淺議大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由

童 謠

武漢理工大學(xué)法學(xué)與人文社會(huì)學(xué)院 湖北武漢 430070

作為現(xiàn)代大學(xué)的普遍理念和價(jià)值追求，大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由二者關(guān)系密切卻又極易被混淆。雖然二者都是在傳播和創(chuàng)造高深學(xué)問(wèn)這一大學(xué)內(nèi)在邏輯的基礎(chǔ)上的，但是現(xiàn)在我國(guó)高等教育改革中大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由呈現(xiàn)出不協(xié)調(diào)發(fā)展。黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制是我國(guó)教育制度的基本原則，然而一些人用粗暴的一元化領(lǐng)導(dǎo)模式來(lái)對(duì)其進(jìn)行理解，認(rèn)為我國(guó)的大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由的發(fā)展很難得到充分的保障，這種錯(cuò)誤的思想是對(duì)我國(guó)高等教育的誤解，也是對(duì)大學(xué)理念的誤解。涂爾干在《教育思想的演進(jìn)》中講道：“新的觀念是脫胎于舊的觀念的，后者是前者的先驅(qū)和盟友……即便我們遠(yuǎn)離了現(xiàn)在，也是為了更好地看清他，理解他。”[1]因此，從概念上與其發(fā)展歷史上去重新審視大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由是非常有必要的，這也更好的為我國(guó)大學(xué)的發(fā)展提供借鑒。

一、大學(xué)自由與大學(xué)自治的內(nèi)涵與關(guān)系

“自治是高深學(xué)問(wèn)的最悠久的歷史之一”[2]大學(xué)自治是指大學(xué)作為一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，不受政府、教會(huì)或其他勢(shì)力干預(yù)，實(shí)行獨(dú)立辦學(xué)，自行決定在教學(xué)、研究、學(xué)術(shù)等方面的事情。這意味著大學(xué)不能被政府或者是任何社會(huì)集團(tuán)做出毫無(wú)理由的干涉，且大學(xué)能夠按照自身的發(fā)展規(guī)律與邏輯在政府與社會(huì)之間實(shí)現(xiàn)平衡。大學(xué)對(duì)自身負(fù)責(zé)，用自己的方式去適應(yīng)不斷變化的世界，滿足社會(huì)對(duì)其的需求，從而實(shí)現(xiàn)自己的辦學(xué)目的。

學(xué)術(shù)自由是學(xué)者追求的理想，也是現(xiàn)代大學(xué)的靈魂和核心使命。學(xué)術(shù)自由這一詞是指學(xué)術(shù)界自由的進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)的權(quán)力，學(xué)術(shù)自由是保證學(xué)術(shù)與科研創(chuàng)新的基礎(chǔ)。其主要表現(xiàn)在學(xué)術(shù)主體不受內(nèi)界、外界的干擾，獨(dú)立自主的進(jìn)行學(xué)術(shù)研究活動(dòng)，這也是思想自由在學(xué)術(shù)活動(dòng)中的體現(xiàn)。

由此可見(jiàn)，學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)自治的聯(lián)系密切，二者都是建立在大學(xué)內(nèi)在邏輯上即傳播和創(chuàng)造高深學(xué)問(wèn)。大學(xué)自治是以學(xué)術(shù)自由為宗旨，也是大學(xué)實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由的手段。但二者并不是等同概念，其區(qū)別表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

第一，二者的主體不完全相同，大學(xué)的教師和學(xué)生是學(xué)術(shù)自由的主要對(duì)象，但是其主體較為廣泛，可以說(shuō)是適用于全國(guó)國(guó)民；而大學(xué)自治的主體為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或組織，其忽略了大學(xué)中的重要組成人員——教師和學(xué)生。

第二，運(yùn)行上，作為一個(gè)團(tuán)體權(quán)利的大學(xué)自治，既能保護(hù)學(xué)者，也能對(duì)學(xué)術(shù)自由起積極作用。但是，其也可能產(chǎn)生消極作用。事實(shí)上，大學(xué)自治并不包括學(xué)者個(gè)人學(xué)術(shù)自由的訴求，所以大學(xué)自治是有可能會(huì)損害學(xué)者個(gè)人的學(xué)術(shù)自由的。當(dāng)這種情況發(fā)生時(shí)應(yīng)該受到限制，因?yàn)榇髮W(xué)自治的權(quán)力并不是無(wú)限的，其應(yīng)該受到合法的監(jiān)督。

第三，在內(nèi)容上二者不完全相同。學(xué)術(shù)自由包括學(xué)術(shù)研究自由、學(xué)術(shù)思想自由以及學(xué)術(shù)傳播交流的自由。然而大學(xué)自治的內(nèi)容要更為豐富，從具體內(nèi)容上說(shuō)，大學(xué)自治包括財(cái)務(wù)自治、學(xué)生選擇自治、課程設(shè)置自治等眾多方面。大學(xué)自治不僅是“為避免外界干擾而提出的屬于大學(xué)整體需要的自我決策、自我管理的權(quán)力訴求”[3]，也是大學(xué)內(nèi)部也充足享受自治權(quán)，包括學(xué)校的專業(yè)設(shè)置以及課程發(fā)展等方面。

二、大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由的興起、發(fā)展與衰落

“一切都是遺傳和環(huán)境的產(chǎn)物”中世紀(jì)大學(xué)的大學(xué)自治權(quán)與學(xué)術(shù)自由權(quán)也不例外，與現(xiàn)實(shí)斗爭(zhēng)也是二者產(chǎn)生另一重要原因。古希臘是學(xué)術(shù)自由最早的發(fā)源地，后來(lái)智者學(xué)派將其傳播與發(fā)展。隨后，蘇格拉底、柏拉圖和亞里士多德三位智者提出來(lái)“為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)”，使“大學(xué)”與學(xué)術(shù)自由合一，蘇格拉底追求學(xué)術(shù)自由的思想與柏拉圖學(xué)園的創(chuàng)辦是理論與實(shí)踐的完美結(jié)合。到12世紀(jì)晚期，為了在維護(hù)尊嚴(yán)、自身利益以及學(xué)術(shù)自由的權(quán)力，中下層的知識(shí)分子與封建主進(jìn)行斗爭(zhēng)，形成了自治性團(tuán)體，形成了中世紀(jì)大學(xué)。他們用罷課等手段作為與當(dāng)局與教會(huì)的斗爭(zhēng)手段維護(hù)大學(xué)自治與自由，“各大學(xué)在它們出現(xiàn)的城市里，由于它們成員的質(zhì)量和數(shù)量，是一種令其他勢(shì)力感到不安力量的表現(xiàn)”[4]由此，大學(xué)獲得了一些“特權(quán)”，得到了相對(duì)自治。得到了權(quán)力就意味著中世紀(jì)大學(xué)能夠在某些方面得到保障，比如在制度上。從內(nèi)部來(lái)說(shuō)其有權(quán)管理收入與支出，能夠自行確定課程與教學(xué)同時(shí)也可以為自身制定符合學(xué)校發(fā)展與管理的規(guī)章制度。從外部來(lái)看，一些雜稅的取消意味著世俗影響減弱，從而大學(xué)內(nèi)部的研究與教學(xué)能夠得到保障，學(xué)者也可以盡情的發(fā)揮自身的學(xué)術(shù)才能。在這個(gè)發(fā)展階段，其組織形式與教學(xué)內(nèi)容無(wú)一不體現(xiàn)著學(xué)術(shù)自由精神，大學(xué)著重教導(dǎo)學(xué)生的邏輯思辨能力，崇尚追求真理，學(xué)術(shù)至上，而大學(xué)對(duì)于世俗過(guò)度干擾不滿采用各種方式進(jìn)行反抗時(shí)也鞏固了大學(xué)自治地位，也向社會(huì)傳播了大學(xué)自治的重要性。但是，大學(xué)自治在這一階段中由羅馬教廷賦予，這也是后期大學(xué)被教廷控制的重要原因之一。然而在14世紀(jì)，大學(xué)的作用被得到廣泛的認(rèn)可后，國(guó)家對(duì)大學(xué)的控制加強(qiáng)，此時(shí)的大學(xué)貴族化傾向嚴(yán)重。16世紀(jì)宗教改革展開(kāi)，民族國(guó)家形成，世俗王權(quán)進(jìn)一步加強(qiáng)，大學(xué)成為政治斗爭(zhēng)的工具。在中世紀(jì)后期大學(xué)并不去追求知識(shí)，甚至忘記了只作為學(xué)術(shù)組織的使命，由此中世紀(jì)大學(xué)沒(méi)落。曾被譽(yù)為“國(guó)王的公主”的巴黎大學(xué)最后蛻變?yōu)椤皣?guó)王的奴仆”，“巴黎大學(xué)自治權(quán)的被剝奪標(biāo)志著中世紀(jì)大學(xué)自治的最終衰落。”[5]

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，科學(xué)研究需要有足夠的資金作為后盾，而個(gè)人資助科研的情況已經(jīng)無(wú)法滿足，于是國(guó)家和政府開(kāi)始憑借財(cái)政力量介入大學(xué)管理。二戰(zhàn)后，大學(xué)承擔(dān)服務(wù)社會(huì)培養(yǎng)人才與技術(shù)創(chuàng)新的責(zé)任越來(lái)越重要，其社會(huì)職能逐漸被國(guó)家與社會(huì)重視。其職能與國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)和人民生活緊密相連，大學(xué)對(duì)社會(huì)和國(guó)家發(fā)揮著巨大的作用，所以它們?cè)絹?lái)越被國(guó)家重視，受到國(guó)家直接或間接的干預(yù)。盡管國(guó)家對(duì)學(xué)校的控制力度加強(qiáng)，大學(xué)自治在某種程度上被減弱，但是它仍然堅(jiān)持著自己的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。一些權(quán)力被排除出大學(xué)權(quán)力的范圍，而教學(xué)、研究以及可以左右學(xué)術(shù)研究的資金分配權(quán)力和學(xué)者管理權(quán)力則被大學(xué)所重視。商業(yè)經(jīng)濟(jì)組織行會(huì)給予了大學(xué)自治啟發(fā)，但是隨著國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展，學(xué)術(shù)自由本身已經(jīng)成為大學(xué)自治的目的。

三、對(duì)我國(guó)的借鑒與啟示

（一）協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)自治與學(xué)術(shù)自由關(guān)系

學(xué)術(shù)高度自由的國(guó)家更容易產(chǎn)生一流大學(xué)，所以處理好學(xué)術(shù)自治與學(xué)術(shù)自由的關(guān)系，給予高校高度的學(xué)術(shù)自由和適度的學(xué)術(shù)自治權(quán)是中國(guó)高等教育發(fā)展的一個(gè)重要途徑。從中世紀(jì)大學(xué)學(xué)術(shù)自由和自治的發(fā)展史給予我們借鑒，讓我們對(duì)于學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治的關(guān)系有更為直觀的認(rèn)識(shí)。在中世紀(jì)大學(xué)早期，大學(xué)的自治在一定程度上擺脫了世俗與宗教的控制，這也為大學(xué)自由的從事教學(xué)研究任務(wù)提供了條件，從而促進(jìn)了學(xué)術(shù)自由的發(fā)展。然而在中世紀(jì)大學(xué)后期外界的干預(yù)過(guò)多，使大學(xué)過(guò)多依靠外界，喪失了獨(dú)立性，也阻礙了學(xué)術(shù)自由的發(fā)展，經(jīng)過(guò)對(duì)中世紀(jì)大學(xué)發(fā)展的歷史借鑒，我們應(yīng)該從以下幾個(gè)方面出發(fā)，結(jié)合我國(guó)國(guó)情正確協(xié)調(diào)好學(xué)術(shù)自治與學(xué)術(shù)自由的關(guān)系。

首先，高校離不開(kāi)國(guó)家的支持，大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的發(fā)展也需要得到保障必須有健全的制度保障。我國(guó)政府對(duì)大學(xué)的管理職能還能有完全得到轉(zhuǎn)型，高校內(nèi)的行政力量的干預(yù)對(duì)高校發(fā)展的副作用日益顯現(xiàn)。行政干預(yù)在高校內(nèi)造成的不良影響越來(lái)越凸顯出來(lái)?，F(xiàn)如今大學(xué)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任越來(lái)越重要，我們要相信大學(xué)自治對(duì)于服務(wù)社會(huì)起著越來(lái)越重要的，這也極其大的鼓舞了學(xué)者在高校進(jìn)行科研與創(chuàng)新，也使得學(xué)術(shù)自由進(jìn)一步發(fā)展。高校并不完全獨(dú)立于國(guó)家與社會(huì)，它仍然離不開(kāi)國(guó)家的扶持與調(diào)控，政府應(yīng)該積極轉(zhuǎn)變職能，實(shí)現(xiàn)從管理到服務(wù)的變化，同時(shí)從宏觀上制定和健全保障大學(xué)自治權(quán)與高校學(xué)術(shù)自由的政策也是勢(shì)在必行。其次，學(xué)術(shù)應(yīng)該是純潔的，大學(xué)自治應(yīng)該以保障學(xué)術(shù)自由，當(dāng)單純的大學(xué)自治權(quán)與單純學(xué)術(shù)自由權(quán)發(fā)生沖突時(shí)，大學(xué)自治應(yīng)該讓步于學(xué)術(shù)自由“學(xué)術(shù)自由是不能討價(jià)還價(jià)的，如果今天可以拿學(xué)術(shù)自由做交易，那么明天就可能拿自治本身做交易”[6]。學(xué)術(shù)自由權(quán)得到了發(fā)展也會(huì)反過(guò)來(lái)在某種程度上促進(jìn)大學(xué)自治的發(fā)展，大學(xué)自治承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任也使得學(xué)術(shù)自由融入了新鮮的血液。再次，保持獨(dú)立性是學(xué)術(shù)人員的重要要求，尤其是在經(jīng)濟(jì)上，必須保持相對(duì)的獨(dú)立性，特別是教師的工資絕不能與其他團(tuán)體與個(gè)人產(chǎn)生聯(lián)系。教育是一個(gè)關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的重要的公共事業(yè)，教師在經(jīng)濟(jì)上一旦不能保持獨(dú)立性與他人和團(tuán)體有經(jīng)濟(jì)往來(lái)，教師就會(huì)被分散注意，不能全身心得投入科研和教學(xué)事業(yè)。除了在經(jīng)濟(jì)上保持獨(dú)立性外，教師也要在學(xué)術(shù)上保持自身的獨(dú)立性，只有這樣才能保持學(xué)術(shù)的自由發(fā)展，追求真理。教師的獨(dú)立性一旦喪失，學(xué)術(shù)自由也不會(huì)存在。學(xué)術(shù)自由如果喪失了，那大學(xué)的自治又要怎么保持呢？

（二）我國(guó)高等教育“去行政化”改革勢(shì)在必行

我國(guó)高校的行政化問(wèn)題得到了社會(huì)的廣泛關(guān)注。自改革開(kāi)放以來(lái)，擴(kuò)大高校的自主權(quán)一直是我國(guó)高校體制改革的重點(diǎn)，在長(zhǎng)時(shí)間的不懈的努力下努力，我國(guó)高等教育的大學(xué)自主權(quán)在某些方面擴(kuò)大，教師地位提升，教學(xué)與科研得到快速的發(fā)展。然而在這一過(guò)程中我國(guó)高等教育辦學(xué)的行政化問(wèn)題卻是日漸嚴(yán)重。對(duì)于大學(xué)自治與大學(xué)自治的關(guān)系研究有利于我們從中得到啟示，加快我國(guó)高等教育“去行政化”改革的步伐。

自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)對(duì)高等教育自主權(quán)擴(kuò)大一問(wèn)題著重集中在了高校外部權(quán)力調(diào)整上，例如“轉(zhuǎn)變政府職能”、“逐步確立高校的法人地位”。然而以大學(xué)自主為宗旨的大學(xué)內(nèi)部權(quán)力的合理布局問(wèn)題卻沒(méi)有得到適當(dāng)?shù)年P(guān)注。在多年的改革推進(jìn)下，高等教育的外部權(quán)力發(fā)生了巨大的變化，教育權(quán)力在中央、地方和高校逐級(jí)下放。與此相對(duì)，大學(xué)的內(nèi)部權(quán)力并沒(méi)有得到與外界變化相對(duì)應(yīng)的改革，大學(xué)內(nèi)部權(quán)力并沒(méi)有下放到基層教師，沒(méi)有形成代表教師權(quán)力的組織，也沒(méi)有建立起代表學(xué)術(shù)權(quán)威的組織。從而，大學(xué)權(quán)力下放世紀(jì)是落入了高校以黨政為中心的行政系統(tǒng)中，這種行政權(quán)力的過(guò)度干預(yù)了學(xué)術(shù)的發(fā)展，阻礙了學(xué)術(shù)自由。

我們需要反思大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由發(fā)展史，牢記兩者的關(guān)系，謹(jǐn)記大學(xué)自治作為一個(gè)手段以學(xué)術(shù)自由為宗旨促進(jìn)高校的發(fā)展，這給我國(guó)高?！叭バ姓备母锾峁┝艘粋€(gè)新的調(diào)整思路和方向。大學(xué)“去行政化”改革需要大學(xué)承擔(dān)與擴(kuò)大自治權(quán)相適應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，也要保障學(xué)術(shù)自由，使學(xué)校真正是通過(guò)對(duì)制度的調(diào)整實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由。大學(xué)要想加快去“行政化”的進(jìn)度，要充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織在其領(lǐng)域內(nèi)的重要作用，要充分發(fā)揮教授在教學(xué)研究等方面的作用，把現(xiàn)代大學(xué)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)體現(xiàn)著學(xué)術(shù)自由精神的大學(xué)。

（三）立足于民族特色的開(kāi)放與融合

在當(dāng)今全球化趨勢(shì)越來(lái)越明顯，國(guó)家間的資源、文化等交流的越來(lái)越頻繁，教育同政治經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域一樣也具有開(kāi)放性。如今美國(guó)的高等教育開(kāi)放程度較高，這除了是因?yàn)槊绹?guó)自身發(fā)展的需要以外，還是由于對(duì)于人才的吸納與包容以及與各種經(jīng)驗(yàn)的借鑒。我國(guó)大學(xué)在開(kāi)放性上與美國(guó)相比還有較大的差距，我們需要能真正包容不同文化并能做出實(shí)質(zhì)性交流吸收借鑒優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)。另外，中國(guó)高校中的“近親繁殖”現(xiàn)象比較普遍，本校學(xué)生在本校的思想熏陶下更容易接受自己學(xué)校的文化，并對(duì)自己學(xué)校的文化產(chǎn)生強(qiáng)烈的認(rèn)同，在這種氛圍下，本校畢業(yè)生更愿意在留在本校進(jìn)行教學(xué)，傳播相似的知識(shí)與理念，排斥新的思想、知識(shí)與外來(lái)人才。這嚴(yán)重的阻礙了知識(shí)與人才的流通，阻礙了學(xué)術(shù)的發(fā)展。德國(guó)的大學(xué)給予了非常好的借鑒以學(xué)詣為主，憑借學(xué)術(shù)選取人才，讓不同類型的人才聚齊更利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新。這使得大學(xué)學(xué)術(shù)能夠良好發(fā)展與能與社會(huì)形成良好互動(dòng)。只有如此，我國(guó)的高等教育才能健康長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，使我國(guó)真正成為教育強(qiáng)國(guó)。但是，立足于本國(guó)的民族特色是高等教育對(duì)外進(jìn)行交流碰撞的前提，立足于本國(guó)特色才能得到長(zhǎng)足的發(fā)展。所以，保持民族文化自信并結(jié)合我國(guó)現(xiàn)狀對(duì)國(guó)外進(jìn)行吸收借鑒才能與時(shí)俱進(jìn)?！按髮W(xué)作為知識(shí)和知識(shí)分子活動(dòng)的基本舞臺(tái)，文化傳統(tǒng)的守護(hù)實(shí)際上是大學(xué)的第一使命”，在現(xiàn)代社會(huì)多元發(fā)展的背景下，立足于本國(guó)特色，堅(jiān)守大學(xué)精神，承擔(dān)大學(xué)責(zé)任，不固封自守也不對(duì)外國(guó)文化全盤(pán)接受才能走出中國(guó)特色社會(huì)主義的文化發(fā)展之路。大學(xué)以追求知識(shí)和真理為主旨，大學(xué)做到與時(shí)俱進(jìn)需要積極借鑒開(kāi)放，自主的環(huán)境。所以，大學(xué)的改革要更加深入，兼容并包更加開(kāi)放的吸取世界先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)作為參考，也要繼承學(xué)術(shù)自由與自治的優(yōu)良傳統(tǒng)作為現(xiàn)在大學(xué)的突出特征。

時(shí)至今日，學(xué)術(shù)自由雖然未能得到相應(yīng)的增進(jìn)，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足學(xué)術(shù)創(chuàng)新的需求，但是大學(xué)自治在一定程度上仍然為學(xué)術(shù)自由提供而某種程度上的制度保障。對(duì)于我國(guó)處于社會(huì)主義發(fā)展中的基本國(guó)情來(lái)說(shuō)，我們要積極關(guān)注高等教育的發(fā)展，積極貫徹黨和國(guó)家在實(shí)踐中形成的十六字方針——黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)負(fù)責(zé)、教授治校、民主管理十六字方針，這一方針本質(zhì)也是為了達(dá)到高校明主，科學(xué)管理的目標(biāo)。黨和政府有責(zé)任加強(qiáng)對(duì)高等教育的扶持，并且有責(zé)任突出高等教育學(xué)術(shù)自由與自治的理念，順應(yīng)高等教育發(fā)展的自身規(guī)律。高校需要不斷加強(qiáng)制度建設(shè)，完善學(xué)校章程，明確高校與政府還有社會(huì)之間的責(zé)任，處理好學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治之間的關(guān)系，同時(shí)也要處理好與社會(huì)責(zé)任之間的關(guān)系，落實(shí)大學(xué)自治對(duì)學(xué)術(shù)自由的保障作用，推動(dòng)高等教育與社會(huì)協(xié)同發(fā)展。