目標(biāo)導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究的“全鏈條設(shè)計(jì),一體化部署”

吳 根, 陳 實(shí), 于笑瀟

(1. 科技部 高技術(shù)研究發(fā)展中心, 北京 100038；2. 北京師范大學(xué) 政府管理學(xué)院, 北京 100088)

基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究的先決條件和催化劑,是技術(shù)創(chuàng)新的根本驅(qū)動力[1-2]。當(dāng)前,新科技革命的一個重要特征是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的邊界日趨模糊,創(chuàng)新鏈條更加靈巧,技術(shù)更新和成果轉(zhuǎn)化更加快捷。對基礎(chǔ)研究內(nèi)涵的辨析會影響到我們的科技政策,包括資助政策、評價政策和人才政策等,需要用對立統(tǒng)一的思維方式加以思考和對待[3]。為了適應(yīng)這一新特征,聚焦國家戰(zhàn)略需求,提高科技資源配置效率,基礎(chǔ)研究需要在“全鏈條設(shè)計(jì),一體化部署”的要求下,進(jìn)一步明確定位,更有前瞻性地在國家發(fā)展戰(zhàn)略方向上進(jìn)行布局和實(shí)踐。

1 目標(biāo)導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)

基礎(chǔ)研究是指以探索自然規(guī)律,追求新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明、創(chuàng)立新學(xué)說、積累科學(xué)知識,為認(rèn)識世界、改造世界提供基礎(chǔ)理論和方法為目的的科學(xué)技術(shù)研究活動。從某種意義上講,只要確定了研究的領(lǐng)域和問題,該研究工作也就具有了目標(biāo)導(dǎo)向性。但從問題提出的角度劃分,基礎(chǔ)研究分為2種基本類型:一類是從科學(xué)認(rèn)知出發(fā),圍繞某一類的科學(xué)問題進(jìn)行研究,目標(biāo)相對發(fā)散,結(jié)果的不確定性、研究方法的靈活性是其典型特點(diǎn)，在這一類中,又分為自由探索性研究和目標(biāo)導(dǎo)向型研究,前者指預(yù)期目標(biāo)是發(fā)散性的,具有很大的不確定性,后者指預(yù)先設(shè)定比較確切的科學(xué)問題為研究目標(biāo),研究路徑雖然靈活,但結(jié)果聚焦；另一類是從實(shí)際需求目標(biāo)出發(fā),有針對性地從科學(xué)規(guī)律方面解釋和指導(dǎo)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品生產(chǎn)的基礎(chǔ)研究,其特點(diǎn)是研究目標(biāo)從實(shí)際生產(chǎn)、生活需求中提煉而來,結(jié)果聚焦、需求明確,也就是所謂的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。盡管從問題提出、路徑設(shè)計(jì)、目標(biāo)聚焦度、需求緊迫度來講,上述兩類基礎(chǔ)研究有明顯不同,但二者均具有研究周期長、難度高、風(fēng)險大、失敗率高、社會共享特征明顯的基本特性。

基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出是一種具有公共屬性的信息[4],一般不能直接給社會帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益[5]。Timmers 將創(chuàng)新過程劃分為“基礎(chǔ)研究—技術(shù)開發(fā)—應(yīng)用部署”三個階段[6],因此知識價值向經(jīng)濟(jì)價值轉(zhuǎn)化的過程,是科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)活動三者有效結(jié)合的過程[7],就此可以看出即使是目標(biāo)導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究,因其有獲得新規(guī)律、新原理、新知識的一面,并與社會生產(chǎn)隔著應(yīng)用技術(shù)研究、實(shí)驗(yàn)發(fā)展的階段,也有其相對獨(dú)立性,其價值往往要經(jīng)過一段時間才能表現(xiàn)出來。

2 目標(biāo)導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究的路徑

目標(biāo)導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究主要有兩條路徑。

(1) 從科學(xué)問題研究入手,發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、新材料、新理論、新方法[8-9]。特點(diǎn)是目標(biāo)戰(zhàn)略性突出,對研究領(lǐng)域或行業(yè)的支撐普適性、持久性強(qiáng),自由研究空間較大、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性也較大,研究周期長、理論深度強(qiáng)。

(2) 圍繞具體技術(shù)需求和產(chǎn)品需求,解決技術(shù)研發(fā)過程中提出的科學(xué)問題[10]。特點(diǎn)是點(diǎn)對點(diǎn)技術(shù)創(chuàng)新的管理模式[6],目標(biāo)需求具體明確,研究成果轉(zhuǎn)化路徑和周期短,社會資源和企業(yè)資源活躍度高,對基礎(chǔ)研究的快速反應(yīng)要求高,需要已經(jīng)具備了較為系統(tǒng)的前期研究基礎(chǔ),研究深度、廣度和系統(tǒng)性相對較弱。

基于基礎(chǔ)研究的外向性與目標(biāo)性的對立統(tǒng)一,目標(biāo)導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究應(yīng)注重三個平衡：一是目標(biāo)性與自由性的平衡,以實(shí)現(xiàn)治國強(qiáng)民為戰(zhàn)略導(dǎo)向,以實(shí)現(xiàn)具有影響力的產(chǎn)出目標(biāo)為約束,給予研究者選擇研究路線、團(tuán)隊(duì)組成、研究內(nèi)容調(diào)整等自由；二是研究路徑與管理策略的平衡，考慮到具體產(chǎn)出結(jié)果、研究路徑、時間節(jié)點(diǎn)等諸多不確定性,應(yīng)重視管理節(jié)點(diǎn)的目標(biāo)設(shè)計(jì),可預(yù)期目標(biāo)(如高鐵技術(shù)理論研究中的技術(shù)性能指標(biāo))應(yīng)具體,不可預(yù)期目標(biāo)(如二維材料新結(jié)構(gòu)中純探索性研究目標(biāo))可只明確主要的研究方向,不唯量化目標(biāo)考核；三是管理與人文的平衡，研究活動，必須以實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)為目的而設(shè)計(jì)制度和規(guī)則,執(zhí)行過程中尊重基礎(chǔ)研究活動發(fā)揮研究團(tuán)隊(duì)的自組織特征,不做非必要的限定,保證研究的自由空間和氛圍(見圖1)。

圖1 基礎(chǔ)研究管理路線圖

3 全鏈條要求下的目標(biāo)導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究管理措施

3.1 尊重基礎(chǔ)研究的基本規(guī)律

基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)要尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性特點(diǎn)[11]。可將“面向戰(zhàn)略需求、聚焦科學(xué)目標(biāo)、造就將帥人才、攀登科學(xué)高峰、實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破、服務(wù)長遠(yuǎn)發(fā)展”作為目標(biāo)導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究的總體指導(dǎo)思想。允許科學(xué)家在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、執(zhí)行過程中自由暢想、大膽假設(shè)、認(rèn)真求證、著眼長遠(yuǎn)、不急功近利,欲速則不達(dá)。通過同一方向部署多個項(xiàng)目、擇期評估、擇優(yōu)支持的方式,既形成相互競爭、相互促進(jìn)的態(tài)勢,又能培育優(yōu)勢團(tuán)隊(duì)。建立優(yōu)秀項(xiàng)目滾動支持機(jī)制,通過對目標(biāo)完成優(yōu)秀的項(xiàng)目滾動支持,形成對優(yōu)秀項(xiàng)目和優(yōu)勢團(tuán)隊(duì)的持續(xù)支持。建立青年科研團(tuán)隊(duì)支持機(jī)制,在指南中設(shè)立青年科學(xué)家專題,在圍繞專項(xiàng)總體目標(biāo)的前提下,研究內(nèi)容和研究目標(biāo)不做剛性約束,鼓勵和發(fā)揮青年科學(xué)家的創(chuàng)造力和積極性?？蒲羞^程中應(yīng)盡可能去行政化,除必要的節(jié)點(diǎn)檢查、督促外,避免通過行政手段對項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)行干預(yù),不以出成果的名義干涉科學(xué)家的研究,不能用死板的制度約束科學(xué)家的研究活動。

3.2 建立保障目標(biāo)導(dǎo)向的決策機(jī)制

為保證項(xiàng)目實(shí)施的科學(xué)性和目標(biāo)性,可以建立專家咨詢與政府決策相結(jié)合的科學(xué)決策模式,建立戰(zhàn)略專家顧問組、過程管理咨詢專家組、項(xiàng)目內(nèi)部專家組,分別承擔(dān)戰(zhàn)略研判與咨詢、過程監(jiān)管與指導(dǎo)、項(xiàng)目實(shí)施建議與協(xié)調(diào)等責(zé)任,貫穿計(jì)劃管理全過程；圍繞專項(xiàng)目標(biāo)和任務(wù),建立責(zé)任專家跟蹤機(jī)制,負(fù)責(zé)對項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)的跟蹤管理。建立中期評估調(diào)整機(jī)制,對項(xiàng)目目標(biāo)完成情況進(jìn)行階段性評估,根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行項(xiàng)目目標(biāo)修正、任務(wù)調(diào)整、項(xiàng)目終止等。

聯(lián)合多部門共同推進(jìn)計(jì)劃發(fā)展的組織模式,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理有機(jī)結(jié)合的科學(xué)管理模式,完善符合科學(xué)發(fā)展規(guī)律的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目評價模式?？萍疾吭O(shè)立科技計(jì)劃聯(lián)合辦公室,加強(qiáng)科技計(jì)劃、國家自然科學(xué)基金的協(xié)調(diào)和銜接。在科技計(jì)劃啟動的同時,制定管理辦法和實(shí)施細(xì)則,明確科技計(jì)劃定位和管理要求,任務(wù)部署過程中避免重復(fù)，堅(jiān)持與時俱進(jìn),根據(jù)新時代的需求修訂管理辦法和細(xì)則。

3.3 做好多層面的協(xié)同設(shè)計(jì)

目標(biāo)導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究的“全鏈條設(shè)計(jì),一體化部署”理念應(yīng)在科技計(jì)劃設(shè)計(jì)、專項(xiàng)部署、項(xiàng)目執(zhí)行三個層面進(jìn)行協(xié)同設(shè)計(jì),面向前沿高科技戰(zhàn)略領(lǐng)域超前部署。從指南設(shè)計(jì)到項(xiàng)目部署充分體現(xiàn)戰(zhàn)略性、前瞻性、全局性和帶動性的要求,加強(qiáng)與優(yōu)勢研究基地的結(jié)合。

(1) 科技計(jì)劃的設(shè)計(jì)要體現(xiàn)從“科學(xué)”到“技術(shù)”再到“產(chǎn)品”的有機(jī)銜接，既要有以技術(shù)研發(fā)為引導(dǎo)的科技計(jì)劃,也應(yīng)有從科學(xué)認(rèn)知出發(fā),為未來新技術(shù)、新發(fā)現(xiàn)打基礎(chǔ)的科學(xué)計(jì)劃,相互之間形成互通有無、相互回饋耦合的銜接機(jī)制。不同專項(xiàng)及時總結(jié)歸納問題,如在其他計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)中已經(jīng)解決或部分解決的問題,可直接拿來利用,能通過其他科技計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)進(jìn)行解決的問題,在其他專項(xiàng)中進(jìn)行部署,相互之間形成實(shí)質(zhì)性的支撐。

(2) 在專項(xiàng)部署時應(yīng)兼顧戰(zhàn)略目標(biāo)與具體目標(biāo)協(xié)同集成,明確專項(xiàng)的類型,確定是以目標(biāo)產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)發(fā)明,還是領(lǐng)域共性問題研究為目標(biāo),各專項(xiàng)間在目標(biāo)定位上實(shí)現(xiàn)相互銜接和補(bǔ)充。針對不同類型的專項(xiàng)，設(shè)立不同的執(zhí)行期限和連續(xù)支持方式。在以技術(shù)和產(chǎn)品為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究部署中,應(yīng)發(fā)揮基礎(chǔ)研究已有的理論、技術(shù)、方法的積累和優(yōu)勢,保證基礎(chǔ)研究項(xiàng)目能在專項(xiàng)實(shí)施周期內(nèi)對技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)的直接支撐,體現(xiàn)時效性,強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究在所支撐技術(shù)方向上的深度挖掘,研究指標(biāo)和考核指標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施的時間節(jié)點(diǎn)盡可能明確；對于戰(zhàn)略性、前瞻性科學(xué)問題和需求為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，不應(yīng)強(qiáng)調(diào)其短期貢獻(xiàn)和指標(biāo)的確定性,更應(yīng)強(qiáng)調(diào)其戰(zhàn)略意義、對國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和科學(xué)發(fā)展的深遠(yuǎn)影響等。在明確戰(zhàn)略性科學(xué)問題目標(biāo)的前提下,給予專項(xiàng)及項(xiàng)目實(shí)施充分的靈活性,做到大目標(biāo)鎖定下的有限自由。

(3) 在項(xiàng)目層面上，解析問題需求的維度,明確是前瞻性問題、行業(yè)共性問題、科學(xué)問題和技術(shù)問題的銜接是由政府實(shí)現(xiàn)還是專項(xiàng)實(shí)施者實(shí)現(xiàn)等。例如在鐵基超導(dǎo)研究方面，其研究以科學(xué)認(rèn)知為目標(biāo),在我國企業(yè)自主創(chuàng)新意識和能力尚沒有形成主動投資于基礎(chǔ)研究的現(xiàn)實(shí)狀況下,需要政府承擔(dān)起資金支持的責(zé)任,經(jīng)費(fèi)來源以政府資助為主；量子通信網(wǎng)絡(luò)研究以實(shí)現(xiàn)保密通信為目標(biāo),以解決量子通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的需求為牽引,具有一定的市場概念,可以通過政府資金引導(dǎo),吸引社會資金的注入,形成政府和社會共同資助的態(tài)勢。

(4) 實(shí)施分級管理的過程管理模式,發(fā)揮主管部門、地方科技廳局、法人單位對項(xiàng)目的支撐和監(jiān)管作用,項(xiàng)目首席科學(xué)家負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施。建立聯(lián)動機(jī)制,日常項(xiàng)目跟蹤管理以專業(yè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位聯(lián)動開展,重要節(jié)點(diǎn)形成科技部、項(xiàng)目推薦部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)和法人單位聯(lián)動；可聯(lián)合相關(guān)主管部門,對項(xiàng)目承擔(dān)單位法人代表的培訓(xùn),明確其責(zé)任；管理過程中施行逐級管理,避免部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)一統(tǒng)到底直接管理的情況。

(5) 堅(jiān)持項(xiàng)目、基地、人才相結(jié)合。優(yōu)先支持國家重點(diǎn)研究基地,對通過認(rèn)定的研究基地,在科研基礎(chǔ)、設(shè)備條件、人才隊(duì)伍等方面相互承認(rèn)；委托性項(xiàng)目的承擔(dān)單位須是通過認(rèn)定的重點(diǎn)研究基地,例如經(jīng)過評估認(rèn)定的國家實(shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家科技創(chuàng)新中心等基礎(chǔ)條件好、人才隊(duì)伍強(qiáng)、科學(xué)積累深厚的研究基地可以作為定向委托任務(wù)的承擔(dān)者;強(qiáng)化政府與企業(yè)創(chuàng)新伙伴關(guān)系[12],發(fā)揮依托企業(yè)建立的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心等研發(fā)機(jī)構(gòu),打通基礎(chǔ)研究與技術(shù)研發(fā)的通路,形成共性技術(shù)集成。

(6) 加強(qiáng)過程監(jiān)督與服務(wù)。寓監(jiān)督于服務(wù),以督促建,重點(diǎn)針對專項(xiàng)或項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、關(guān)鍵步驟進(jìn)行監(jiān)督,針對不同問題有針對性地進(jìn)行指導(dǎo),減少日常檢查,避免解決問題一刀切；實(shí)行結(jié)果公示制度,專家名單提前公告,評審/評估結(jié)果當(dāng)場公布；建立誠信制度,實(shí)行責(zé)任追究。