美國制裁下的“貓鼠游戲”

榮智慧

50歲的奧列格·德里帕斯卡有麻煩了。2018年春天，美國總統(tǒng)特朗普宣布對圍繞在普京身邊的經(jīng)濟(jì)寡頭們實(shí)施制裁，以懲罰俄羅斯干涉2016年美國大選的行為。作為一手掌握世界第二大鋁業(yè)公司的億萬富翁，德里帕斯卡似乎走向了人生的冬天。

普京為此請美國前總統(tǒng)小布什和奧巴馬幫忙調(diào)解，德里帕斯卡也聘請英國前首相卡梅倫的門徒格里高利·巴克爾勛爵進(jìn)行游說。這一切，都是為了繞過美國的制裁。

鋁業(yè)帝國

德里帕斯卡的名聲毀譽(yù)參半。20世紀(jì)90年代，他在蘇聯(lián)解體后的“鋁戰(zhàn)”中，成功拿到了國有資產(chǎn)的控制權(quán)。當(dāng)年為了控制西伯利亞冶煉廠，大亨和寡頭們出手狠辣。俄羅斯前石油巨頭霍多爾科夫斯基回憶，當(dāng)時(shí)他不敢讓同事們?nèi)ジ阋睙拸S，“還是活著比較好”。

曾在莫斯科國立大學(xué)學(xué)物理的德里帕斯卡，給人留下的是冷酷無情的印象。在英國和美國的法庭上，都出現(xiàn)了針對他涉嫌盜竊、恐嚇、賄賂甚至謀殺的指控。美國特拉華州的一項(xiàng)訴訟案中，一名涉案人聲稱，德里帕斯卡為了奪取烏拉爾山脈鐵礦的開采控制權(quán)，強(qiáng)迫他轉(zhuǎn)讓大部分股份，否則“別想出這個(gè)大門”。

一統(tǒng)俄羅斯金屬市場后，2000年，德里帕斯卡開始了10年的海外擴(kuò)張之路——在黑山購買了一家冶煉廠，在愛爾蘭購買了一家鋁廠，在非洲購買了鋁土礦。然后，他把目光投向了倫敦。作為充斥著上流精英的國際性商業(yè)都市，倫敦令德里帕斯卡如魚得水。

英國金融家納撒尼爾·羅斯柴爾德成了他的座上賓，還帶來了政治家喬治·奧斯本和彼得·曼德爾森勛爵。前者后來成了英國的財(cái)政大臣，后者當(dāng)時(shí)是歐盟的貿(mào)易專員。曼德爾森曾要求波蘭等歐盟成員國削減進(jìn)口俄羅斯鋁的關(guān)稅。

毫無疑問，倫敦有的是律師、銀行家、顧問和政治家，愿意為德里帕斯卡的慷慨而積極奔走。他的公司EN+聲名顯赫，聘請的倫敦公關(guān)公司由羅蘭德·魯?shù)陆?jīng)營，后者的姐姐安布爾·魯?shù)庐?dāng)時(shí)是英國的內(nèi)政大臣。

大西洋的另一邊，德里帕斯卡也是高朋滿座。他首先與世界第六大鋁生產(chǎn)商美鋁公司建立了業(yè)務(wù)聯(lián)系，但是還不夠。美國國會(huì)擔(dān)心他和俄羅斯犯罪組織有關(guān)，多年來一直限制其入境，這簡直是在限制德里帕斯卡的商業(yè)雄心。終于在2005年，他拿到了多次入境的簽證。在此之前，他聘請前總統(tǒng)候選人多爾擔(dān)任說客，先后支付了57萬美元。

好景不長，F(xiàn)BI介入，簽證變成“無效”。德里帕斯卡請到了保羅·馬納福特，簽了1000萬美元的合同。馬納福特派人游說小布什政府，但沒什么進(jìn)展。2008年奧巴馬當(dāng)選之前，德里帕斯卡轉(zhuǎn)向了民主黨陣營。他找到了亞當(dāng)·沃爾德曼，其曾在克林頓執(zhí)政期間任職于司法部。沃爾德曼每月領(lǐng)取4萬美元，為德里帕斯卡處理簽證問題和鋁業(yè)貿(mào)易談判問題。

沃爾德曼為德里帕斯卡安排了各種行程。包括參加《華爾街日報(bào)》贊助的“華盛頓頂級企業(yè)高管峰會(huì)”，還有與民主黨捐贈(zèng)者喬治·索羅斯的會(huì)面，討論幾內(nèi)亞采礦業(yè)的反腐成效。為了證明自己的能力，德里帕斯卡還曾動(dòng)用人脈，幫助華盛頓迎回了被關(guān)押在伊朗多年的人質(zhì)、前FBI特工羅伯特·列文森。

然而，制裁還是來了。

奧列格·德里帕斯卡

手眼通天

過去，美國屢屢以“限制市場準(zhǔn)入”“禁運(yùn)”等方式，制裁朝鮮、古巴和伊朗，效果并不好。這之后，借用“斬首戰(zhàn)術(shù)”，美國開始針對個(gè)人進(jìn)行制裁，凍結(jié)個(gè)人財(cái)產(chǎn)，“9·11”之后又?jǐn)U大到旅行限制，以及直接制裁對方的銀行。

德里帕斯卡身為親普京的俄羅斯寡頭，旗下鋁業(yè)帝國又和伊朗往來密切，必然會(huì)受到美國的“重點(diǎn)關(guān)注”。制裁伊始，市場上的交易商噤若寒蟬，沒人敢和俄鋁交易。俄鋁股票大跌50%。

過慣了刀口上舔血日子的德里帕斯卡，自然少不了“通天手段”。巴克爾勛爵高調(diào)出場。他是德里帕斯卡控股公司EN+的董事會(huì)主席，也是英國前能源和氣候變化部部長。他和團(tuán)隊(duì)表示，制定針對EN+和俄羅斯的制裁，將會(huì)引發(fā)全球金屬市場的動(dòng)蕩，損害美國制造商。

他們提出了一個(gè)“巴克爾計(jì)劃”，讓德里帕斯卡將在EN+的股份減持至50%以下，并遠(yuǎn)離EN+和俄羅斯鋁業(yè)的管理層。“巴克爾計(jì)劃”還包括創(chuàng)建一個(gè)托管賬戶，德里帕斯卡的股票等收入都將被存入其中。在他從制裁名單中刪除之前，這個(gè)賬戶上的錢他一分也拿不到。這一招令人叫絕，巴克爾的好友大衛(wèi)·魯夫利將其稱為“通過擺脫德里帕斯卡來拯救德里帕斯卡”。

在華盛頓，巴克爾求助于水星公共事務(wù)公司。該公司派出曾為特朗普競選活動(dòng)出力的布萊恩·蘭扎，去游說有影響力的白宮人士，比如公共聯(lián)絡(luò)辦公室主任賈斯汀·克拉克、戰(zhàn)略傳播總監(jiān)梅賽德斯·施拉普、負(fù)責(zé)制裁政策的財(cái)政部顧問塞思·布里奇。

游說的規(guī)模不限于此。三大律師事務(wù)所（瑞生、大成、世強(qiáng)）也上陣了。另一位水星公司派出的說客——路易斯安那州的前聯(lián)邦參議員大衛(wèi)·維特，正率領(lǐng)華盛頓的外國大使們抵制制裁。他告訴大使們，損害德里帕斯卡的業(yè)務(wù)，將損害全球鋁供應(yīng)鏈，最后也將損害大使本國的制造業(yè)。

德里帕斯卡按照“巴克爾計(jì)劃”按部就班地執(zhí)行。他發(fā)布了一份聲明，“為了保護(hù)公司的敬業(yè)員工，保護(hù)公司的全球利益相關(guān)者”，他選擇“放棄對麾下公司的管理和控制”。

美國財(cái)長姆努欽在2018年7月宣布，制裁的目的是“改變寡頭的行為”，而不是懲罰德里帕斯卡的鋁業(yè)生意。事實(shí)上，他們已經(jīng)放松了針對德里帕斯卡和俄鋁的制裁，只不過借口是“照顧俄羅斯鋁業(yè)工人的生計(jì)”。

除去德里帕斯卡大方地雇傭高效的游說團(tuán)隊(duì)，“繞過”制裁的真正原因還是深度的利益捆綁。華爾街金融巨頭都與俄鋁有著長期合作。倫敦金屬期貨交易所的倉庫里，堆滿了俄鋁的金屬錠，這是華爾街期貨交易的基礎(chǔ)。制裁一旦生效，這些金屬錠就要貼上封條，“自己人”——數(shù)家華爾街銀行就要面臨違約和巨額虧損。

貓鼠游戲

美國發(fā)現(xiàn)，制裁個(gè)人或公司，總是有這樣那樣的空子可以鉆。制裁伊朗的禁令一出，多少世界500強(qiáng)公司都默默“倒下去”;但是在卡塔爾、土耳其、阿聯(lián)酋和中國香港，無數(shù)個(gè)皮包公司又默默“站起來”。這些皮包公司表面看去和伊朗毫無瓜葛，也沒有進(jìn)入美國市場的打算，只是專心當(dāng)好“白手套”，倒買倒賣。

如果哪家大公司不經(jīng)過這些中間商，直接和伊朗交易，一旦被美國揪住，可是“吃不了兜著走”。罰款、開除管理層、凍結(jié)賬戶這些招數(shù)，又要輪番過一遍，哪家公司也經(jīng)不起這樣折騰。而皮包公司“船小好掉頭”，一旦被發(fā)現(xiàn)，立刻注銷，換個(gè)名字又是一條好漢。

這時(shí)候，美國就要使用制裁條款里的終極武器——制裁銀行。這一招主要通過SWIFT（環(huán)球同業(yè)銀行金融電訊協(xié)會(huì)）來實(shí)現(xiàn)。SWIFT成立于20世紀(jì)70年代，總部在比利時(shí)，控制著全球絕大部分國家和地區(qū)銀行的電子信息交換系統(tǒng)。

舉例來說，國際貿(mào)易中的進(jìn)口商和出口商，都是通過自己國家的銀行來結(jié)算貨款，而貨款在不同國家銀行賬戶之間的流動(dòng)所需要的信息，像金額、匯款人、收款人等，都是通過SWIFT傳遞的。如果一個(gè)銀行在SWIFT上被屏蔽，那么它就將與全世界其他銀行隔離——該銀行開戶的客戶既不能通過該銀行給其他銀行匯款，也無法通過該銀行收款。

2012年，美歐對伊朗進(jìn)行制裁。其時(shí)對伊朗打擊最大的措施，就是將4家伊朗銀行驅(qū)逐出SWIFT，迫使伊朗與美國進(jìn)行核談判，這才有了《伊朗核協(xié)議》。2018年5月，特朗普單方面退出了該協(xié)議。華盛頓正在竭盡所能進(jìn)行制裁，而德黑蘭也在別出心裁地繞過制裁——就像一場貓鼠游戲。

伊朗已經(jīng)被美國制裁了近40年，當(dāng)然也學(xué)會(huì)了如何在殘酷的壓制中幸存下來。伊朗的商人會(huì)想方設(shè)法進(jìn)行小額交易，比如從鄰國土耳其購買食品。為了規(guī)避銀行受到的限制，伊朗會(huì)使用黃金或當(dāng)?shù)刎泿胚M(jìn)行交易，允許外國公司用本國貨幣而不是美元來購買石油與天然氣。皮包公司也大量存在，在一堆奇怪的名稱下“暗箱操作”。

正面對抗

美國在全球金融體系中依然是龍頭老大，技術(shù)上也是無孔不入。近年來，美國官員對精細(xì)的財(cái)務(wù)記錄和情報(bào)都熟稔于心，想瞞過他們的眼睛，也變得越來越艱難。畢竟，受到制裁的國家不像受到制裁的個(gè)人，回旋的余地太小，于是它們也必須選擇深度的利益捆綁，只不過不是和美國。

法國達(dá)飛海運(yùn)、雪鐵龍、道達(dá)爾等公司，以及德國電信和梅賽德斯-奔馳等，在伊朗的投資不菲，因此堅(jiān)決反對美國對伊朗的制裁。歐盟成員國為了保護(hù)本國的投資利益，也利用金融工具和政治工具應(yīng)對美國的制裁。

金融工具叫SPV（特殊目的媒介），于2018年9月公開亮相。歐盟外交政策負(fù)責(zé)人費(fèi)代麗卡·莫蓋里尼表示，SPV“將允許歐洲公司繼續(xù)根據(jù)歐盟法律與伊朗進(jìn)行貿(mào)易，并可向世界其他合作伙伴開放”。

SPV的實(shí)質(zhì)，就是一種繞開SWIFT的清算工具，用來處理歐洲公司與伊朗的往返貨款。比如，一家歐洲能源公司想從伊朗購買石油和天然氣，那么可以直接使用SPV付款。反過來，伊朗也可以使用SPV賬戶的款項(xiàng)，從歐洲購買許可物品。

除此之外，伊朗還在大力投資加密貨幣。加密貨幣是一種數(shù)字貨幣，它使用加密來保護(hù)交易，技術(shù)基礎(chǔ)則是源自二戰(zhàn)時(shí)期的加密學(xué)。加密貨幣的發(fā)明，本來就是為了繞開現(xiàn)有的金融和監(jiān)管體系。

金融工具亮相前一個(gè)月，歐盟委員會(huì)主席容克宣布，重啟1996年的“對抗法案”，以保護(hù)歐盟國家“不受第三國采取的域外適用法律的影響”。當(dāng)時(shí)容克還補(bǔ)充說，歐洲領(lǐng)導(dǎo)人決定允許歐洲投資銀行促進(jìn)歐洲公司對伊朗的投資。

“對抗法案”最初是為了解決美國對古巴的貿(mào)易禁運(yùn)，以及美國對伊朗和利比亞的制裁而設(shè)立的。在條款中，它禁止歐洲公司服從美國的制裁條例。不過，即使在古巴被封鎖期間，這項(xiàng)法律也沒有被真正實(shí)行過。它更像是一種政治工具，旨在給美國施加道義壓力，并促使其放棄懲罰性的經(jīng)濟(jì)手段。

美國施加的最早的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)制裁，大概可以追溯到19世紀(jì)的英美戰(zhàn)爭和內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期。兩個(gè)世紀(jì)過去了，制裁和繞過制裁的斗爭還在繼續(xù)。在制裁的世界里，從來沒有一擊致命，也沒有坐以待斃。

（劉涯薦自《南風(fēng)窗》）