國(guó)際輸配電價(jià)管制和定價(jià)方式

陳熙 陳竹 柳子怡 歐陽(yáng)寒旭

摘 要 我國(guó)輸配電價(jià)改革在一定程度上取得了不錯(cuò)的成績(jī)，但是由于對(duì)管制電價(jià)理論和方法的認(rèn)識(shí)存在著一定的局限性，在實(shí)行的過程中仍存在需要完善的方面。通過分析美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞三國(guó)輸配電價(jià)管制模式和定價(jià)方式，總結(jié)了在輸配電價(jià)管制模式和定價(jià)方式上的經(jīng)驗(yàn)，以為我國(guó)輸配電價(jià)改革提供經(jīng)驗(yàn)和啟示。

關(guān)鍵詞 輸配電價(jià)改革 輸配電價(jià)定價(jià) 管制模式

中圖分類號(hào)：F420 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著新一輪電力體制的改革在我國(guó)啟動(dòng)，輸配電價(jià)改革的試點(diǎn)率先得到展開，到目前為止，已經(jīng)開展了三批一共32個(gè)省市（地區(qū)）的輸配電價(jià)改革試點(diǎn)工作。目前，我國(guó)輸配電價(jià)按照服務(wù)類別分類，主要包括公共網(wǎng)絡(luò)輸配電服務(wù)、接入/接出系統(tǒng)專項(xiàng)服務(wù)和輔助服務(wù)。輸配電網(wǎng)由于自身技術(shù)髙度密集性特征，存在著較高的準(zhǔn)入壁壘和自然壟斷性，被認(rèn)為是電力市場(chǎng)體制改革中的重點(diǎn)與難點(diǎn)，所以在其實(shí)行過程中需要進(jìn)行管制。從國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)來看，在輸配電價(jià)的研究上主要集中在輸電服務(wù)、電力競(jìng)價(jià)以及輔助性服務(wù)定價(jià)等方面，而針對(duì)電價(jià)管制理論以及實(shí)踐等方面的研究則很少。而從國(guó)外文獻(xiàn)看，在電價(jià)管制方面的研究已經(jīng)有了一定的經(jīng)驗(yàn)，主要集中在如何運(yùn)用管制機(jī)制去鼓勵(lì)企業(yè)減少運(yùn)營(yíng)成本或總成本。所以本文通過分析國(guó)外一些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)輸配電價(jià)管制理論的實(shí)踐及應(yīng)用，總結(jié)了一些經(jīng)驗(yàn)以為我國(guó)輸配電定價(jià)改革提供一些建議。

1發(fā)達(dá)國(guó)家輸配電管制及定價(jià)的模式

1.1美國(guó)輸配電價(jià)管制和定價(jià)方式

1.1.1美國(guó)輸配電價(jià)管制

美國(guó)在總體上應(yīng)用的是投資回報(bào)率管制模式。投資回報(bào)率管制（Rate-of-return Regulation，ROR）又稱成本加成管制，是使得被管制者能夠在回收投資成本的同時(shí)，又能得到一定回報(bào)率的定價(jià)制度。從監(jiān)管的角度上看，它是在成本監(jiān)審的基礎(chǔ)上通過控制輸配電企業(yè)的投資回報(bào)率來控制價(jià)格，這是間接的對(duì)輸配電價(jià)進(jìn)行管制。其模型表示如下：

R（P，Q）=C+SI （1.1-1）

其中R為企業(yè)的收人，C為企業(yè)的成本，S為政府規(guī)定的收益率，I為企業(yè)的投資總額。其中，投資回報(bào)率基數(shù)S的確定是該模型的難點(diǎn)，而美國(guó)使用的是原始資本成本來進(jìn)行計(jì)算的，這在一定程度上會(huì)造成管制價(jià)格低于正常價(jià)格水平。

成本加成管制模式除了收回運(yùn)營(yíng)成本并取得一定收益，最大的優(yōu)點(diǎn)則是消除了輸配電中的壟斷利潤(rùn)，但是也存在著許多不足：可能會(huì)導(dǎo)致超額投資產(chǎn)生A-J效應(yīng)；資源利用率低和生產(chǎn)效率低；管制成本高；政府和企業(yè)之間信息不對(duì)稱；后期創(chuàng)新缺乏。

1.1.2美國(guó)輸配電定價(jià)方式

美國(guó)主要是通過對(duì)輸配電價(jià)格監(jiān)管來實(shí)現(xiàn)對(duì)輸配電成本的監(jiān)管的。美國(guó)的輸配電價(jià)格是根據(jù)計(jì)量的電網(wǎng)企業(yè)的準(zhǔn)許收入除以電量得到的。而關(guān)于準(zhǔn)許收入的確定采用的是合理成本加合理利潤(rùn)的方式，其中，不包括不合理的成本，因此，電網(wǎng)企業(yè)輸配電的收入計(jì)算模型如下：

TR=E+D+T+r*I （1.1-2）

其中，TR為輸配電收入，E為運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用，D為年度折舊，T為稅收成本，r為合理利潤(rùn)率，I為固定資產(chǎn)投資。

從模型中可以看出，只有固定資產(chǎn)投資需要合理的回報(bào)，而其他成本則不需要。在運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用方面，會(huì)根據(jù)已有的基準(zhǔn)指標(biāo)來判斷現(xiàn)有成本和過去成本之間變化的合理性，以確定運(yùn)行維護(hù)費(fèi)的范圍。在合理收益率方面，一般會(huì)按照股權(quán)和債券組合的方式進(jìn)行融資，因此，合理收益率采用的是股權(quán)和債務(wù)成本的加權(quán)平均值，一般在10%左右。

1.2英國(guó)輸配電價(jià)管制和定價(jià)方式

1.2.1英國(guó)輸配電價(jià)管制

英國(guó)電力市場(chǎng)改革主要經(jīng)歷了兩個(gè)重要的時(shí)期，第一次是20世紀(jì)80年代時(shí)，英國(guó)能源部開展了大規(guī)模的私有化運(yùn)動(dòng)，決定對(duì)國(guó)有電力行業(yè)進(jìn)行全面的重組，即完全分離電力行業(yè)中發(fā)電、輸電、配電和售電，創(chuàng)建了第一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性電力市場(chǎng)。第二次是20世紀(jì)90年代，英國(guó)中央電力生產(chǎn)局根據(jù)重組方案被拆分為四個(gè)公司：國(guó)家電力公司、國(guó)家電網(wǎng)公司、原子能發(fā)電公司和電力生產(chǎn)公司，并且構(gòu)建了一個(gè)電力批發(fā)市場(chǎng)POOL（電力庫(kù)），規(guī)定電力市場(chǎng)上所有的交易都應(yīng)在電力庫(kù)中進(jìn)行。由于輸配電的內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，英國(guó)電力行業(yè)仍具有較高的壟斷性，因此，必須進(jìn)行管制。為此，英國(guó)提出了上限激勵(lì)管制模式，該管制模式一直沿用到2013年，并且2015年之后英國(guó)開始使用 OFGEM（Office of Gas and Electricity Markets）全新管制模式進(jìn)行監(jiān)管。

激勵(lì)性管制（Incentive Regulation），又稱基于績(jī)效的管制，以“通貨膨脹率 - 生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)率”作為價(jià)格調(diào)整的依據(jù)，因此有時(shí)也被稱為RPI -X定價(jià)。具體模型如下：

P_1=P_0 （1+RPI-X） （1.2-1）

P_0，P_1分別是管制當(dāng)期和下期的管制價(jià)格，RPI是通貨膨脹率，X是管制者確定的一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的百分比。

相較于其他的管制模式，績(jī)效管制具有以下幾點(diǎn)優(yōu)勢(shì)：第一，降低信息成本；第二，提高生產(chǎn)效率；第三，減少企業(yè)超額投資，即防止產(chǎn)生A-J效應(yīng)；第四，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新。但同時(shí)，激勵(lì)性管制也存在著許多不足，如：該模型的假設(shè)前提為存在一個(gè)合理的基期價(jià)格，如果基期價(jià)格太高，則會(huì)減少消費(fèi)者剩余，如果基期價(jià)格太低，會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)減少。

1.2.2英國(guó)輸配電定價(jià)

在輸電成本與輸電定價(jià)方面，英國(guó)主要有兩種定價(jià)指標(biāo)：接線費(fèi)和電網(wǎng)費(fèi)。接線費(fèi)主要是為了回收高壓配電電網(wǎng)的成本，遵行的是誰受益誰負(fù)責(zé)的原則；而電網(wǎng)費(fèi)則是為了回收低壓電網(wǎng)的成本，其中，電力用戶和電廠以73： 27的比例分?jǐn)?。在電力用戶方面，主要看有沒有智能電表，然后按照制定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分情況分?jǐn)?；而在電廠方面，實(shí)行的裝機(jī)容量分?jǐn)傇瓌t。

在配電成本與配電定價(jià)方面，則應(yīng)用的是通用配電收費(fèi)模型（Common Distri-bution Charging Model，CDCM），它是一個(gè)長(zhǎng)期成本模型。并且針對(duì)低電壓用戶有兩種類型的費(fèi)用：流量費(fèi)和固定基費(fèi)。流量費(fèi)則用來進(jìn)行高壓電網(wǎng)成本的回收，而固定基費(fèi)則用來進(jìn)行低壓電網(wǎng)成本的回收。

1.3澳大利亞輸配電價(jià)管制和定價(jià)方式

1.3.1澳大利亞輸配電價(jià)管制

澳大利亞在管制方面采用的是收入上限管制模式，顧名思義，就是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)和組織來決定輸電企業(yè)的最大允許收入，因此該模型激勵(lì)被管制企業(yè)在制定投資計(jì)劃時(shí)會(huì)合理控制成本，同時(shí)，該模型允許了被管制企業(yè)合理的投資回報(bào)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)和組織規(guī)定最大允許收入后，會(huì)將成本按不同方法分?jǐn)偟浇尤搿⒔映?、使用及公共服?wù)這四種輸電服務(wù)的用戶和節(jié)點(diǎn)。

澳大利亞的最大允許收入的計(jì)算公式如下：

最大允許收入=資產(chǎn)回報(bào)+設(shè)備折舊+運(yùn)行維護(hù)費(fèi)+工資+稅+保險(xiǎn)

澳大利亞監(jiān)管部門會(huì)依據(jù)CPI-X的大小定期調(diào)整最大允許收入，并且調(diào)整周期超過5年。其中CPI代表消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)，即通貨膨脹率；X為在一定時(shí)期內(nèi)監(jiān)管部門制定的企業(yè)必須要滿足的最小生產(chǎn)效率增長(zhǎng)水平。該調(diào)整機(jī)制的最大優(yōu)勢(shì)在于能夠激勵(lì)輸電企業(yè)提高生產(chǎn)效率。

1.3.2澳大利亞輸配電定價(jià)方式

在收入上限管制的基礎(chǔ)上，澳大利亞的輸電價(jià)格是依據(jù)輸電成本，將各項(xiàng)輸電費(fèi)用分?jǐn)偟捷旊姺?wù)。在價(jià)格制定上，澳大利亞采用了潮流跟蹤法和郵票法，并且將上一年度輸電企業(yè)的盈虧情況考慮在內(nèi)，予以平衡，使輸電企業(yè)的收入得到保障。澳大利亞配電價(jià)格的制定與輸電價(jià)格制定類似。

根據(jù)澳大利亞電力市場(chǎng)的規(guī)定，在制定輸電定價(jià)時(shí)必須遵守以下幾個(gè)原則：第一，輸定電價(jià)能夠反映出提供輸電服務(wù)的成本；第二，輸定定價(jià)應(yīng)體現(xiàn)公平公正；第三，輸電定價(jià)必須能為輸電企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)提供保障等。

2國(guó)際輸配電價(jià)管制及定價(jià)經(jīng)驗(yàn)

（1）在輸配電價(jià)管制模型設(shè)計(jì)時(shí)，必須要結(jié)合當(dāng)?shù)氐木唧w輸配電情況。并且，在輸配電管制方式選擇時(shí)，應(yīng)該盡量避免信息不對(duì)稱帶來的監(jiān)管難題。從上面介紹的輸配電管制理論的實(shí)踐效果看，激勵(lì)管制由于有效解決道德風(fēng)險(xiǎn)而優(yōu)于投資回報(bào)率管制。

（2）發(fā)達(dá)國(guó)家輸配電管制的內(nèi)容主要有總收入管制、輸配電成本的合理分?jǐn)偱c定價(jià)。

（3）每個(gè)國(guó)家對(duì)管制模式的變革都是循序漸進(jìn)的，是以電力市場(chǎng)十幾年的具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)而改進(jìn)的，其次也是立足于本國(guó)的電力市場(chǎng)實(shí)際情況上的，且相關(guān)法律法規(guī)的設(shè)立也是在實(shí)踐中探索得到的。

（4）沒有最好的輸配電定價(jià)方式，只有具體情況下的最適合輸配電定價(jià)方式。但總體上，許多學(xué)者和政策制定者認(rèn)為，價(jià)格始終跟著邊際成本走是一個(gè)追求的方向。

（5）輸配電定價(jià)的通用原則基本相同，第一，誰受益誰承擔(dān)，將企業(yè)成本進(jìn)行合理的分?jǐn)?；第二，整體收費(fèi)比較穩(wěn)定；第三，很多是對(duì)固定資產(chǎn)的收費(fèi)；第四，確保電網(wǎng)成本投資均衡分?jǐn)傇谠O(shè)施中。

（6）“消費(fèi)者是上帝”，發(fā)達(dá)國(guó)家的輸配電定價(jià)機(jī)制都強(qiáng)調(diào)了消費(fèi)者參與的重要性。第一，它表明了電網(wǎng)企業(yè)的最終客戶是消費(fèi)者；第二，它也體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家電力消費(fèi)者管控自己用電成本的強(qiáng)烈意愿。

3對(duì)我國(guó)輸配電價(jià)管制及定價(jià)的啟示

（1）輸配電管制方式應(yīng)該多樣性。從上面的分析可以看出輸配電管制方式不是十全十美的，都存在著缺點(diǎn)，就如投資回報(bào)率管制雖然在一定程度上可以刺激電網(wǎng)企業(yè)投資，但是卻存在著生產(chǎn)效率低下，信息不對(duì)稱等問題，而激勵(lì)性管制則恰好能彌補(bǔ)投資回報(bào)率管制的不足，所以，在我們借鑒西方的輸配電管制模式時(shí)，在結(jié)合當(dāng)前的實(shí)際情況下可以進(jìn)行多種管制模式的結(jié)合。如在我國(guó)電力市場(chǎng)改革進(jìn)程中，企業(yè)投資不足的情況下可以借鑒以上投資回報(bào)率管制和激勵(lì)性管制模式。

（2）建議明確輸配電服務(wù)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的責(zé)權(quán)，以及對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行組織建設(shè)、人才培養(yǎng)建設(shè)和經(jīng)驗(yàn)積累。

（3）對(duì)不同等級(jí)用戶分別定價(jià)。目前我國(guó)采用的是“準(zhǔn)許成本+合理收益”的輸配電價(jià)管制模式，其中輸配電企業(yè)的準(zhǔn)許收入由準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益和稅金構(gòu)成。不同電壓等級(jí)的用戶，供電成本和電負(fù)荷特性是不同的，所以針對(duì)不同電壓等級(jí)的用戶，應(yīng)該制定不同的電價(jià)。

（4）實(shí)施接網(wǎng)費(fèi)、過網(wǎng)費(fèi)。在我國(guó)目前“廠網(wǎng)分離”的政策下，發(fā)電和電網(wǎng)業(yè)務(wù)也可以看作是企業(yè)經(jīng)營(yíng)，因此，經(jīng)營(yíng)電網(wǎng)的企業(yè)可以制定相應(yīng)的收費(fèi)制度，以獲取回報(bào)和保障電網(wǎng)企業(yè)的健康發(fā)展。并且，因?yàn)槲覈?guó)能源分布不是很均衡，所以跨區(qū)送電成為了必然，為了使本地的發(fā)電企業(yè)與外地的發(fā)電企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，建議相關(guān)企業(yè)實(shí)行接網(wǎng)費(fèi)和過網(wǎng)費(fèi)的收費(fèi)制度。

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