我國CPI權數(shù)調(diào)整中存在的問題及對策思考

陳 亮

（東北財經(jīng)大學 統(tǒng)計學院，遼寧 大連 116025）

0 引言

CPI是反映居民家庭一般所購買的消費價格水平變動情況的宏觀經(jīng)濟指標，是我國宏觀調(diào)控的重要依據(jù)和反映民生狀況的核心指標，影響著經(jīng)濟社會的諸多方面。然而，隨著社會各界對CPI的日益增多，對CPI的質(zhì)疑也越來越高，而各類商品和服務項目的權數(shù)又是這些質(zhì)疑的重要方面。國家統(tǒng)計局在計算CPI上存在不透明性，CPI的具體權數(shù)從未正式公開過，外界很難了解CPI權數(shù)設置依據(jù)、各類商品和服務在CPI的權數(shù)、以及CPI的權數(shù)設置與城鄉(xiāng)居民消費支出結(jié)構存在著怎樣的數(shù)據(jù)關系，這使社會各界對CPI權數(shù)設置問題始終存在質(zhì)疑。在統(tǒng)計中，權數(shù)又稱比重或權重，是用于衡量個體對總體作用大小的指標；而CPI中的權數(shù)，是指每一類別商品或服務項目的消費支出在全部商品和服務總消費支出中所占的比重。目前，很多國家均會公布CPI各類上商品和服務項目的權數(shù)，在CPI編制方法方面具有很高的透明度。我國不僅與經(jīng)濟發(fā)達國家相比差距較大，而且與印度、菲律賓等發(fā)展中國家相比也具有一定的差距。

我國CPI權數(shù)問題研究基本上集中在以下三個方面：一是CPI權數(shù)的國際比較研究，內(nèi)容涉及商品服務分類、權數(shù)水平、權數(shù)調(diào)整周期。二是對CPI權數(shù)的估計，主要有兩種方法，一種是根據(jù)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)估計，另一種是根據(jù)歷史數(shù)據(jù)用計量方法估計，但這兩者估計的權數(shù)通常會有較大的差異。三是根據(jù)國際比較研究對CPI的權數(shù)估計，以及對我國CPI權數(shù)的質(zhì)疑，闡述我國CPI權數(shù)設置存在的問題。

本文在總結(jié)我國CPI設置的現(xiàn)狀、CPI計算方法的基礎上，同時總結(jié)國外編制CPI的先進經(jīng)驗，對我國CPI編制的權數(shù)存在的問題開展研究，以期對我國CPI編制中的權數(shù)問題提供參考。

1 CPI權數(shù)設置現(xiàn)狀

CPI權數(shù)是每種商品或服務項目大類在CPI所占份額，能夠反映商品和服務項目價格變動對CPI變動的影響程度。權數(shù)設置在CPI指標計算具有重要意義，統(tǒng)計工作者先期進行調(diào)查以確定商品籃子、商品權數(shù)以及價格信息，再采取加權平均等方法，最后獲得本期的CPI值?！禖PI手冊：理論與實踐（2004）》這是當前編制CPI的國際通行準則，手冊對CPI的編制進行了詳細說明，包括選擇基本綜合指標、確定權重、確定抽樣調(diào)查方案、價格收集、質(zhì)量調(diào)整、價格指數(shù)計算等方面。本文主要從以下幾個方面對我國CPI的制定方法和經(jīng)驗進行闡述。

1.1 CPI權數(shù)調(diào)整周期

我國的權數(shù)調(diào)整周期為5年，我國從2001年開始計算定基價格指數(shù)，每五年更換一次基期，至今我國已經(jīng)進行了4次基期輪換。首輪基期為2000年，第二輪基期為2005年，第三輪基期為2010年，2015年是第三輪調(diào)查期的最后一年，也是第四輪調(diào)查期的基期之年。同時，由于我國居民生活水平不斷提高，消費結(jié)構也隨之發(fā)生變化，因此，國家統(tǒng)計局每年都會根據(jù)消費結(jié)構變動對居民消費價格指數(shù)的權數(shù)做出相應調(diào)整。

1.2 CPI商品及服務分類情況

在本輪權數(shù)調(diào)整基期之前，我國CPI共分為八大類商品和服務項目。2015年1月，國家統(tǒng)計局對CPI的調(diào)查目錄及其權數(shù)進行了調(diào)整。國家統(tǒng)計局參考聯(lián)合國制定的《按目的劃分的個人消費分類》（COICOP）和我國發(fā)布的《居民消費支出分類（2013）》對CPI調(diào)查目錄進行了調(diào)整。比較CPI調(diào)查目錄調(diào)整前后，可以發(fā)現(xiàn)調(diào)整后的調(diào)查目錄和規(guī)格品與國際標準更為接近，這樣有利于CPI在國際間進行比較。調(diào)整后的調(diào)查目錄對出現(xiàn)的新產(chǎn)品新服務進行了統(tǒng)計，更及時準確地反映居民消費結(jié)構的新變化和物價的實際變動。如表1所示。

表1 CPI編制的商品和服務項目對比表

本輪基期的CPI調(diào)查目錄與上一輪基期相比，調(diào)查目錄中僅有衣著、居住、交通和通信三個大類的商品和服務項目名稱沒有發(fā)生變化，其余五個大類的商品和服務項目名稱與上一輪基期相比均有所不同。CPI調(diào)查目錄的變化主要有以下幾個特點。一是調(diào)查目錄中商品和服務項目合并。本輪基期根據(jù)《居民消費支出分類（2013）》調(diào)查目錄中的“食品煙酒”，取代了上一輪基期的“食品”、“煙酒及用品”。其中“食品”的內(nèi)涵發(fā)生了一些變化，本輪基期分類中的“食品”除了成為“食品煙酒”大類下的中類外，“在外餐飲”和“茶及飲料”不再歸類在“食品”中類中。二是調(diào)查目錄三類商品和服務項目被分解，并產(chǎn)生新的商品和服務類別。國家統(tǒng)計局對上一輪基期的“醫(yī)療保健和個人用品”、“娛樂教育文化用品及服務”和“家庭設備用品及維修服務”進行分解。其中“娛樂教育文化用品及服務”、“醫(yī)療保健和個人用品”的內(nèi)涵與上一輪基期相比有所減少；“家庭設備用品及維修服務”雖然被分解了部分內(nèi)容，但同時又增加了上一輪基期中的“醫(yī)療保健和個人用品”的部分內(nèi)容。三是上述三大類商品和服務項目經(jīng)過分解，產(chǎn)生了新的商品和服務項目大類，即“其他用品和服務”。四是部分商品和服務項目大類的內(nèi)涵有所增加。為了能充分適應城鄉(xiāng)居民消費支出結(jié)構的變化，一些城鄉(xiāng)居民消費支出增長較快的商品和服務項目被納入調(diào)查目錄，如增加了“寵物及用品”、“養(yǎng)老服務”和“金融服務”等。

1.3 CPI權數(shù)資料來源

2016—2020年CPI的固定基期及商品服務籃子確定在2015年，權數(shù)也以2015年住戶消費結(jié)構為基準，CPI分項權數(shù)出現(xiàn)較大調(diào)整。CPI基期年份的權數(shù)主要是根據(jù)基期年份的16萬戶城鄉(xiāng)居民的住戶收支與生活狀況的調(diào)查資料及相關統(tǒng)計資料整理得出，同時輔以典型調(diào)查數(shù)據(jù)（部分商場、超市、賣場等企業(yè)開展權數(shù)專項調(diào)查）或?qū)＜以u估予以補充和完善，用來滿足分類權數(shù)測算的需要。

一是市（縣）權數(shù)資料來源與計算。市權數(shù)主要根據(jù)2015年城市居民家庭消費支出調(diào)查資料和人口資料整理計算；縣權數(shù)主要根據(jù)2015年農(nóng)村居民家庭消費支出調(diào)查資料和人口資料整理計算。

二是?。▍^(qū)）權數(shù)資料來源與計算。?。▍^(qū)）城市的權數(shù)資料來源于?。▍^(qū)）城鎮(zhèn)居民家庭生活消費支出的調(diào)查資料，而省（區(qū)）農(nóng)村權數(shù)則來源于農(nóng)村居民家庭生活消費支出調(diào)查資料，這樣根據(jù)城市和農(nóng)村居民消費支出金額以及人口資料即可計算出省（區(qū)）權數(shù)。

三是國家權數(shù)資料來源與計算。全國城市和農(nóng)村權數(shù)則分別根據(jù)全國城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民的家庭生活消費支出資料，再根據(jù)人口資料整理計算得出相關權數(shù)。

1.4 CPI的權數(shù)水平

由于城鄉(xiāng)居民消費水平和消費支出結(jié)構會隨著經(jīng)濟社會發(fā)展而不斷變化，所以CPI權數(shù)也應當適應這種變化而進行適時調(diào)整。根據(jù)全國住戶收支與生活狀況調(diào)查數(shù)據(jù)、同時輔之以行政記錄和專項調(diào)查數(shù)據(jù)，國家統(tǒng)計局對新一輪基期的權數(shù)進行了重新測算。與上輪基期相比，本輪基期的居住權數(shù)、交通和通信權數(shù)、醫(yī)療保健權數(shù)有所提高；食品煙酒權數(shù)、生活用品及服務權數(shù)有不同程度降低。具體情況見表2。

表2 CPI權數(shù)調(diào)整結(jié)果表

同時，國家統(tǒng)計局會經(jīng)常對CPI權數(shù)進行微調(diào)，一些國家也有調(diào)整的慣例，但國家統(tǒng)計局并不公布具體調(diào)整方法、調(diào)整時間等相關內(nèi)容，官方數(shù)據(jù)從未公布CPI權數(shù)情況。社會各界對CPI權數(shù)以調(diào)整情況的了解主要是通過統(tǒng)計局新聞發(fā)布情況整理所得。因此，根據(jù)消費價格數(shù)據(jù)調(diào)查方案，CPI權數(shù)主要是根據(jù)住戶調(diào)查的消費支出結(jié)構計算的，當然統(tǒng)計局對最終權數(shù)會略做調(diào)整。

2 現(xiàn)行居民消費價格統(tǒng)計報表制度的計算方法

2.1 代表規(guī)格品平均價格的計算

在計算代表規(guī)格品時采取的方法是簡單算術平均法，先計算規(guī)格品在一個調(diào)查點的平均價格，再根據(jù)各個調(diào)查點的價格算出月度平均價。

其中，Pijk為第i個規(guī)格品在第j個價格調(diào)查點的第k次調(diào)查價格；Pij為第i個規(guī)格品在第j個價格調(diào)查點月度平均價格；m為調(diào)查點個數(shù)，n為調(diào)查次數(shù)。

2.2 基本分類指數(shù)的計算

基本分類月環(huán)比指數(shù)的計算，根據(jù)所屬代表規(guī)格品變動相對數(shù)，采用幾何平均法計算各基本分類的月環(huán)比指數(shù)，計算公式為

其中，Gt1、Gt2、…、Gtn分別為第1個至第n個規(guī)格品在第t期與上期價格對比的相對數(shù)。

2.3 各類定基指數(shù)的計算

其中，t為報告期，t-1為報告期的上一時期；L為定基指數(shù)；PtQ2015為固定籃子商品和服務的金額。

2.4 各省（區(qū)）指數(shù)的計算

各?。▍^(qū)）指數(shù)根據(jù)各?。▍^(qū)）城市和農(nóng)村指數(shù)按城鄉(xiāng)居民消費支出數(shù)據(jù)加權平均計算。

2.5 全國指數(shù)的計算

全國城市（農(nóng)村）指數(shù)根據(jù)各省（區(qū)、市）指數(shù)按各地居民消費支出數(shù)據(jù)加權平均計算。

全國指數(shù)根據(jù)全國城市和農(nóng)村指數(shù)按城鄉(xiāng)居民消費支出數(shù)據(jù)加權平均計算。

2.6 指數(shù)換算方法

3 CPI權數(shù)設置的國際經(jīng)驗

3.1 CPI權數(shù)調(diào)整周期的國際經(jīng)驗

2004年《消費者價格指數(shù)手冊：理論與實踐》提到了CPI的權數(shù)調(diào)整頻率應當更加頻繁。OECD國家較為重視CPI權數(shù)的更新，絕大多數(shù)國家在五年之內(nèi)會對CPI的權數(shù)進行調(diào)整，有15個國家的CPI的權數(shù)調(diào)整周期為1年。

3.2 CPI商品分類和權重確定的國際經(jīng)驗

2004年《消費者價格指數(shù)手冊：理論與實踐》發(fā)布的按目的劃分的個人消費分類（COICOP），將商品劃分十三個類別，同時，要求各國商品和服務項目分類應當符合這一分類標準。但是，由于實際情況不同，各國按照自身的實際需要編制不同的商品和服務項目分類。在權重水平、商品和服務項目分類透明的基礎上，各國的CPI仍然能夠調(diào)整為符合COICOP的類別，從而能夠增強各國CPI之間的對比性。

3.3 不同收入水平居民CPI權數(shù)的國際經(jīng)驗

一些國家或地區(qū)還會根據(jù)不同收入水平統(tǒng)計CPI權數(shù)。例如，美國等發(fā)達國家、蘇丹等發(fā)展中國家，以及我國香港地區(qū)均編制了居民不同收入水平的CPI權數(shù)。

4 我國CPI編制中存在的權數(shù)問題

4.1 我國CPI權數(shù)信息透明度不足

國家統(tǒng)計局公布了2010年基期的8大類商品CPI權數(shù)信息，但更為具體的二級和三級商品權數(shù)則沒有對外公布。2015年基期的CPI權數(shù)僅僅在接受《中國信息報》采訪對個別指標的權數(shù)調(diào)整信息進行了披露，并沒有正式對外公布。這很大程度上影響了CPI權數(shù)信息的透明度。

4.2 權數(shù)調(diào)整周期較長

與自身實際情況相比，一方面，隨著經(jīng)濟發(fā)展、人民生活水平提高以及消費升級，一部分商品或服務消費增加或減少較快，權數(shù)更新周期較長會導致部分重要價格品類權數(shù)設定不合理；另一方面，我國城鄉(xiāng)居民的恩格爾系數(shù)并非持續(xù)下降，一些其他商品和服務項目支出比例也一樣處于一個波動的狀態(tài)。而CPI權數(shù)的調(diào)整周期過長，CPI權數(shù)結(jié)構相對固定，CPI權數(shù)無法充分反映這些商品和服務項目支出的波動狀態(tài)，從而導致CPI的代表性不足。

與其他國家相比，各個國家對CPI權數(shù)的調(diào)整周期問題均較為重視，尤其是OECD國家的權數(shù)調(diào)整周期為一到兩年時間。我國權數(shù)更新周期為5年，我國權數(shù)調(diào)整周期較長。雖然國家統(tǒng)計局每年都會對CPI權數(shù)進行微調(diào)，但為了保證權數(shù)調(diào)整后的數(shù)據(jù)銜接，權數(shù)微調(diào)的幅度較小，而且并不是針對商品和服務項目展開，這可能將導致采集的統(tǒng)計數(shù)據(jù)代表性存在問題。

4.3 部分商品和服務項目權數(shù)設置不合理

老百姓自身感受與CPI數(shù)據(jù)之間存在較大的差異，社會各界對CPI的質(zhì)疑聲居高不下，這一方面是由于CPI的相關信息透明度不足，外界對CPI指標缺乏必要的了解，另一方面也表明了我國的CPI指標權數(shù)設置存在問題，CPI指標無法充分反映居民的消費習慣。這主要體現(xiàn)在消費和服務、食品和居住類權數(shù)失衡，一個過高一個過低。就房屋居住而言，我國住房支出占城鄉(xiāng)居民收入的比例較大，而現(xiàn)行CPI中居住類權數(shù)雖由原來的13.6%提高到17.8%，并在新一輪權數(shù)調(diào)整中進一步提高到20%，但仍可能未能充分反映居民實際住房支出居住。與國內(nèi)相比，美國居住類包括自有住房占比為41.79%，歐盟HICP不包括自有住房占比為22.92%，加拿大包括自有住房占比為26.62%，發(fā)展中國家的印度居住類包括自有住房權數(shù)也達到22%，這在一定程度上說明了我國居住類權數(shù)可能存在賦權過低的現(xiàn)象。自有住房的處理是導致我國居住類權數(shù)較低的主要原因，我國目前采用的類似于使用者成本法、但與使用者成本法還有一定差異的方法來處理自有住房賦權問題，在我國房屋租賃市場仍然不完善的情況下，準確測算房租十分困難，容易導致自有住房支出權數(shù)過低。

4.4 未統(tǒng)計不同收入水平居民CPI權數(shù)

我國人口眾多，不同收入水平群體消費支出情況差別很大，僅僅的一個CPI，或者城鎮(zhèn)和農(nóng)村CPI很難客觀真實反映不同收入群體之間的居民消費價格。沒有統(tǒng)計不同收入水平居民的居民消費價格導致部分城鄉(xiāng)居民對CPI質(zhì)疑之聲越來越高。這主要是由于不同收入水平居民之間感受的CPI數(shù)據(jù)存在差異，如低收入群體居民對基本生活消費品需求較大，往往對食品等基本消費品的價格感受更為敏感，而我國并沒有統(tǒng)計不同收入水平居民CPI水平及權數(shù)。

4.5 我國CPI計算方法存在的權數(shù)問題

通過對我國CPI指數(shù)的梳理，本文發(fā)現(xiàn)我國年度CPI指數(shù)，或累計CPI指數(shù)是根據(jù)月度CPI指數(shù)簡單平均計算而得出的。也就是說如果1月份和2月份CPI水平分別上漲1%和2%，那么1—2月CPI累計上漲1.5%。這種計算方法沒有考慮月度間城鄉(xiāng)居民消費支出絕對數(shù)的差異，忽視了累計CPI計算過程中的CPI月度數(shù)據(jù)的權數(shù)，可能會導致我國CPI的代表性不足的問題。

同時，各?。▍^(qū)）和全國CPI的計算是根據(jù)城鄉(xiāng)居民消費支出數(shù)據(jù)加權平均計算。由于非季度月份沒有城鄉(xiāng)居民消費支出數(shù)據(jù)，因此，非季度月份CPI是依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計算。消費價格統(tǒng)計報表制度顯示，本輪計算居民消費價格指數(shù)的固定基期確定在2015年。各?。▍^(qū)）和全國CPI如果按固定基期計算也存在調(diào)查周期長的問題。

5 我國CPI權數(shù)問題改革的方向

5.1 加強CPI權數(shù)信息透明度

統(tǒng)計部門應當建立CPI信息披露制度，適時披露CPI商品及服務權數(shù)，滿足社會各界的知情權，打消外界質(zhì)疑。

5.2 縮短權數(shù)更新周期

我國CPI權數(shù)調(diào)整周期為5年，而OECD國家39個國家中有60%的國家每年都更新權數(shù)，可見，大部分國家權數(shù)更新頻率都較快?？紤]到我國經(jīng)濟社會較快發(fā)展，居民消費結(jié)構和支出模式的變動較為頻繁，為了讓權數(shù)能及時真實代表居民消費結(jié)構，應當加快更新CPI權數(shù)基期，縮短權數(shù)更新周期。如果能每2年更新一次權數(shù)，則既可以避免因頻繁更換權數(shù)帶來的數(shù)據(jù)銜接問題，又可以較為及時的更新權數(shù)，進一步提高CPI在衡量物價水平時的代表性。

5.3 進一步提高居住類權數(shù)

科學測算居住類價格，充分考慮我國當前實際情況，進一步提高居住類價格權數(shù)?，F(xiàn)行CPI體系在居住類價格的核算范圍為自有住房、水電燃料費、建房和裝修材料、房租四個類別，其中自有住房類價格存在較大爭議。要對我國居住類項目價格進行科學測算，首先需要考慮我國的具體國情，需要明確購置自有住房是基于投資的考慮，還是基于自身的需求。同時，我國房地產(chǎn)市場與一些發(fā)達國家的房產(chǎn)市場存在差異，一些在發(fā)達國家行之有效的方法在我國并不適用。我國應該完善房租與虛擬房租的測算方式與口徑。同時，由于凈購置法能夠體現(xiàn)房價的波動情況，凈購置法也應當作為我國自有住房核算的參考。

5.4 將不同收入水平居民CPI權數(shù)納入調(diào)查體系

統(tǒng)計部門應當加強不同收入水平居民的居民消費價格的統(tǒng)計，公布不同收入居民的CPI水平及權數(shù)，使CPI更加貼近不同收入居民的感受。

5.5 計算CPI累計數(shù)據(jù)應考慮月度數(shù)據(jù)

雖然我國并沒有月度城鄉(xiāng)居民消費支出數(shù)據(jù)，但計算CPI累計數(shù)據(jù)可以運用季度城鄉(xiāng)居民消費支出的平均數(shù)，或參考社會消費品零售總額數(shù)據(jù)，以各月的交易量為權數(shù)，計算累計CPI加權平均數(shù)據(jù)。