英國(guó)東印度公司維護(hù)海外投資利益的經(jīng)驗(yàn)與啟示

王亞男

摘 要：隨著“一帶一路”的大力推進(jìn)，中國(guó)的跨國(guó)公司面臨的維護(hù)海外投資利益的挑戰(zhàn)也紛至沓來(lái)。以最早的最具代表性的跨國(guó)公司英國(guó)東印度公司為研究對(duì)象，尋求維護(hù)海外投資利益的經(jīng)驗(yàn)。分析發(fā)現(xiàn)，東印度公司在維護(hù)海外投資利益時(shí)采用了特許狀、轉(zhuǎn)口貿(mào)易，以及為公司創(chuàng)建新型資本組織形式和經(jīng)營(yíng)形式等手段，這對(duì)中國(guó)跨國(guó)公司維護(hù)對(duì)外投資利益具有啟發(fā)意義。

關(guān)鍵詞：海外投資利益;英國(guó)東印度公司;經(jīng)驗(yàn)和啟示

中圖分類號(hào)：F830.59? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2019）04-0176-02

自中國(guó)實(shí)行對(duì)外開放，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化浪潮時(shí)起，中國(guó)海外利益的重要性就開始逐漸凸顯。中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)的調(diào)研表明，2016年，中國(guó)跨國(guó)公司中前100名的海外資產(chǎn)總額達(dá)到7.1萬(wàn)億元，比五年前提高了52.6%;海外員工總數(shù)達(dá)到101萬(wàn)人[1]，跨國(guó)公司的迅速發(fā)展要求其海外經(jīng)濟(jì)保護(hù)能力的提升。

“以史為鑒，可以知興替?！敝袊?guó)的跨國(guó)企業(yè)面對(duì)的維護(hù)對(duì)外投資利益的問(wèn)題，西方國(guó)家也曾經(jīng)歷過(guò)。英國(guó)東印度公司作為最早的最具代表性的跨國(guó)企業(yè)仍然值得我們?nèi)パ芯亢徒梃b。

一、英國(guó)東印度公司維護(hù)對(duì)外投資利益的手段

從1600年創(chuàng)立到1858年被英國(guó)政府取消，東印度公司在印度的統(tǒng)治將近兩個(gè)多世紀(jì)。以下，對(duì)東印度公司維護(hù)其海外利益的手段進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

1.首要手段。通過(guò)特許狀獲得貿(mào)易壟斷權(quán)。英國(guó)東印度公司是當(dāng)時(shí)英國(guó)最大的合股公司，伊麗莎白女王直接向東印度公司頒發(fā)了為期十五年的特許狀，該特許狀賦予東印度公司在非洲好望角以東地區(qū)的貿(mào)易享有獨(dú)占權(quán)，并賦予公司在這一帶區(qū)域有制定法律、受理行政和建立貿(mào)易據(jù)點(diǎn)的特權(quán)[2]。直到1813年?yáng)|印度公司的貿(mào)易壟斷權(quán)才被取消，東印度公司在印度獲得近兩百年的貿(mào)易壟斷權(quán)。東印度公司不僅從英國(guó)政府那里獲得了特許狀，1613年，莫臥兒皇帝頒發(fā)給該公司貿(mào)易特許狀，也使公司在初期貿(mào)易阻力減小。特許狀大大減少了東印度公司來(lái)自國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，英國(guó)東印度公司壟斷著英國(guó)在印度的絕大多數(shù)貿(mào)易，使公司能相對(duì)順利地發(fā)展下去，是其保護(hù)其海外利益過(guò)程中重要的一環(huán)。

2.轉(zhuǎn)口貿(mào)易與香料的高價(jià)轉(zhuǎn)賣。英國(guó)東印度公司的海外利益拓展的初期不得不提到香料貿(mào)易，香料貿(mào)易為其賺取了大量利潤(rùn)。“在公司的早期歷史中，進(jìn)口商品由胡椒占主導(dǎo)地位，1630年，公司進(jìn)口胡椒總價(jià)值超過(guò)100萬(wàn)英鎊”[3]東印度公司成立之初的目標(biāo)之一就是尋找香料，打破荷蘭，葡萄牙和西班牙的香料貿(mào)易壟斷。在隨后的歷史發(fā)展中，英國(guó)東印度的確通過(guò)香料貿(mào)易獲得了大量財(cái)富。亨特在《英屬印度史》中曾言及：“公司成立之初，眼光確實(shí)只盯著香料，頭幾次出海的目標(biāo)都是香料群島，以每磅六便士的價(jià)錢買進(jìn)胡椒等，運(yùn)到倫敦等地以6—8先令賣出，純利潤(rùn)高達(dá)95%。”錢乘旦的《英國(guó)通史》中曾指出：東印度公司初期的發(fā)展很不容易。但是東印度公司自己造船，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)的商品范圍，積極開展歐洲的再出口貿(mào)易和亞洲的轉(zhuǎn)港貿(mào)易，通過(guò)種種努力東印度公司堅(jiān)持下來(lái)并得到發(fā)展[4]。東印度公司的“高價(jià)轉(zhuǎn)賣”和擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍的措施，發(fā)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易等方式都進(jìn)一步促進(jìn)了英國(guó)東印度公司的貿(mào)易發(fā)展。

3.商品傾銷為英國(guó)商品獲得海外市場(chǎng)。18世紀(jì)后半葉，英國(guó)國(guó)內(nèi)工業(yè)革命的發(fā)展促使紡織品過(guò)剩，英國(guó)政府通過(guò)了《印度法案》，實(shí)際上是為了將過(guò)剩的工業(yè)品銷售到印度，這對(duì)印度的棉紡織業(yè)造成了毀滅性的打擊。

4.東印度公司的資本組織形式。除了特許狀和貿(mào)易方式之外，英國(guó)東印度公司的資本組織形式和其組織經(jīng)營(yíng)的方法也值得一提，它們是東印度公司的良好運(yùn)營(yíng)和發(fā)展不可或缺的條件。公司在成立初期采用臨時(shí)合股的方式征集資本，這種臨時(shí)合股方式造成公司資金來(lái)源不固定的問(wèn)題，不利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。1657年，公司設(shè)立了新的總體股份制，籌集了74萬(wàn)英鎊的股金，使東印度公司開始有了固定的資本[3]。固定的資本使公司得以從反復(fù)尋求資本來(lái)源的困境中解脫出來(lái)，更加專注于擴(kuò)大貿(mào)易范圍。

5.東印度公司的組織經(jīng)營(yíng)方式。東印度公司的經(jīng)營(yíng)需要穩(wěn)定有效的行政管理機(jī)構(gòu)和制度，也需要出色的商業(yè)政策。首先，在1620年時(shí)，東印度公司就形成了比較完善的組織機(jī)構(gòu)，使公司即使在王朝革命時(shí)期也能有序運(yùn)轉(zhuǎn)。公司的行政管理機(jī)構(gòu)分為公司委員會(huì)和公司全體成員大會(huì)。公司全體成員大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和立法機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。公司委員會(huì)則負(fù)責(zé)具體商業(yè)政策的執(zhí)行，并處理公司日常事務(wù)。

公司還確立了代理人制度，將代理人派駐其貿(mào)易據(jù)點(diǎn)?！按砣耸枪竞Ｍ饫嬲叩木唧w執(zhí)行者，對(duì)公司商業(yè)活動(dòng)的發(fā)展由重要影響。”[5]公司為選拔代理人制定極高標(biāo)準(zhǔn)，既要求代理人有豐富的商業(yè)尤其是海外貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)，又要求代理人對(duì)公司的忠誠(chéng)度。東印度公司為保證代理人的忠誠(chéng)，采取了類似于“高薪養(yǎng)廉”“鼓勵(lì)員工入股”等十分前衛(wèi)的方式，盡管這些做法并不能完全杜絕私人代理人從事私人貿(mào)易的可能性，但是刺激了代理人為公司服務(wù)的積極性。

詳細(xì)的指令是東印度公司的重要優(yōu)點(diǎn)，東印度公司和代理人主要通過(guò)信函進(jìn)行溝通，大量的通信和詳細(xì)的信件內(nèi)容讓公司與代理人能夠及時(shí)更新信息并能高效地運(yùn)送商品。“少數(shù)保留下來(lái)的印度代理人的信件表明，公司詳細(xì)地指示了需要購(gòu)買的商品、商品價(jià)格、數(shù)量、種類和派回國(guó)的船只，以及貿(mào)易據(jù)點(diǎn)的組織等，主旨是使代理人活動(dòng)要遵循公司的規(guī)定和建議。”[6]

公司的直接貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易必須依賴的制度是貿(mào)易據(jù)點(diǎn)制度。貿(mào)易據(jù)點(diǎn)不僅可以進(jìn)行商品交易，還可以為英國(guó)提供穩(wěn)定的商品供應(yīng)，避免貨物囤積。到17世紀(jì)末，東印度公司已經(jīng)在印度建立了四個(gè)較大的貿(mào)易據(jù)點(diǎn)：東海岸的加爾各答和馬德拉斯，西海岸的蘇特拉和孟買[7]。這些貿(mào)易據(jù)點(diǎn)是東印度公司海外貿(mào)易得以運(yùn)行必不可少的組成部分，并且是公司戰(zhàn)勝荷蘭和法國(guó)的重要條件。

二、中國(guó)跨國(guó)公司獲得的啟示

1.跨國(guó)公司與政府關(guān)系的處理。對(duì)東印度公司來(lái)說(shuō)，特許狀意義重大，代表著政府的支持。政府不僅包括國(guó)內(nèi)政府，也包括東道國(guó)政府。在當(dāng)今時(shí)代，中國(guó)的跨國(guó)企業(yè)一方面需要恪守國(guó)家投資的法規(guī)政策，另一方面需要積極關(guān)注國(guó)家對(duì)跨國(guó)企業(yè)的扶持和優(yōu)惠政策，懂得利用國(guó)家提供的法律法規(guī)和優(yōu)惠政策維護(hù)自身投資利益。在東道主國(guó)家，跨國(guó)企業(yè)一方面需要遵守東道國(guó)的法律法規(guī)，研究東道國(guó)的對(duì)外優(yōu)惠政策，同時(shí)還需要了解當(dāng)?shù)氐恼螤顩r，盡最大的可能與東道國(guó)政府維持良好關(guān)系，這也是本土化經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵。

2.跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。東印度公司作為跨國(guó)經(jīng)營(yíng)較早的實(shí)施主體，帶給當(dāng)今中國(guó)跨國(guó)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)是比較可貴的。中國(guó)目前不可能像殖民時(shí)代一樣建立貿(mào)易據(jù)點(diǎn)，但是中國(guó)的跨國(guó)企業(yè)仍然可以選擇自己的建廠地址和主要銷售路線，做出這些選擇的依據(jù)，就如同東印度公司選擇香料豐富的班特姆和蘇特拉一樣，要以優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)品為依托。另外，東印度公司建立的商業(yè)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)其實(shí)類似于局部的經(jīng)濟(jì)全球化，今天的經(jīng)濟(jì)全球化自然追求資源的最佳配置，中國(guó)的跨國(guó)企業(yè)權(quán)衡成本發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈條和轉(zhuǎn)口貿(mào)易，既可以擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍又可以擴(kuò)大市場(chǎng)。

3.跨國(guó)公司的人員管理。中國(guó)跨國(guó)公司的人才選拔機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制也可以借鑒東印度公司?？鐕?guó)公司所需人才的選拔應(yīng)該更看重資歷和專業(yè)水平，今天的科技水平和貿(mào)易水平毫無(wú)疑問(wèn)已經(jīng)超越當(dāng)年，但外貿(mào)人才的招攬仍應(yīng)遵循高標(biāo)準(zhǔn)的原則。東印度公司的“高薪養(yǎng)廉”政策對(duì)跨國(guó)企業(yè)中出現(xiàn)的以權(quán)謀私現(xiàn)象具有一定啟發(fā)意義。除了高薪之外，向員工發(fā)放股權(quán)在今天仍然是許多公司激勵(lì)員工的手段，現(xiàn)代公司還增加了利用企業(yè)文化凝聚員工的手段。

4.跨國(guó)公司尋求和擴(kuò)大商品市場(chǎng)。東印度公司后期擴(kuò)大市場(chǎng)的方式主要是依靠?jī)A銷，這一點(diǎn)不值得借鑒。但是，東印度公司初期為在印度繼續(xù)發(fā)展，積極開展轉(zhuǎn)口貿(mào)易，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍的做法卻具有啟發(fā)性。在全球化的世界中，跨國(guó)企業(yè)不僅應(yīng)當(dāng)積極為自身的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)尋求市場(chǎng)，還應(yīng)當(dāng)深入了解市場(chǎng)需求，在此基礎(chǔ)上擴(kuò)大商品經(jīng)營(yíng)范圍或檔次才更有可能依靠實(shí)力獲得更多市場(chǎng)份額。

5.跨國(guó)公司應(yīng)善用國(guó)際秩序和國(guó)際法律維護(hù)自身利益。過(guò)去，東印度公司與別國(guó)發(fā)生海外利益糾紛時(shí)傾向于采用戰(zhàn)爭(zhēng)手段，究其根源在于殖民時(shí)期世界仍然處于無(wú)政府狀態(tài)，國(guó)家之間沒(méi)有約定俗成的解決爭(zhēng)端的方式。但是二戰(zhàn)后，世界已經(jīng)逐步開始建立處理政治經(jīng)濟(jì)糾紛的全球體系，聯(lián)合國(guó)、世貿(mào)組織等權(quán)威的國(guó)際組織也充當(dāng)著解決爭(zhēng)端的角色。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和影響力的逐漸提升，中國(guó)也積極參與到了全球制度建設(shè)中去，并利用現(xiàn)有的國(guó)際制度合理地為自身的海外投資利益提供保障。但是，跨國(guó)公司依靠國(guó)際法規(guī)維護(hù)海外利益的能力仍然比較欠缺。一些學(xué)者談到：“目前，我們的海外利益保護(hù)依然處于政府保護(hù)為主，主要走的是‘上層路線，但上層路線有著明顯的‘局限性?！盵8]因此，公司必須積極設(shè)法維護(hù)其海外利益。在維護(hù)跨國(guó)企業(yè)的海外利益方面，政府和企業(yè)都應(yīng)當(dāng)是主體，兩者的協(xié)調(diào)會(huì)帶來(lái)更好的效果。

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