科技期刊中學(xué)術(shù)不端行為的防范措施

（中國地質(zhì)科學(xué)院礦產(chǎn)綜合利用研究所《礦產(chǎn)綜合利用》編輯部，四川 成都 610041）

科研活動(dòng)中的學(xué)術(shù)不端行為已嚴(yán)重侵害了社會(huì)公眾對(duì)科學(xué)家及科學(xué)界的信任度，這一社會(huì)現(xiàn)象已經(jīng)引起了科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、基金會(huì)等組織乃至國家層面的重視[1]。從教育、制度、監(jiān)管、法律等方面有效地控制并防范學(xué)術(shù)不端行為將是科研道德回歸的重要保障。2007年1月中國科協(xié)發(fā)布《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》，將學(xué)術(shù)不端行為定義為：在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為。科研活動(dòng)從項(xiàng)目申請(qǐng)、實(shí)施到成果形成和評(píng)價(jià)，到最終論文發(fā)表，每一階段都有可能存在各種學(xué)術(shù)不端行為。本文從通過分析學(xué)術(shù)不端行為的主要表現(xiàn)形式，成因及影響，提出合理的建議和防范措施，從各個(gè)方面抵制學(xué)術(shù)不端之風(fēng)。

一、學(xué)術(shù)不端行為的主要表現(xiàn)形式

在期刊出版中，期刊編輯部認(rèn)為比較突出的學(xué)術(shù)不端行為是：一稿多投（85.3%）、同一學(xué)術(shù)成果重復(fù)發(fā)表（58.7%）、抄襲剽竊（49.7%）、署名不當(dāng)（33.1%）[2-3]。

抄襲剽竊、署名不當(dāng)、故意隱匿重要參考文獻(xiàn)這三項(xiàng)也是編輯部和學(xué)科專家公認(rèn)比較突出的學(xué)術(shù)不端行為。一些學(xué)科專家對(duì)“隱匿重要參考文獻(xiàn)”和“引文標(biāo)注或注釋不合理”這兩種不端行為比較重視[4]。任何科研活動(dòng)都是基于前人的基礎(chǔ)，對(duì)他人成果不加以標(biāo)注而直接引用，實(shí)際上是有意或無意地將他人成果轉(zhuǎn)化為自己的原創(chuàng)性成果，這種行為對(duì)于原作者來說是極大的傷害，也給整個(gè)學(xué)術(shù)交流環(huán)境造成了不良的影響。

二、學(xué)術(shù)不端行為的成因及影響

學(xué)術(shù)不端行為其產(chǎn)生的原因錯(cuò)綜復(fù)雜，通常與人性、各國具體的學(xué)術(shù)環(huán)境和整個(gè)社會(huì)大環(huán)境存在密切相關(guān)性。有研究表明，科研人員道德失范的主要原因是現(xiàn)實(shí)的利益誘惑、績效至上主義和社會(huì)期望值過高[5]。

學(xué)科專家認(rèn)為期刊出版中學(xué)術(shù)不端行為的主要原因是“指導(dǎo)科研評(píng)價(jià)體系中存在問題” “缺乏學(xué)術(shù)道德教育，作者意識(shí)欠缺”和“學(xué)術(shù)不端行為懲戒機(jī)制不完善”，其中尤以“指導(dǎo)科研評(píng)價(jià)體系中存在問題”最為突出，近80%的學(xué)科專家認(rèn)同這一點(diǎn)[6]。設(shè)想科研評(píng)價(jià)體系導(dǎo)向一旦功利化，無疑將形成濃烈的急功近利的浮躁氛圍，在無形中共同構(gòu)筑一個(gè)利益怪圈并且使人深陷其中不能自拔，嚴(yán)重扭曲一些科研人員的心靈和行為。這一點(diǎn)是學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的最主要的社會(huì)原因。

“學(xué)術(shù)道德教育缺失，作者意識(shí)薄弱”也是學(xué)術(shù)不端行為的主要原因之一。2009年7月10日，中國科協(xié)發(fā)布的《全國科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告》顯示，有60%以上的科技工作者認(rèn)為當(dāng)前我國科學(xué)界的科研道德素質(zhì)有所下降，近半數(shù)的科技工作者認(rèn)為學(xué)術(shù)不端是一種常見現(xiàn)象，相當(dāng)比例科技工作者持寬容態(tài)度。顯然科研群體對(duì)抵制學(xué)術(shù)不端行為的意識(shí)比較淡薄，這一點(diǎn)與學(xué)術(shù)道德教育不到位有著直接關(guān)系。同時(shí)，監(jiān)督機(jī)制和懲戒制度不完備在一定程度上助長了學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生，這其中不可免除學(xué)術(shù)期刊自身的責(zé)任。

三、防范對(duì)策與建議

學(xué)術(shù)不端行為的成因是復(fù)雜的，預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的關(guān)鍵在于整個(gè)科學(xué)道德誠信體系的建設(shè)與完善。僅僅依賴于科學(xué)界的自律、學(xué)術(shù)期刊加強(qiáng)審稿力度和懲戒措施是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須從組織建設(shè)、制度建設(shè)和教育培訓(xùn)等多方面著手，全面防范抵制學(xué)術(shù)不端之風(fēng)。

各種學(xué)術(shù)不端行為的案例頻繁在社會(huì)上曝光，引起了政府有關(guān)部門和科研機(jī)構(gòu)的高度重視，紛紛出臺(tái)了應(yīng)對(duì)措施和處理辦法。與此同時(shí)，成立了一些專門從事科研道德規(guī)范和科研誠信建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)。在政府層面，有科技部的科研誠信建設(shè)辦公室、教育部學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)等；在科技機(jī)構(gòu)和大學(xué)層面，有中國科學(xué)院學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)等。這些相關(guān)組織機(jī)構(gòu)相繼出臺(tái)了一系列科研道德制度。比如，科技部于2006年發(fā)布的《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不凋行為處理辦法》（試行）、中科學(xué)院制定的《中國科學(xué)院院士科學(xué)道德自律準(zhǔn)則》和《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)于2007年發(fā)布的《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范》（試行）以及國家自然科學(xué)基金委員會(huì)2005年通過的《對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法》。

組織建設(shè)和制度建設(shè)在宏觀層面上為防范杜絕學(xué)術(shù)不端行為提供了有力保障。針對(duì)科技期刊中的學(xué)術(shù)不端行為，亟須建立更加具體可操作的防范措施，建議從四個(gè)層面予以關(guān)注：

（1） 建立健全國家層面的相關(guān)法律法規(guī)和政策。法律法規(guī)比道德規(guī)約更具威懾力和約束力，因此建議國家層面應(yīng)加強(qiáng)針對(duì)各種學(xué)術(shù)不端行為的立法工作。

（2） 加強(qiáng)科學(xué)道德誠信教育，培養(yǎng)自律誠信的科學(xué)道德素質(zhì)。比如，針對(duì)高校特別是研究型大學(xué)開設(shè)科研道德課程，針對(duì)科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)化科研人員的崗前培訓(xùn)等。通過參加教育培訓(xùn)，認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)不端的危害，明確科學(xué)研究的道德底線，自覺抵制學(xué)術(shù)不端之風(fēng)。

（3） 制定學(xué)術(shù)期刊（或?qū)W科領(lǐng)域內(nèi)期刊）通行的學(xué)術(shù)不端行為防范處理措施，并在同行期刊之間形成緊密的合作機(jī)制。這一點(diǎn)對(duì)學(xué)術(shù)期刊而言是必要的也是可行的。有統(tǒng)計(jì)表明，高達(dá)97.4%的學(xué)術(shù)期刊編輯部呼吁制定領(lǐng)域期刊通行的學(xué)術(shù)不端行為懲戒制度。

（4） 編輯部完善制度建設(shè)，在加強(qiáng)防范的同時(shí)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。例如，編輯部應(yīng)根據(jù)審稿中發(fā)現(xiàn)的問題，不斷補(bǔ)充修正期刊的審稿制度?！犊茖W(xué)》在“黃禹錫論文造假事件”之后，特別添加三項(xiàng)措施補(bǔ)充其審稿制度，杜絕類似情況的再次發(fā)生：要求論文所有作者指明自己在科研中的具體貢獻(xiàn)；所有作者簽署同意論文觀點(diǎn)的聲明；改進(jìn)圖像識(shí)別技術(shù)，利用科學(xué)招待會(huì)鑒定圖片真?zhèn)?。其?shí)，從細(xì)節(jié)入手完善制度、加強(qiáng)管理是編輯部層面防范學(xué)術(shù)不端行為最為切實(shí)有效的措施。

四、結(jié)束語

在當(dāng)今信息時(shí)代，隨著社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的迅速發(fā)展，科技期刊作為科技信息傳播的有效載體，科技期刊出版作為科技信息傳播的特殊待業(yè)，隨著出版量也迅猛增長，各種學(xué)術(shù)不端行為也屢屢發(fā)生。建立健全國家層面的相關(guān)法律法規(guī)和政策，加強(qiáng)科學(xué)道德誠信教育，培養(yǎng)自律誠信的科學(xué)道德素質(zhì)。編輯部通過完善制度、加強(qiáng)管理。針對(duì)科技期刊中的學(xué)術(shù)不端行為，從各個(gè)方面著手，全面防范抵制學(xué)術(shù)不端之風(fēng)。