我國(guó)非專利實(shí)施主體濫用專利權(quán)行為防范策略

(大連理工大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)部 遼寧 大連 116024)

引言

我國(guó)正值知識(shí)產(chǎn)權(quán)大發(fā)展、大保護(hù)的關(guān)鍵時(shí)期。黨的十八大以來(lái)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用，進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的重要方向。中國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，專利申請(qǐng)量已連續(xù)多年居于全球前列，擁有龐大的專利體量。隨著專利保護(hù)的強(qiáng)化、專利運(yùn)營(yíng)體系的發(fā)展，我國(guó)專利市場(chǎng)將不可避免得面臨非專利實(shí)施主體的挑戰(zhàn)。事實(shí)上，國(guó)際大型非專利實(shí)施主體正通過(guò)大量向高校、個(gè)體發(fā)明者購(gòu)買專利等方式，在中國(guó)進(jìn)行專利布局，并通過(guò)訴訟在中國(guó)市場(chǎng)投石問(wèn)路。同時(shí)，本土非專利實(shí)施主體也呈萌芽態(tài)勢(shì)。擴(kuò)張后的非專利實(shí)施主體在盤活專利市場(chǎng)方面具有積極意義，但其濫用專利權(quán)行為對(duì)我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)、創(chuàng)新體制發(fā)展的影響也不言而喻。

國(guó)內(nèi)對(duì)非專利實(shí)施主體的研究多從主體角度出發(fā)，缺乏從行為角度分析非專利實(shí)施主體的研究成果，因而其研究多拘泥于主體名稱與界定中，難以深入剖析行為本質(zhì)。本研究旨在通過(guò)解構(gòu)非專利實(shí)施主體具專利權(quán)體濫用行為，充分認(rèn)識(shí)其權(quán)利濫用行為對(duì)我創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)的威脅與挑戰(zhàn)，總結(jié)出我國(guó)非專利實(shí)施主體濫用專利權(quán)行為的應(yīng)對(duì)之道，力圖規(guī)避非專利實(shí)施主體對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的負(fù)面影響，保障我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

一、非專利實(shí)施主體與專利權(quán)濫用

(一)非專利實(shí)施主體定義

2003年，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)首次將非專利實(shí)施主體概念引入官方文件之中，并將其定義為自身不生產(chǎn)也不實(shí)施，僅將專利作為主張?jiān)V訟權(quán)利的主體。但非專利實(shí)施主體概念在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)領(lǐng)域尚未形成統(tǒng)一觀點(diǎn)。學(xué)者們?cè)诙x非專利實(shí)施主體時(shí)主要分為狹義與廣義兩類。第一類學(xué)者將非專利實(shí)施主體定義為[3-6]：本身并不實(shí)施專利技術(shù)，也不制造專利產(chǎn)品或者提供專利服務(wù)，而是從其他主體手中購(gòu)買專利，然后專門通過(guò)專利訴訟或利用專利訴訟相要挾，從而賺取巨額利潤(rùn)的專利經(jīng)營(yíng)公司。隨著時(shí)間推移，非專利實(shí)施主體在專利獲取途徑、運(yùn)營(yíng)模式方面多有創(chuàng)新，部分大型非專利實(shí)施主體甚至擁有自己的專利研發(fā)中心，自主研發(fā)專利，并通過(guò)建立專利保險(xiǎn)等方式，為專利實(shí)施企業(yè)提供權(quán)利保障。因此，狹義的非專利實(shí)施主體定義在專利權(quán)獲取與實(shí)施方面具有一定局限性，難以滿足現(xiàn)有研究需求。第二類學(xué)者則從廣義的角度將非專利實(shí)施主體定義為[7]：通過(guò)研究開發(fā)或購(gòu)買取得專利，或僅管理專利但并不進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售等活動(dòng)的主體。此種定義模式具有較強(qiáng)的概括性，但將高校、科研機(jī)構(gòu)等均包含其中，涵蓋范圍較大，與本文研究對(duì)象有所出入。

(二)非專利實(shí)施主體濫用專利權(quán)行為

我們以專利權(quán)濫用的分類為基礎(chǔ)，對(duì)非專利實(shí)施主體的程序性專利權(quán)利濫用行為、實(shí)體性專利權(quán)利濫用行為分別進(jìn)行闡述。

第一，非專利實(shí)施主體濫用實(shí)體性專利權(quán)行為。目前，實(shí)踐中非專利實(shí)施主體會(huì)采用歧視性專利許可(向訴訟能力弱的企業(yè)收取更高的專利使用費(fèi)用)；強(qiáng)制搭售專利等濫用專利權(quán)行為。

第二，非專利實(shí)施主體濫用程序性專利權(quán)行為。非專利實(shí)施主體的專利權(quán)濫用行為多為專利程序性權(quán)利的濫用。非專利實(shí)施主體樂(lè)于輕佻得發(fā)起訴訟，挑選更易成功的法院地、法院進(jìn)行訴訟；利用媒體擴(kuò)大影響，逼迫企業(yè)和解；損害向?qū)Ψ矫u(yù)等具體行為來(lái)逼迫企業(yè)與之和解并提高和解費(fèi)用。非專利實(shí)施主體亦會(huì)采取不當(dāng)寄發(fā)專利侵權(quán)警告函的行為，向?qū)嵤┢髽I(yè)索要專利許可費(fèi)。此外，非專利實(shí)施主體還會(huì)注冊(cè)大量空殼公司，并利用空殼公司向?qū)嵤┲黧w主張專利權(quán)。此種情況下，實(shí)施主體往往難以在復(fù)雜的公司結(jié)構(gòu)中梳理出專利權(quán)的真正歸屬以及空殼公司之間的內(nèi)在聯(lián)系，從而難以維護(hù)自身權(quán)益。以同一權(quán)利主張向多個(gè)實(shí)施主體主張專利權(quán)力也是非專利實(shí)施主體的常用手段。

二、我國(guó)非專利實(shí)施主體濫用專利權(quán)應(yīng)對(duì)策略建議

(一)構(gòu)建商業(yè)方法專利審查標(biāo)準(zhǔn)

目前我國(guó)商業(yè)方法專利審查過(guò)程中國(guó)多依照《專利審查指南》中計(jì)算機(jī)軟件專利審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，尚未有針對(duì)性審查標(biāo)準(zhǔn)。為完善我國(guó)專利審查體系，可在《專利法》或《專利審查指南》中明確商業(yè)方法專利這一概念及其有關(guān)特征，并詳細(xì)闡述此類專利的審查內(nèi)容、審查標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合美國(guó)商業(yè)方法專利審查標(biāo)準(zhǔn)確立經(jīng)驗(yàn)與我國(guó)專利實(shí)踐，可從以下步驟入手，構(gòu)建商業(yè)方法專利審查標(biāo)準(zhǔn)：第一步，考察該技術(shù)是否與機(jī)器、軟件等實(shí)物相聯(lián)系。此條件為授予專利權(quán)之基礎(chǔ)。不具備該條件的專利申請(qǐng)會(huì)以屬于“智力活動(dòng)的規(guī)則方法”為由被駁回。第二步，對(duì)該技術(shù)在技術(shù)、商業(yè)方法雙重領(lǐng)域的創(chuàng)造性進(jìn)行審查。同時(shí)應(yīng)把握適當(dāng)?shù)膭?chuàng)造性審查標(biāo)準(zhǔn)，既本著保護(hù)技術(shù)發(fā)明者權(quán)益之目的，也避免審查標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低造成的低質(zhì)量專利泛濫問(wèn)題。

(二)合理推進(jìn)專利侵權(quán)賠償制度

2015年，國(guó)務(wù)院法制辦公室公布《中華人民共和國(guó)專利法修訂草案(送審稿)》面向社會(huì)各界征求意見(jiàn)。該草案在第六十八條中將法定專利侵權(quán)賠償數(shù)額由一萬(wàn)元到一百萬(wàn)元調(diào)整為十萬(wàn)元至五百萬(wàn)元；并且增加了責(zé)令侵權(quán)人提供侵權(quán)獲利證據(jù)以判定侵權(quán)數(shù)額之條款。這一調(diào)整將在加大專利侵權(quán)懲罰力度的同時(shí)增強(qiáng)被控侵權(quán)人的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，同時(shí)強(qiáng)化被控侵權(quán)人的訴訟不利地位。這要求專利侵權(quán)賠償制度實(shí)施過(guò)程中要合理推進(jìn)、嚴(yán)格把關(guān)，平衡司法權(quán)力介入后給技術(shù)市場(chǎng)帶來(lái)的負(fù)擔(dān)性社會(huì)成本，避免專利侵權(quán)賠償?shù)能S進(jìn)，為不法專利權(quán)人提供牟利機(jī)會(huì)。

(三)建立專利訴前審查制度

在具體制度設(shè)計(jì)方面，可從以下幾方面入手，建立我國(guó)專利訴前審查制度。第一，嚴(yán)格審查原告主體資格。專利權(quán)人在提起訴訟時(shí)，向法院及被告披露涉案專利的權(quán)利持有人、可以進(jìn)行涉案專利許可權(quán)的主體，以及與前述權(quán)利主體存在利益關(guān)系的主體。第二，提高原告起訴條件。要求原告提供被侵犯的具體專利權(quán)、侵權(quán)方從事的主要業(yè)務(wù)等能夠證明原告對(duì)起訴行為盡到了注意義務(wù)的必要訴訟細(xì)節(jié)。