有聲讀物著作權(quán)授權(quán)中的常見認(rèn)識(shí)誤區(qū)
——2018年度出版專業(yè)職業(yè)資格考試綜合題解析

王貞

近年來，我國有聲讀物市場的發(fā)展備受矚目。據(jù)相關(guān)調(diào)查結(jié)果顯示，2018年我國近三成的國民有聽書習(xí)慣。其中，成年國民的聽書率為26.0%，較2017年的平均水平（22.8%）提高了3.2個(gè)百分點(diǎn)；0—17周歲未成年人的聽書率為26.2%，較2017年的平均水平（22.7%）提高了3.5個(gè)百分點(diǎn)。[1]鑒于有聲讀物的巨大市場規(guī)模和發(fā)展?jié)摿?，各大出版機(jī)構(gòu)紛紛成立有聲讀物事業(yè)部，開展有聲讀物運(yùn)作業(yè)務(wù)。

很多有聲讀物的內(nèi)容都是受著作權(quán)法保護(hù)的作品，在利用這些作品開發(fā)有聲讀物之前，應(yīng)當(dāng)先獲得著作權(quán)人和相關(guān)權(quán)利人的許可。關(guān)于這一點(diǎn)，大多數(shù)經(jīng)營者都清楚知曉。而在實(shí)踐中，不少經(jīng)營者雖然和作者訂立了著作權(quán)許可使用合同，但是由于他們在有聲讀物的性質(zhì)、應(yīng)獲得的授權(quán)種類以及所涉作品的權(quán)利保護(hù)期等事項(xiàng)上存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)，合同約定的授權(quán)并不全面，結(jié)果常常導(dǎo)致法律糾紛。

2018年度出版專業(yè)職業(yè)資格考試“出版專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)?中級”試卷第80題（以下簡稱“中基80題”），就是圍繞一個(gè)涉及有聲讀物的著作權(quán)糾紛案例，要求考生判斷原告、被告的說法是否合法并分析原因。該題案例表述如下：

鄭宇是我國當(dāng)代知名文學(xué)評論家，1967年去世，兒子鄭明是其唯一法定繼承人。2012年，鄭明將1957—1967年鄭宇寫給他的家信進(jìn)行整理，挑選出96封書信，按照落款時(shí)間順序，編輯成《父親最后的來信》（以下簡稱《來信》）。2013年1月，鄭明與甲出版社訂立出版合同，合同約定鄭明授予甲出版社在國內(nèi)以紙質(zhì)圖書形式出版《來信》中文版的專有出版權(quán)，有效期為自合同簽訂之日起5年。同時(shí)，雙方還訂立了一份《數(shù)字出版協(xié)議》，約定：鄭明授權(quán)甲出版社將《來信》制作成電子圖書復(fù)制、發(fā)行和通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播；鄭明授權(quán)甲出版社享有《來信》的改編權(quán)。以上兩項(xiàng)授權(quán)的有效期均為自合同簽訂之日起10年。

2013年4月，《來信》一書出版，封面署“鄭宇 著 鄭明 編”。該書上市后，廣受讀者好評，獲得了良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。為了充分發(fā)掘該書的價(jià)值，2017年2月，甲出版社數(shù)字出版部門邀請當(dāng)?shù)貜V播電臺(tái)著名主持人朗讀《來信》全書，錄制為音頻，并將該音頻制作成有聲讀物，上傳到甲出版社網(wǎng)站供讀者在線聽書。

2018年2月，甲出版社新出版《鄭宇的來信》一書，封面署“鄭宇 著”。經(jīng)比對，《鄭宇的來信》一書除增加一篇出版前言之外，其他內(nèi)容與《來信》完全一致。

鄭明認(rèn)為甲出版社未經(jīng)許可傳播有聲讀物和出版《鄭宇的來信》且不付酬的行為侵犯其著作權(quán)，遂向人民法院起訴。在庭審時(shí)，甲出版社辯稱：第一，《來信》中收錄的所有書信作者均是鄭宇，因鄭宇于1967年去世，《來信》的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期已在2017年12月31日截止，甲出版社于2018年出版《鄭宇的來信》，也就不必再向鄭宇的法定繼承人支付報(bào)酬；該書封面上已經(jīng)標(biāo)明“鄭宇 著”，這就充分尊重了作者的人身權(quán)利。因此，出版社沒有侵權(quán)。第二，將文字內(nèi)容制作成有聲讀物是對作品的改編，將有聲讀物上傳到網(wǎng)站供讀者在線收聽是通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播作品，甲出版社已經(jīng)通過《數(shù)字出版協(xié)議》獲得鄭明對作品的改編權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的許可使用，且授權(quán)還在有效期內(nèi)。所以，出版社沒有侵犯鄭明的著作權(quán)。

筆者擬簡要解析一下該案例中出現(xiàn)的關(guān)于有聲讀物著作權(quán)問題的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，幫助考生理解相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，更期望能夠幫助大家在實(shí)際工作中避開誤區(qū)，避免侵權(quán)。

一、誤區(qū)一：制作有聲讀物是改編作品

明確制作有聲讀物這種行為的性質(zhì)，是我們判斷其權(quán)利人和分析所需授權(quán)種類的基礎(chǔ)。在實(shí)踐中，一些經(jīng)營者認(rèn)為將文字作品轉(zhuǎn)成有聲讀物的過程是改編作品。在這一判斷的指導(dǎo)下，他們將獲得作品改編權(quán)的授權(quán)作為自己可以制作出版有聲讀物的合法依據(jù)。中基80題案例中的被告甲出版社在抗辯時(shí)就以“將文字內(nèi)容制作成有聲讀物是對作品的改編”，“甲出版社已經(jīng)通過《數(shù)字出版協(xié)議》獲得鄭明對作品的改編權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的許可使用”為由，否認(rèn)其制作出版有聲讀物的行為侵權(quán)。

判斷有聲讀物是不是改編作品，我們需要全面理解著作權(quán)意義上的“改編”。根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》第十條規(guī)定，改編“即改變作品，創(chuàng)作出具有獨(dú)創(chuàng)性的新作品”。輔導(dǎo)教材《出版專業(yè)基礎(chǔ)?初級》解釋說：“改編是在原有作品的基礎(chǔ)上，通過變換作品的類型或用途而創(chuàng)作出新的作品?！木幾髌芬圆桓淖冊髌坊舅枷雰?nèi)容為前提?！盵2]可見，改編對原作品既有繼承又有改變。繼承原作品意味著改編作品會(huì)利用原作品的基本內(nèi)容表達(dá)，比如根據(jù)小說改編而成的漫畫，其故事架構(gòu)、人物設(shè)定、主要情節(jié)必然與原小說一致。完全脫離原作品的內(nèi)容表達(dá)，是原創(chuàng)新作品而非改編作品。改編作品作為受到著作權(quán)法保護(hù)的作品，它應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)創(chuàng)性。因此，改編也不是對原作品的簡單重復(fù)，它還包含改編者對作品表達(dá)形式的具有獨(dú)創(chuàng)性的改變。還是以將小說改編成漫畫為例。改編者將作品由文字表述轉(zhuǎn)變成了畫面呈現(xiàn)，這一改變體現(xiàn)了他對小說人物、場景、故事的獨(dú)有理解和想象，由其本人運(yùn)用自身繪畫技巧完成創(chuàng)作。這些行為都是具有獨(dú)創(chuàng)性的，并且改變了原有作品的類型（將文字作品變成美術(shù)作品），所以構(gòu)成了有獨(dú)創(chuàng)性的改編作品。

在中基80題案例中，甲出版社“邀請當(dāng)?shù)貜V播電臺(tái)著名主持人朗讀《來信》全書，錄制為音頻，并將該音頻制作成有聲讀物”。這些行為是否屬于改編作品呢？

朗讀文字作品在一定程度上與演唱歌曲類似，都是把原本無聲的信息符號(hào)（敘述文字或歌詞、曲譜）變成了有聲的語音符號(hào)。雖然朗讀者通過語調(diào)、語速和聲高的控制，歌手運(yùn)用一定的個(gè)性化演唱技巧，都可以賦予作品獨(dú)特的呈現(xiàn)效果，但是朗讀或演唱技巧的運(yùn)用并未改變作品的類型，作品內(nèi)容仍然由原有的語言手段表達(dá)。正如演唱一首歌曲只是表演作品而未對作品進(jìn)行改編一樣，朗讀也是以表演方式使用作品而不是改編作品?，F(xiàn)場錄音是將朗讀的內(nèi)容記錄在相應(yīng)載體上，后期制作是運(yùn)用技術(shù)手段完善作品的呈現(xiàn)效果。這兩項(xiàng)工作都沒有涉及作品本身，顯然與作品的改編無關(guān)。

因此，制作有聲讀物不是改編作品，而是表演作品并錄制加工成錄音制品。甲出版社雖然獲得了作品改編權(quán)的許可使用，但沒有得到涉案作品著作權(quán)人對表演權(quán)的許可使用，使用由朗讀人享有的表演者權(quán)（朗讀人是甲出版社專門邀請的，應(yīng)當(dāng)能獲得其授權(quán)）時(shí)也沒有征得涉案作品著作權(quán)人的許可，當(dāng)然并不擁有錄制作品有聲讀物公開傳播的權(quán)利。

二、誤區(qū)二：獲得電子圖書出版權(quán)，就能出版有聲讀物

在中基80題案例中，甲出版社與著作權(quán)人訂立《數(shù)字出版協(xié)議》，獲得了將涉案作品“制作成電子圖書復(fù)制、發(fā)行和通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播”的許可。該協(xié)議約定的授權(quán)是有限定條件的——以電子圖書的形式。在實(shí)際工作中，很多出版工作者由于習(xí)慣將制作電子圖書和制作有聲讀物都?xì)w為數(shù)字出版業(yè)務(wù)，就比較容易認(rèn)為“電子圖書版權(quán)自然包括有聲讀物版權(quán)”。題目中的甲出版社也正是基于這種認(rèn)識(shí)，才認(rèn)為自己制作傳播涉案作品有聲讀物是有合法授權(quán)的。

著作權(quán)人對于電子圖書的授權(quán)究竟能否用于有聲讀物，我們可從以下幾個(gè)方面分析。

首先，從著作權(quán)法的立法宗旨上看，著作權(quán)法立法的主要目的之一，是要保護(hù)創(chuàng)造者對作品和相關(guān)智力成果的獨(dú)占權(quán)，使得創(chuàng)造者能夠獲得直接或間接的利益回報(bào)。[3]因此，如無法律的特別規(guī)定，他人只有在獲得著作權(quán)人許可或者經(jīng)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓而成為著作權(quán)人后，才能使用作品，分享作品的市場回報(bào)。電子圖書以書面的語言承載知識(shí)信息，有聲讀物依靠有聲的語言傳遞內(nèi)容。同一作品以這兩種不同的表現(xiàn)形式傳播時(shí)，其受眾和市場往往也是不同的。[4]在沒有法定或者約定依據(jù)的情況下，將對電子圖書的授權(quán)用于有聲讀物，會(huì)使著作權(quán)人喪失直接從作品在有聲讀物市場傳播中獲得回報(bào)的可能性。這顯然與著作權(quán)法的立法宗旨相悖。

第二，從授權(quán)的種類上看，有聲讀物的制作傳播，一般需要經(jīng)過朗讀、錄制、后期制作、上傳平臺(tái)的過程，主要涉及作品的表演權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，而電子圖書的制作傳播，不涉及對于有聲讀物制作而言至關(guān)重要的表演權(quán)。所以，把對電子圖書的授權(quán)用于有聲讀物，實(shí)際上是增加使用了著作權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)之一的表演權(quán)。這必須獲得著作權(quán)人的專門授權(quán)，否則就構(gòu)成侵權(quán)。中基80題案例中，雙方訂立的《數(shù)字出版協(xié)議》約定了復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)與信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的授權(quán)，完全沒有提及表演權(quán)。從雙方對授權(quán)種類的約定，我們可以推知，雙方的約定僅限于以文字形式傳播作品，協(xié)議中的“電子圖書”不包括有聲讀物。甲出版社開發(fā)的有聲讀物涉案作品需要另外獲得著作權(quán)人的授權(quán)。

三、誤區(qū)三：利用“公版書”制作有聲讀物無著作權(quán)問題

著作權(quán)法根據(jù)權(quán)利類型、作品類型、權(quán)利人的身份等，為作品規(guī)定了不同的保護(hù)期。超出法定保護(hù)期的作品進(jìn)入公有領(lǐng)域，其發(fā)表權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)不再受著作權(quán)法保護(hù)，業(yè)內(nèi)常稱其為“公版書”。

作品進(jìn)入公有領(lǐng)域，并不代表乏人問津。相反，由于運(yùn)作成本大大降低，內(nèi)容優(yōu)質(zhì)的“公版書”一直是出版機(jī)構(gòu)競相出版的對象，相應(yīng)的有聲讀物也層出不窮。很多人都認(rèn)為，使用保護(hù)期已滿的作品生產(chǎn)出版物，不存在著作權(quán)問題，更不會(huì)引起著作權(quán)糾紛。這一看法看似正確，實(shí)則太過絕對。

首先，我們說一部作品超出保護(hù)期，是針對其發(fā)表權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)而言的。著作權(quán)人的署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)不受時(shí)間限制，永遠(yuǎn)受法律保護(hù)。因此，不管一個(gè)作者去世多久，使用其作品時(shí)仍要充分尊重其依法受保護(hù)的這些權(quán)利，不能擅自對其作品進(jìn)行任何更改，否則仍會(huì)引起著作權(quán)糾紛。

第二，與演繹作品相關(guān)的“公版書”在使用上有特殊規(guī)則。演繹作品是指改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品。根據(jù)我國著作權(quán)法第十二條的規(guī)定，演繹作品的著作權(quán)歸屬演繹創(chuàng)作者；而以出版、表演、錄音錄像等方式使用演繹作品，根據(jù)我國著作權(quán)法第四章的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)取得演繹作品的著作權(quán)人和原作品著作權(quán)人的許可，并支付報(bào)酬。這樣，如果打算使用的“公版書”與演繹作品有關(guān)，就需要在充分尊重著作權(quán)人的人身權(quán)的前提下，仔細(xì)分析后作出選擇：若演繹作品的保護(hù)期已滿而原作品未滿，使用演繹作品或原作品都需要獲得原作品著作權(quán)人的授權(quán)；若原作品的保護(hù)期已經(jīng)到期而演繹作品尚在保護(hù)期內(nèi)，則使用演繹作品需要獲得演繹作品著作權(quán)人的授權(quán)，而原作品可以自由使用；若原作品和演繹作品的保護(hù)期都已經(jīng)到期，兩種作品才都可以自由使用。在中基80題案例中，《父親最后的來信》屬于演繹作品之一的匯編作品，其著作權(quán)歸匯編作者鄭明。雖然這些信件作為原作品至2017年底已經(jīng)因?yàn)樽髡哙嵱钊ナ莱^50年而保護(hù)期滿，但是由這些信件匯編而成的匯編作品《父親最后的來信》還在保護(hù)期內(nèi)。這樣，甲出版社不但出版有聲讀物應(yīng)當(dāng)獲得鄭明的許可并支付報(bào)酬，而且于2018年2月新出版《鄭宇的來信》一書也應(yīng)當(dāng)獲得鄭明的授權(quán)，因?yàn)椤多嵱畹膩硇拧分畠?nèi)容與《父親最后的來信》完全一致，僅增加了一篇出版前言，實(shí)際上是重復(fù)使用匯編作品《父親最后的來信》。