航道整治工程組織風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)措施及控制模式優(yōu)化

張燁 駱文廣

摘? 要：文章結(jié)合航道整治工程展開(kāi)研究，在設(shè)計(jì)和施工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素方面，深入分析了組織風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制模式，可為相關(guān)工程應(yīng)用提供借鑒。

關(guān)鍵詞：航道整治工程;組織風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施和控制模式

Abstract： This article is based on waterway engineering projects. Operational Risk Management involved in design and construction is analized. It suggests a series of ORM solutions and monitoring measures.

Keywords： Waterway Engineering; Operational Risk Management（ORM）; Monitoring measures.

引言

工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，涉及到項(xiàng)目全周期、各個(gè)方面。在決策階段、實(shí)施階段、使用階段里，實(shí)施階段最為復(fù)雜。它由許多組織機(jī)構(gòu)、參與方、項(xiàng)目單位加入其中、共同完成，例如，勘察、測(cè)量、設(shè)計(jì)、咨詢(xún)、施工、監(jiān)理、建設(shè)單位、政府主管部門(mén)等，各組織機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)和計(jì)劃安排也不盡相同，卻都需要團(tuán)結(jié)協(xié)作，為一個(gè)項(xiàng)目服務(wù)。正因?yàn)閷?shí)施階段的錯(cuò)綜復(fù)雜，隨之而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素也不容小視。尤其在實(shí)施階段中，又具體包括設(shè)計(jì)和施工等項(xiàng)目階段，在組織機(jī)構(gòu)方面，提出具有針對(duì)性的組織風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)、控制模式就更有必要了[1]。

組織風(fēng)險(xiǎn)，是項(xiàng)目全周期的四大風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型之一，其重要性頗大。國(guó)內(nèi)、外的學(xué)者們也對(duì)組織風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)過(guò)一系列研究。例如，在國(guó)際上，組織風(fēng)險(xiǎn)，被稱(chēng)為Operational Risk。組織風(fēng)險(xiǎn)管理，稱(chēng)為Operational Risk Managemet （ORM）。瑞士ETH公司的Paul Embretch先生研發(fā)過(guò)一些組織風(fēng)險(xiǎn)管理模型，美國(guó)聯(lián)邦銀行Chiristine Cumming女士開(kāi)展過(guò)金融行業(yè)組織風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究，主要針對(duì)銀行企業(yè)。

例如，在國(guó)內(nèi)，李岑巖律師開(kāi)展的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織及職責(zé)研究，認(rèn)為現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)在一個(gè)主體內(nèi)，由最高層從戰(zhàn)略上把握;湘潭大學(xué)商學(xué)院的譚凌波、張僑，提出了聯(lián)合企業(yè)供應(yīng)鏈中的組織風(fēng)險(xiǎn)的幾種應(yīng)對(duì)措施;江蘇大學(xué)工商管理學(xué)院的熊堅(jiān)教授詳細(xì)分析了中小企業(yè)的組織風(fēng)險(xiǎn)管理。

由此而見(jiàn)，目前探討的組織風(fēng)險(xiǎn)管理集中于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、金融企業(yè)、市場(chǎng)化分析，在工程建設(shè)領(lǐng)域，尤其是航道整治工程方面，并不多見(jiàn)。

1 組織風(fēng)險(xiǎn)概況

一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目可以被視作一個(gè)系統(tǒng)，不同系統(tǒng)的目標(biāo)不同，從而形成的組織觀念、組織方法和組織手段也不同，組織結(jié)構(gòu)的組成不同，要素不同，運(yùn)行管理的方式也大不相同。研究組織風(fēng)險(xiǎn)，就需要研究建設(shè)項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)模式、組織分工和工作流程組織，這些因素都非常重要，是研究組織風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。

組織風(fēng)險(xiǎn)，考慮的主要是組織結(jié)構(gòu)模式、組織分工和工作流程組織。結(jié)構(gòu)模式指的是個(gè)工作部門(mén)或各管理人員之間的關(guān)系，組織分工主要說(shuō)的是工作任務(wù)的分工和管理職能分工。流程組織則是各項(xiàng)工作之間的邏輯關(guān)系，例如施工作業(yè)的各道工序。無(wú)論是組織結(jié)構(gòu)模式，還是分工，或者相應(yīng)的工作流程，都可以用相應(yīng)的圖形來(lái)表示，例如，項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖、組織結(jié)構(gòu)圖、工作任務(wù)分工表、管理職能分工表、工作流程圖等。

在組織風(fēng)險(xiǎn)上，根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和特點(diǎn)，需要一批長(zhǎng)期從事航道整治工程的管理、技術(shù)人員，在項(xiàng)目可控范圍內(nèi)，合理分析、有效管理，以保證工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全。

2 風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)控制模式

2.1 風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)

不同于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段，在風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)控制階段的主要任務(wù)是，在充分占有信息的基礎(chǔ)上，針對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定決策和實(shí)施措施。以高效務(wù)實(shí)的行動(dòng)力，合理控制組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估階段得出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害程度，來(lái)決定采取什么樣的措施，制定有效策略、系統(tǒng)管理，包括減輕、預(yù)防、轉(zhuǎn)移、回避、接受、后備這六種應(yīng)對(duì)措施。

減輕風(fēng)險(xiǎn)的措施，是指對(duì)于后果和發(fā)生概率較清晰的風(fēng)險(xiǎn)因素，直接調(diào)動(dòng)項(xiàng)目資源加以應(yīng)對(duì)。例如，通過(guò)壓縮關(guān)鍵工序的時(shí)間、組織加班、或加大人力資源投入，來(lái)減輕進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于突發(fā)或較難預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)因素，采取深入細(xì)致的調(diào)查，降低不確定性。例如，推出新鏟平之前，市場(chǎng)前景較難預(yù)測(cè)，那么就先市場(chǎng)調(diào)研，詳細(xì)了解顧客使用需求、市場(chǎng)容量、同類(lèi)產(chǎn)品等，減輕失敗風(fēng)險(xiǎn)。

預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括對(duì)物、對(duì)人兩種。以工程技術(shù)手段，防患于未然，消除物質(zhì)傷害和風(fēng)險(xiǎn);或者，對(duì)于項(xiàng)目人員，采取科學(xué)教育、事先技術(shù)交底，合理預(yù)防。

回避風(fēng)險(xiǎn)的措施，指的是及時(shí)止損。例如，在投資項(xiàng)目連年虧損，市場(chǎng)前景一片黯淡的情況下，壯士斷腕、主動(dòng)放棄該項(xiàng)投資，來(lái)及時(shí)回避未來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)因素。

轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的措施，指合伙分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)簽訂合同和協(xié)議，將較大的風(fēng)險(xiǎn)因素，分?jǐn)偟礁鱾€(gè)合伙人，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，降低損失。

接受風(fēng)險(xiǎn)的措施，指當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)因素造成的危害后果，在可承受范圍之內(nèi)，采取主動(dòng)或被動(dòng)方式，來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果。

后備風(fēng)險(xiǎn)的措施，是指針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素，事先制定后備計(jì)劃，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生時(shí)，采用后備的資金、人力、物力、技術(shù)方法，來(lái)予以解決。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制，又可以理解為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，是在采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施之后，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程的監(jiān)控。其特點(diǎn)是，資源足夠、計(jì)劃全面、詳細(xì)跟蹤、目標(biāo)明確，全面跟蹤、控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的處理情況，是一個(gè)非常連續(xù)的過(guò)程。具體可以通過(guò)制定計(jì)劃、資源分配、工作分類(lèi)、定期會(huì)議、備忘錄、情況手機(jī)與評(píng)價(jià)、檢查完成情況、統(tǒng)計(jì)匯編等手段來(lái)完成。

3 工程設(shè)計(jì)與施工階段的組織風(fēng)險(xiǎn)分析

筆者長(zhǎng)期從事航道整治工程設(shè)計(jì)與施工，展開(kāi)了大量分析與研究，撰寫(xiě)過(guò)一系列論文，通過(guò)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與數(shù)學(xué)模型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，總結(jié)出如下組織風(fēng)險(xiǎn)。

在設(shè)計(jì)階段，包括：

（1）由于業(yè)主對(duì)工期要求過(guò)緊，片面追求進(jìn)度，造成進(jìn)度管理的先天不足。

（2）隨著設(shè)計(jì)的進(jìn)展，業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)的具體情況有了進(jìn)一步的了解，對(duì)設(shè)計(jì)項(xiàng)目組提出設(shè)計(jì)要求變更，一般都會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)度造成影響。

（3）業(yè)主、分包商等相關(guān)組織與設(shè)計(jì)項(xiàng)目組的信息溝通不暢。

（4）有問(wèn)題不能及時(shí)解決，只能進(jìn)行事后返工，給設(shè)計(jì)進(jìn)度帶來(lái)一定的影響。

（5）與業(yè)主的溝通、交流占用了設(shè)計(jì)人員的大量的精力與時(shí)間，造成設(shè)計(jì)人員無(wú)法全力以赴于設(shè)計(jì)，影響設(shè)計(jì)質(zhì)量與進(jìn)度。

（6）專(zhuān)業(yè)水平不夠，設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)安排不合理，頻繁重來(lái)或更改。

（7）信息、人力資源供應(yīng)不匹配，在需要資源的環(huán)節(jié)，卻得不到相應(yīng)支持，影響設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度。

（8）設(shè)計(jì)人員人數(shù)不足。

（9）設(shè)計(jì)要求在傳遞過(guò)程中出現(xiàn)偏差。

（10）關(guān)鍵的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)滯后，影響整體進(jìn)度[2]。在施工階段的組織風(fēng)險(xiǎn)，包括。

（11）由施工技術(shù)不熟練，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。

（12）現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度安排不合理。

（13）施工作業(yè)人員安全意識(shí)偏低，導(dǎo)致意外風(fēng)險(xiǎn)。

（14）與分包商的合作糾紛，影響組織機(jī)構(gòu)穩(wěn)定性。

4 組織風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施優(yōu)化

在減輕、預(yù)防、回避、轉(zhuǎn)移、接受、后備等六大風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施方面，針對(duì)總結(jié)出的14條組織風(fēng)險(xiǎn)因素，展開(kāi)措施優(yōu)化。以時(shí)間、資金、人力、物質(zhì)資源的有效付出為目標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)分析為決策參考，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)措施匹配、優(yōu)化（見(jiàn)表1）。

5 組織風(fēng)險(xiǎn)控制模式優(yōu)化

風(fēng)險(xiǎn)的控制即監(jiān)控，是綜合權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)因素，與響應(yīng)策略?xún)?yōu)選后的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)控制模式，既要管理風(fēng)險(xiǎn)、又要經(jīng)濟(jì)高效。

具體的監(jiān)控工具有：采用簡(jiǎn)單的電子表格應(yīng)用程序，繪制導(dǎo)航圖表和趨勢(shì)報(bào)告，采用復(fù)雜的進(jìn)度工具跟蹤長(zhǎng)時(shí)間的項(xiàng)目活動(dòng)和資源供應(yīng)。例如，直方圖、因果分析圖、比例圖分析法。

具體的審核檢查方法有：詳細(xì)審核項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格要求、項(xiàng)目的招標(biāo)文件、設(shè)計(jì)文件、實(shí)施計(jì)劃、必要的實(shí)驗(yàn)等。審核時(shí)，需要邀請(qǐng)多方面的人員參加，參加者并不能參與己方資料的審核，而是采用交換資料、交叉互審的方式。在審核結(jié)束后，把發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)交代給相關(guān)技術(shù)人員，及時(shí)采取行動(dòng)。并且，跟蹤進(jìn)展直到問(wèn)題得以解決，并將經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)記錄在案。還應(yīng)當(dāng)落實(shí)簽字后驗(yàn)收的工作。對(duì)這一過(guò)程，編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視單，簡(jiǎn)單明了、高效直接，列出風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概率、風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)措施、風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程等。

6 結(jié)束語(yǔ)

隨著國(guó)家投資37億元的長(zhǎng)江干線(xiàn)武漢至安慶段河段6米水深航道整治工程全面開(kāi)工建設(shè)，航道整治工程的建設(shè)步伐不斷加快，建設(shè)項(xiàng)目面臨的不確定因素越來(lái)越多。設(shè)計(jì)階段和施工階段是整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)程的關(guān)鍵階段，組織風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究的重點(diǎn)[3]。本文為優(yōu)化組織風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)措施和控制模式，采用文獻(xiàn)閱讀、問(wèn)卷調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)踏勘等，多種研究方法相結(jié)合，不但分析了設(shè)計(jì)、施工階段的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，而且在風(fēng)險(xiǎn)因素基礎(chǔ)上，研究分析風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)措施和控制模式，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理、建立良好的控制模式，對(duì)相關(guān)工程項(xiàng)目具有極其重要的參考意義。

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