加州大學(xué)共同治理：權(quán)力結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、問題與挑戰(zhàn)
——訪加州大學(xué)學(xué)術(shù)評議會前主席James A.Chalfant教授

徐少君，眭依凡，俞婷婕，朱 劍

（1.浙江師范大學(xué)田家炳教育科學(xué)研究院，浙江金華321004；2.浙江大學(xué) 教育學(xué)院，浙江 杭州 310028）

高校內(nèi)部治理的理論創(chuàng)新與實踐探索是對建設(shè)高等教育強(qiáng)國和建設(shè)世界一流大學(xué)的必然回應(yīng)，亦是我國高等教育改革與發(fā)展的重大命題。探討這一命題，既要有理論自信，堅持推動我國高校內(nèi)部治理理論與制度創(chuàng)新，更要有寬廣視野，借鑒發(fā)達(dá)國家世界一流大學(xué)的內(nèi)部治理模式。加州大學(xué)是美國最大的公立大學(xué)系統(tǒng)，也是世界一流大學(xué)最集中的大學(xué)系統(tǒng)。加州大學(xué)何以卓越？其內(nèi)部治理模式、權(quán)力結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制如何？作為大學(xué)系統(tǒng)的內(nèi)部治理又面臨哪些問題與挑戰(zhàn)？帶著這些問題，近期教育部哲學(xué)社會科學(xué)重大攻關(guān)項目“我國高校內(nèi)部治理體系創(chuàng)新的理論與實踐研究”課題組專程赴美國加州大學(xué)奧克蘭總校訪問了加州大學(xué)學(xué)術(shù)評議會前主席James A.Chalfant教授。

一、加州大學(xué)內(nèi)部治理模式、權(quán)力結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制

采訪者：James先生您好！非常感謝您專程從薩克拉門托趕來接受我們的采訪。您是加州大學(xué)前任學(xué)術(shù)評議會（Academic Senate）主席，是加州大學(xué)決策與領(lǐng)導(dǎo)體系的核心人物，熟悉加州大學(xué)內(nèi)部治理。我們此訪的目的是想深入了解加州大學(xué)內(nèi)部治理體系及治理模式，尤其是學(xué)術(shù)評議會的組織和運(yùn)行機(jī)制，希望你們的經(jīng)驗及您的觀點對中國大學(xué)內(nèi)部治理改革具有參考價值。

Prof.James A.Chalfant：非常高興與你們交流這個話題。加州大學(xué)是美國最大的公立大學(xué)系統(tǒng)，有10所分校、5個醫(yī)學(xué)中心、3個國家實驗室。其中，勞倫斯伯克利國家實驗室（LBNL）由加州大學(xué)自主管理，洛斯阿拉莫斯（LANA）和勞倫斯利弗莫爾（LLNL）兩個國家實驗室由加州大學(xué)、政府、私人機(jī)構(gòu)共同管理。此外，我們在加州全境還設(shè)立了許多研究中心。加州大學(xué)有近30萬名學(xué)生、180萬名校友。我們的總校單獨設(shè)在奧克蘭市，但這里不是大學(xué)，而是純粹的管理機(jī)構(gòu)。長期以來我們一直沿用共同治理（Shared Governance）的模式。這是我們的基本情況。我希望能根據(jù)你們的具體問題來回答，我會著重跟你們分享我比較熟悉的學(xué)術(shù)評議會。

采訪者：我們對加州大學(xué)的共同治理模式很感興趣，請您給我們先講一講共同治理的權(quán)力結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制。

Prof.James A.Chalfant：我們有三個權(quán)力系統(tǒng)共同參與內(nèi)部治理，分別是學(xué)術(shù)、行政、董事會。學(xué)術(shù)評議會代表學(xué)術(shù)權(quán)力系統(tǒng)，是保障教師和學(xué)術(shù)人員學(xué)術(shù)自由和參與內(nèi)部治理的權(quán)力機(jī)構(gòu)。學(xué)術(shù)評議會主要負(fù)責(zé)討論與制定教師、學(xué)生、教學(xué)、研究等與學(xué)術(shù)有關(guān)的政策，并履行大學(xué)內(nèi)部事務(wù)的學(xué)術(shù)聽證特權(quán)。以校長為首的行政權(quán)力系統(tǒng)是大學(xué)的運(yùn)行管理和政策執(zhí)行系統(tǒng)。董事會作為選民、立法機(jī)關(guān)、學(xué)生的公共受托人，代表社會力量即加州人民參與內(nèi)部治理。董事會是加州大學(xué)最高權(quán)力和決策機(jī)構(gòu)，也是加州大學(xué)的法人。

三個權(quán)力系統(tǒng)職責(zé)分明。董事會享有授權(quán)管理大學(xué)事務(wù)權(quán)、政策審議和決定權(quán)、監(jiān)督調(diào)查和建議權(quán)。董事會對加州大學(xué)的管理權(quán)由《加州憲法》賦予。《加州憲法》規(guī)定，加州大學(xué)管理的根本權(quán)力屬于董事會，加州大學(xué)全部的組織和管理權(quán)力都來源于董事會授權(quán)，董事會依據(jù)加州大學(xué)利益最大化原則，有權(quán)授予或撤銷這些授權(quán)。所以董事會享有加州大學(xué)內(nèi)部治理的最高權(quán)力。董事會任命總校校長并授權(quán)其監(jiān)督和管理大學(xué)；總校校長對董事會負(fù)責(zé)，向董事會匯報工作，執(zhí)行董事會確立的大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)。董事會經(jīng)總校校長推薦，任命分校校長并授權(quán)其監(jiān)督和管理分校；分校校長對總校校長和董事會負(fù)責(zé)，向總校校長和董事會匯報工作，執(zhí)行董事會和總校校長的政策與發(fā)展目標(biāo)。董事會除了授權(quán)校長監(jiān)督和管理大學(xué)之外，對大學(xué)履行監(jiān)督、調(diào)查、審議、決策、建議及其他幫助大學(xué)發(fā)展之職責(zé)?？傂ＰｉL負(fù)責(zé)總校日常管理事務(wù)，履行屬于總校系統(tǒng)的管理職責(zé)，包括編制和管理加州大學(xué)預(yù)算、建立和維護(hù)加州大學(xué)的整體環(huán)境和大學(xué)社區(qū)的多樣性、增進(jìn)大學(xué)利益、維護(hù)大學(xué)聲譽(yù)等。分校校長負(fù)責(zé)分校管理事務(wù)，履行屬于分校的管理職責(zé)，包括：制定與總校一致的政策、目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃；在董事會和大學(xué)校長批準(zhǔn)的政策和預(yù)算范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)大學(xué)內(nèi)部的組織和運(yùn)行管理、財務(wù)管理、紀(jì)律監(jiān)察等工作。學(xué)術(shù)評議會由董事會授權(quán)，對校長和董事會負(fù)責(zé)。學(xué)術(shù)評議會制定的學(xué)術(shù)政策要向校長和董事會匯報，最后由董事會審議批準(zhǔn)后，方可由行政管理系統(tǒng)具體執(zhí)行。學(xué)術(shù)評議會有權(quán)組織專門委員會對涉及個人、部門或大學(xué)福利的任何事項舉行學(xué)術(shù)聽證。校長及其行政管理團(tuán)隊有義務(wù)就上述相關(guān)議題與學(xué)術(shù)評議會協(xié)商。分校學(xué)術(shù)評議會（Divisional Academic Senate）是總校學(xué)術(shù)評議會的分支機(jī)構(gòu)，由總校學(xué)術(shù)評議會授權(quán)，主要負(fù)責(zé)向總校學(xué)術(shù)評議會集中反映師生的意見和需求，并協(xié)助校長處理本校學(xué)術(shù)方面的政策問題。

三個權(quán)力系統(tǒng)在工作中頻繁交流互動。學(xué)術(shù)評議會在討論制定學(xué)術(shù)政策時，要與校長、董事會保持溝通，在向董事會提交政策審議之前，必須要與校長咨詢。行政系統(tǒng)在政策執(zhí)行過程中也要接受學(xué)術(shù)評議會的政策咨詢，遇到有爭議的問題或重大事項，需向校長和董事會匯報。我任學(xué)術(shù)評議會主席時，每月至少與總校校長有一次正式會面，會面之后，再分別與校長助理、教務(wù)長溝通，他們要確保告知我們他們的管理團(tuán)隊在做什么。雖然我們與校長委員會（Chancellor Committee）互動的機(jī)會很少，但我們可以在董事會會議上與分校校長們交流互動。在涉及具體問題時，我們還可以通過私人關(guān)系或總校校長的轉(zhuǎn)達(dá)來了解分校校長的想法。我們還通過定期約見來了解總校校長辦公室團(tuán)隊的工作狀況。學(xué)術(shù)評議會和校長還有一個重要使命：向董事會準(zhǔn)確傳達(dá)加州大學(xué)的信息，尤其是十所分校的全面校情和動態(tài)，以幫助董事會更好地了解大學(xué)，從而更好地決策。

采訪者：雖然職責(zé)分明，但我們感覺三個權(quán)力系統(tǒng)在內(nèi)部治理上復(fù)雜交錯。能否給我們舉例說明三個權(quán)力系統(tǒng)在具體操作層面如何分工協(xié)作？

Prof.James A.Chalfant：比如招生工作，招生標(biāo)準(zhǔn)由學(xué)術(shù)評議會制定，招生規(guī)模由管理部門決定，但都要經(jīng)過董事會審批，最后由招生管理部門組織實施。再比如經(jīng)費(fèi)預(yù)算，學(xué)術(shù)評議會對與學(xué)術(shù)有關(guān)的項目或計劃擁有審議評估權(quán)，并向校長提出預(yù)算建議，但預(yù)算編制、預(yù)算分配和管理權(quán)歸校長及其行政管理團(tuán)隊所有。以專業(yè)評估為例，我們每隔7年要對本科專業(yè)進(jìn)行一次全面的評估，以確定該專業(yè)是否高質(zhì)量地服務(wù)于我們的學(xué)生，摸清我們的學(xué)生是否在該專業(yè)領(lǐng)域得到快速發(fā)展和進(jìn)步，并確定教師所獲得的教學(xué)支持經(jīng)費(fèi)是否充足，然后給出嚴(yán)肅認(rèn)真的意見反饋，但后續(xù)每年給這個專業(yè)撥多少款，由管理部門決定。新專業(yè)的建設(shè)也是如此，由學(xué)術(shù)評議會審議新專業(yè)建設(shè)議案，評估經(jīng)費(fèi)預(yù)算是否足夠，教學(xué)人員配套是否適當(dāng)，課程設(shè)置是否合理，最后決定開什么專業(yè)，提供什么學(xué)位，并履行后續(xù)專業(yè)建設(shè)的自主權(quán)力。但我們沒有財政預(yù)算權(quán)，我們不能要求校長、院長們給這個專業(yè)撥多少款，我們只能提出預(yù)算建議。

采訪者：董事會成員由哪些人組成？他們與大學(xué)有無直接利益關(guān)系？

Prof.James A.Chalfant：董事會共有33名成員，其中有7位當(dāng)然董事、18位任命董事（州長任命）、3位候補(bǔ)董事、2位教師代表、3位顧問。當(dāng)然董事分別是州長、副州長、州議會議長、州公共教育督學(xué)、加大校長、加大校友會主席、加大校友會副主席，其中，校友董事任期1年，其他董事任期隨職位延續(xù)。18位任命董事中，有1位學(xué)生董事，任期1年；另外17位董事均為社會知名人士，分別來自金融、法律、投資、地產(chǎn)、工會、慈善、娛樂、教育、基金會、政界等多個領(lǐng)域，聘期一般為12年。3位候補(bǔ)董事一般為2位加大高級管理人員和1位學(xué)生，任期1年。2位教師代表分別是學(xué)術(shù)評議會主席和副主席，任期2年。3位顧問含2位教師、1位本科生，任期1年。學(xué)生董事或顧問通常是學(xué)生自治組織的領(lǐng)袖。

董事與大學(xué)之間無個人利益關(guān)系。《加州大學(xué)章程》明確規(guī)定，董事在履行公共職責(zé)時，必須要代表加州大學(xué)和公共利益，要把加州大學(xué)和公共最大利益置于個人利益之上，恪守道德誠信，遵守法律和相關(guān)政策，認(rèn)真履職。除校長和學(xué)生董事之外，其他董事無工作報酬。任何董事都不能在大學(xué)附屬機(jī)構(gòu)崗位任職。董事會不得插手大學(xué)內(nèi)部管理的具體事務(wù)，除非大學(xué)校長請求。任何董事個人不得同意或接受外界給予大學(xué)的捐贈。除非由章程規(guī)定或董事會采取的行動，任何董事不得單獨代表大學(xué)簽訂合同或承諾。除非董事會授權(quán)，除大學(xué)校長之外其他任何董事不得在大學(xué)各類常委會任職。

二、學(xué)術(shù)評議會的組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制

采訪者：學(xué)術(shù)性是大學(xué)的基本屬性，或者說大學(xué)的事務(wù)都具有學(xué)術(shù)性。從這個意義上看，結(jié)合您所總結(jié)的學(xué)術(shù)評議會的功能，是否可以認(rèn)為學(xué)術(shù)評議會的權(quán)力很大？

Prof.James A.Chalfant：首先我要告訴你們，學(xué)術(shù)評議會不同于工會組織，它也是加州大學(xué)管理的一部分。你說的很對，大學(xué)事務(wù)絕大多數(shù)都與學(xué)術(shù)有關(guān)，所以，學(xué)術(shù)評議會的權(quán)力確實不小，但責(zé)任重大。大學(xué)所有與學(xué)術(shù)有關(guān)的事務(wù)，都要由學(xué)術(shù)評議會討論、決策。學(xué)術(shù)評議會的權(quán)力和職責(zé)范圍包括：授權(quán)、批準(zhǔn)和監(jiān)督課程；確定招生、證書及學(xué)位條件；就圖書館建設(shè)、預(yù)算等重要議題向校長提出建議；負(fù)責(zé)評估影響教師福利和學(xué)術(shù)環(huán)境的具體事宜；參與物色院長和校長人選；促進(jìn)教師職業(yè)發(fā)展和教師隊伍質(zhì)量提升；維護(hù)教師職業(yè)環(huán)境，保護(hù)學(xué)術(shù)自由，確保教師人事事項的正當(dāng)程序；向行政管理人員提供政策咨詢；等等。

采訪者：如此寬泛的學(xué)術(shù)事務(wù)，通過一個什么樣的組織系統(tǒng)和工作機(jī)制來保障？學(xué)術(shù)評議會有哪些機(jī)構(gòu)？

Prof.James A.Chalfant：學(xué)術(shù)評議會有三個議事機(jī)構(gòu)，分別是專門委員會（Standing Committees）、學(xué)術(shù)委員會（Academic Council）、學(xué)術(shù)評議會大會（Assembly of Academic Senate）。專門委員會分常設(shè)機(jī)構(gòu)、特殊領(lǐng)域、專題任務(wù)三種類型。常設(shè)專門委員會涉及招生與聯(lián)絡(luò)、研究生事務(wù)、大學(xué)教育政策、教師人事工作、教師福利、計劃與預(yù)算、圖書館與學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)出版、職務(wù)任期與特權(quán)、肯定行動與多元化等常規(guī)工作；特殊領(lǐng)域委員會和專題任務(wù)委員會為非常設(shè)機(jī)構(gòu)，針對特殊工作和專題任務(wù)而設(shè)立。專門委員會代表學(xué)術(shù)評議會就各專門或?qū)I(yè)領(lǐng)域的工作履行議事程序，由主席、副主席、委員、顧問組成，每個分校至少有1位代表，每月至少召開兩次會議，由全體代表就討論議題發(fā)表意見并進(jìn)行表決，但顧問只有建議咨詢權(quán)，沒有投票表決權(quán)。學(xué)術(shù)委員會相當(dāng)于學(xué)術(shù)評議會的內(nèi)閣，是學(xué)術(shù)評議會的決策與執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由學(xué)術(shù)評議會主席和副主席、部分專門委員會主席和分校學(xué)術(shù)評議會主席組成。專門委員會的表決事項必須交由學(xué)術(shù)委員會審議通過后，才能提交校長和董事會審議。學(xué)術(shù)評議會大會每四年召開一次，主要討論學(xué)術(shù)評議會的組織建設(shè)以及非常重大且有爭議性的議題。比如，大學(xué)能否接受煙草公司研究經(jīng)費(fèi)資助的問題，這涉及學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)倫理問題的爭論。再比如批準(zhǔn)學(xué)位條件，也屬于重大且有爭議性的問題。學(xué)術(shù)評議會大會由全體學(xué)術(shù)評議會成員、行政管理系統(tǒng)人員代表、學(xué)生代表組成。

學(xué)術(shù)評議會的三個議事機(jī)構(gòu)在分校學(xué)術(shù)評議會都有相應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)，其功能和議事程序與總校學(xué)術(shù)評議會大體相當(dāng)。分校的學(xué)術(shù)政策由分校專門委員會討論，最后由分校專門委員會主席團(tuán)審議決定，這個主席團(tuán)就相當(dāng)于總校學(xué)術(shù)委員會的分支機(jī)構(gòu)。

采訪者：學(xué)術(shù)評議會成員要具備什么條件？他們是通過什么方式產(chǎn)生的，領(lǐng)導(dǎo)任命還是民主推選？

Prof.James A.Chalfant：學(xué)術(shù)評議會成員原則上必須要從事學(xué)術(shù)工作，并且要有一定的學(xué)術(shù)頭銜和學(xué)術(shù)地位?？傂ＰｉL、教務(wù)長（常務(wù)副校長）一般都是學(xué)術(shù)評議會的當(dāng)然成員，但行政事務(wù)副校長不是?？傂ＰｉL辦公室中不從事學(xué)術(shù)相關(guān)事務(wù)的部門領(lǐng)導(dǎo)也不能成為學(xué)術(shù)評議會成員，如投資辦公室的領(lǐng)導(dǎo)。當(dāng)然，總校行政系統(tǒng)中的部分高級管理人員也可以成為學(xué)術(shù)評議會成員，但他們的工作一般都與學(xué)術(shù)事務(wù)密切相關(guān)。所以，這要看人員的功能，如果是純粹做管理工作的，又沒有學(xué)術(shù)背景，那么一般就不能成為學(xué)術(shù)評議會成員。學(xué)術(shù)評議會成員里占比最大的是教師代表，教師代表一般是從分校校長、教務(wù)長、院長、章程和立法委員會委員、資深學(xué)者中選舉產(chǎn)生。分校學(xué)術(shù)評議會成員一般包括本校校長、教務(wù)長、院長、行政系統(tǒng)代表、資深學(xué)者，其中，校長、教務(wù)長、院長是當(dāng)然成員。

學(xué)術(shù)評議會由60人組成，包括總校校長和教務(wù)長、10位分校學(xué)術(shù)評議會主席、8位總校行政系統(tǒng)管理人員、40位分校教師代表。分校教師代表人數(shù)根據(jù)分校教師數(shù)占總校教師數(shù)的比例分配，由分校學(xué)術(shù)評議會選舉產(chǎn)生。

采訪者：學(xué)術(shù)評議會制定的政策對各分校是否具有強(qiáng)約束力？學(xué)術(shù)評議會如何體現(xiàn)和保障教師的學(xué)術(shù)自由和自治權(quán)？

Prof.James A.Chalfant：學(xué)術(shù)評議會制定的政策對整個加州大學(xué)都具有約束力，但分校在執(zhí)行政策時，只要把握原則、標(biāo)準(zhǔn)并遵守公共政策，學(xué)術(shù)評議會一般不予嚴(yán)格限制，分?？梢愿鶕?jù)自身的情況做適當(dāng)?shù)恼呓忉尯驼哒{(diào)整。比如招生政策，總校有統(tǒng)一的最低入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)和公共政策，分?？梢愿鶕?jù)自身情況決定本校的招生錄取條件和方式。

如何保障教師的學(xué)術(shù)自由和自治權(quán)，既涉及權(quán)力保障問題，也涉及學(xué)術(shù)評議會的獨立性問題。首先，學(xué)術(shù)評議會在組織機(jī)構(gòu)上是充分獨立的，學(xué)術(shù)評議會與校長委員會、院長會、研究生院院長會、董事會等其他機(jī)構(gòu)不存在組織和功能的融合。學(xué)術(shù)評議會也是一個高度自治的組織，學(xué)術(shù)評議會主席、副主席非領(lǐng)導(dǎo)任命，而是從學(xué)術(shù)評議會成員內(nèi)部選舉產(chǎn)生，上屆學(xué)術(shù)評議會副主席自動升為下屆主席。如果學(xué)術(shù)評議會主席不認(rèn)真履職，學(xué)術(shù)評議會內(nèi)部會啟動罷免程序，但這種情況鮮有發(fā)生。組織機(jī)構(gòu)的充分獨立性是學(xué)術(shù)自治和自由權(quán)的基本制度保障。其次，所有代表的表決意愿是自主的。我們不會過分關(guān)注代表們的想法和做法，除非是極其重要的議題，否則我們都尊重他們的自主表決權(quán)。我們的投票有點類似立法會的投票，有的代表在投票時要考慮選民的立場，有的代表僅憑自己的自由意志投票，這很正常。我認(rèn)為，如果代表們的投票意愿受到同事觀點或意見的限制，是沒有意義的。但一般情況下，代表們的投票是比較理性的。比如，在系教師會議上，投票前，學(xué)術(shù)評議會代表或主持人一般會先介紹學(xué)術(shù)評議會的工作和政策動態(tài)，以引導(dǎo)理性投票。在學(xué)術(shù)評議會相關(guān)會議上，我們也試圖說服來自分校的代表們，希望他們在參加總校學(xué)術(shù)評議會投票時，要有更加開闊的視野，做出對總校最有利的選擇，而不能僅囿于自己所在學(xué)校的利益。但話又說回來，作為學(xué)術(shù)評議會成員，如果你和你所代表的教師群體在投票問題上分歧過大，你的同事也會強(qiáng)烈要求更換其他人代表他們?nèi)ネ镀?。所以，代表與其同事們在觀點和意見上的距離一般也不會太大。第三，學(xué)術(shù)評議會在政策層面，尊重和保護(hù)教師和學(xué)術(shù)人員的學(xué)術(shù)自治與自由權(quán)。教師們做什么、教什么、怎么教，都有自由選擇的權(quán)力，除非有理由充分的特別限制。在基層學(xué)系，是否聘用教師，聘用什么教師，教師個人薪資標(biāo)準(zhǔn)的確定，都由教師集體投票決定；辦什么專業(yè)，提供什么學(xué)位，開什么課程，也由教師集體討論，系主任沒有決定權(quán)。比如加薪，是否給你加薪以及加薪多少合理，要基于所有同事對你在某一個周期內(nèi)的工作表現(xiàn)和工作業(yè)績的客觀評價。諸如你做了什么，你的教學(xué)測評成績?nèi)绾?，學(xué)生是否喜歡你的課程，你是否真正深入了解課程資源和教學(xué)內(nèi)容，以及你的科研成果如何，學(xué)術(shù)評議會都要調(diào)查問詢。所有教師都要參與互評，最后由集體投票決定，系主任的話語權(quán)很小。我們雖然沒有權(quán)力決定預(yù)算的多少，但當(dāng)預(yù)算議題進(jìn)入學(xué)術(shù)評議會討論時，必須由學(xué)術(shù)評議會做決定，任何其他組織都不能代替學(xué)術(shù)評議會做決定。最后，學(xué)術(shù)評議會行使學(xué)術(shù)聽證特權(quán)，更是主張和保障學(xué)術(shù)權(quán)力的體現(xiàn)。

采訪者：學(xué)術(shù)評議會的核心權(quán)力是哪些？最關(guān)心的問題是什么？有沒有加州大學(xué)全體教師參與投票的情況發(fā)生？

Prof.James A.Chalfant：課程、招生、學(xué)位是我們的核心權(quán)力，也是學(xué)術(shù)權(quán)力的基本內(nèi)容，這些領(lǐng)域必須交給學(xué)術(shù)自己決策，當(dāng)然我們也會廣泛聽取不同意見。預(yù)算是我們最關(guān)心的問題，教學(xué)和研究條件，教師的薪資收入、健康福利、退休制度，都需要經(jīng)費(fèi)保障。盡管我們沒有權(quán)力決定預(yù)算分配，但我們對總校如何處理這些工作非常關(guān)心，我們甚至要關(guān)心各個系分配多少經(jīng)費(fèi)以保障教師的工作。所以，我們對每年的計劃與預(yù)算十分重視，我們會跟各方充分討論，然后向校長和董事會匯報計劃和預(yù)算建議。

加州大學(xué)教師全員參與投票的情況一般很少見，除非是非常重要的事情必須由全體教師投票決定。我工作至今只遇到屈指可數(shù)的幾次，而且一般是通過書面表決的形式進(jìn)行的。比如我們曾經(jīng)就加州大學(xué)是否要管理洛斯阿拉莫斯實驗室的問題舉行過全體教師公投，因為這個實驗室是為國防和核武器研究工作服務(wù)的，加州大學(xué)該不該管理這個實驗室是一個引起廣泛爭論的道德議題，必須要廣泛征求意見。

三、共同治理的理念和運(yùn)行效率

采訪者：根據(jù)您前面的闡述，我們對加州大學(xué)共同治理模式有了大概的了解。這種模式所基于的基本理念及核心價值是什么？

Prof.James A.Chalfant：信任與合作、讓一切變得更好，是我們的基本理念和價值體現(xiàn)。維系學(xué)術(shù)、行政、董事會三個權(quán)力系統(tǒng)追求一致目標(biāo)的共同理念就是信任與合作，致力于更好的決策，讓加州大學(xué)更加卓越。行政管理部門基于管理實踐，為學(xué)術(shù)評議會提供政策預(yù)警，學(xué)術(shù)評議會也會給行政管理部門提供執(zhí)行政策的預(yù)警性建議或忠告。比如，學(xué)術(shù)評議會會事先讓管理部門了解教師和學(xué)術(shù)人員的關(guān)切，這樣在涉及具體政策問題的討論時，彼此之間在很短時間內(nèi)就可以達(dá)成共識。管理部門與我們充分討論后，再向他們的領(lǐng)導(dǎo)、校長、董事匯報，這樣可以保證政策的科學(xué)性。教師與高層管理者之間也需要一定程度的信任以維持彼此關(guān)系的平衡，雖然大多數(shù)教師不愿意接受被一個集中的權(quán)力機(jī)構(gòu)管理，但事實上你又不得不做出適當(dāng)?shù)耐讌f(xié)，因為你不能總是站在那兒說“對不起，教師們不喜歡，所以我們不贊成”。假如你每次都這樣公開抱怨校長的政策選擇與你的意愿不合，那么彼此之間的關(guān)系就失衡了，最后校長及高層管理者就不會再向你咨詢。管理者不能太獨立于教師，教師對管理者也不能一味抱著不支持的態(tài)度，否則合作就不可能發(fā)生，這是一個很微妙的現(xiàn)象。董事會也是基于對學(xué)術(shù)評議會工作的了解和信任，認(rèn)可我們的建議，才愿意與我們討論。當(dāng)然，董事會的價值中立也是教師和管理人員信任董事會、愿意與董事會合作的關(guān)鍵所在。這就是我們的價值。我們彼此之間始終尋求合作與信任，因為我們的使命和信念是一致的，那就是一起讓加州大學(xué)變得更好。沒有信任與合作，我們無法達(dá)成共識，共同治理就不復(fù)存在。幸運(yùn)的是，這么多年來，我們的治理體系一直運(yùn)行得很棒。我們真正地感受到，從某種意義上說，我們的管理者和教師始終站在一邊，并始終一起說服州政府我們在做正確的事情，從而得到州政府的支持。

采訪者：既然共同治理涉及多主體參與和多權(quán)力影響，那么它的運(yùn)行效率如何保證？

Prof.James A.Chalfant：我想您提到的效率指的肯定是快速應(yīng)對，這的確是我們面臨的最大問題。我們確實存在決策過程冗長、工作效率低的問題。我們的各種委員會在討論議題時，代表們經(jīng)常會無休止地發(fā)表意見和爭論，導(dǎo)致大家常常感到沮喪。他們到總部開會經(jīng)常會陷入僵局，什么事情也做不成，工作效率很低。有時甚至連管理者自己也會失去耐心。如果決策權(quán)掌握在我們手中，情況會好些，但我們沒有決策權(quán)，所以我們經(jīng)常會面臨這種尷尬局面。但當(dāng)遇到緊急事情時，我們必須盡可能快速應(yīng)對。比如每年做預(yù)算時，總校的高層管理者和分校的同事要頻繁互動，甚至每周都要多次往返，有時無法召集會議，我們就直接向?qū)W術(shù)評議會主席、副主席咨詢，因為他們就在這幢大樓里辦公。當(dāng)然，并非所有事情我們都要坐等分校同事來奧克蘭總部商量，我們經(jīng)常通過郵件、電話會議的方式與他們溝通。為了縮短討論時間，提高效率，我們必須要預(yù)測學(xué)術(shù)評議會上各方的反應(yīng)，這就需要較強(qiáng)的預(yù)見能力，這對我們來說非常重要。因為你不知道接下來在學(xué)術(shù)評議會上將會發(fā)生什么，所以你必須做好充分的準(zhǔn)備。

可以想象，如果你們回去和你們的領(lǐng)導(dǎo)談?wù)摴餐卫恚麄兛赡軙f“我們沒有時間來做這個，我們需要決策，我們需要立即行動”。但這就是我們的選擇，我認(rèn)為我們的體系是一個注重長遠(yuǎn)而非即時性利益的審慎的結(jié)構(gòu)。雖然不利于做出快速決策，但我們對于長期的問題卻能做出更好的決策，這對加州大學(xué)長遠(yuǎn)穩(wěn)定健康發(fā)展是有好處的。我們也不屬于那種日常管理（day to day management）的體系，也就是說，我們在快速反應(yīng)、日常決策方面并不高效。我認(rèn)為，如果大家面對一個有爭議的、需要討論的問題，那么除了花時間去討論，還有什么更好的辦法呢？我們確信，管理機(jī)構(gòu)也非常明白，只有通過充分討論才能產(chǎn)生更好的決策。不管教師愿不愿意，對于管理者而言，這是一種更好的選擇，也會更加成功。

四、共同治理面臨的問題與挑戰(zhàn)及對共同治理的評價

采訪者：除了效率問題之外，加州大學(xué)內(nèi)部治理運(yùn)行中還面臨哪些問題與挑戰(zhàn)？

Prof.James A.Chalfant：共同治理不是完美的模式，我們在實際運(yùn)行中也遇到很多問題與挑戰(zhàn)，其中包括外界對總校的認(rèn)識偏見、政府的過度干預(yù)和總校權(quán)力的弱化傾向、總校和分校的政策沖突、教師參與內(nèi)部治理的覺悟，等等。

采訪者：您如何看待外界對總校的認(rèn)識偏見？

Prof.James A.Chalfant：我們必須面對來自外部或者競爭對手的監(jiān)督。有人不贊成總校模式，認(rèn)為總校就像一個征稅官，從各個分校收錢，然后支出浪費(fèi)，這種觀點在一定程度上會削弱總校的公信力。比如，一些分校人士就不理解為什么我們要有一個管理中心。伯克利分校的有些人可能會問：“為什么他們不離我們遠(yuǎn)點？我們本來做得好好的，讓我們做我們想做的?！甭迳即壓痛骶S斯分校也有人會說同樣的話。有些州政府的官員也認(rèn)為總校模式是一種浪費(fèi)，因為這里沒有學(xué)生，也不產(chǎn)生學(xué)位。這兩種批評聲音在本質(zhì)上是一致的。

事實上，這些觀點是錯誤的，也是不公平的。原因在于，總校發(fā)生的事情和所開展的工作，可以使分校避免重復(fù)的工作。比如，退休計劃和健康福利政策都出自這里，這里決策了，分校就無須再做重復(fù)工作。而且總校的工作直接對接州政府和聯(lián)邦政府，所以總校的工作是非常重要的?？梢韵胂?，如果10所分校都要制定預(yù)算案，都往州政府跑，比一個系統(tǒng)的工作機(jī)制肯定要混亂得多?？傂ＤＪ綄Ψ中Ｓ绕涫切陆ɑ蛉鮿輰W(xué)校的整體發(fā)展也有好處。我們的文化傾向于追求共同標(biāo)準(zhǔn)、崇尚公平，所以在總校系統(tǒng)內(nèi)，新建或弱勢學(xué)校無論在預(yù)算分配、專業(yè)建設(shè)還是內(nèi)部治理等方面，都會借助于總校的資源，從而實現(xiàn)快速發(fā)展。我堅信絕大多數(shù)人仍然贊同和支持總校模式，這就要求政府官員、校長、董事會成員、學(xué)術(shù)評議會主席等領(lǐng)導(dǎo)必須具備戰(zhàn)略眼光和遠(yuǎn)見卓識。有遠(yuǎn)見者才能理解為什么我們需要一個統(tǒng)一的管理系統(tǒng)，需要建設(shè)一個強(qiáng)大的聯(lián)合體，但這是不小的挑戰(zhàn)。

采訪者：您如何理解和看待政府的過度干預(yù)和總校權(quán)力的弱化傾向？

Prof.James A.Chalfant：事實上，并不是每一個州政府的人都喜歡這里（奧克蘭總部），盡管他們都喜歡大學(xué)，他們對我們并不總是滿意的。雖然《加州憲法》規(guī)定加州大學(xué)和加州大學(xué)董事會不受州立法會制定的法律約束，但我們必須接受州立法會撥款權(quán)力的制約，所以州政府會定期對我們幾乎所有的重要事項進(jìn)行嚴(yán)格審計。種種跡象表明，州政府開始對加州大學(xué)的很多細(xì)節(jié)問題非常關(guān)注，甚至在一些具體事情上試圖想辦法控制我們，或通過其他手段影響并介入大學(xué)，并且對我們不斷提出更高的要求。因此，我們很難堅持完全的獨立性。雖然我們?nèi)匀粡?qiáng)大，但我感到，隨著時間的推移，總校的權(quán)力正在被侵蝕，這是一個潛在的問題。所以我們必須要區(qū)分哪些議題必須由我們堅持自主，哪些議題我們可以信任并交由校長處理。但世界發(fā)展太快，光靠學(xué)術(shù)評議會已無法跟上變化的需求和步伐，我們的治理體系也無法始終保持最先進(jìn)性。我們的內(nèi)部治理體系也需要不斷探索，我們更需要強(qiáng)有力的校長。

采訪者：您如何看待總校和分校的政策沖突？

Prof.James A.Chalfant：事實上，分校有充分的辦學(xué)自主權(quán)，董事會和總校校長不會直接插手分校的內(nèi)部事務(wù)，但分校必須遵守總校制定的政策，必須接受總校的審計和監(jiān)督。前面我們已經(jīng)提到總校和分校的政策關(guān)系。但分校在有些政策選擇上往往會偏離原則和標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致有失公平的結(jié)果。比如招生，加州大學(xué)總校制定招生標(biāo)準(zhǔn)和總原則，分校自主決定招生細(xì)則，學(xué)生向分校提交入學(xué)申請，這樣往往就帶來政策沖突問題。以學(xué)生入學(xué)的推薦信為例，總校與伯克利分校就存在分歧?？傂Ｖ灰髮W(xué)生提交入學(xué)申請自薦信，并不要求高中學(xué)生的升學(xué)導(dǎo)師或任課老師寫推薦信，而伯克利分校就有這個要求。所以，我們在學(xué)術(shù)評議會內(nèi)部因這個問題產(chǎn)生爭論。我們的理由是，推薦信一般只談好的方面，回避對升學(xué)不利的因素。另外，即便是同樣水平的學(xué)生，由于他們所處的社會經(jīng)濟(jì)地位不同，他們在高中時代接受不同條件的教育，考試分?jǐn)?shù)會有差異，會面對不同的挑戰(zhàn)，也會接觸到完全不同的任課老師和升學(xué)導(dǎo)師。好學(xué)校的升學(xué)導(dǎo)師，他們的工作職責(zé)就是想方設(shè)法將學(xué)生推薦到頂尖大學(xué)；而來自弱勢群體家庭的孩子，他們的升學(xué)導(dǎo)師可能連有助于他們被錄取的關(guān)鍵用語或表達(dá)都不了解。我們認(rèn)為這樣的推薦信對學(xué)生來說是不公平的。這個例子說明，我們?yōu)槭裁匆獩_破一切阻力，形成政策的統(tǒng)一性。

采訪者：您如何看待教師參與內(nèi)部治理的覺悟問題？

Prof.James A.Chalfant：師生是大學(xué)真正的主人。教師是共同治理中最重要的角色，也是最重要的力量。包括學(xué)術(shù)評議會成員在內(nèi)，所有教師參加學(xué)術(shù)評議會的工作都是兼職的，沒有額外報酬，也沒有人會因為在這方面的積極表現(xiàn)而得到加薪。但教師一旦參與學(xué)術(shù)評議會的工作，必須要付出很多時間和精力。這就意味著要擠占他的備課及其他工作時間，犧牲他的研究時間。因此，缺乏熱心和集體責(zé)任感的教師就不愿意參與學(xué)術(shù)評議會的工作，甚至有些人無視管理者的意見，根本不關(guān)心集體事務(wù)，這是我們面臨的嚴(yán)重問題。但問題是，如果我們都不關(guān)心集體，都不愿意去輪流承擔(dān)責(zé)任，那么共同治理就不復(fù)存在。所以我們只好不斷地吸引新人到學(xué)術(shù)評議會中來，以盡量避免老是因為同一批人而陷入同樣的困擾。

采訪者：盡管存在政府過度干預(yù)的現(xiàn)象，但加州大學(xué)教師和學(xué)術(shù)人員參與內(nèi)部治理的權(quán)力還是得到了充分體現(xiàn)。那么美國其他地方的公立高校教師和學(xué)術(shù)人員也有這樣的權(quán)力嗎？您如何評價共同治理？

Prof.James A.Chalfant：事實上，在美國很多其他州立大學(xué)，教師并沒有像我們這么大的權(quán)力，他們的校長尤其是院長的權(quán)力很大，他們的領(lǐng)導(dǎo)不像我們這樣信任教師，反而會要求教師做很多事情。與其他州比起來，我們的系統(tǒng)被認(rèn)為是相當(dāng)激進(jìn)的。比如在我的母校也有一個學(xué)術(shù)評議會，但該校的院長和校長有很大的權(quán)力，他們甚至可以不用征得教師的同意去做很多事情。但在我們這兒，如果某位校長做了很多事情，教師反對，他的工作就會面臨麻煩。我們有一個針對（分校）校長的評價機(jī)制，每五年組織一次教師評議，校長高度重視。如果教師對某位領(lǐng)導(dǎo)不滿意，最后會進(jìn)行不信任投票。當(dāng)然這是我們不想常用的工具，因為當(dāng)你因不同意而做出那種選擇的時候，教師和領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系已經(jīng)被深深破壞了，這是我們不愿意看到的。在其他州立大學(xué)，一般是系主任掌握聘任教師的權(quán)力，教師可能會有考察面試候選人的權(quán)力和建議權(quán)，但沒有投票權(quán)。所以，這些學(xué)校的大部分權(quán)力都集中在管理機(jī)構(gòu)。

共同治理對我們最重要的啟發(fā)在于，我們不是要爭取誰的權(quán)力更大，而是要承擔(dān)共同的責(zé)任，要想辦法把我們的大學(xué)建設(shè)得更好。只有卓越的、統(tǒng)一的大學(xué)，才會培養(yǎng)更多、更優(yōu)秀的人才，才會有更好的科學(xué)研究，才會更好地服務(wù)于公眾，從而使每一位公民都從中獲益。對學(xué)術(shù)評議會或教師而言，當(dāng)我們幫助管理者做出更好的決策、促進(jìn)大學(xué)更好地發(fā)展時，就權(quán)力主體來說，我們都是成功者。