基于平衡計(jì)分卡的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略

李曉菲　陳婷

平衡計(jì)分卡（The Balanced Score Card，BSC）是一種企業(yè)現(xiàn)代管理工具。自1992年以來(lái)，平衡計(jì)分卡在全球的發(fā)展與應(yīng)用已歷經(jīng)績(jī)效考核、績(jī)效管理、戰(zhàn)略管理的不同發(fā)展階段，但是，中國(guó)很多企業(yè)還只是停留在“平衡計(jì)分卡作為績(jī)效考核”的階段。實(shí)際上，平衡計(jì)分卡可以應(yīng)用于企業(yè)各種業(yè)務(wù)形態(tài)的管理中。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)中顯得日益重要，已成為企業(yè)最主要的無(wú)形資產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)壁壘，甚至成為擊敗對(duì)手的核心武器。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，不僅有利于提高企業(yè)的整體創(chuàng)新能力，還能通過(guò)資源優(yōu)化組合，產(chǎn)生更高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

然而，平衡計(jì)分卡被用于進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的探討與分析比較鮮見(jiàn)。基于此，本文借助平衡計(jì)分卡理論精髓，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的平衡計(jì)分卡應(yīng)用進(jìn)行探討，尋求更高效的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行機(jī)制，以提升企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

平衡計(jì)分卡理論概述

1.平衡計(jì)分卡的基本框架：四個(gè)層面+四個(gè)天平

平衡計(jì)分卡打破傳統(tǒng)中只注重財(cái)務(wù)指標(biāo)的業(yè)績(jī)管理方法。它是一個(gè)具有多維度的績(jī)效衡量模式，它的基本框架包括四個(gè)層面，即：財(cái)務(wù)、客戶(hù)、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)。它既關(guān)注財(cái)務(wù)結(jié)果，又聚焦于產(chǎn)生結(jié)果的過(guò)程，有效地將組織戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和衡量指標(biāo)。平衡計(jì)分卡的四個(gè)層面如圖1所示，具體包括：

在財(cái)務(wù)方面，列出企業(yè)的總體財(cái)務(wù)目標(biāo)，并以此衡量戰(zhàn)略實(shí)施和執(zhí)行是否能夠在經(jīng)營(yíng)成果的改善方面做出貢獻(xiàn)。

在客戶(hù)方面，為了達(dá)到財(cái)務(wù)目標(biāo)，我們要提供什么樣的配套服務(wù)。也就是將目標(biāo)轉(zhuǎn)化為一系列指標(biāo)，如市場(chǎng)份額、客戶(hù)忠誠(chéng)度、客戶(hù)滿(mǎn)意度、客戶(hù)獲利率等。

在內(nèi)部流程方面，為使我們的客戶(hù)和股東滿(mǎn)意，滿(mǎn)足股東財(cái)務(wù)回報(bào)的要求，企業(yè)應(yīng)該如何優(yōu)化內(nèi)部流程，并為此設(shè)定衡量指標(biāo)和行動(dòng)方案。

在學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)方面，為了達(dá)到企業(yè)的目標(biāo)，企業(yè)必須對(duì)人力資本、信息資本、組織資本進(jìn)行優(yōu)化配置，并對(duì)未來(lái)進(jìn)行投資，使得雇員的專(zhuān)業(yè)能力、企業(yè)的信息系統(tǒng)等與企業(yè)成長(zhǎng)的各個(gè)階段相匹配。

平衡計(jì)分卡的“平衡”，可以抽象出四把“天平”，即財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)、結(jié)果與驅(qū)動(dòng)、長(zhǎng)期與短期、內(nèi)部與外部之間的平衡。希望企業(yè)不僅關(guān)注短期有形資產(chǎn)，如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)，同時(shí)要關(guān)注長(zhǎng)期無(wú)形資產(chǎn)，如人才培養(yǎng)等價(jià)值；不僅關(guān)注“結(jié)果”，如財(cái)務(wù)和外部客戶(hù)，還要關(guān)注“驅(qū)動(dòng)”，如學(xué)習(xí)成長(zhǎng)等。

2.平衡計(jì)分卡的戰(zhàn)略管控體系

平衡計(jì)分卡作為戰(zhàn)略管理工具，實(shí)現(xiàn)PDCA戰(zhàn)略閉環(huán)管控（見(jiàn)圖2），閉環(huán)的四個(gè)環(huán)節(jié)分別對(duì)應(yīng)四個(gè)操作步驟，讓?xiě)?zhàn)略執(zhí)行成為企業(yè)的核心能力。

P（Plan）：描述戰(zhàn)略、衡量戰(zhàn)略，輸出公司戰(zhàn)略圖和公司平衡計(jì)分卡。明確目標(biāo)之間的因果關(guān)系，最后以戰(zhàn)略地圖的形式進(jìn)行簡(jiǎn)單明了且可視化的描述。建立量化指標(biāo)和驅(qū)動(dòng)性的行動(dòng)方案，以計(jì)分卡的形式建立衡量戰(zhàn)略的標(biāo)準(zhǔn)體系。

D（Do）：分解戰(zhàn)略，明確責(zé)任體系，輸出部門(mén)戰(zhàn)略圖和部門(mén)平衡計(jì)分卡，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略協(xié)同。將公司戰(zhàn)略圖和計(jì)分卡進(jìn)行逐層分解。

C（Check）：監(jiān)控戰(zhàn)略，輸出戰(zhàn)略?xún)x表盤(pán)。通過(guò)戰(zhàn)略?xún)x表盤(pán)對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、指標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)控，得出分析報(bào)告。通過(guò)參數(shù)化評(píng)分規(guī)則，對(duì)組織績(jī)效進(jìn)行定量考核、定性評(píng)價(jià)，及時(shí)進(jìn)行績(jī)效溝通。

A（Action）：戰(zhàn)略回顧改進(jìn)，建立標(biāo)準(zhǔn)化的平衡計(jì)分卡報(bào)告體系。定期開(kāi)展回顧會(huì)議，對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行狀況進(jìn)行分析，對(duì)管理流程進(jìn)行反饋與調(diào)整，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的平衡計(jì)分卡應(yīng)用

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為企業(yè)管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，需要一套從戰(zhàn)略目標(biāo)到分解執(zhí)行、從結(jié)果反饋到戰(zhàn)略改進(jìn)的方法論指引。本文從平衡計(jì)分卡理論的角度出發(fā)，先對(duì)使命愿景和集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)行逐級(jí)分解，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化，并引用“四個(gè)層面和四個(gè)天平”的框架，從財(cái)務(wù)、客戶(hù)、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)維度勾勒出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地圖。然后將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地圖作為PDCA戰(zhàn)略閉環(huán)管控的輸入，并融入先進(jìn)企業(yè)管理工具，如SWOT內(nèi)部態(tài)勢(shì)分析法與PESTL外部環(huán)境分析法，動(dòng)態(tài)調(diào)整企業(yè)構(gòu)建一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模型，以尋求高效企業(yè)運(yùn)行機(jī)制，不斷提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

1.制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體戰(zhàn)略——戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化

企業(yè)戰(zhàn)略框架如同有層級(jí)的金字塔，自上而下包括企業(yè)的使命愿景、集團(tuán)戰(zhàn)略、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、功能戰(zhàn)略，如圖3所示。

每個(gè)有志于長(zhǎng)期發(fā)展的企業(yè)都必然高屋建瓴地設(shè)置企業(yè)使命愿景，即“想成為什么”。進(jìn)而，根據(jù)企業(yè)的總目標(biāo)輸出集團(tuán)戰(zhàn)略。然后將集團(tuán)戰(zhàn)略分解到業(yè)務(wù)單元，形成企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。最后，具體到各業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)，形成執(zhí)行層面的功能戰(zhàn)略。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為業(yè)務(wù)單元之一，承接不可忽視的功能戰(zhàn)略。如何制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能戰(zhàn)略？首先，需明確企業(yè)愿景，輸入公司及各部門(mén)未來(lái)3至5年的戰(zhàn)略重點(diǎn)。然后基于公司的戰(zhàn)略重點(diǎn)，分解到公司職能部門(mén)，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的系統(tǒng)分解和落地。

例如，一個(gè)企業(yè)的目標(biāo)戰(zhàn)略是兩年內(nèi)實(shí)現(xiàn)IPO上市并且達(dá)到20%的凈利潤(rùn)提升。相應(yīng)而言，分解到知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)就應(yīng)設(shè)置為：防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司商業(yè)自由，創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。進(jìn)一步明確戰(zhàn)略任務(wù)：不侵權(quán)，促進(jìn)創(chuàng)新；不被侵權(quán)，獲得收益、提高投入產(chǎn)出比。需要注意的是，每個(gè)企業(yè)的發(fā)展階段不盡相同，要具體問(wèn)題具體分析。

2.繪制知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地圖，明確“四個(gè)層面和四個(gè)天平”

如圖4所示，繪制一個(gè)高速發(fā)展的科技型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地圖，同樣體現(xiàn)在價(jià)值財(cái)務(wù)、內(nèi)部客戶(hù)、流程改進(jìn)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)層面。

在價(jià)值與財(cái)務(wù)層面，應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總體戰(zhàn)略緊密結(jié)合，體現(xiàn)為：（1）防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，降低訴訟所帶來(lái)的損失；（2）保障公司商業(yè)自由：保護(hù)公司研發(fā)投入，將創(chuàng)新成果資產(chǎn)化，防止他人侵權(quán)；（3）創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值：促進(jìn)創(chuàng)新，提供增值服務(wù)，避免研發(fā)重復(fù)投入；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作投入產(chǎn)出比。

落實(shí)到內(nèi)部客戶(hù)層面，應(yīng)體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部為其他部門(mén)創(chuàng)造的價(jià)值，例如提升研發(fā)部門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和保護(hù)能力；降低其他業(yè)務(wù)部門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；為全公司各部門(mén)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)等。

在優(yōu)化內(nèi)部流程層面，每個(gè)企業(yè)的實(shí)際規(guī)模和發(fā)展階段不同，為使我們的客戶(hù)和股東滿(mǎn)意，我們應(yīng)根據(jù)總體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略設(shè)定衡量指標(biāo)和行動(dòng)方案，可以劃為保護(hù)創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)管控、擴(kuò)展服務(wù)、提高效率四個(gè)維度。

在學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)方面，為達(dá)到企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)，企業(yè)必須優(yōu)化配置資源，對(duì)未來(lái)進(jìn)行投資，如提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員的專(zhuān)業(yè)技能、建立或整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)IT平臺(tái)、優(yōu)化人力資源與固化人力模型等。

上述四個(gè)層級(jí)目標(biāo)體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的四把“天平”。

第一把天平，財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)，在積累初期，往往難以體現(xiàn)在財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)上，但隨著企業(yè)壯大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可、投融資等方式，讓無(wú)形資產(chǎn)有形化，所以企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃中要合理投入，在戰(zhàn)略的總體上掌握財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)的平衡。

第二把天平，結(jié)果與驅(qū)動(dòng)。產(chǎn)出高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的前提是配備高素質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍，所以企業(yè)要在日常中預(yù)留人才培養(yǎng)的經(jīng)費(fèi)投入，設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才梯隊(duì)培養(yǎng)計(jì)劃，提升員工專(zhuān)業(yè)技能。

第三把天平，長(zhǎng)期與短期。技術(shù)的更新迭代是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，企業(yè)在做知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃時(shí)，不僅要著眼于企業(yè)研發(fā)計(jì)劃的新產(chǎn)品布局，還要對(duì)系列產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外研發(fā)進(jìn)程進(jìn)行調(diào)查分析，把握研發(fā)脈絡(luò)，為企業(yè)的整體產(chǎn)品規(guī)劃提出戰(zhàn)略性建議。

第四把天平，內(nèi)部與外部。企業(yè)不僅應(yīng)在內(nèi)部研發(fā)產(chǎn)品的全生命周期嵌入知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，還要時(shí)刻關(guān)注外部競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的發(fā)展態(tài)勢(shì)，從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專(zhuān)利分析和商標(biāo)監(jiān)控等入手，給企業(yè)研發(fā)人員提供前沿技術(shù)信息。

3.輸出并運(yùn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)平衡計(jì)分卡，實(shí)現(xiàn)PDCA閉環(huán)管控

平衡計(jì)分卡作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理工具，實(shí)現(xiàn) PDCA戰(zhàn)略閉環(huán)管控，有助于戰(zhàn)略與績(jī)效實(shí)現(xiàn)高度統(tǒng)一。

P（Plan）：輸出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地圖。上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地圖作為平衡計(jì)分卡輸入的第一步，讓企業(yè)可以在價(jià)值財(cái)務(wù)、內(nèi)部客戶(hù)、流程改進(jìn)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)層面更好地把握總體目標(biāo)。

D（Do）：繪制知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施與行動(dòng)方案地圖。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地圖的落地應(yīng)分解到具體執(zhí)行的時(shí)間，此時(shí)可以考慮分為三個(gè)層級(jí)：核心制度與流程改進(jìn)、普通制度與流程改進(jìn)、主要業(yè)務(wù)（見(jiàn)圖5）。每一項(xiàng)工作都要監(jiān)控進(jìn)度，以推進(jìn)項(xiàng)目完成。

繪制知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作總圖——SWOT與PESTL分析法

在輸出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地圖和平衡計(jì)分卡后，企業(yè)一味朝著戰(zhàn)略目標(biāo)閉關(guān)修煉是不可行的，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)外部環(huán)境時(shí)刻發(fā)生著變化，因此需要引入兩個(gè)工具——SWOT內(nèi)部態(tài)勢(shì)分析法與PESTL外部環(huán)境分析法，時(shí)刻審視和糾正偏差。

1.SWOT內(nèi)部態(tài)勢(shì)分析法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的應(yīng)用

內(nèi)部態(tài)勢(shì)（SWOT）分析法作為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的常用方法之一，已被廣泛應(yīng)用于戰(zhàn)略決策的制定。

SWOT分析有助于對(duì)企業(yè)所處的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境和形勢(shì)進(jìn)行深入分析，充分了解、認(rèn)識(shí)、掌握、利用和發(fā)揮有利條件，控制或化解不利因素和威脅，揚(yáng)長(zhǎng)避短。圖7列舉了一個(gè)高速發(fā)展的科技型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部SWOT態(tài)勢(shì)。

2.PEST外部環(huán)境態(tài)勢(shì)分析法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的應(yīng)用

傳統(tǒng)的外部環(huán)境（PEST）態(tài)勢(shì)分析，包括對(duì)政治（Political）、經(jīng)濟(jì)（Economic）、社會(huì)（Social）和技術(shù)（Technological）的綜合考量，明確企業(yè)在組織戰(zhàn)略管理過(guò)程中的宏觀外部環(huán)境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有法律屬性，所以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部環(huán)境分析中，增加一個(gè)考量因素——法律（Legal），為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供更客觀科學(xué)的理論依據(jù)。圖8是當(dāng)今企業(yè)常見(jiàn)的PESTL分析示例。

上述內(nèi)部態(tài)勢(shì)（SWOT）與外部環(huán)境（PESTL）應(yīng)同時(shí)考慮，明確企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的商業(yè)環(huán)境，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)部更好地設(shè)計(jì)工作藍(lán)圖。例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)更新迭代速度較快，所以在保護(hù)創(chuàng)新方面，需要對(duì)各部門(mén)的不同需求加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳和培訓(xùn)力度。又如外部代理所日趨增多，代理質(zhì)量參差不齊，為提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作效率，確保專(zhuān)利代理的質(zhì)量，應(yīng)對(duì)代理機(jī)構(gòu)和代理人進(jìn)行分級(jí)管理等。

小結(jié)

平衡計(jì)分卡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)用總圖如圖9所示。

平衡計(jì)分卡在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的應(yīng)用是把企業(yè)戰(zhàn)略的總需求和總目標(biāo)，分解為具體可執(zhí)行、可度量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作更具有導(dǎo)向性、更易于管理和評(píng)判，更聚焦企業(yè)總體戰(zhàn)略并為其服務(wù)。

隨著商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇和快速變化，企業(yè)戰(zhàn)略也會(huì)迅速變化，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作也要順勢(shì)而為，根據(jù)總體戰(zhàn)略進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。平衡計(jì)分卡是一個(gè)很好的管理工具，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分解為價(jià)值與財(cái)務(wù)、內(nèi)部客戶(hù)、流程改進(jìn)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)層級(jí)，繪制戰(zhàn)略地圖，并將戰(zhàn)略地圖作為PDCA戰(zhàn)略閉環(huán)管控的輸入。同時(shí)融入一些先進(jìn)企業(yè)管理工具，如SWOT內(nèi)部態(tài)勢(shì)分析法與PESTL外部環(huán)境分析法，宏觀與微觀有機(jī)結(jié)合，更客觀地為企業(yè)構(gòu)建一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模型，在平衡中尋求高效企業(yè)運(yùn)行機(jī)制，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)保駕護(hù)航，不斷打造和維持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。