基于專利數(shù)據(jù)的上海與杭州城市創(chuàng)新力比較研究

袁毅 曹俊澤

摘? ?要：城市的創(chuàng)新能力已是人們廣泛關(guān)注的問題。本文基于專利數(shù)據(jù)，采集了上海和杭州2009—2018年間的專利數(shù)量，并從專利申請(qǐng)總量，授權(quán)專利總量，授權(quán)發(fā)明專利總量及授權(quán)專利發(fā)明總量的內(nèi)容四個(gè)方面進(jìn)行比較與分析，發(fā)現(xiàn)上海在過去10年間所展示出的城市創(chuàng)新力明顯優(yōu)于杭州，但杭州城市創(chuàng)新力的快速發(fā)展和在電通信技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)也是顯而易見的。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新力? 專利? 城市創(chuàng)新力

中圖分類號(hào)：G64? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1674-098X（2019）12（a）-0261-03

創(chuàng)新能力是技術(shù)和各種實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)域中不斷提供具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、生態(tài)價(jià)值的新思想、新理論、新方法和新發(fā)明的能力。如1998年江澤民同志在新西伯利亞科學(xué)城會(huì)見科技界人士時(shí)指出：“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。”此外，2018年全球創(chuàng)新能力最強(qiáng)的20個(gè)國(guó)家，75%也進(jìn)入了全球人均GDP排名前20名[1]。由此可見，持續(xù)穩(wěn)定的創(chuàng)新能力已經(jīng)成為評(píng)判一個(gè)國(guó)家綜合國(guó)力的重要指標(biāo)。

創(chuàng)新能力同樣可以反映城市的發(fā)展實(shí)力和潛力。北京、上海和廣州是歷來一直是我國(guó)的超級(jí)大城市，其創(chuàng)新能力遠(yuǎn)超國(guó)內(nèi)其他城市。但是，近幾年，深圳和杭州等城市發(fā)展迅猛，互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在這兩個(gè)城市發(fā)展優(yōu)勢(shì)更為明顯，甚至有人認(rèn)為，這兩個(gè)城市的創(chuàng)新能力已超過北上廣。為了探索新興城市的創(chuàng)新能力，本文選擇了同屬長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)區(qū)域的上海和杭州作為研究對(duì)象，從專利這一側(cè)面觀察兩城市的創(chuàng)新能力及差別。

1? 城市創(chuàng)新力評(píng)價(jià)路徑及數(shù)據(jù)選擇

城市創(chuàng)新力研究是近年來關(guān)注的熱點(diǎn)問題，理論和實(shí)踐上均有相關(guān)研究和探索。主要包括以下幾種類型：（1）根據(jù)隸屬于此城市且屬于全國(guó)知名的（如全國(guó)500強(qiáng)）高新技術(shù)公司的數(shù)量，來評(píng)價(jià)城市創(chuàng)新力;（2）根據(jù)該城市每年大學(xué)本科及以上高學(xué)歷畢業(yè)生人數(shù)，評(píng)價(jià)城市的創(chuàng)新力;（3）根據(jù)該城市所擁有的著名大學(xué)數(shù)量及高科技人才，評(píng)價(jià)城市創(chuàng)新力;（4）根據(jù)城市每年的專利產(chǎn)出來評(píng)價(jià)城市創(chuàng)新力;（5）包括科技投入、科技論文產(chǎn)出、專利產(chǎn)出、科技成果轉(zhuǎn)化率、大學(xué)數(shù)量及科技人員數(shù)量等多指標(biāo)，進(jìn)行城市創(chuàng)新力的綜合評(píng)價(jià)。

上述研究為城市創(chuàng)新力的研究打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是，也可以看到，多指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)，顯然更能從多個(gè)維度客觀反映城市創(chuàng)新能力，但是所耗費(fèi)的工作量巨大，數(shù)據(jù)來源于多個(gè)部門，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性特別是及時(shí)性難以保障，很難快速動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)城市的創(chuàng)新力的現(xiàn)狀、變化及趨勢(shì)。而單一指標(biāo)的城市創(chuàng)新力評(píng)價(jià)的優(yōu)勢(shì)在于，能更快地獲取數(shù)據(jù)并進(jìn)行快速分析， 從而縮短了評(píng)價(jià)的周期，保證城市創(chuàng)新力的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。上述單一指標(biāo)中，專利量無疑是最能反映創(chuàng)新能力的一項(xiàng)指標(biāo)。但在多項(xiàng)研究中，僅從城市靜態(tài)的專利數(shù)量進(jìn)行比較，而沒有從專利總量、發(fā)明專利、授權(quán)專利、專利內(nèi)容、專利量的動(dòng)態(tài)變化等多個(gè)維度進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此，導(dǎo)致評(píng)價(jià)簡(jiǎn)單化，影響了評(píng)價(jià)的效果。

為此，本研究選擇專利這一指標(biāo)進(jìn)行城市創(chuàng)新力測(cè)評(píng)研究，專利數(shù)據(jù)選擇國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站上的中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)是由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和中國(guó)專利信息中心開發(fā)提供，該系統(tǒng)收錄了中國(guó)自1985年9月以來的全部中國(guó)專利文獻(xiàn)，包含發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利三個(gè)子庫(kù)，準(zhǔn)確地反映中國(guó)最新的專利發(fā)明。

2? 上海與杭州專利數(shù)據(jù)分析

2.1 上海與杭州2009—2018年申請(qǐng)專利總量比較

在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利檢索中， 在申請(qǐng)人地址中分別檢索上海和杭州，并逐年檢索兩個(gè)城市從2009—2018年歷年的專利數(shù)量，得到圖1。

從圖中可以明顯看出，在這11年期間，上海歷年的專利申請(qǐng)數(shù)量都要大于杭州。但從專利的增長(zhǎng)速度看，2018年以前，兩城市的專利數(shù)據(jù)都是逐年上升，并且增長(zhǎng)速度相當(dāng)。但到2018年卻發(fā)生了變化，上海在2017—2018年間，專利申請(qǐng)總量由134511下降至了122573，數(shù)量減少了約8.9%，而在杭州的專利申請(qǐng)總量卻上升了約3.3%，由2017年的79713增長(zhǎng)到了2018年的82345。

專利的申請(qǐng)數(shù)量說明了城市對(duì)于專利發(fā)明的積極程度，杭州雖在專利申請(qǐng)數(shù)量上不及上海，但申請(qǐng)數(shù)量的持續(xù)增長(zhǎng)卻體現(xiàn)了其城市近幾年的快速發(fā)展。

2.2 上海與杭州2009-2018年授權(quán)專利總量比較

專利的申請(qǐng)數(shù)量只能說明了城市對(duì)于專利發(fā)明的積極程度，但申請(qǐng)的專利是否獲得授權(quán)，卻是專利的質(zhì)量指標(biāo)。為此，需要進(jìn)一步檢索上海和杭州近10年來的專利授權(quán)數(shù)量。檢索結(jié)果如圖2所示。

圖2顯示，上海杭州兩座城市在授權(quán)專利的數(shù)量上都展現(xiàn)出穩(wěn)定且持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。同時(shí)也說明了兩座城市持續(xù)，穩(wěn)定的城市創(chuàng)新力和較高的創(chuàng)新水平。從授權(quán)專利數(shù)據(jù)來看，2017—2018年上海的授權(quán)專利數(shù)量并沒有下降，甚至高于其他年度的增長(zhǎng)率。說明上海開始重視專利的質(zhì)量。

2.3 上海與杭州2009—2018年授權(quán)發(fā)明專利總量比較

專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類型。而其中的發(fā)明專利，更是顯示專利質(zhì)量的重要專利類型。對(duì)10年來上海和杭州的發(fā)明專利進(jìn)行檢索。檢索結(jié)果見圖3。

圖3顯示，上海和杭州的授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量都呈現(xiàn)逐年上漲的趨勢(shì)。但上海從2009年開始的授權(quán)發(fā)明專利的數(shù)量（6528）就要高于杭州（2857）約56.23%，且差距在逐年上漲。

由于發(fā)明類專利相較與實(shí)用型和外觀設(shè)計(jì)型這兩種專利來說，更具有創(chuàng)新性。因此，根據(jù)折線圖的變化情況可以得出，上海的城市創(chuàng)新力在過去10年優(yōu)于杭州，且差距有逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)。

2.4 上海與杭州2018年第一季度授權(quán)發(fā)明專利內(nèi)容比較

城市專利的內(nèi)容體現(xiàn)了該城市科技研發(fā)的方向。通過中國(guó)專利數(shù)據(jù)的IPC分類號(hào)，可以檢索到各城市專利研發(fā)的內(nèi)容。本研究隨機(jī)選取2018年第一季度的發(fā)明專利數(shù)據(jù)進(jìn)行內(nèi)容分析，得到兩城市在統(tǒng)計(jì)時(shí)間內(nèi)不同領(lǐng)域的專利數(shù)量（如圖4所示）。

圖4比較了上海與杭州2018年第一季度授權(quán)發(fā)明專利的內(nèi)容，按照IPC分類號(hào)可大致分為：基本電器元件;電通信技術(shù);醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué);衛(wèi)生學(xué);測(cè)量;測(cè)試;攝影術(shù);計(jì)算;推算;計(jì)數(shù)這幾種類型。

從圖4可以看出，上海、杭州都在有關(guān)于電通信技術(shù)和計(jì)算、推算、計(jì)數(shù)兩方面的專利發(fā)明表現(xiàn)尤為突出。相較而言，上海在2018年第一季度的發(fā)明專利比較全面，除測(cè)量及測(cè)試這一領(lǐng)域外，其他統(tǒng)計(jì)的領(lǐng)域皆有發(fā)明。而杭州雖然覆蓋領(lǐng)域不廣，但在電通信技術(shù)方面的發(fā)明專利尤為突出。

3? 結(jié)語

上海和杭州兩座城市的創(chuàng)新能力都在過去十年內(nèi)展現(xiàn)出強(qiáng)大穩(wěn)定且逐年上漲的態(tài)勢(shì)。從最新數(shù)據(jù)看，似乎上海正在走下坡路，而杭州正在快速增長(zhǎng)，有超過上海的趨勢(shì)。但是從專題授權(quán)數(shù)據(jù)、專利發(fā)明數(shù)據(jù)和專利內(nèi)容的分布這三個(gè)專利質(zhì)量指標(biāo)看，上海遠(yuǎn)超過杭州。說明上海作為中國(guó)超級(jí)大城市，技術(shù)研發(fā)正在從重?cái)?shù)量向重質(zhì)量轉(zhuǎn)移，體現(xiàn)了上海管理上的日益成熟。而杭州作為快速發(fā)展的城市，數(shù)量上快速增長(zhǎng)，也與政策激勵(lì)有關(guān)，隨著城市的發(fā)展及管理的精益，未來也將會(huì)逐步向質(zhì)的方向發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 全球50位最具創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家排名https：//www.sohu.com/a/198375121_657312， 2017-10-16.

[2] 鄭述招，吳琴.從知識(shí)產(chǎn)權(quán)看城市創(chuàng)新能力及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建[J].科技管理研究，2016（5）：111-116，126.