學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)著錄常見問題成因及對策

范兆琳

(遼寧科技大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部,遼寧 鞍山 114051)

通常意義下的學(xué)術(shù)研究都是在他人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，參考、借鑒、汲取乃至批判他人的研究成果，在此基礎(chǔ)上或承接延伸，或創(chuàng)新發(fā)展.學(xué)術(shù)論文著錄參考文獻(xiàn)就是在學(xué)術(shù)論文撰寫過程中，對某些文獻(xiàn)中的基本理論、觀點(diǎn)、方法、結(jié)論參考借鑒或推薦介紹的標(biāo)注，是學(xué)術(shù)論文不可缺少的重要組成部分.著錄參考文獻(xiàn)既可以體現(xiàn)學(xué)術(shù)發(fā)展的延伸性及前沿態(tài)勢，從比較品鑒的視角反映論文的水平和深度，又可以反映出作者對相關(guān)領(lǐng)域研究的把控、吸收和批判力，同時(shí)也體現(xiàn)了作者的科學(xué)態(tài)度以及對他人學(xué)術(shù)權(quán)力的尊重.參考文獻(xiàn)著錄是否具有權(quán)威性，可以從一個(gè)側(cè)面反映出該論文是否具有前沿性和創(chuàng)新性，是學(xué)術(shù)質(zhì)量、傳播價(jià)值、閱讀價(jià)值和引用價(jià)值的重要評估指向[1].然而，由于參考文獻(xiàn)著錄于論文的尾部，著錄的信息只有責(zé)任者、文獻(xiàn)名、發(fā)表/出版者、發(fā)表/出版時(shí)間及頁碼等，并沒有刊錄具體的內(nèi)容，因此，一些作者在著錄參考文獻(xiàn)時(shí)帶有隨意性，忽視參考文獻(xiàn)著錄格式等技術(shù)性規(guī)范，形成的差錯(cuò)對文獻(xiàn)的檢索使用造成了嚴(yán)重的不利影響.此外，有些作者在參考文獻(xiàn)著錄方面除了存在認(rèn)知局限還帶有功利性傾向.很多學(xué)者就參考文獻(xiàn)著錄格式等技術(shù)性規(guī)范存在的問題做了深入的研究，提出了不同的規(guī)范對策[2-3]，本文僅就認(rèn)知局限和帶有功利性傾向產(chǎn)生的問題及成因加以分析，并提出相應(yīng)的規(guī)范對策.

1 參考文獻(xiàn)的分類和功能

長期以來，一些作者對參考文獻(xiàn)的功能認(rèn)知不清，把參考文獻(xiàn)簡單地理解為就是自己在論文撰寫過程中參考了他人的文獻(xiàn).由于對參考文獻(xiàn)的功能認(rèn)知存在誤區(qū)，加之一些其他主客觀因素的影響，導(dǎo)致參考文獻(xiàn)著錄一直存在諸多問題.厘清參考文獻(xiàn)的功能屬性，對于提高著錄參考文獻(xiàn)重要性的認(rèn)識，正確、規(guī)范地著錄參考文獻(xiàn)大有裨益.

從功能屬性的意義上講，參考文獻(xiàn)一般可分為綜述性文獻(xiàn)、對比性文獻(xiàn)和引用性文獻(xiàn).綜述性文獻(xiàn)是作者為了介紹自己文章的研究背景和研究基礎(chǔ)而對相關(guān)文獻(xiàn)所作的綜述和評論，借以讓編者和讀者了解相關(guān)研究態(tài)勢，評估該文闡述的觀點(diǎn)的承續(xù)性和創(chuàng)新性，文章論述、論證的主體部分并不一定參考該類文獻(xiàn)的觀點(diǎn)或結(jié)論.此類文獻(xiàn)一般作者常常忽略著錄.對比性文獻(xiàn)是作者把與自己提出的思想方法或結(jié)論高度相關(guān)的文獻(xiàn)著錄出來，提示編者和讀者在解讀本文時(shí)可以參閱該文獻(xiàn)的思想方法或結(jié)論，讓編者和讀者對其先進(jìn)性、精準(zhǔn)性或可行性等核心要素進(jìn)行比較評鑒；抑或是與該文獻(xiàn)的觀點(diǎn)、結(jié)論相左，著文與該文獻(xiàn)作者進(jìn)行商榷.此類文獻(xiàn)一般作者更不知道如何使用和著錄.引用性文獻(xiàn)通常又可分為“原引”和“意引”.原引是指作者一字不差地引用了文獻(xiàn)原文的句子或段落，作為自己文章論述或論證的一部分；意引則是作者在撰寫文章時(shí)參閱了該文獻(xiàn)的思想方法或結(jié)論，并沒有使用該文獻(xiàn)原文的句子或段落.無論哪類文獻(xiàn)都是為了幫助編者和讀者更好地解讀作者闡釋的觀點(diǎn)和結(jié)論，并且可以對一些相關(guān)問題增進(jìn)了解、追根溯源.因此，正確規(guī)范地著錄參考文獻(xiàn)對于提升文章的影響力，增強(qiáng)文章的可讀性和可鑒性是非常必要的.

2 存在的問題及成因

學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)著錄存在的問題表現(xiàn)形式可謂林林總總，但表現(xiàn)在認(rèn)知局限和帶有功利性傾向方面的主要問題可概括為以下6個(gè)方面：

其一，不錄文獻(xiàn)以示原創(chuàng).有的作者誤以為參考文獻(xiàn)就是自己撰寫的文章引用了他人的文獻(xiàn)內(nèi)容，沒有引用就無所謂“參考”，所以，也就沒有必要、也不應(yīng)該著錄參考文獻(xiàn).參考文獻(xiàn)越少，文章的原創(chuàng)度就越高，沒有參考文獻(xiàn)就說明文章是原始創(chuàng)新，如果著錄了參考文獻(xiàn)就表示參考了他人的東西，就會降低自己文章的原創(chuàng)度[4].受此偏見的影響，有的作者即使是參考了他人的觀點(diǎn)、方法或結(jié)論也不著錄參考文獻(xiàn).事實(shí)上，那些既不引用原文，也不汲取或借鑒他人相關(guān)成果閉門造車式的“原創(chuàng)”，非但不能提升文章本身的影響力，反而還會大大降低文章觀點(diǎn)和結(jié)論的信度，只能給人以無源可循的感覺.因?yàn)?，讀者從文章本身獲取不到相關(guān)研究的信息，不知道相關(guān)研究的態(tài)勢，也就無法確定文章闡釋的思想觀點(diǎn)及方法結(jié)論的科學(xué)性和先進(jìn)性，無法與他人現(xiàn)行的思想理念及方法結(jié)論進(jìn)行比較甄別，自然不敢接受文章提出的觀點(diǎn)和得出的結(jié)論.這種為了“原創(chuàng)”而“原創(chuàng)”的行為意識只能是自欺欺人，根本無法實(shí)現(xiàn)“原創(chuàng)”.

其二，多多益善嘩眾取寵.與上面的問題截然相反，有的作者為了展示自己廣涉博覽、見多識廣，大量著錄參考文獻(xiàn)，研究發(fā)現(xiàn)一篇4 000多字符的文章參考文獻(xiàn)就著錄了30多個(gè)，真可謂“言必有出處”.一段簡短的敘述，甚至一個(gè)非常平常的短語也要著錄參考文獻(xiàn)，讀者根本看不出這段簡短的敘述與著錄的文獻(xiàn)有多少聯(lián)系.文獻(xiàn)著錄多并不代表作者的視野開闊，恰恰相反，只能說明作者對文獻(xiàn)疏于梳理，也是對讀者不負(fù)責(zé)任的表現(xiàn).事實(shí)上，很多文獻(xiàn)是推薦給讀者“參考”的，讀者對于那么多的文獻(xiàn)必然眼花繚亂，如何“參考”得過來，只能隨機(jī)選擇參閱.如果讀者參閱了思想方法或結(jié)論已經(jīng)陳舊過時(shí)的文獻(xiàn)還可能會被誤導(dǎo)，從這種意義上講，多“參考”不但無異于沒“參考”，而且還容易導(dǎo)致混淆視聽.

其三，綜述性文獻(xiàn)相關(guān)度低.一般來說，文章開頭必須有一段引言，對幾個(gè)高度相關(guān)的文獻(xiàn)做簡短的綜述，以鋪陳文章研究背景及相關(guān)問題的前沿研究態(tài)勢，引出本文研究的目的、意義和必要性.這對編輯審稿，特別是讀者了解相關(guān)研究成果和解讀、品鑒文章提供了極大的方便.通過對相關(guān)文獻(xiàn)的綜述可以讓讀者了解該文與此前研究的區(qū)別，了解到該文的創(chuàng)新點(diǎn)和創(chuàng)新度.通過大量的文獻(xiàn)閱讀發(fā)現(xiàn)，一些文章的綜述文獻(xiàn)與其研究的問題相關(guān)度甚低，個(gè)別文獻(xiàn)甚至不相關(guān).究其原因在于，有的作者認(rèn)為文章好不好與綜述無關(guān)，對綜述他人文獻(xiàn)不感興趣，為了滿足所投期刊審稿要求，隨意檢索幾個(gè)文獻(xiàn)介紹了事；有的作者雖然也認(rèn)為綜述很重要，但就是不愿意花時(shí)間去認(rèn)真拜讀和梳理文獻(xiàn)，在對相關(guān)文獻(xiàn)不甚了解的情況下，著錄的參考文獻(xiàn)以偏概全、相關(guān)度低也就不足為怪.其結(jié)果嚴(yán)重降低了綜述文獻(xiàn)對所研究問題的支撐及結(jié)論的佐證作用.

其四，文獻(xiàn)陳舊時(shí)過境遷.一般來說，著錄參考文獻(xiàn)的作用是為了幫助讀者了解與作者所研究問題相關(guān)的先進(jìn)理念或前沿成果，以利更好地解讀作者所闡釋的思想觀點(diǎn)和方法結(jié)論.如果著錄的文獻(xiàn)過于陳舊，其中有些觀點(diǎn)已經(jīng)被證明是不正確的，有的研究結(jié)論已經(jīng)被更新的成果結(jié)論所取代，所表述的問題態(tài)勢早已時(shí)過境遷，非但不能起到著錄參考文獻(xiàn)的目的，反而給讀者造成諸多誤解.研究發(fā)現(xiàn)，一篇發(fā)表于2011年的關(guān)于《H型鋼控制冷卻過程的應(yīng)力場模擬》的文章，6個(gè)參考文獻(xiàn)中只有一個(gè)2004年的文獻(xiàn)，其余5個(gè)文獻(xiàn)比較陳舊，最早文獻(xiàn)竟然是1972年的.這讓讀者無法判斷該文模擬結(jié)論應(yīng)該屬于領(lǐng)先水平、先進(jìn)水平，還是現(xiàn)實(shí)應(yīng)用水平，抑或是早已陳舊過時(shí).就因?yàn)槲墨I(xiàn)著錄失當(dāng)，沒能與現(xiàn)實(shí)的乃至先進(jìn)的相關(guān)結(jié)論進(jìn)行比較分析，降低了模擬結(jié)論的影響力.

其五，轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)以訛傳訛.轉(zhuǎn)引是學(xué)風(fēng)不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋憩F(xiàn)，是一種不良引用行為.或許是原始文獻(xiàn)查閱不到，或許是圖方便懶得查閱，研究發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)中充斥著大量的轉(zhuǎn)引現(xiàn)象，特別是外文文獻(xiàn)，更是幾經(jīng)轉(zhuǎn)引，不但侵犯了原作者的知識產(chǎn)權(quán)，還極大地影響了引文分析的科學(xué)性.由于作者并沒有真正閱讀原文獻(xiàn)，離開了原語境的一個(gè)短語或一句話，其語義就會產(chǎn)生多重性，甚至?xí)霈F(xiàn)截然相反的語義，在轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)時(shí)不可避免地會出現(xiàn)斷章取義或望文生義的情況，如果是多次轉(zhuǎn)引必然導(dǎo)致以訛傳訛，嚴(yán)重?fù)p害原文獻(xiàn)及所屬期刊的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，造成很壞的學(xué)術(shù)影響.

其六，自引文獻(xiàn)觀感不佳.一般來說，文獻(xiàn)自引并非不可以，特殊情況下甚至確有必要.但自引必須慎重，除非確有必要，否則最好少自引或不自引，以免在讀者中引發(fā)非議.近年來，各學(xué)術(shù)評價(jià)主體及單位的成果評價(jià)體系普遍引入了“被檢索”“被轉(zhuǎn)載”“被引用”要素，權(quán)重也越來越高.個(gè)別作者為了追求“被引用”次數(shù)，不管有無必要頻頻自引.自引現(xiàn)象已造成自我推介的不佳觀感，弄得讀者見到自引就條件反射地產(chǎn)生反感，對該文已有的興趣頓時(shí)蕩然無存.研究發(fā)現(xiàn)一篇關(guān)于提升高校教學(xué)質(zhì)量方面的文章，7個(gè)參考文獻(xiàn)中有3個(gè)是自引文獻(xiàn)，給讀者造成極為不良的觀感，而且這種不良觀感既有對作者“自嗨”的不屑，也有對編輯不負(fù)責(zé)任的怨憤.客觀地說，有些對自引文獻(xiàn)的非議的確有讀者的個(gè)人成見在里面，但刻意追求被引用次數(shù)的自引行為確實(shí)令人生厭.

3 規(guī)范著錄的對策

為了有效消除上述問題，建議采取如下對策：

(1)細(xì)化文獻(xiàn)著錄規(guī)范.為了保證學(xué)術(shù)論文的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性和引文分析的引領(lǐng)性、有效性，在引導(dǎo)作者增強(qiáng)引文規(guī)范意識、自覺自律的同時(shí)，還必須從制度規(guī)范上加以強(qiáng)制.各類期刊除了要求作者嚴(yán)格按照中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T 7714-2015)著錄參考文獻(xiàn)外，還應(yīng)對文獻(xiàn)數(shù)量的上下限、自引文獻(xiàn)和轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)數(shù)量的上限、文獻(xiàn)年代及相關(guān)度、以及外文文獻(xiàn)等制定更加詳細(xì)、具體的規(guī)范要求，提高對“引而不錄”“不當(dāng)著錄”“模糊轉(zhuǎn)錄”“刻意自引”等不當(dāng)行為的約束力[5].

(2)適當(dāng)加大評價(jià)權(quán)重.科技期刊評價(jià)結(jié)果直接決定著期刊的影響力，在作者群、讀者群以及社會上受到廣泛的關(guān)注.評價(jià)體系中的評價(jià)要素和評價(jià)權(quán)重是作者、期刊雜志社和編輯關(guān)注的焦點(diǎn).有學(xué)者認(rèn)為，影響期刊編輯質(zhì)量的主要因素有9個(gè)指向，分別為目次、關(guān)鍵詞、錯(cuò)別字、文獻(xiàn)、題名、圖表、人名、計(jì)量單位和版權(quán).如果說在關(guān)鍵詞、題名、圖表、計(jì)量單位等方面出現(xiàn)問題是編輯人員知識視閾局限所致，那么，參考文獻(xiàn)的編輯差錯(cuò)則不能不說是由編校者責(zé)任心不強(qiáng)、工作不認(rèn)真造成的[6].在評價(jià)體系中引入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)著錄要素，并適當(dāng)加大評價(jià)權(quán)重，構(gòu)建明確的有利于規(guī)范參考文獻(xiàn)著錄的評價(jià)維度和具體指向，將從約束與激勵(lì)兩個(gè)方面同時(shí)喚醒作者的自律意識和編輯的責(zé)任意識.

(3)編輯審校嚴(yán)格把關(guān).參考文獻(xiàn)著錄問題的影響因素是多元的，但責(zé)任主體卻只有作者與編輯.作為編輯不能把責(zé)任完全歸咎于作者，應(yīng)該負(fù)起“撥亂反正”的責(zé)任，在文章編輯審校過程中必須嚴(yán)格把關(guān)，除了其他質(zhì)量要素外，對參考文獻(xiàn)同樣應(yīng)該逐一認(rèn)真仔細(xì)地核對[7].許多編輯對參考文獻(xiàn)著錄的重要性認(rèn)識不到位，甚至存在錯(cuò)誤認(rèn)識.認(rèn)為編輯主要是對文章內(nèi)容及形式加工潤色，參考文獻(xiàn)可有可無，只要著錄格式正確編輯就無須多問，其實(shí)這是對編輯質(zhì)量認(rèn)識的極大誤解.更有甚者，編輯為了控制和調(diào)整版面或增加發(fā)文量隨意刪減參考文獻(xiàn)，使作者產(chǎn)生參考文獻(xiàn)只不過是一種姿態(tài)性的點(diǎn)綴而已的錯(cuò)覺，久而久之，作者自然就會忽視著錄參考文獻(xiàn)的重要性.事實(shí)上，參考文獻(xiàn)直接關(guān)系到引文分析是否科學(xué)，影響到讀者對文章所闡釋問題的解讀和評價(jià)，影響到文章乃至期刊的影響力.因此，編輯在審校時(shí)必須嚴(yán)格把關(guān)，逐一檢視每個(gè)參考文獻(xiàn)是否符合要求，切實(shí)保證參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量.

(4)營造氛圍完善機(jī)制.參考文獻(xiàn)著錄問題產(chǎn)生的原因是多方面的，有其深刻的社會根源和極其復(fù)雜的心理因素.就其本質(zhì)而言，功利心理和浮躁作風(fēng)是兩大主因，不可能奢望通過幾篇文章的提示或呼吁會徹底根除.在要求作者自覺自律、摒棄功利心理、克服浮躁作風(fēng)的同時(shí)，有關(guān)部門和社會要努力營造風(fēng)清氣正的有利于規(guī)范和深入研究的學(xué)術(shù)氛圍，改進(jìn)和完善學(xué)術(shù)評價(jià)體系和人才評價(jià)機(jī)制，不斷提升作者的文化修養(yǎng)和自律意識，不斷提升編輯的專業(yè)素養(yǎng)和責(zé)任意識，使評價(jià)向度由易于引發(fā)功利傾向轉(zhuǎn)向積極引領(lǐng)學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)著錄問題才能得以最大限度地消除和有效糾正.

(5)開展咨詢引領(lǐng)規(guī)范.絕大多數(shù)作者沒有經(jīng)過系統(tǒng)的學(xué)術(shù)論文撰寫培訓(xùn)，對參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范缺乏了解，認(rèn)識上存在誤區(qū)是有客觀根源的.把參考文獻(xiàn)著錄問題完全歸咎于作者顯然不妥，求全責(zé)備更是于事無補(bǔ).要加大參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范的宣傳力度，通過期刊本身或相關(guān)媒體向廣大作者和讀者咨詢示范，以利正本清源.特別是要建立作者群、讀者群交流咨詢網(wǎng)絡(luò)平臺，開展全時(shí)空交流互動，使作者懂得如何篩選相關(guān)度最高、最有價(jià)值的文獻(xiàn)作為參考，并能夠準(zhǔn)確、規(guī)范著錄；讀者懂得如何利用參考文獻(xiàn)更深刻、更精準(zhǔn)地解讀文章的核心要義，提升參考文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)利用價(jià)值.

4 結(jié)語

學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)著錄既是論文質(zhì)量評價(jià)的重要指向之一，也是評價(jià)機(jī)構(gòu)對核心期刊、影響力期刊評估認(rèn)定的重要依據(jù).本文僅就參考文獻(xiàn)著錄的認(rèn)知和意識兩個(gè)維度分析了存在的問題及成因，提出了規(guī)范著錄參考文獻(xiàn)的對策建議.參考文獻(xiàn)著錄技術(shù)層面的問題亦普遍存在，同樣需要加強(qiáng)研究、促進(jìn)規(guī)范，只有系統(tǒng)培養(yǎng)作者和編者參考文獻(xiàn)著錄的自律意識和規(guī)范意識，才能切實(shí)提高學(xué)術(shù)論文的撰寫質(zhì)量和期刊編輯質(zhì)量.