我國(guó)柑橘全要素生產(chǎn)率測(cè)算與區(qū)域差異分析*
——基于DEA-Malmquist指數(shù)法

方國(guó)柱，祁春節(jié)，雷權(quán)勇

(華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北武漢 430070)

0 引言

中國(guó)是世界柑橘生產(chǎn)與消費(fèi)大國(guó)之一， 2008年種植面積和產(chǎn)量均躍居世界首位，第一次超過(guò)巴西成為世界第一大柑橘生產(chǎn)國(guó)[1]。此后，我國(guó)柑橘的種植面積和總產(chǎn)量呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)。2011—2016年我國(guó)柑橘種植面積從228.83萬(wàn)hm2增長(zhǎng)至256.08萬(wàn)hm2，總產(chǎn)量從2 944.0萬(wàn)t增長(zhǎng)至3 764.87萬(wàn)t。我國(guó)柑橘生產(chǎn)取得了巨大成就，柑橘產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為關(guān)乎我國(guó)民生的重要農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)。但與同期世界柑橘生產(chǎn)發(fā)達(dá)國(guó)家的單位面積產(chǎn)量相比，我國(guó)柑橘生產(chǎn)仍處于相對(duì)偏低的水平。根據(jù)FAO數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)， 2016年我國(guó)柑橘單位面積產(chǎn)量為14.58t/hm2，低于同期世界柑橘單位面積產(chǎn)量15.49t/hm2的平均水平。而導(dǎo)致我國(guó)柑橘生產(chǎn)效率與柑橘生產(chǎn)發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)效率存在明顯差距的原因主要有兩方面：一是我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以小而散的小農(nóng)經(jīng)營(yíng)為主，耕地面積小，小規(guī)模經(jīng)營(yíng)使得耗費(fèi)多，勞動(dòng)投入多[2]。二是隨著化肥、農(nóng)藥等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格上漲和人工成本上升，農(nóng)村青壯勞動(dòng)力不斷外流，柑橘生產(chǎn)“用工荒”現(xiàn)象頻現(xiàn)并呈蔓延之勢(shì)[3]。在新的歷史環(huán)境下，我國(guó)柑橘產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展不能僅依靠經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大，而更應(yīng)該通過(guò)生產(chǎn)效率的提高來(lái)加以實(shí)現(xiàn)[4]。對(duì)此，如何提高柑橘生產(chǎn)效率是未來(lái)柑橘產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的重要課題。

關(guān)于中國(guó)柑橘生產(chǎn)效率研究的文獻(xiàn)主要集中在以下方面：(1)對(duì)柑橘科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的研究，祁春節(jié)首次運(yùn)用C-D生產(chǎn)函數(shù)法按照3種不同方案測(cè)算了1990—1999年我國(guó)柑橘產(chǎn)業(yè)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率[5]； (2)分品種、分地區(qū)對(duì)柑橘全要素生產(chǎn)率的研究，李道和等分析了我國(guó)柑、橘4個(gè)主產(chǎn)省份(區(qū)、市，以下統(tǒng)稱(chēng)省份)2003—2008年間全要素生產(chǎn)率的變化[6]，陳新建等對(duì)2001—2009年5個(gè)柑橘主產(chǎn)省份技術(shù)效率進(jìn)行了測(cè)算和分析[7]，得出與李道和等類(lèi)似的結(jié)論。(3)對(duì)柑橘生產(chǎn)效率影響因素的研究，湯榮麗[8]、王志彬等[1]分析認(rèn)為影響我國(guó)柑橘生產(chǎn)技術(shù)效率低下的主要因素是農(nóng)藥費(fèi)和其他物質(zhì)費(fèi)用的過(guò)度投入，張炳亮在測(cè)算1996—2011年我國(guó)柑橘整體技術(shù)效率時(shí)發(fā)現(xiàn)，體制機(jī)制改革、人工成本上漲過(guò)快及生產(chǎn)結(jié)構(gòu)也是影響柑橘產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率的重要因素[9]。上述研究從不同角度對(duì)我國(guó)柑橘生產(chǎn)效率進(jìn)行了詳細(xì)的分析，為后續(xù)研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)與實(shí)踐借鑒。但由于考察期限、研究區(qū)域及指標(biāo)選取的不同，研究結(jié)果存在一定差異。有鑒于此，文章選取2011—2016年柑橘生產(chǎn)成本與收益數(shù)據(jù)，借助DEA—Malmquist指數(shù)法測(cè)度我國(guó)柑橘、柑和橘的全要素生產(chǎn)率，進(jìn)一步探究我國(guó)柑橘全要素生產(chǎn)率的演進(jìn)特點(diǎn)和區(qū)域差異，為柑橘產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的政策制定提供理論依據(jù)。

1 研究方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.1 理論模型

Malmquist指數(shù)法由Malmquist在1953年提出[10]，Caves將其與DEA理論相結(jié)合，所以簡(jiǎn)稱(chēng)DEA-Malmquist指數(shù)法，廣泛用于測(cè)算全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)。Fare將BCC模型引入Malmquist生產(chǎn)效率指數(shù)的計(jì)算，進(jìn)一步將綜合技術(shù)效率分解為技術(shù)變化(TP)和效率變化(EC)。Malmquist指數(shù)法是一種非參數(shù)方法，由于既不需要特定的函數(shù)形式，也不需要對(duì)數(shù)據(jù)的隨機(jī)特征，如條件分布等做出假設(shè)，并允許無(wú)效率行為存在，能對(duì)TFP變動(dòng)進(jìn)行分解等優(yōu)點(diǎn)更受歡迎[11]。其原理如下：

首先用投入集L(y)L(y)來(lái)定義投入距離函數(shù)：

di(x，y)=max{ρ：(x/ρ)∈L(y)}

(1)

式(1)中，di(x，y)為距離函數(shù)，下標(biāo)i表示基于投入的距離函數(shù)，x和y分別表示投入和產(chǎn)出向量，ρ表示Farrell面向投入的效率指標(biāo)。

L(y)={x：x可生產(chǎn)y}={x：(x，y)∈S}

(2)

基于投入角度的Malmquist指數(shù)可以表示為：

(3)

式(3)中，Malmquist指數(shù)的測(cè)度是以時(shí)間t的技術(shù)T水平為參照，測(cè)度從時(shí)期t到t+1的技術(shù)效率變化的Malmquist指數(shù)。同理，定義在t+1時(shí)期的技術(shù)水平下，測(cè)度時(shí)期t+2到t+1的技術(shù)效率變化的Malmquist指數(shù)：

(4)

實(shí)際應(yīng)用中，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)是采用(1)和(2)的幾何平均數(shù)來(lái)衡量時(shí)期t到t+1時(shí)期的全要素生產(chǎn)率的變化。

=EC(xt+1，yt+1；xt，yt)·TP(xt+1，yt+1；xt，yt)

=PC·SC·TP

(5)

在式(5)中，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)在不變規(guī)模報(bào)酬假定下可以分解為技術(shù)效率變化指數(shù)(EC)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TP)。EC還可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)(PC)和規(guī)模效率變化指數(shù)(SC)。

1.2 投入產(chǎn)出指標(biāo)選取

該文選取主產(chǎn)品產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，選擇人工費(fèi)、土地成本、肥料費(fèi)、農(nóng)藥費(fèi)和其他費(fèi)用作為投入指標(biāo)，各項(xiàng)指標(biāo)最終通過(guò)相應(yīng)的價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，以消除價(jià)格的影響。在上述指標(biāo)中，人工費(fèi)用是家庭用工折價(jià)和雇工費(fèi)用的合計(jì)，肥料費(fèi)是農(nóng)家肥費(fèi)和化肥費(fèi)之和，間接費(fèi)用包括機(jī)械作業(yè)費(fèi)、排灌費(fèi)、固定資產(chǎn)折舊、管理費(fèi)等。這樣處理既可以保證物質(zhì)費(fèi)用的完整性，又可在盡量包括各類(lèi)費(fèi)用的基礎(chǔ)上減少指標(biāo)。

1.3 研究對(duì)象選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，該文將分別選取2011—2016年7個(gè)柑橘主產(chǎn)省份(區(qū)、市)的柑橘成本收益等相關(guān)數(shù)據(jù)。其中柑主產(chǎn)省份為：福建、江西、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶； 橘主產(chǎn)省份為：浙江、福建、江西、湖北、湖南、廣東、重慶。2016年7個(gè)柑主產(chǎn)省份的產(chǎn)量占全國(guó)柑產(chǎn)量的77.67%， 7個(gè)橘主產(chǎn)省份的產(chǎn)量占全國(guó)橘產(chǎn)量的85.16%，數(shù)據(jù)具有較強(qiáng)的代表性。由于《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》將柑和橘分開(kāi)統(tǒng)計(jì)，該文根據(jù)考察期內(nèi)各年份柑和橘種植面積加權(quán)得到柑橘的成本與收益數(shù)據(jù)。該文使用的所用數(shù)據(jù)主要源自《中國(guó)農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)資料》《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》和聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織(FAO)官方數(shù)據(jù)。

2 全要素生產(chǎn)率及其分解值測(cè)度

2.1 全國(guó)柑橘、柑和橘全要素生產(chǎn)率變化分析

如表1所示，由于不同柑橘品種生產(chǎn)環(huán)境的變化與不同柑橘生長(zhǎng)特性的差異，我國(guó)柑橘全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成具有3個(gè)特點(diǎn)。

(1)柑橘、柑、橘全要素生產(chǎn)率指數(shù)的增減態(tài)勢(shì)同技術(shù)進(jìn)步指數(shù)基本一致，表明技術(shù)進(jìn)步是影響柑橘全要素生產(chǎn)率的主要因素，效率的損失可以通過(guò)技術(shù)來(lái)彌補(bǔ)。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的波動(dòng)趨勢(shì)也可以分為兩個(gè)階段： 2011—2014年技術(shù)進(jìn)步指數(shù)以增長(zhǎng)為主，表明在此期間，技術(shù)進(jìn)步水平提高較快，其原因在于：第一，生產(chǎn)技術(shù)的積累，以鄧秀新院士為代表的優(yōu)秀的科學(xué)家選育的一些優(yōu)良品種以及綠色生態(tài)栽培模式的推廣促進(jìn)了柑橘技術(shù)進(jìn)步水平的提高。第二，伴隨政府一系列體制改革和惠農(nóng)政策的出臺(tái)和實(shí)施，柑橘生產(chǎn)率的增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的作用得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)[12]。2014—2016年農(nóng)業(yè)科技發(fā)展較緩慢，其可能的原因在于我國(guó)柑橘、柑和橘栽培歷史悠久，由于技術(shù)的內(nèi)生化，這些技術(shù)在過(guò)去可使技術(shù)進(jìn)步提高，但再取得新的生產(chǎn)技術(shù)突破面臨很大困難，其技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用自然就降低了。另外，柑橘種植新技術(shù)的采用，其發(fā)揮效用會(huì)有一定的滯后期，這對(duì)技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)也有一定影響。

表1 2011—2016年我國(guó)柑橘全要素生產(chǎn)率及其分解

年份柑橘柑橘全要素生產(chǎn)率指數(shù)技術(shù)進(jìn)步綜合效率純技術(shù)效率規(guī)模效率全要素生產(chǎn)率指數(shù)技術(shù)進(jìn)步綜合效率純技術(shù)效率規(guī)模效率全要素生產(chǎn)率指數(shù)技術(shù)進(jìn)步綜合效率純技術(shù)效率規(guī)模效率2011—20121.0341.0400.9951.0060.9891.0311.0380.9930.9831.0101.0370.8571.2101.2110.9992012—20131.0231.0930.9361.0090.9281.0291.0410.9880.9900.9981.0221.3270.7700.7830.9832013—20141.0311.0301.0010.9901.0111.0201.0320.9891.0130.9761.0191.1250.9050.8981.0082014—20151.0240.9761.0500.9931.0571.0121.0140.9981.0070.9911.0210.9861.0361.0600.9772015—20161.0191.0710.9520.9760.9751.0100.9831.0270.9921.0351.0180.9861.0331.2010.8602011—20161.0261.0410.9860.9950.9911.0201.0210.9990.9971.0021.0231.0450.9801.0040.976 資料來(lái)源: 2011—2016《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》數(shù)據(jù),利用DEAP2.1軟件計(jì)算整理所得

(2)純技術(shù)效率和規(guī)模效率是影響全要素生產(chǎn)率的重要因素。2011—2016年柑橘、柑、橘的綜合效率指數(shù)均時(shí)增時(shí)減，說(shuō)明柑橘的生產(chǎn)規(guī)模不穩(wěn)定，生產(chǎn)資料利用效率變化較大。近年來(lái)，柑橘黃龍病有逐年蔓延趨勢(shì)加深了經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不確定性，加之柑橘階段性供過(guò)于求導(dǎo)致柑橘增產(chǎn)不增收，影響了柑橘種植戶(hù)的積極性，進(jìn)而使柑橘生產(chǎn)中資源配置難以達(dá)到合理狀態(tài)，這是我國(guó)柑橘綜合效率指數(shù)呈不規(guī)則波動(dòng)的主要原因。

(3)柑橘、柑、橘的全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成具有明顯的差異。2011—2016年柑橘和橘全要素生產(chǎn)率高于柑的全要素生產(chǎn)率，這主要是因?yàn)槲覈?guó)柑橘產(chǎn)業(yè)以寬皮柑橘為主，寬皮柑橘科研實(shí)力較雄厚，相比之下，柑的科技實(shí)力稍顯薄弱，同時(shí)柑橘全要素生產(chǎn)率介于柑和橘兩者之間，也印證這一點(diǎn)。另外，從綜合技術(shù)效率指數(shù)看，柑綜合技術(shù)效率指數(shù)有4年小于1，表明了橘的生產(chǎn)規(guī)模較柑具有一定優(yōu)勢(shì)。在柑橘生產(chǎn)中，柑生產(chǎn)所需的肥料、農(nóng)藥和人工等投入均多于橘，因而同等條件下，橘規(guī)模效率更佳。

2.2 柑橘、柑和橘全要素生產(chǎn)率區(qū)域變化特征分析

如表2所示， 2011—2016年不同省份的柑橘、柑、橘全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成具有較大的差異，主要存在以下兩個(gè)特點(diǎn)。

表2 2011—2016年我國(guó)柑橘主產(chǎn)省份全要素生產(chǎn)率及其分解

分類(lèi)地區(qū)綜合效率技術(shù)進(jìn)步純技術(shù)效率規(guī)模效率全要素生產(chǎn)率指數(shù)柑橘福建0.989 1.053 1.000 0.989 1.042 江西1.000 1.070 1.000 1.000 1.070 湖北0.978 1.058 1.000 0.978 1.035 湖南1.000 1.040 1.000 1.000 1.040 廣東0.926 1.036 1.000 0.926 0.959 重慶1.026 0.991 1.039 0.987 1.017 平均0.986 1.041 1.006 0.980 1.026 柑福建1.000 1.025 1.000 1.000 1.025 江西1.092 1.041 1.000 1.092 1.136 湖北0.924 1.054 0.926 0.998 0.974 湖南1.024 1.014 1.000 1.024 1.038 廣東0.950 1.009 1.000 0.950 0.958 廣西1.000 1.026 1.000 1.000 1.026 重慶1.013 0.982 1.004 1.009 0.995 平均0.999 1.021 0.990 1.010 1.020 橘浙江1.027 1.061 1.100 0.974 1.138 福建1.025 1.012 1.000 1.025 1.037 江西1.056 1.042 1.000 1.056 1.100 湖北1.029 1.101 1.144 0.900 1.133 湖南1.000 1.023 1.000 1.000 1.023 廣東0.867 1.013 1.000 0.867 0.878 重慶0.837 1.062 0.849 0.986 0.889 平均0.980 1.045 1.009 0.971 1.023 資料來(lái)源: 2011—2016《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》數(shù)據(jù),利用DEAP2.1軟件計(jì)算整理所得

(1)技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率是造成主產(chǎn)省份柑橘全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率存在顯著差異的主要原因。根據(jù)表2，福建和廣東柑橘技術(shù)進(jìn)步指數(shù)增長(zhǎng)率較高，分別為5.3%和3.6%，遠(yuǎn)高于重慶-8.9%，而規(guī)模效率增長(zhǎng)率分別為-11%和-7.4%，明顯低于重慶2.6%，表明科技進(jìn)步為這兩省柑橘生產(chǎn)效率的提升發(fā)揮了重要作用，而經(jīng)營(yíng)規(guī)模過(guò)小阻礙了生產(chǎn)效率的進(jìn)一步提高。同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率也是影響兩省柑和橘全要素生產(chǎn)率的主要因素。分析其原因主要在于：一方面，福建和廣東降水量、熱量、光照充足，具有柑橘生產(chǎn)所需的天然優(yōu)勢(shì)，政府有足夠的財(cái)力進(jìn)行技術(shù)研發(fā)與推廣[13]，因而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)同其他省份相比更高； 另一方面，福建和廣東人均耕地資源不足嚴(yán)重制約了柑橘的種植規(guī)模，導(dǎo)致其規(guī)模效率指數(shù)較低。

(2)柑橘、柑和橘3種全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的地區(qū)差異顯著。具體而言，種植柑橘的6個(gè)省份中， 5個(gè)省份的全要素生產(chǎn)率為正增長(zhǎng)，僅廣東為負(fù)增長(zhǎng)。種植柑的7個(gè)省份中， 4個(gè)省份的全要素生產(chǎn)率為正增長(zhǎng)，其中，江西、湖南的增長(zhǎng)率位居前列，而湖北、廣東、重慶為負(fù)增長(zhǎng)。種植橘的7個(gè)省份中， 6個(gè)省份的全要素生產(chǎn)率為正增長(zhǎng)，其中，浙江、江西和湖北3省的增長(zhǎng)率位居前列，而廣東、重慶為負(fù)增長(zhǎng)。綜合來(lái)看， 2011—2016年既種植柑又種植橘的多數(shù)省份全要素生產(chǎn)率具有良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭，同時(shí)，種植橘的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)較好，多數(shù)省份的寬皮柑橘生產(chǎn)發(fā)展良好； 柑的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)相對(duì)較差，僅在部分省份優(yōu)勢(shì)明顯。

3 結(jié)論及建議

該研究采用2011—2016年我國(guó)柑橘生產(chǎn)成本與收益數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法，對(duì)我國(guó)柑橘主產(chǎn)省份柑橘、柑和橘全要素生產(chǎn)率演進(jìn)及其分解進(jìn)行測(cè)度，分析我國(guó)柑橘全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)演進(jìn)特點(diǎn)，探究柑橘、柑和橘全要素生產(chǎn)率的區(qū)域差異。得出如下結(jié)論。

(1)從整體來(lái)看， 2011—2016年我國(guó)柑橘產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率總體均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，但年際間波動(dòng)較小。在考察期間內(nèi)，柑橘、柑和橘的平均全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率分別為2.6%、2.0%和2.3%。技術(shù)進(jìn)步在兩個(gè)階段的變遷影響柑橘產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，黃龍病的蔓延造成生產(chǎn)規(guī)模不穩(wěn)定，是全要素生產(chǎn)率提升的掣肘。柑橘、柑、橘的技術(shù)進(jìn)步和綜合效率存在明顯的差異，橘的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)均高于柑。

(2)從主產(chǎn)省份來(lái)看，科技進(jìn)步為福建、廣東等省份柑橘產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率的提升發(fā)揮了重要作用，但經(jīng)營(yíng)規(guī)模過(guò)小阻礙了生產(chǎn)效率的進(jìn)一步提高，其增長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)明顯劣于江西、湖南等省份。種植橘的多數(shù)省份全要素生產(chǎn)率具有良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭，提高了其整個(gè)柑橘產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率，這與我國(guó)柑橘以發(fā)展寬皮柑橘為主有重要關(guān)聯(lián)，而柑的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)相對(duì)較差，僅在部分省份優(yōu)勢(shì)明顯。

為進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)柑橘產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展以及柑橘產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，從主要依靠資本、勞動(dòng)、土地的投入，到主要依靠提高技術(shù)進(jìn)步、要素配置效率、體制機(jī)制的轉(zhuǎn)變，將是一個(gè)艱難的過(guò)程[14]。基于研究結(jié)論該文提出以下建議：①構(gòu)建現(xiàn)代柑橘產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新體系，加大柑橘科研投入，創(chuàng)新和研發(fā)柑橘生產(chǎn)技術(shù)，優(yōu)化柑橘品種結(jié)構(gòu)，通過(guò)柑橘科技進(jìn)步提高柑橘生產(chǎn)全要素生產(chǎn)率。②引導(dǎo)橘農(nóng)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，完善耕地流轉(zhuǎn)機(jī)制，培養(yǎng)一批懂技術(shù)、善經(jīng)營(yíng)、能管理的家庭農(nóng)場(chǎng)、專(zhuān)業(yè)大戶(hù)、柑橘合作社和龍頭企業(yè)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，提高柑橘種植規(guī)模效率和技術(shù)效率。③因地制宜實(shí)施柑橘支持政策，加大對(duì)廣東和重慶產(chǎn)區(qū)的支持強(qiáng)度，緩解兩省生產(chǎn)耕地約束，進(jìn)一步增強(qiáng)其抗御自然災(zāi)害的能力。