GB/T 7714—2015執(zhí)行過程中參考文獻(xiàn)著錄存在的主要問題及原因
——以農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報類核心期刊為例

楊 弘

(中國科學(xué)院沈陽應(yīng)用生態(tài)研究所《應(yīng)用生態(tài)學(xué)報》編輯部，遼寧沈陽 110016)

參考文獻(xiàn)是論著的重要組成部分，其準(zhǔn)確著錄是學(xué)術(shù)規(guī)范化的一個重要而基本的內(nèi)容，反映了作者和編者是否具有客觀嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度和學(xué)術(shù)規(guī)范意識。如果參考文獻(xiàn)的著錄不規(guī)范甚至錯誤，不僅會降低論文乃至期刊的質(zhì)量和水平，對科技期刊和論文進(jìn)入國內(nèi)外檢索系統(tǒng)也將產(chǎn)生不利影響，更嚴(yán)重的是將對讀者產(chǎn)生誤導(dǎo)，還會使引文統(tǒng)計結(jié)果失真，從而導(dǎo)致引文指標(biāo)失去科學(xué)性[1]。

GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[2](以下簡稱新標(biāo)準(zhǔn))于2015年12月1日正式實施，其中一系列增補(bǔ)和調(diào)整條款補(bǔ)充和完善了原有標(biāo)準(zhǔn)[3]，為作者和編輯正確著錄參考文獻(xiàn)提供了重要指南。筆者以農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報類核心期刊為例，具體分析新標(biāo)準(zhǔn)實施以來科技期刊參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范情況，并提出了目前存在的主要問題，以期為讀者和編者提供借鑒，有助于新標(biāo)準(zhǔn)的推廣。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

《2017年版 中國科技期刊引證報告(核心版)》[4]中的農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報類期刊共33種，其中有3種期刊官網(wǎng)未提供全文或者全文不能下載，1種期刊只提供2016年之前的全文，還有1種期刊未找到官網(wǎng)，故選取了28種能夠提供2018年全文下載的期刊進(jìn)行分析。共統(tǒng)計28種期刊2018年1期文末參考文獻(xiàn)14 185條(表1)，參照新標(biāo)準(zhǔn)中的“著錄項目與著錄格式”要求逐條比對。28種期刊的編輯部所在城市分布在15個省以及北京、上海，刊期包含月刊、雙月刊和季刊，文獻(xiàn)著錄用文字也涵蓋了原語種著錄和雙語著錄2種方式，加上樣本數(shù)量足夠多，其存在的文獻(xiàn)著錄規(guī)范問題具有代表性，對于其他類別的學(xué)術(shù)期刊具有借鑒意義。

新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，“個人著者，其姓全部著錄，字母全大寫”，該文有13種(表1中的期刊簡稱B、D、F、I、J、L、P、Q、S、U、W、X、AC)期刊的此項不符合規(guī)定。如果將此項作為不規(guī)范項目之一，則大部分文獻(xiàn)均為不規(guī)范文獻(xiàn)。加之有學(xué)者認(rèn)為，新規(guī)定中主要責(zé)任人的姓全部大寫的著錄方式存在不符合國際慣例、延長了參考文獻(xiàn)的篇幅等問題[5]，筆者也認(rèn)同此觀點(diǎn)。因此，對于不規(guī)范文獻(xiàn)的認(rèn)定未包含該項內(nèi)容。而關(guān)于該項規(guī)定的存疑后續(xù)將深入探討。

2 結(jié)果與分析

2.1參考文獻(xiàn)著錄的主要問題

2.1.1專著。該研究中的專著條數(shù)在所有文獻(xiàn)中占比(12.2%)較大，主要存在以下6方面問題：

(1)在專著西文題名中，單詞首字母的大小寫不統(tǒng)一。

例1[6]：

[2] World Health Organization.National cancer control programmes：policies and managerial guidelines [M].2nded.Geneva：Word Health Organization，2007，27：117-126.

表1 28種期刊參考文獻(xiàn)著錄情況

例2[7]：

[1] KAR D.Epizootic Ulcerative Fish Disease Syndrome [M].London：Academic Press，2016.

上述2篇錯誤文獻(xiàn)示例為A刊同一刊期的2篇專著文獻(xiàn)，一篇題名的單詞首字母大寫，另一篇為小寫。新標(biāo)準(zhǔn)并未統(tǒng)一規(guī)定此類文獻(xiàn)的題名首字母是大寫還是小寫，但至少一個刊物對此應(yīng)該統(tǒng)一。

(2)在專著的西文出版者中，單詞首字母不應(yīng)該用小寫。

例3[8]：

[1] WYATT R.Pollinator-plant interactions and the evolution of breeding systems [M].Orlando：academy press，1983：51.

上述文獻(xiàn)的出版者應(yīng)該為Academy Press。

(3)學(xué)位論文作者數(shù)量不唯一。

例4[9]：

[1] 劉艷芳，孫智達(dá).土雞蛋中類胡蘿卜素的提取、分離鑒定及其穩(wěn)定性研究[D].武漢：華中農(nóng)業(yè)大學(xué)，2010.

上述文獻(xiàn)的主要責(zé)任者應(yīng)該為一位。

(4)學(xué)位論文作者單位標(biāo)注不規(guī)范。出版者應(yīng)標(biāo)注一級單位，不應(yīng)該詳細(xì)到二級學(xué)院。

例5[10]：

[10]牟藤：牛磺酸對雌性大鼠生殖激素分泌及卵泡發(fā)育作用的研究[D].沈陽：沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)食品科學(xué)與工程，2015.

上述文獻(xiàn)的出版者應(yīng)該為沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)。

(6)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)的著錄信息不完整。標(biāo)準(zhǔn)的正確著錄格式應(yīng)該為：主要責(zé)任者.題名[S].出版地：出版者，出版年。

例6[11]：

[17] GB/T 17321—1998.感官分析方法 二、三點(diǎn)檢驗[S].

[18] YC/T 138—1998.煙草及煙草制品 感官評價方法[S].

上述文獻(xiàn)均缺少主要責(zé)任者、出版地、出版者和出版年。該文統(tǒng)計的標(biāo)準(zhǔn)著錄信息大多不完整。

2.1.2專著中的析出文獻(xiàn)。此類文獻(xiàn)涉及較多學(xué)會或者會議名稱，學(xué)會或者會議名稱的單詞首字母不應(yīng)該為小寫。

例7[12]：

[19] TAYLOR A，COOPER P A.Evaluation of the efficiency of industrial kiln type CCA fixation chambers[C]//27th annual meeting of international research group on wood preservation.Gaudeloupe，F(xiàn)rance：IRGWP，1996.

上述文獻(xiàn)的會議名稱的正確著錄格式應(yīng)該為“27th Annual Meeting of International Research Group on Wood Preservation”。

2.1.3連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)。連續(xù)出版物中的析出文獻(xiàn)是科技論文參考文獻(xiàn)的主要類型，該研究占比88.5%。由于數(shù)量較多，故其著錄問題也多些，有些是特有的，有些與其他類型文獻(xiàn)的問題是共有的。此處只列出其特有的一條：連續(xù)出版物的西文題名著錄不規(guī)范。共有問題在之后列出。

例8[13]：

[10] KITAO M，LEI TT，KOIKE T，et al.Susceptibility to photoinhibition of three deciduous broadleaf tree species with different successional traits raised under various light regimes [J].Plant Cell & Environment，2000，23(1)：81-89.

例9[14]：

[11] Roosens N，Verbruggen N，Meerts P J，et al.Natural variation in cadmium tolerance and its relationship to metal hyper accumulation for seven populations of Thlaspi caerulescens from western Europe [J].Plant Cell & Environment，2003，26(10)：1657-1672.

上述2篇文獻(xiàn)的連續(xù)出版物題名均應(yīng)為“Plant，Cell & Environment”或者著錄為其簡寫形式“Plant Cell Environ”，看似缺個逗號是小事，實際意思就改變了。

2.1.4專利文獻(xiàn)。專利文獻(xiàn)在本研究中的數(shù)量不多，著錄規(guī)范性較好。

2.1.5電子資源。互聯(lián)網(wǎng)時代，科技論文中電子文獻(xiàn)數(shù)量將不斷增加，編者對于其著錄格式的規(guī)范化需加強(qiáng)重視。目前，電子文獻(xiàn)著錄格式問題主要包括以下2個方面。

(1)引用日期著錄的不規(guī)范或缺失。

例10[15]：

[26] 中國科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心.中國生態(tài)功能區(qū)劃數(shù)據(jù)庫[DB/OL].http：//www.ecosystem.csdb.cn/ecoass/index.jsp.

新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，電子文獻(xiàn)的引用日期是必需的著錄項目[3]。例10中未標(biāo)注引用日期。

(2)文獻(xiàn)類型標(biāo)識著錄的不規(guī)范。

例11[16]：

[13]美國地質(zhì)勘探局(United States Geological Survey，USGS)[DB].https：//www.usgs.gov/

新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，電子文獻(xiàn)的文獻(xiàn)類型標(biāo)識不是必需項。因為此類文獻(xiàn)很容易由其他著錄項目判斷出來，故無需專門標(biāo)注[17]。但是，一旦選擇標(biāo)注，就必須是準(zhǔn)確的信息。例11的文獻(xiàn)標(biāo)識應(yīng)該為[DB/OL]。另外，該條文獻(xiàn)還存在缺少題名和引用日期的問題。

2.1.6共性問題。(1)責(zé)任者的著錄不規(guī)范。個人著者問題是參考文獻(xiàn)著錄中最突出的問題[18]。該研究中的28種期刊均存在此類問題。主要問題形式為：1、2個或超過3個責(zé)任人后，加“，等”或與之相同的詞；第3責(zé)任人后，加“等”，逗號缺失；著錄全部責(zé)任者，如J刊；外國著者的姓和名顛倒；外國著者姓名的拼寫中，出現(xiàn)亂碼；雙語著錄時，中國著者姓名的拼音拼寫不準(zhǔn)確。責(zé)任者的不規(guī)范是科技期刊參考文獻(xiàn)著錄普遍存在的問題，此處不一一例舉。

(2)頁碼的著錄不規(guī)范。引文頁碼的正確標(biāo)注形式應(yīng)該為“起始頁-終止頁”，如256-267、13-26、序2-3等。該研究中各期刊此項的錯誤表達(dá)方式如下：用起始頁-文章頁碼數(shù)表示，如A刊的一條文獻(xiàn)頁碼標(biāo)注為“312-7”，正確應(yīng)為“312-318”；頁碼為多位數(shù)時，終止頁的頁數(shù)只著錄末1位或末2位，如R刊的1條文獻(xiàn)頁碼標(biāo)注為“72-8”，正確應(yīng)為“72-78”。

(3)文獻(xiàn)類型標(biāo)識的著錄錯誤。該研究中有8種期刊出現(xiàn)了錯誤著錄，主要的錯誤形式包括：標(biāo)識的誤寫，如將專著標(biāo)為[D]、將期刊標(biāo)為[M]等；著錄格式的不規(guī)范，如將期刊標(biāo)為[j]等。

(4)同一期刊文獻(xiàn)著錄格式?jīng)]有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。如R刊的參考文獻(xiàn)為雙語著錄，2018年1期29篇論文中，專著的英文標(biāo)注非常隨意，有時有英文著錄，有時又沒有。S刊中連續(xù)出版物的西文題名大小寫不一致，如Plant Physiology、Trends in plant science、Agriculture science and Technology等。

2.2參考文獻(xiàn)著錄問題的主要原因

2.2.1期刊管理部門對新規(guī)定的宣傳不到位。在該研究28種期刊所在17個省(市)的原新聞出版廣電局的官方網(wǎng)站上，均未找到關(guān)于新標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布信息和宣傳報道。在中國高?？萍计诳芯繒墓倬W(wǎng)上，只搜索到了“GB/T 7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》”。在中國科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會的官網(wǎng)上，可以搜索到新規(guī)定，發(fā)布日期(2016-06-28)比新規(guī)定的正式實施日期(2015-12-01)晚了半年，截至2018年11月，點(diǎn)擊量也不到200次。

2.2.2期刊編輯部的標(biāo)準(zhǔn)意識不強(qiáng)。在28種期刊中，僅有6種期刊可在官網(wǎng)上轉(zhuǎn)載或提及了新標(biāo)準(zhǔn)；有17種期刊雖有詳細(xì)的參考文獻(xiàn)著錄要求，但大多是參照之前的舊標(biāo)準(zhǔn)制定；3種期刊的官網(wǎng)上仍然轉(zhuǎn)載的是2005和1987年的舊標(biāo)準(zhǔn)；2種期刊根本就沒有關(guān)于參考文獻(xiàn)著錄的任何要求。

雖然大部分期刊官網(wǎng)發(fā)布了參考文獻(xiàn)著錄要求，但大部分編輯部并未按照要求執(zhí)行。如J刊在撰稿指南中規(guī)定，作者不超過3人的姓名都寫，超過3人的，余者寫“，等”或“，et al.”，實際上，J刊的責(zé)任者著錄方式為列出全部作者。

2.2.3作者和編者的重視程度不夠。作者對于論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的重視程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對參考文獻(xiàn)著錄的重視。筆者所在期刊的論文在投稿之初，其參考文獻(xiàn)的著錄問題非常多，經(jīng)過幾次修改后方能達(dá)到新標(biāo)準(zhǔn)的要求。這種現(xiàn)象應(yīng)該能夠代表目前中文期刊的現(xiàn)狀。

編輯對于正文編校的重視程度要高于對參考文獻(xiàn)的校核?？萍颊撐膮⒖嘉墨I(xiàn)條數(shù)較多，每篇論文少則二三十條，多則上百條，加之每條文獻(xiàn)都要注意很多細(xì)節(jié)，導(dǎo)致編輯在校核時容易進(jìn)入疲勞期，最終結(jié)果是28種期刊的參考文獻(xiàn)著錄準(zhǔn)確率均未達(dá)到100%。

3 結(jié)語

參考文獻(xiàn)作為論著的重要組成部分，一直是編輯加工的痛點(diǎn)，也一直是科技論文規(guī)范化出現(xiàn)問題的重災(zāi)區(qū)。因此，在GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[2]正式實施2年后，統(tǒng)計分析了28種農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報類核心期刊參考文獻(xiàn)的著錄情況，結(jié)果表明我國學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范性、準(zhǔn)確性不盡如人意，與侯集體[18]在新標(biāo)準(zhǔn)實施1年后的統(tǒng)計結(jié)果并沒有明顯提升。建議期刊管理部門能夠繼續(xù)加大參考文獻(xiàn)新規(guī)定的宣傳和推廣，建議期刊編輯部增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)意識，建議作者和編者加強(qiáng)對參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范的重視，以推動科技期刊參考文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，提高學(xué)術(shù)期刊的整體質(zhì)量。

當(dāng)然，新規(guī)定的全面推廣需要一個過程，希望該研究能為讀者和編者執(zhí)行參考文獻(xiàn)新規(guī)定的過程中提供借鑒。