基于生命周期理論的水利工程評標(biāo)風(fēng)險決策模型研究

張慶林

(遼陽市水利工程建設(shè)技術(shù)審核中心，遼寧 遼陽 111009)

合理低價中標(biāo)評標(biāo)法是指在不低于企業(yè)成本的前提下，各投標(biāo)人按照招標(biāo)文件規(guī)定進(jìn)行工程量清單標(biāo)價，以報價最低者為中標(biāo)人并滿足業(yè)主基本要求的招標(biāo)評標(biāo)法，且該方法為國際通用的方法。通過競爭投標(biāo)提高經(jīng)營管理和施工企業(yè)內(nèi)部管理水平、實現(xiàn)預(yù)期投資效益、節(jié)省投資為合理低價中標(biāo)的根本目的，該投標(biāo)方法不僅可有效防止腐敗行為、遏制掛靠以及掛包等不良行為，而且對于強化市場風(fēng)險意識，促進(jìn)市場公平、公正競爭秩序等具有重要意義[1]。因此，在水利工程招投標(biāo)過程中，最佳的評標(biāo)方法即為合理低價中標(biāo)法。然而考慮到目前建筑企業(yè)仍未形成較為系統(tǒng)完善的獨立企業(yè)定額，以及招投標(biāo)市場規(guī)則不完善等實際情況，評標(biāo)公正性與合理性受到習(xí)慣勢力、主觀成分影響較大[2]。在評標(biāo)操作過程中因缺乏健全的法律法規(guī)約束往往會出現(xiàn)一系列的風(fēng)險問題，如成本標(biāo)準(zhǔn)高于界定投標(biāo)等問題突出。據(jù)此，相關(guān)學(xué)者從多個角度對合理低價評標(biāo)開展了大量研究，并取得了一定的成果。如招標(biāo)文件法定的核心內(nèi)容為評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)的評標(biāo)辦法等；招投標(biāo)中標(biāo)結(jié)果、招標(biāo)質(zhì)量以及雙方合法權(quán)益為招投標(biāo)各方重點關(guān)注的內(nèi)容，且受評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)以及評標(biāo)方法設(shè)置的合理、合法、科學(xué)、理性的影響顯著，各影響因素以及雙方的合法權(quán)益為招投標(biāo)監(jiān)督管理的核心和主要關(guān)注焦點[3]。風(fēng)險決策模型因評價指標(biāo)選取的不全面、指標(biāo)體系建立不合理而存在較多不確定因素，模型對風(fēng)險的識別防控能力不足；并且，目前灰色綜合評價法、層次分析法以及模糊綜合評價法不能統(tǒng)籌兼顧水利工程風(fēng)險管理強、施工技術(shù)要求高以及投標(biāo)人報價低等多層次、多目標(biāo)問題[4]。據(jù)此，本文針對上述兩方面主要問題展開了深入的分析和探討，并結(jié)合水利工程評標(biāo)風(fēng)險給出了科學(xué)、有效的解決方案。

1 構(gòu)建水利工程評標(biāo)指標(biāo)體系

1.1 風(fēng)險識別

為進(jìn)一步提高評價指標(biāo)體系的合理性、科學(xué)性，本文根據(jù)水利工程項目建設(shè)特點詳細(xì)分析了其主要影響因素，然后利用全生命周期理論對周期較長的水利工程建設(shè)過程進(jìn)行風(fēng)險識別和分析，其主要流程如下：

(1)針對水利工程項目建設(shè)各個階段如規(guī)劃、設(shè)計、招投標(biāo)、施工、竣工驗收等風(fēng)險因素進(jìn)行識別分析，并采用A、B、C、D和E分別代表上述階段，然后對風(fēng)險可能出現(xiàn)的時間、階段進(jìn)行估算和確定。

(2)將風(fēng)險因素按照其發(fā)生的時間進(jìn)行詳細(xì)的分類，并在風(fēng)險指標(biāo)體系中考慮風(fēng)險后果影響C、D、E各階段的要素?？紤]到風(fēng)險后果的滯后性特征可通過前移風(fēng)險控制手段，即利用招投標(biāo)決策控制后期風(fēng)險的方法可有效降低風(fēng)險損失[5]，水利工程全壽命周期風(fēng)險因素識別結(jié)果及發(fā)生時間見表1。

表1 水利工程風(fēng)險因素識別表

表1中A11、A12、A13、A14因素分別代表投資環(huán)境、宏觀調(diào)控、投資、金融等；B21、B22分別為設(shè)計缺陷設(shè)計內(nèi)容不全以及設(shè)計變更；C31～C38分別為工程量清單錯漏、投標(biāo)人失誤引起的報價錯誤、不平衡報價、低價中標(biāo)高額索賠、施工方案、企業(yè)信譽、施工經(jīng)驗、合同條款缺陷以及自然環(huán)境變化風(fēng)險因素；D41～D49分別為市場人料機器價格變動、國家法律法規(guī)變動、施工計劃、布置、安全管理、施工人員管理協(xié)調(diào)度、設(shè)備材料供應(yīng)不及時、人員素質(zhì)等因素；E51、E52分別為工程質(zhì)量不合格以及造價控制風(fēng)險因素。

針對不同的風(fēng)險因素應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理對策如不平衡報價因素[6]，投標(biāo)人在施工階段的不平衡報價可能會引起業(yè)主單位工程款撥付的財務(wù)風(fēng)險，因此業(yè)主單位可制定投標(biāo)人報價均衡管理對策即IBRMM標(biāo)準(zhǔn)降低其財務(wù)風(fēng)險。通過制定資金控制指標(biāo)和不平衡累計懲罰值，可利于業(yè)主選取低財務(wù)負(fù)擔(dān)的投標(biāo)人。為體現(xiàn)評價指標(biāo)體系地高效性所制定的IBRMM決策標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡可能的高于行業(yè)平均水平，以此可實現(xiàn)各投標(biāo)人競爭實力的準(zhǔn)確、客觀的衡量評判。

1.2 建立指標(biāo)體系

根據(jù)水利工程低價評標(biāo)各風(fēng)險因素識別結(jié)果以及IBRMM對策特征可建立合理低價評標(biāo)指標(biāo)體系，見表2。由表2可知，高額索賠以及低價中標(biāo)等因素同樣可對資金控制風(fēng)險造成一定影響，然而此類指標(biāo)并不包含于指標(biāo)體系內(nèi)，其主要原因為其他報價策略對業(yè)主資金控制影響可通過其他指標(biāo)反映或其影響程度較低。

所建立的評價指標(biāo)體系模型不僅考慮了合理低價中標(biāo)各風(fēng)險因素及管理決策，而且可有利于業(yè)主選擇風(fēng)險化解水平較高的中標(biāo)人。相對于綜合評議法的指標(biāo)體系構(gòu)建，本文所建立的評價指標(biāo)體系考慮了更加全面、系統(tǒng)的風(fēng)險因素，主要可體現(xiàn)為以下幾方面。

表2 水利工程合理低價評標(biāo)指標(biāo)體系

(1)在理想狀態(tài)下對指標(biāo)體系引入不平衡風(fēng)險控制因素，有利于投標(biāo)人通過正當(dāng)?shù)耐稑?biāo)競爭行為實現(xiàn)不平衡報價風(fēng)險的自覺控制，并降低業(yè)主單位的造價控制難度[7]。

(2)引入項目目標(biāo)實現(xiàn)程度因素指標(biāo)，不僅可放寬投標(biāo)人的最低報價界限，而且有利于業(yè)主選取更加合理的評標(biāo)方法。

(3)引入投標(biāo)人的評價指標(biāo)，不僅有利于提升施工單位的自身素質(zhì)、重視其信譽度，而且可促進(jìn)其對施工安全、工程質(zhì)量的重視。

2 評標(biāo)風(fēng)險決策模型

2.1 基本假設(shè)

為更加科學(xué)、合理地確定低價評標(biāo)風(fēng)險決策模型，需對評價指標(biāo)體系做以下基本假設(shè)。

(1)在工程量清單計價模式下對工程項目的招投標(biāo)進(jìn)行計算。

(2)各風(fēng)險要素在指標(biāo)體系中的重要性程度大致相同。

(3)利用IBRMM風(fēng)險管理對策對各指標(biāo)屬性進(jìn)行推導(dǎo)。

由于各風(fēng)險因素之間的相對重要性程度相同，因此不同指標(biāo)其屬性具有相同的重要性，即同一評價指標(biāo)具有相同的屬性權(quán)重[8]。

表3 評標(biāo)風(fēng)險估計指標(biāo)評定級別

2.2 構(gòu)建模型

在指標(biāo)體系中對各個指標(biāo)對應(yīng)的風(fēng)險要素應(yīng)從業(yè)主的風(fēng)險管理角度進(jìn)行估計，其估計的主要內(nèi)容有財產(chǎn)損失程度、風(fēng)險發(fā)生概率以及影響范圍等，針對上述風(fēng)險估計的主要內(nèi)容風(fēng)險指標(biāo)i的風(fēng)險估計值可表示為：

(1)

式中，i—1，2，3，…，6分別代表各評價指標(biāo)及目標(biāo)實現(xiàn)指標(biāo)；ri1、ri2、ri3—分別為風(fēng)險發(fā)生可能性、財產(chǎn)損失程度以及影響范圍指標(biāo)，最大值為1，且按照各評分段的標(biāo)準(zhǔn)值對各估計值進(jìn)行相應(yīng)的賦值，見表3。

在評標(biāo)過程中如果風(fēng)險損失統(tǒng)計數(shù)據(jù)不全以及評估技術(shù)水平較低則可將風(fēng)險估計值簡化為風(fēng)險發(fā)生概率值，即ri=ri1。

通過綜合評議法可獲得投標(biāo)人的得分值，并且根據(jù)風(fēng)險決策模型基本假設(shè)可有：各屬性權(quán)重值對應(yīng)于同一指標(biāo)時相同；評審內(nèi)容應(yīng)按照體系中屬性層作為判定依據(jù)，并結(jié)合評審對象特征和實際情況設(shè)定合理的評分標(biāo)準(zhǔn)；對各投標(biāo)人按照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分并進(jìn)行排序，確定投標(biāo)人得分結(jié)果[9]。為準(zhǔn)確反映投標(biāo)人的風(fēng)險防控能力，所選用的得分?jǐn)?shù)量級不宜過大，設(shè)定評分取值區(qū)間為0～1，投標(biāo)人最高得分為1時代表在某一指標(biāo)下該投標(biāo)人具有的競爭力最高。如果評價指標(biāo)僅僅存在一個屬性，則按照模型假設(shè)條件該投標(biāo)人的指標(biāo)得分值即為屬性得分；如果評價指標(biāo)存在多個屬性，則按照模型假設(shè)條件投標(biāo)人的最終評分為屬性得分與指標(biāo)得分的平均值。在該指標(biāo)體系下第j個投標(biāo)人的得分計算公式如下：

(2)

式中，h、ω—分別為各屬性下該指標(biāo)的得分和所占權(quán)重。

根據(jù)上述分析結(jié)果和風(fēng)險因素權(quán)重計算公式可確定投標(biāo)人的風(fēng)險控制能力，其表達(dá)式如下：

(3)

為了便于對模型權(quán)重的模擬計算，需對上述模型按照如下方法進(jìn)行處理：在競爭條件下，為充分反映權(quán)重的期望值，可利用專家賦分法對指標(biāo)體系進(jìn)行打分，并選取20個投標(biāo)人；為進(jìn)一步提高計算精度并反映不同投標(biāo)人風(fēng)險控制能力的差異，可按照3次方計算方法對投標(biāo)人風(fēng)險控制能力進(jìn)行計算，因此上述模型可優(yōu)化為：

(4)

對模型中的數(shù)據(jù)利用隨機模擬法進(jìn)行確定，對模型中hij參數(shù)利用計算機模擬進(jìn)行賦值，選取分布均值為0.7并作為投標(biāo)人指標(biāo)平均得分，對20個投標(biāo)人的指標(biāo)得分利用方差為0.1的正太分布函數(shù)進(jìn)行模擬，并可構(gòu)建模擬指標(biāo)得分矩陣，對于得分大于1的投標(biāo)人其修正得分為1，對于得分小于0的投標(biāo)人其修正得分為0。據(jù)此，所得到的投標(biāo)人隨機模擬得分能夠較為準(zhǔn)確的反映專家對投標(biāo)人的評價，評分結(jié)果更加客觀、真實。

利用之前所建立的評分標(biāo)準(zhǔn)可對ri進(jìn)行模擬賦值并利用fmincon函數(shù)可實現(xiàn)模型的求解，最終確定各風(fēng)險指標(biāo)的權(quán)重結(jié)果ωi為0.206、0.155、0.126、0.181、0.124、0.208。最大函數(shù)值計算結(jié)果為1.581，函數(shù)值為最大時可認(rèn)為所得到的權(quán)重符合客觀事實，各指標(biāo)權(quán)重計算較為合理，并能夠反映該項目獲得了充分的市場競爭。然后按照權(quán)重系數(shù)由小到大依次為資質(zhì)、評價、資金控制、經(jīng)驗、總報價和項目目標(biāo)實現(xiàn)，最終所構(gòu)建水利工程投標(biāo)風(fēng)險決策模型如下：

(5)

投標(biāo)人對風(fēng)險的防控能力可通過客觀、合理的低價評標(biāo)風(fēng)險決策模型進(jìn)行綜合反映，且上述模型利用隨機模擬優(yōu)化法確定的目標(biāo)權(quán)重不僅可有效解決多目標(biāo)模型中主客觀權(quán)重問題，而且有利于幫助業(yè)主選擇綜合能力較強的投標(biāo)人[10]。

3 結(jié)論

(1)所建立的評價指標(biāo)體系模型不僅考慮了合理低價中標(biāo)各風(fēng)險因素及管理決策，而且有利于業(yè)主選擇風(fēng)險化解水平較高的中標(biāo)人，相對于綜合評議法的指標(biāo)體系構(gòu)建，本文所建立的評價指標(biāo)體系考慮了更加全面、系統(tǒng)的風(fēng)險因素。

(2)投標(biāo)人對風(fēng)險的防控能力可通過客觀、合理的低價評標(biāo)風(fēng)險決策模型進(jìn)行綜合反映，該模型具有較強的風(fēng)險控制能力，值得參考和借鑒。