淺議市場規(guī)制法中規(guī)制工具的選擇和運(yùn)用

(暨南大學(xué)法學(xué)院 廣東 廣州 510000)

一、問題的提出

經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)是政府干預(yù)。在政府干預(yù)決策的過程中，不可避免地會(huì)涉及到兩大問題：要不要干預(yù)和如何干預(yù)。這兩大問題，事實(shí)上都是一個(gè)規(guī)制工具的選擇和運(yùn)用問題。在政府規(guī)制的過程中，規(guī)制工具的選擇在整個(gè)規(guī)制決策體系中都具有關(guān)鍵性地位。然而規(guī)制工具應(yīng)該如何選擇和運(yùn)用是一個(gè)極其龐大的課題，因此，筆者只能對(duì)規(guī)制工具運(yùn)用和選擇失當(dāng)?shù)脑蜃龀龀醪脚袛?，并且?duì)選擇和運(yùn)用規(guī)制工具所應(yīng)考量的因素做出分析。

二、選擇與運(yùn)用規(guī)制工具失當(dāng)?shù)脑?/h2>

(一)規(guī)制目標(biāo)的偏差規(guī)制目標(biāo)的偏差規(guī)制目標(biāo)的偏差規(guī)制目標(biāo)的偏差規(guī)制目標(biāo)的偏差

正如前文所述，規(guī)制工具與規(guī)制目標(biāo)是否匹配的問題將影響到經(jīng)濟(jì)生活中的方方面面。

恰當(dāng)?shù)囊?guī)制目標(biāo)是正確選擇和運(yùn)用規(guī)制工具的前提。一般認(rèn)為規(guī)制工具的運(yùn)用是為了彌補(bǔ)是市場失靈的不足，構(gòu)建有序的市場秩序，從而提高經(jīng)濟(jì)效率。因此，規(guī)制的運(yùn)用應(yīng)當(dāng)建立在尊重市場規(guī)律的基礎(chǔ)上。但是我國的規(guī)制往往不僅僅是為了解決市場失靈的問題，還要在一定程度上服從經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)，這造成了我國目前的規(guī)制有一定的隨意性。

(二)規(guī)制工具的過度運(yùn)用規(guī)制工具的過度運(yùn)用規(guī)制工具的過度運(yùn)用規(guī)制工具的過度用

在某些領(lǐng)域中，規(guī)制工具是被過度使用的。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)管理的手段比較單一，所運(yùn)用的市場規(guī)制工具大多是強(qiáng)制性的，比如價(jià)格控制、按指標(biāo)分配等。這樣的調(diào)節(jié)手段不利于激發(fā)市場主體的活力，也忽視了其它規(guī)制工具的作用。

在市場準(zhǔn)入的領(lǐng)域中，政府在某些行業(yè)擁有十分強(qiáng)勢的地位甚至完全由政府壟斷。在自然壟斷領(lǐng)域，國家的壟斷是有其正當(dāng)性基礎(chǔ)的，但是在其他領(lǐng)域準(zhǔn)入的過度限制不利于市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行“一般認(rèn)為，在市場準(zhǔn)入中，企業(yè)能根據(jù)自身的資金水平、技術(shù)水平等因素決定企業(yè)的經(jīng)營范圍，并且當(dāng)企業(yè)經(jīng)營不善或資格不夠自會(huì)有市場調(diào)節(jié)進(jìn)行淘汰。”對(duì)企業(yè)的準(zhǔn)入設(shè)置門檻可能會(huì)破壞競爭秩序，對(duì)不同企業(yè)進(jìn)入同一領(lǐng)域如國企和民企設(shè)置不同的準(zhǔn)入條件也是不合理的。

(三)規(guī)制工具缺乏多樣性制工具缺乏多樣性規(guī)制工具缺乏多樣性制工具缺乏多樣性

前文講述了規(guī)制工具被過度使用的情況，這是規(guī)制工具使用失當(dāng)?shù)囊淮笤颉Ｊ聦?shí)上在我國經(jīng)濟(jì)干預(yù)的疆域中，同時(shí)存在著規(guī)制工具過度使用和使用不足的情況。規(guī)制工具的使用不足主要表現(xiàn)為規(guī)制工具缺乏多樣性。

從我國規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制實(shí)踐看,仍然主要采用命令控制型規(guī)制工具以體現(xiàn)規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)威地位和規(guī)制的強(qiáng)制性。但在市場轉(zhuǎn)型的背景下,命令控制型規(guī)制工具已不能滿足市場規(guī)制的要求,需要根據(jù)變化的經(jīng)濟(jì)情勢采用多樣化的規(guī)制工具?！拔覈壳捌毡椴捎玫囊?guī)制工具主要由認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)、審批、罰款、許可證等，這些規(guī)制工具都具有對(duì)市場的干預(yù)程度深、強(qiáng)制性的特點(diǎn)，強(qiáng)制性工具的運(yùn)用強(qiáng)調(diào)公權(quán)機(jī)構(gòu)的單方面作用,而不能有效回應(yīng)經(jīng)濟(jì)主體的利益訴求,激勵(lì)手段不足,不能發(fā)揮市場主體的能動(dòng)性作用?！笔袌鲂枰囔`活并且有效的規(guī)制工具來實(shí)現(xiàn)自身的良好運(yùn)作。

三、選擇與運(yùn)用規(guī)制工具的考量

(一)對(duì)規(guī)制工具進(jìn)行影響評(píng)估對(duì)規(guī)制工具進(jìn)行影響評(píng)估對(duì)規(guī)制工具進(jìn)行影響評(píng)估

不同的市場規(guī)制工具具有不同的特征和適用范圍,對(duì)于不同種類的市場規(guī)制工具,可以根據(jù)主體、強(qiáng)度等特征予以類型化處理,明確不同規(guī)制工具的適用范圍和適用條件,從而提高規(guī)制工具選取和運(yùn)用的科學(xué)化,減少規(guī)制不當(dāng)。在選擇規(guī)制規(guī)矩時(shí)需要綜合各個(gè)因素做出判斷。這里可以參考美國的規(guī)制影響評(píng)估制度。

規(guī)制影響評(píng)估是指估計(jì)規(guī)制帶來的或可能帶來的主要的正面影響和負(fù)面影響的系統(tǒng)化方法。系統(tǒng)的規(guī)制影響評(píng)估在20世紀(jì)70年代的美國最先建立,美國白宮的管理和預(yù)算辦公室中設(shè)立信息和規(guī)制事務(wù)辦公室的主要任務(wù),就是集中審核規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)章草案和評(píng)估規(guī)制的成本和收益。良好規(guī)制政策的產(chǎn)生和實(shí)施需要規(guī)制影響評(píng)估作保證。

(二)規(guī)制工具多元化規(guī)制工具多元化規(guī)制工具多元化規(guī)制工具多元化規(guī)制工具多元化

政府的市場規(guī)制權(quán)體現(xiàn)著規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)市場的威懾能力,這種威懾能力需要通過一定的途徑表現(xiàn)出來,這種途徑就是規(guī)制工具。從我國規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制實(shí)踐看,仍然主要采用命令控制型規(guī)制工具以體現(xiàn)規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)威地位和規(guī)制的強(qiáng)制性。但在市場轉(zhuǎn)型的背景下,命令控制型規(guī)制工具已不能滿足市場規(guī)制的要求,需要根據(jù)變化的經(jīng)濟(jì)情勢采用多樣化的規(guī)制工具。

合作治理型規(guī)制工具和制度激勵(lì)型規(guī)制工具具體包括第三方認(rèn)證、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免等規(guī)制手段。它們可以適用于專業(yè)性較強(qiáng)的行業(yè)并且適用的領(lǐng)域眾多，有著較強(qiáng)的靈活性。

一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)、第三方組織等主體的參與可減輕公權(quán)機(jī)構(gòu)的規(guī)制壓力;通過合作規(guī)制減輕規(guī)制機(jī)構(gòu)的信息壓力和規(guī)制成本;另一方面，可以保證規(guī)制的專業(yè)化和科學(xué)性;及時(shí)應(yīng)對(duì)市場變化根據(jù)與被規(guī)制者之間的互動(dòng),調(diào)整規(guī)制模式和規(guī)制強(qiáng)度,使規(guī)制過程更加符合客觀現(xiàn)實(shí)。

(三)恰當(dāng)組合規(guī)制工具

實(shí)踐中，由于待解決問題的復(fù)雜性，對(duì)規(guī)制工具進(jìn)行恰當(dāng)組合是必要的，通過組合，發(fā)揮出各種工具的功能優(yōu)勢，以更有效、更有針對(duì)性地解決問題。

例如科技含量的提高加重了人們對(duì)食品安全的認(rèn)知負(fù)擔(dān),從而為食品生產(chǎn)企業(yè)利用信息不對(duì)稱而導(dǎo)致的機(jī)會(huì)主義行為提供了誘因,加大了消費(fèi)者權(quán)利被損害的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)信息披露這一規(guī)制工具應(yīng)該得到監(jiān)管部門的重視。在食品安全規(guī)制中,核心的問題就是信息生產(chǎn)和披露,規(guī)制工具的選擇和適用也應(yīng)當(dāng)以信息工具為中心,同時(shí)輔以其他類型的規(guī)制工具以實(shí)現(xiàn)預(yù)期的規(guī)制目標(biāo)。在產(chǎn)品尚未進(jìn)入市場時(shí)，為把控食品安全，規(guī)制工具的選取就應(yīng)當(dāng)圍繞著食品企業(yè)的市場準(zhǔn)入、食品安全標(biāo)準(zhǔn)的確定等方面的規(guī)制工具。多種規(guī)制工具的恰當(dāng)組合應(yīng)用使得監(jiān)管在各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮其作用，為消費(fèi)者的合法權(quán)益和市場秩序的構(gòu)建提供了多重保障。

【注釋】

①應(yīng)飛虎.規(guī)制工具的選擇與運(yùn)用

②詹國彬.規(guī)制工具在我國政府管理實(shí)踐中的應(yīng)用[J].中共樂山市委黨校學(xué)報(bào),2004(05):26-27.

③陳麗華.論政府規(guī)制的“適度性”把握[A].2007:5