸屬定性”決定了檔案機構(gòu)在宏觀社會活動的位置、相互關(guān)系及服務(wù)范疇。這個問題反映的是檔案機構(gòu)與社會的關(guān)系問題，即“歸屬定性”不僅界定了檔案機構(gòu)的內(nèi)部關(guān)系問題，也界定了它在人類宏觀實踐活動中的關(guān)系問題。

第一，“歸屬定性”決定了檔案機構(gòu)在人類宏觀實踐活動中的位置與分工。從現(xiàn)實而言，檔案機構(gòu)在整個社會大系統(tǒng)中的位置與分工，不是獨立存在的，它不是一個獨立的人類實踐活動單元，而是作為一個獨立的人類實踐活動單元（單位）的子系統(tǒng)存在的?！八袡n案機構(gòu)都是某一立檔單位的本單位自己的業(yè)務(wù)部門”（本單位購買的商業(yè)服務(wù)性檔案機構(gòu)的檔案服務(wù)是其特殊表現(xiàn)形式），它作為一個非獨立的業(yè)務(wù)子系統(tǒng)跟隨所歸屬的獨立系統(tǒng)（或者說它所歸屬的單位、母系統(tǒng)）一起參與社會大分工，并充當(dāng)解決本實踐單元檔案管理問題的主體角色。而且，如果所有立檔單位的檔案機構(gòu)都解決了本單位的檔案工作問題，整個社會的檔案工作問題也就解決了。即全體局部之和等于整體。從歷史而言，歷史檔案問題亦服從“歸屬定性原則”，相應(yīng)級別、相應(yīng)行業(yè)的歷史檔案歸相應(yīng)級別、相應(yīng)行業(yè)的檔案機構(gòu)管理。如明清中央政府的歷史檔案歸第一歷史檔案館管理，民國中央政府的檔案歸第二歷史檔案館管理，它們都是國家級別的歷史檔案館。地方上，相應(yīng)級別的歷史檔案，一般也歸相應(yīng)級別的國家檔案館管理。

第二，“歸屬定性”決定了檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)之間的關(guān)系問題。我們必須首先明確一個問題，檔案機構(gòu)是由立檔單位自設(shè)的機構(gòu)，是為了解決本立檔單位實踐活動中所產(chǎn)生的文件和零次文獻的歸檔保存問題而設(shè)立的業(yè)務(wù)機構(gòu)。其組織歸屬和業(yè)務(wù)歸屬皆直接歸屬于本立檔單位，其組織屬性和業(yè)務(wù)屬性都來源于本單位的實踐活動屬性。對立檔單位而言，“所有的檔案機構(gòu)都是自己的”。如果把一個單位比作一個人，檔案機構(gòu)就是這個人的身體的組成部分，與這個人的身體具有不可分割的關(guān)系，它只屬于這個人的身體。從這一點而言，所有不同的立檔單位的檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)之間不存在隸屬關(guān)系，只存在交流、協(xié)作關(guān)系。即使是兩個單位之間具有上下級的關(guān)系（如省委與市委），兩個單位的檔案機構(gòu)（省檔案館與市檔案館）之間也不具有行政與業(yè)務(wù)上的隸屬關(guān)系，雖然它們之間存在著行政級別上的不同。

第三，檔案機構(gòu)的社會服務(wù)屬性也是由所屬單位的社會屬性決定的。按照“歸屬定性原理”，所有檔案機構(gòu)皆為隸屬于特定人類實踐活動單位的業(yè)務(wù)部門，其檔案工作的社會性質(zhì)（如是否具有對社會開放服務(wù)功能等），都是由這個單位的性質(zhì)和功能決定的。如果這個單位是國家機構(gòu)、公共服務(wù)部門，是開放的公共的社會管理與社會服務(wù)機構(gòu)，其所屬的檔案部門亦具有公共服務(wù)功能，檔案也具有開放性，如各級國家檔案館；如果這個單位不是公共服務(wù)機構(gòu)，而是相對封閉的非公共性的單位，這個單位的檔案機構(gòu)（無論是被稱為檔案館還是檔案室）也都不具備公共服務(wù)功能，也表現(xiàn)為內(nèi)部的封閉的服務(wù)屬性，如企業(yè)檔案機構(gòu)、高校檔案機構(gòu)等。

總之，檔案機構(gòu)的社會屬性與功能是由其所歸屬的單位的社會性質(zhì)與功能決定的。從理論上而言，它們都是由實踐本體決定的。

5 結(jié)語

“歸屬定性原理”是關(guān)于檔案機構(gòu)的哲學(xué)原理。它第一次從整體上原則上回答了檔案機構(gòu)的設(shè)置、屬性、功能、工作的方式方法等方面所應(yīng)遵循的理論原則。雖然在實踐中還會存在一些特殊情況，但這一原理的普遍性是不容置疑的。

*本文系新版《檔案學(xué)概論》理論創(chuàng)新系列論文之論檔案業(yè)務(wù)機構(gòu)之“歸屬定性原理”；廣西民族大學(xué)引進人才科研啟動項目“檔案學(xué)基礎(chǔ)理論體系重建”（2019SKQD01）成果。

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（作者單位：廣西民族大學(xué)管理學(xué)院，廣西數(shù)字檔案管理研究所 來稿日期：2022-06-21）