利益相關(guān)者視角下檔案部門(mén)參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理的分析

閆鵬

日前，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第一次從國(guó)家層面上實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的統(tǒng)籌管理，《辦法》出臺(tái)使得科學(xué)數(shù)據(jù)管理問(wèn)題受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。早在2001年英國(guó)倫敦召開(kāi)的“Digital? Curation：? digital archives ， libraries? and? e-science? seminar”國(guó)際研討會(huì)上便提出檔案學(xué)家與數(shù)據(jù)專家應(yīng)當(dāng)在e-science中開(kāi)展關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)管理的跨部門(mén)交流與合作，以確保科學(xué)數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存與開(kāi)發(fā)利用。近年來(lái)，我國(guó)檔案界逐漸意識(shí)到大數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)管理的重要性，檔案工作在大數(shù)據(jù)時(shí)代下如何創(chuàng)新發(fā)展成為業(yè)界討論的熱點(diǎn)。有的學(xué)者提出“數(shù)據(jù)管理應(yīng)當(dāng)成為檔案服務(wù)新領(lǐng)域”。于英香教授指出：“大數(shù)據(jù)時(shí)代產(chǎn)生了需要檔案部門(mén)監(jiān)督或者參與管理的大量數(shù)據(jù)，‘檔案數(shù)據(jù)無(wú)論是來(lái)源、規(guī)模還是類(lèi)型、結(jié)構(gòu)都變得或?qū)⒆兊脧?fù)雜多元，這些數(shù)據(jù)如何管理是檔案部門(mén)最關(guān)心的課題?！笨茖W(xué)數(shù)據(jù)作為重要的原生數(shù)據(jù)，本質(zhì)上講也是一種“檔案數(shù)據(jù)”，需要檔案部門(mén)的參與管理;隨著國(guó)家與社會(huì)對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)的廣泛重視，參與科學(xué)數(shù)據(jù)作為檔案部門(mén)與社會(huì)動(dòng)態(tài)互動(dòng)方式，將有助于提高檔案工作者的社會(huì)融合深度與服務(wù)領(lǐng)域?qū)挾?。本文引入利益相關(guān)者理論，試圖通過(guò)構(gòu)建檔案部門(mén)與利益相關(guān)機(jī)構(gòu)的互動(dòng)關(guān)系模型，提出檔案部門(mén)參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理的策略建議，力求助力檔案部門(mén)參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理。

一、利益相關(guān)者理論下檔案部門(mén)參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理互動(dòng)模型

利益相關(guān)者理論起源于企業(yè)管理中，強(qiáng)調(diào)通過(guò)平衡考慮各利益相關(guān)者的權(quán)益要求，謀求企業(yè)長(zhǎng)久發(fā)展。1984年美國(guó)研究經(jīng)濟(jì)倫理與戰(zhàn)略管理的學(xué)者弗里曼明確提出了利益相關(guān)者理論，并對(duì)利益相關(guān)者做出了具體的闡釋，即為“能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或者在一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過(guò)程中會(huì)受到影響的個(gè)體或群體”。每一個(gè)社會(huì)組織在其運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中都無(wú)法避免與其他機(jī)構(gòu)產(chǎn)生利益互動(dòng)，因而利益相關(guān)者理論是一個(gè)對(duì)于管理活動(dòng)具有實(shí)踐意義的理論分析框架。

科學(xué)數(shù)據(jù)管理是一項(xiàng)復(fù)雜與系統(tǒng)的工作，需要涉及社會(huì)多方利益相關(guān)機(jī)構(gòu)。檔案部門(mén)要想?yún)⑴c其中，需要準(zhǔn)確把握定位并合理分析其與其他機(jī)構(gòu)的利益互動(dòng)關(guān)系。參照辦法中相關(guān)規(guī)定，本文將利益相關(guān)者確定為政府部門(mén)，數(shù)據(jù)中心，科研機(jī)構(gòu)，并根據(jù)利益相關(guān)者理論的“公司治理的利益相關(guān)者模型”，構(gòu)建一個(gè)檔案部門(mén)參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理與利益相關(guān)者的互動(dòng)關(guān)系模型。

1.檔案部門(mén)

檔案部門(mén)在長(zhǎng)期的數(shù)字化建設(shè)中，資源數(shù)字化、數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)及數(shù)字資源長(zhǎng)期保存等方面有完善的理論體系及技術(shù)支撐，在元數(shù)據(jù)方案設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化組織等業(yè)務(wù)領(lǐng)域有較多的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。此外，我國(guó)檔案館一直有參與科研的傳統(tǒng)?！霸缭?961年黨中央批準(zhǔn)了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)當(dāng)前工作的十四條意見(jiàn)》（草案），其中便規(guī)定要專門(mén)建立專題技術(shù)檔案，”即科研檔案?！翱蒲袡n案作為科技研究活動(dòng)的直接記錄，記載與反映了科技研究活動(dòng)的全過(guò)程與具體成果?！贝髷?shù)據(jù)時(shí)代下，科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)際上就是科研記錄的數(shù)據(jù)形態(tài)，而參與科研數(shù)據(jù)管理就是科研檔案管理工作在大數(shù)據(jù)時(shí)代下的拓展與延伸，在長(zhǎng)期科研檔案管理實(shí)踐中積累的成套性、專業(yè)性、階段性的科技檔案管理模式完全適用于科學(xué)數(shù)據(jù)管理。因此，檔案部門(mén)要轉(zhuǎn)變意識(shí)，探尋參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理的角色轉(zhuǎn)換。

2.政府部門(mén)

各級(jí)政府部門(mén)是科學(xué)數(shù)據(jù)管理的發(fā)起者與重要推手，隨著科學(xué)數(shù)據(jù)對(duì)于未來(lái)社會(huì)和國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略意義逐漸得到重視，政府開(kāi)始從國(guó)家層面來(lái)部署科學(xué)數(shù)據(jù)管理的基礎(chǔ)設(shè)施，制定相關(guān)政策將科學(xué)數(shù)據(jù)強(qiáng)制性匯交到國(guó)家數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)，面向社會(huì)和相關(guān)部門(mén)開(kāi)放共享，構(gòu)建新的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展范式。政府部門(mén)作為科學(xué)研究的主要資金來(lái)源與主管機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)科學(xué)研究中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)的流向與共享制定相關(guān)政策與制度約束?！翱茖W(xué)數(shù)據(jù)共享離不開(kāi)完善的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策法規(guī)的保障。國(guó)外一些發(fā)達(dá)國(guó)家已制定了較完善的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的相關(guān)政策?！边M(jìn)而保障了科學(xué)數(shù)據(jù)得到有效地管理與共享。政府在政策制定過(guò)程中，可以參考檔案部門(mén)提供的反饋及時(shí)做出調(diào)整，不斷優(yōu)化政策導(dǎo)向，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的協(xié)調(diào)有序進(jìn)行;此外，政府部門(mén)同樣需要出臺(tái)相關(guān)政策，支持檔案部門(mén)的角色地位。

3.科研機(jī)構(gòu)

《辦法》規(guī)定有關(guān)科研院所、高等院校和企業(yè)等法人單位是科學(xué)數(shù)據(jù)管理的責(zé)任主體。科研機(jī)構(gòu)作為科學(xué)數(shù)據(jù)的主要生產(chǎn)者，對(duì)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生語(yǔ)境和產(chǎn)生流程有著獨(dú)一無(wú)二的認(rèn)識(shí)，這對(duì)后期科學(xué)數(shù)據(jù)的描述、組織、保存并保證能夠最終被其他用戶所理解、使用是至關(guān)重要的;作為數(shù)據(jù)的擁有者，科研機(jī)構(gòu)需要制定合理的數(shù)據(jù)使用管理計(jì)劃，“按照有關(guān)規(guī)范進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)采集生產(chǎn)、加工整理和長(zhǎng)期保存，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量，并做好科學(xué)數(shù)據(jù)保密、安全以及開(kāi)放利用等工作?！边@要求研究人員在進(jìn)行科學(xué)研究的同時(shí)，還要具有收集、分析、共享及有效管理和保護(hù)研究數(shù)據(jù)的能力，給工作繁重的科研人員提出了更多的挑戰(zhàn)。檔案部門(mén)可以參與具體科研過(guò)程，利用長(zhǎng)期電子文件與科研檔案管理經(jīng)驗(yàn)提供科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期的整合匯總、長(zhǎng)期保存等服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的良性循環(huán)發(fā)展。

4.科學(xué)數(shù)據(jù)中心

科學(xué)數(shù)據(jù)中心大多是政府主導(dǎo)建立的公益性質(zhì)的數(shù)據(jù)整理和服務(wù)機(jī)構(gòu)，是科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的重要載體。早在人們普遍認(rèn)識(shí)到科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值之前，已經(jīng)有大量數(shù)據(jù)被保存在各類(lèi)數(shù)據(jù)中心。這些數(shù)據(jù)中心大多以數(shù)據(jù)密集型的學(xué)科為導(dǎo)向，通過(guò)數(shù)據(jù)管理與共享服務(wù)于本學(xué)科的發(fā)展與進(jìn)步。如美國(guó)航空航天局（NASA）數(shù)據(jù)庫(kù)、人類(lèi)基因組計(jì)劃（HGP）、美國(guó)國(guó)家海洋與大氣部（NOAA）等均為各學(xué)科領(lǐng)域權(quán)威的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)中心。中國(guó)也早在2004年開(kāi)始，進(jìn)行數(shù)據(jù)中心的試點(diǎn)工作?，F(xiàn)有的各種學(xué)科數(shù)據(jù)中心是科學(xué)數(shù)據(jù)管理的先行者，具有較為成熟的管理經(jīng)驗(yàn)與制度。這些數(shù)據(jù)中心在數(shù)據(jù)管理的技術(shù)支持、工具平臺(tái)的設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)的制定等方而都擁有堅(jiān)實(shí)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，可以為檔案部門(mén)科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)提供成熟的模式與框架。伴隨科學(xué)數(shù)據(jù)的日益關(guān)注與科學(xué)數(shù)據(jù)類(lèi)型的日益多樣，科學(xué)數(shù)據(jù)中心主要接收的也是國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，雖然鼓勵(lì)由社會(huì)資金資助形成的其他科學(xué)數(shù)據(jù)移交，但無(wú)法覆蓋所有科學(xué)數(shù)據(jù);而數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)也存在無(wú)法覆蓋科學(xué)數(shù)據(jù)的全生命周期、無(wú)法充分挖掘其價(jià)值的局限性。需要檔案部門(mén)及其他部門(mén)提供業(yè)務(wù)補(bǔ)充。

二、檔案部門(mén)參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理路徑分析

1.提供科學(xué)數(shù)據(jù)管理研究的理論借鑒

當(dāng)下科學(xué)數(shù)據(jù)管理中面臨著數(shù)據(jù)海量且增長(zhǎng)迅速，科學(xué)數(shù)據(jù)無(wú)序雜亂而難于管理，科學(xué)數(shù)據(jù)真實(shí)，可靠性、完整性及可持續(xù)利用性難以保障等多方面的困境，檔案學(xué)科發(fā)展中也曾面對(duì)著同樣的難題，檔案學(xué)的相關(guān)理論與原則諸如來(lái)源原則、鑒定理論以及文件生命周期理論等，可為其研究提供有益的指導(dǎo)與借鑒。具體而言，來(lái)源原則所強(qiáng)調(diào)尊重來(lái)源、完整性及元數(shù)據(jù)在其中的應(yīng)用，這對(duì)確保科學(xué)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性及可信性具有重要意義，并且可以指導(dǎo)海量科學(xué)數(shù)據(jù)的整理;檔案鑒定理論的原則與標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用可以很好地解決海量資源的評(píng)估與選擇，確保有價(jià)值的數(shù)據(jù)得以保存與利用;文件生命周期理論對(duì)數(shù)據(jù)生命周期的完整性認(rèn)識(shí)及對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)全程管理及前端控制的思想為科學(xué)數(shù)據(jù)管理研究提供全新的思考。檔案部門(mén)，特別是檔案學(xué)界應(yīng)當(dāng)重視對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)管理研究中理論輸出，在科學(xué)數(shù)據(jù)研究中發(fā)揮自身獨(dú)特作用。

2.融入科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐的全過(guò)程

科學(xué)數(shù)據(jù)的管理要立足于數(shù)據(jù)本身，掌握其形成規(guī)律。當(dāng)下對(duì)于數(shù)據(jù)形成規(guī)律的研究構(gòu)建了諸多數(shù)據(jù)生命周期模型。這與檔案部門(mén)業(yè)務(wù)工作有著共通之處。因此，檔案部門(mén)要在全程管理與前端控制思想指導(dǎo)下，關(guān)注并參與到整個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)生產(chǎn)、管理、提交利用等全過(guò)程。宏觀層面上，檔案部門(mén)依賴自身經(jīng)驗(yàn)與管理實(shí)踐為依托，參與政府部門(mén)制定的政策法規(guī)與管理規(guī)范當(dāng)中，與數(shù)據(jù)中心進(jìn)行數(shù)據(jù)匯總格式的協(xié)商、數(shù)據(jù)的提交規(guī)范的探討及研究。微觀層面上，科學(xué)數(shù)據(jù)管理的實(shí)際情況，需要檔案部門(mén)要深入科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行嵌入式管理。具體而言，在數(shù)據(jù)生產(chǎn)階段，協(xié)助科研單位及相關(guān)部門(mén)共同制定本機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)提交政策、數(shù)據(jù)管理方案、數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存規(guī)劃等，明確機(jī)構(gòu)的階段和長(zhǎng)期的科學(xué)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，構(gòu)建數(shù)據(jù)管理架構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施。在數(shù)據(jù)管理階段，檔案人員可以參與到具體的科研項(xiàng)目中去，通過(guò)其自身的優(yōu)勢(shì)，協(xié)助科研機(jī)構(gòu)制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，確定合適的元數(shù)據(jù)管理，量身打造數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存策略。在數(shù)據(jù)提交階段，辦法對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)要求匯交的規(guī)定，檔案部門(mén)應(yīng)當(dāng)與科學(xué)數(shù)據(jù)中心等合作以確保提交數(shù)據(jù)的規(guī)范統(tǒng)一。

3.開(kāi)展科學(xué)數(shù)據(jù)管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)

科學(xué)研究正在向數(shù)據(jù)密集型發(fā)展，對(duì)于科研人員自身的數(shù)據(jù)管理意識(shí)和能力提出了更高的要求。近年來(lái)，圖書(shū)館領(lǐng)域結(jié)合自身特色，開(kāi)展數(shù)據(jù)處理、分析等操作技能培養(yǎng)、數(shù)據(jù)管理與分享等方面的培訓(xùn)。確保館藏資源的安全一直是檔案工作的主旋律，安全可信，長(zhǎng)期可用是檔案部門(mén)業(yè)務(wù)工作的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)。科學(xué)數(shù)據(jù)作為一種新的管理對(duì)象，對(duì)于檔案部門(mén)以至于整個(gè)社會(huì)來(lái)講都是一個(gè)挑戰(zhàn)。首先，檔案部門(mén)自身在科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面也處在學(xué)習(xí)階段，需要不斷學(xué)習(xí)和積累科學(xué)數(shù)據(jù)管理方而的經(jīng)驗(yàn)，以提高自身數(shù)據(jù)安全管理能力。其次，除了直接參與科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作外，檔案部門(mén)還可以通過(guò)為科研人員提供線上的課程、資料， 還有線下的講座、研討會(huì)、案例分析等方式提高科研人員的數(shù)據(jù)安全意識(shí)，增強(qiáng)其數(shù)據(jù)管理能力。美國(guó)國(guó)家檔案和文件管理局開(kāi)設(shè)數(shù)據(jù)管護(hù)與培訓(xùn)項(xiàng)目，英國(guó)數(shù)據(jù)檔案館專門(mén)為社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者提供培訓(xùn)服務(wù)等均是檔案界近年來(lái)積極開(kāi)展數(shù)據(jù)管理較為成功的案例。

4.提供科學(xué)數(shù)據(jù)保存服務(wù)

《辦法》主要針對(duì)的是受政府預(yù)算資金的科研項(xiàng)目，而非國(guó)家資金支持的科研活動(dòng)中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，同樣具有重要的保存價(jià)值數(shù)據(jù)。國(guó)外學(xué)者相關(guān)研究中提出“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)分為通用存儲(chǔ)庫(kù)、機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)庫(kù)、領(lǐng)域存儲(chǔ)庫(kù)、出版物存儲(chǔ)庫(kù)、圖書(shū)館/檔案館/博物館以及科研項(xiàng)目存儲(chǔ)庫(kù)等類(lèi)型”。已經(jīng)開(kāi)始將檔案館視為一種重要的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)類(lèi)型，以為數(shù)據(jù)集提供存儲(chǔ)和訪問(wèn)平臺(tái)，支持標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制和完整的全生命周期管理。面對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)迅猛發(fā)展的浪潮，作為人類(lèi)智慧結(jié)晶的一部分，檔案館作為公共事業(yè)單位，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，應(yīng)當(dāng)作為科學(xué)數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施的一部分承擔(dān)起科學(xué)數(shù)據(jù)，特別是受社會(huì)資助項(xiàng)目的科學(xué)數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存工作。

科學(xué)數(shù)據(jù)管理是一個(gè)廣泛而復(fù)雜的主題，仍然處于研究與實(shí)踐的起步階段，這給檔案部門(mén)帶來(lái)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型拓展的機(jī)遇，也為檔案工作提出了更高的要求，檔案部門(mén)要在科學(xué)數(shù)據(jù)管理中找準(zhǔn)自己的位置，積極主動(dòng)參與進(jìn)來(lái)，有為才能有位！

（作者單位：上海大學(xué)圖書(shū)情報(bào)檔案系）