試論出版合同糾紛及處理與防控

卜建偉

（中國石化出版公司，北京 100011）

隨著我國出版事業(yè)的迅速發(fā)展，我國的出版工作已由出版大國向出版強國邁進[1]，圖書出版品種不斷增多，內(nèi)容形式多種多樣，隨之而來的是各類型法律糾紛也不斷增加。

出版工作作為出版社生產(chǎn)經(jīng)營的核心工作，每一個品種的圖書產(chǎn)品是在簽訂出版合同后續(xù)產(chǎn)生的。由出版社與作者方簽訂出版合同，是出版社日常業(yè)務(wù)合同中的重中之重。

依據(jù)法學(xué)基本理論和我國現(xiàn)行的法律規(guī)范分析，出版社工作中常見的法律糾紛大體分為知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和合同違約兩大類[2]，出版合同糾紛大多數(shù)因違約責(zé)任引起，一般屬于違約類法律糾紛。

一、出版合同糾紛的類型

（一）從爭議（糾紛）內(nèi)容上劃分的類型

1.合同有效性爭議的糾紛。出版合同雙方，一方為出版社，另一方為作者方（著作權(quán)人）。作者方一般為一至數(shù)個自然人或者法人，其構(gòu)成多人組成的團隊，或者是為單位職務(wù)作品?，F(xiàn)實中特定人在出版合同上簽字蓋章后，作者方其他人或者職務(wù)作品所在單位不認(rèn)可，這樣就會存在合同有效性的問題。

2.圖書署名（著作權(quán)屬）糾紛。如前文所述，出版合同的作者方下簽字蓋章的是出版合同簽訂人，但出版合同簽訂人未必就是出版作品的實際作者?，F(xiàn)實中，會出現(xiàn)圖書出版發(fā)行上市后，實際作者拿著樣書來起訴出版社的問題，即聲稱未經(jīng)其本人同意或者未經(jīng)職務(wù)作品單位許可擅自簽訂出版合同引起糾紛，由此還會引起作品署名、稿酬分配等其他糾紛。

3.稿酬問題的糾紛。目前，我國出版業(yè)通行的稿酬支付方式：版稅制稿酬、基本（字?jǐn)?shù)）稿酬、印數(shù)稿酬或者基本稿酬+印數(shù)稿酬等形式。版稅稿酬，即實際發(fā)行數(shù)×定價×稅率的形式。基本稿酬，即按照字?jǐn)?shù)計酬，按每千字稿酬標(biāo)準(zhǔn)×千字?jǐn)?shù)。印數(shù)稿酬，按照基本稿酬×稿酬標(biāo)準(zhǔn)×（印數(shù)/1000）。在實際工作中，或因圖書實際銷售數(shù)量未達合同約定，又或因圖書沒有再版加印等情況，出版社未能支付稿酬，或者稿酬數(shù)額未能達到作者方所期望的數(shù)額等情況，此類糾紛也時常發(fā)生。

重印圖書時的稿費糾紛，根據(jù)《使用文字作品支付稿酬辦法》中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和計算方法，作品重印時只支付印數(shù)稿酬，不再支付基本稿酬，但是著作權(quán)人會誤以為重印時也是按照基本稿酬加上印數(shù)稿酬來支付。

4.圖書加印再版等問題的糾紛。依據(jù)《著作權(quán)法》第二十三條三款，圖書出版者重印、再版作品的，應(yīng)當(dāng)通知著作權(quán)人，并支付報酬。圖書脫銷后，圖書出版者拒絕重印、再版的，著作權(quán)人有權(quán)終止合同。

而《著作權(quán)法實施條例》第二十九條規(guī)定，著作權(quán)人寄給圖書出版者的兩份訂單在6個月內(nèi)未能得到履行，視為著作權(quán)法第三十二條所稱圖書脫銷?！吨鳈?quán)實施條例》第二十九條規(guī)定的只是著作權(quán)人確認(rèn)脫銷的方法。若出版社認(rèn)為市場飽和不再需要重印，而著作權(quán)人要求重印，就容易產(chǎn)生糾紛。

5.合同有效期問題的糾紛。根據(jù)行業(yè)慣例，出版合同中一般約定的合同有效期為10年，引進外版書為5年。這就意味著出版社的專有出版權(quán)是有特定期限的。超過特定出版合同有效期的圖書品種，出版單位仍然在加印或者發(fā)行銷售，都屬于違法行為，也將容易引起糾紛。

6.作品名稱變化問題的糾紛。我國所有正規(guī)正式的圖書出版物，都要經(jīng)過社內(nèi)選題申報通過后，經(jīng)申請由國家新聞出版行政管理機關(guān)下發(fā)統(tǒng)一書號（ISBN號）的流程。實際工作中，申請的作品名稱或?qū)c實際出版的圖書書名，簽訂出版合同中的作品名稱不一致。正因為實際工作中先簽訂合同，再走選題申報，最后有了書號后再付印出版發(fā)行，在這一過程中，作品名稱因編輯加工或者申報流程的需要或?qū)⒏幕驅(qū)?yōu)化，因而導(dǎo)致作者方與出版社的糾紛。

7.與信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)有關(guān)的糾紛。近年來隨著網(wǎng)絡(luò)新媒體的迅猛發(fā)展，傳統(tǒng)出版產(chǎn)品在遭遇新媒體產(chǎn)品挑戰(zhàn)的同時，圖書等傳統(tǒng)產(chǎn)品在生產(chǎn)銷售過程中也容易出現(xiàn)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等糾紛，如圖書著作權(quán)人未授權(quán)給出版社信息網(wǎng)絡(luò)出版權(quán)，而出版社將該圖書內(nèi)容的全部或者部分轉(zhuǎn)授給予自身的合作伙伴在網(wǎng)絡(luò)上或者APP軟件上使用，類似的糾紛在近幾年頻頻發(fā)生。

（二）從責(zé)任承擔(dān)主體上劃分的類型

1.由出版方承擔(dān)責(zé)任的糾紛。出版合同中的出版方為出版社，因出版社未能及時履行出版合同義務(wù)的一般情形如下：未能依合同約定按時出版發(fā)行圖書；實際工作中，編輯人員未能按約定及時支付稿酬或者足額支付稿酬；出版發(fā)行的圖書，未經(jīng)作者同意有重大刪減導(dǎo)致圖書主旨內(nèi)容未能完全展現(xiàn)；出版發(fā)行的圖書存在嚴(yán)重的印刷裝訂問題，未能達到事先出版合同中的質(zhì)量約定；未經(jīng)作者同意將圖書內(nèi)容部分或者全部轉(zhuǎn)授予第三方進行連載或者用于網(wǎng)絡(luò)等新媒體傳播等情形，由出版合同中的出版方承擔(dān)責(zé)任的糾紛。

2.由作者方承擔(dān)責(zé)任的糾紛。出版合同中的作者可能是自然人也可能是法人，由作者方承擔(dān)責(zé)任的糾紛情形一般如下：未能及時按照合同約定交付書稿導(dǎo)致圖書無法按時出版發(fā)行；未能嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律和政策提供合乎出版規(guī)范要求的書稿；在出版合同補充協(xié)議中約定向出版方提供一定數(shù)額的出版補助款，未能及時足額交付給出版方；在出版合同補充協(xié)議中在約定時限內(nèi)包銷一定數(shù)量的圖書，未能及時履行的情形，由出版合同中的作者方承擔(dān)責(zé)任的糾紛。

二、出版合同糾紛的處理與防控

在出版公司日常工作中，因出版合同引起糾紛時有發(fā)生，及時處理此類糾紛有助于促進出版社核心業(yè)務(wù)的順利開展，防控此類糾紛有利于出版社避免發(fā)生類似糾紛。就出版合同糾紛處理，本文擬以出版流程為線條做闡述；就出版合同糾紛防控，本文擬以合同訂立流程為順序進行分析。

（一）出版合同糾紛的處理

1.選題申報至?xí)栂掳l(fā)前的糾紛處理。一個圖書產(chǎn)品最初都是由編輯人員進行策劃，與作者接洽后達成出版合作意向，或由作者方主動投稿，然后由編輯人員在出版社內(nèi)部通過選題申報方式經(jīng)社內(nèi)多部門專家會商論證后，方可立項。立項后的選題可以申請書號，此時出版社可以和作者方就簽署出版合同進行協(xié)商，經(jīng)雙方確定后簽字蓋章。這一過程，在實際工作中為出版合同準(zhǔn)備、協(xié)商草擬及雙方簽章階段，容易與作者方產(chǎn)生的糾紛及處理方式如下。（1）選題未能通過項目論證導(dǎo)致的糾紛。不論是責(zé)任編輯自行策劃的選題，還是作者方主動投稿后責(zé)編認(rèn)同的選題，都要經(jīng)過出版社內(nèi)部選題論證，論證該選題是否符合出版標(biāo)準(zhǔn)，論證其社會效益和經(jīng)濟效益可行性。實際工作中有些選題未能通過論證，作者方就會與責(zé)任編輯發(fā)生糾紛，法務(wù)人員可協(xié)助編輯業(yè)務(wù)人員以出版社名義向作者方發(fā)出聲明函，告知其稿件未達到出版要求，或是違背國家有關(guān)法律政策，以減小作者方反復(fù)糾纏編輯業(yè)務(wù)人員的可能性。（2）書號下發(fā)后作者方撤稿導(dǎo)致的糾紛。有些作者在出版社已經(jīng)將其書稿選題立項，并經(jīng)過書號申報程序，在國家新聞出版行政機關(guān)下發(fā)書號之后，且編輯人員已經(jīng)準(zhǔn)備好合同范圍，準(zhǔn)備簽訂合同之時，告知出版社其書稿不準(zhǔn)備繼續(xù)出版。這種情況屬于合同法中的惡意磋商，并且出版社有關(guān)人員已經(jīng)參與前期工作，已經(jīng)著手準(zhǔn)備合同履行，做了選題論證、樣稿審核、書號申報等大量工作，雖尚未簽訂合同，但也著手準(zhǔn)備合同前期工作。法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)參與此類糾紛處理，協(xié)助編輯人員向作者方主張權(quán)利，就前期工作的成本進行核算，及時向作者方索賠。

2.圖書審校加工至出版發(fā)行階段的糾紛處理。出版合同中一般在條款中會約定作者方于特定期日內(nèi)交付全部稿件，同時也會約定交付書稿后特定期日內(nèi)由出版社完成出版發(fā)行。圖書出版合同簽訂完畢后，責(zé)任編輯就開始履行合同，完成三審三校后，交付給印制部門進行印刷裝訂，再由發(fā)行調(diào)配，倉儲物流部門協(xié)助發(fā)送，在全國范圍內(nèi)上市銷售。這一過程屬于出版合同的實際履行階段，也是出版工作的核心業(yè)務(wù)流程，即圖書產(chǎn)品的加工生產(chǎn)及銷售過程，容易與作者方產(chǎn)生的糾紛及處理方式如下。（1）作者方未能及時交稿產(chǎn)生的糾紛。在出版合同簽訂后，作者方有時未能依照合同約定期間將全部書稿交付給責(zé)任編輯，導(dǎo)致出版社無法展開后續(xù)的校對審讀工作，因而影響出版發(fā)行。法務(wù)人員應(yīng)該告知編輯人員及時依照合同催告作者方按約交稿，以發(fā)郵件、對話截屏等方式留取證據(jù)，以備后續(xù)的糾紛爭議解決。（2）圖書印裝質(zhì)量造成的糾紛。由于目前出版社的印刷裝訂都交由外部合作單位承攬加工，容易造成成品書的用紙、印刷排版等質(zhì)量達不到作者方所期，產(chǎn)生糾紛。法務(wù)人員應(yīng)配合相關(guān)部門，向作者方做相應(yīng)解釋，并積極向排版、印刷、裝訂等合作單位主張權(quán)利，如有賠償責(zé)任承擔(dān)等事項，由上述單位向作者方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（3）出版合同期內(nèi)未按約定履行包銷義務(wù)等糾紛。在出版合同中，經(jīng)常約定該品種或該系列圖書出版后，作者方在特定期限內(nèi)包銷特定數(shù)量的圖書，而現(xiàn)實工作中，遇到過多次作者方未按約定履行包銷義務(wù)，出版社因此類圖書市場銷量有限，而承擔(dān)過高成本，造成項目圖書嚴(yán)重虧損的情況。在合同有效期內(nèi)，法務(wù)人員應(yīng)及時協(xié)助編輯人員以出版社名義向作者方發(fā)出“履行合同義務(wù)催告函”，在敦促作者方及時履行包銷義務(wù)的同時，也為后續(xù)訴訟途徑解決糾紛留取了相應(yīng)證據(jù)。

3.圖書加印再版及稿酬支付等糾紛處理。在出版合同履行過程中，圖書出版發(fā)行后，出版社根據(jù)該圖書產(chǎn)品的銷售情況及市場需求，進行加印或者再版重印，有時會出現(xiàn)作者方未能及時了解加印再版信息的情況，作者方就會因此與出版社產(chǎn)生糾紛，法務(wù)人員應(yīng)提示編輯業(yè)務(wù)人員在加印再版前主動告知作者方，并依據(jù)加印再版后的圖書實際銷售數(shù)量，并依據(jù)合同約定向作者方支付稿酬。

出版社向作者方支付稿酬過程中，經(jīng)常因代扣代繳個人所得稅等問題與作者方產(chǎn)生糾紛，此時法務(wù)財務(wù)等職能部門應(yīng)提供相應(yīng)法律法規(guī)，協(xié)助編輯業(yè)務(wù)人員向作者方釋明，以化解不必要糾紛。

（二）出版合同糾紛的防控

1.出版合同發(fā)起至簽訂階段的法律風(fēng)險防控。（1）合同準(zhǔn)備階段。合同準(zhǔn)備階段，即編輯人員與作者初步接洽時，就應(yīng)該了解該圖書項目是否合法合規(guī)，符合出版政策要求，具備良好的社會效益與經(jīng)濟效益。（2）合同發(fā)起階段。合同發(fā)起環(huán)節(jié)，合同發(fā)起人要向?qū)Ψ剑ㄗ髡叻剑┨峁┫鄳?yīng)的資質(zhì)證明，如果作者方是自然人，必須提供身份證件和與作品相關(guān)的資質(zhì)證書文件；作者方如果是多個自然人，必須提供相互之間的合作意向書或者授權(quán)委托書。如果作者方是法人，必須提供法人的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法人單位的法定代表人個人身份證件及法定代表人證明，如果簽章人不是法定代表人，還要提供授權(quán)委托書等書面證明文件。責(zé)任編輯作為合同發(fā)起人，將上述作者方資質(zhì)證明作為合同附件在合同管理系統(tǒng)中上傳，便于后續(xù)合同審查中備用，也保障了出版合同相對人的適格性。（3）合同審核階段。如同出版社其他合同，出版合同在發(fā)起后，要在合同管理系統(tǒng)上經(jīng)過流轉(zhuǎn)審核，即專業(yè)性審核、財務(wù)性審核和法律性審核。一般出版合同發(fā)起后的初審由編輯室主任完成，之后由總編室主任參與審核，這部分審核主要是從出版業(yè)務(wù)專業(yè)性對有關(guān)條款進行審核。其后，由發(fā)行部門負(fù)責(zé)人參與會簽審核，主要是對該圖書項目潛在的市場效益進行審核，之后由財務(wù)人員進行審核，主要是對有關(guān)圖書包銷發(fā)行折扣、稿酬結(jié)算、整個圖書項目的成本核算做財務(wù)性審核。再其后是法務(wù)人員對出版合同做法律性審核，對相應(yīng)條款進行把關(guān)，同時也綜合前述審核意見決定是否提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最后由分管領(lǐng)導(dǎo)或者出版社負(fù)責(zé)人審核。上述層層審核，目的就是為了防控各類潛在的合同糾紛，通過各個審核環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時解決問題，避免不必要的爭議發(fā)生。經(jīng)審核無異議的出版合同，最后經(jīng)由雙方簽字蓋章后生效。

2.出版合同實際履行期間的防控。生效后的出版合同實際履行過程，即出版社加工審校稿件，到排版、印刷、裝訂圖書產(chǎn)品，再到發(fā)行銷售的全過程，實質(zhì)上是出版社生產(chǎn)經(jīng)營中的核心業(yè)務(wù)流程。在這一過程中，作者方與出版社編輯人員要做到認(rèn)真履行出版合同約定條款中的義務(wù)，始終遵循出版合同的約定，最終生產(chǎn)出質(zhì)量優(yōu)良，讓作者滿意、讀者認(rèn)同，社會效益和經(jīng)濟效益俱佳的圖書產(chǎn)品。

出版合同履行過程中，可能存在的加印再版、稿酬結(jié)算不明晰、圖書包銷未履行等糾紛，除了在出版合同簽訂時就明確出版方和作者方的權(quán)利義務(wù)以外，還可以在糾紛發(fā)生后，雙方積極協(xié)商，就具體爭議問題達成一致并及時簽訂補充協(xié)議積極履行相應(yīng)義務(wù)，以此盡可能減少出版合同實際履行中的糾紛問題。

3.出版合同終結(jié)后的防控。出版合同一般在圖書產(chǎn)品首印首發(fā)后，編輯人員就會將出版合同中的其中一份交由總編室或者其他相關(guān)部門存檔，直至出版合同期滿。在實際工作中，會遇到圖書合同早已期滿，但遭到第三方起訴侵權(quán)的糾紛，此時法務(wù)人員要找到早已存檔的該書出版合同，查證其責(zé)任編輯和作者，由責(zé)任編輯協(xié)調(diào)通知作者該圖書因涉侵權(quán)遭到起訴，同時應(yīng)及時告知第三方，該圖書的出版合同期限已結(jié)滿，第三方的相關(guān)權(quán)利應(yīng)向作者方主張，以此維護出版社的合法權(quán)益。

綜上所述，出版合同中存在的糾紛較多，隨著出版業(yè)新技術(shù)的不斷更新，網(wǎng)絡(luò)新媒體等內(nèi)容新載體的蓬勃發(fā)展，出版工作中與出版合同相關(guān)的糾紛時有發(fā)生也或?qū)⒊蔀樾鲁B(tài)。我們面對出版合同糾紛，只要及時處理應(yīng)對，提前認(rèn)真防控，就能最大限度減少或避免此類糾紛，以助力出版事業(yè)的發(fā)展壯大。