政府研發(fā)投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理效率的影響

呂 靜，侯學(xué)華

（西北政法大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，西安 710122）

0 引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)通常具有資本和技術(shù)密集，產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)和示范效應(yīng)強(qiáng)等特點(diǎn)[1]。以新能源汽車為例，新能源汽車實(shí)現(xiàn)了蓄電池對(duì)傳統(tǒng)柴油發(fā)電機(jī)的取代，是一種具有低能耗、低污染的產(chǎn)業(yè)形式，代表了汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重超過(guò)8%，隨著國(guó)家重視程度的不斷提高以及市場(chǎng)需求的不斷擴(kuò)大，我國(guó)的信息技術(shù)、新能源等領(lǐng)域已經(jīng)從追趕者的層次進(jìn)入到世界第一序列的方陣[2]，在相關(guān)產(chǎn)業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，中國(guó)的航天技術(shù)、高速列車等領(lǐng)域也不斷實(shí)現(xiàn)重大突破，特別是中國(guó)的高速列車不斷受到世界市場(chǎng)的認(rèn)可[3]。進(jìn)入國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展第十三個(gè)五年計(jì)劃時(shí)期，通過(guò)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革建立我國(guó)物質(zhì)資料生產(chǎn)與消費(fèi)之間協(xié)調(diào)關(guān)系的需求更加迫切[4]，發(fā)力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是優(yōu)化供給側(cè)結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的重要路徑[5]。但是，在具體發(fā)展的過(guò)程中，我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)仍存在需要盡快補(bǔ)足的短板，例如關(guān)鍵技術(shù)尚未突破、產(chǎn)業(yè)總體盈利能力和創(chuàng)新能力較弱等問(wèn)題。作為具有顯著技術(shù)密集型特征的產(chǎn)業(yè)形態(tài)而言，政府研發(fā)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育和產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要意義[6]。因此，在理論分析和實(shí)證研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行政府研發(fā)投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)影響的研究，具有重要理論意義和實(shí)踐意義。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)[7-12]的梳理可以發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是理論研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐中的重要課題，但是，現(xiàn)階段關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理的研究主要集中在企業(yè)層面，從產(chǎn)業(yè)層面開(kāi)展政府研發(fā)投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理的研究尚不充分?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)，本文擬在界定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行政府研發(fā)投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理的實(shí)證研究，相關(guān)研究結(jié)論為提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供理論依據(jù)和政策建議。

1 模型構(gòu)建

為了有效考察政府研發(fā)投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理效率的影響，分別以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)效益為因變量，以政府研發(fā)投入為自變量，建立多元回歸模型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。以對(duì)數(shù)型生產(chǎn)函數(shù)為理論基礎(chǔ)，模型結(jié)構(gòu)如下：

模型1：Y1=A?(X1)α(X2)β(X3)γ(X4)λ(X5)ω(X6)η

模型2：Y2=A?(X1)α(X2)β(X3)γ(X4)λ(X5)ω(X6)η

模型3：Y3=A?(X1)α(X2)β(X3)γ(X4)λ(X5)ω(X6)η

經(jīng)過(guò)對(duì)數(shù)變換，上述模型變換為以下等價(jià)的線性形式：

其中，模型1用于定量描述政府研發(fā)投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的治理效率，模型2用于定量描述政府研發(fā)投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的治理效率，模型3用于定量描述政府研發(fā)投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的治理效率。

2 研究變量

2010年，國(guó)務(wù)院將節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車這7個(gè)產(chǎn)業(yè)確定為我國(guó)重點(diǎn)支持和發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)?；谏鲜霎a(chǎn)業(yè)界定，本文的研究以上述產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，相關(guān)研究指標(biāo)的考察期涵蓋2010—2016年共7年，相關(guān)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（1）因變量指標(biāo)及來(lái)源描述。為了有效考察政府研發(fā)投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理效率的影響，分別以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)效益為因變量，其中，技術(shù)創(chuàng)新能力以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利總數(shù)為指標(biāo)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中最大的企業(yè)所占市場(chǎng)份額的累計(jì)數(shù)占整個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的比例，經(jīng)濟(jì)效益以產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值為研究指標(biāo)。

（2）自變量指標(biāo)及來(lái)源描述。政府研發(fā)投入變量主要包括以面向高校和科研院所為主體的基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用技術(shù)研究，以面向市場(chǎng)化的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目投入、依托政府財(cái)政資金進(jìn)行的企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目銀行貸款融資貼息，政府應(yīng)用于科技成果轉(zhuǎn)化的支出、以眾創(chuàng)空間和科技孵化器為代表的政府主導(dǎo)的研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)投入以及面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)類高新技術(shù)技術(shù)提供的稅收減免等方面。

具體見(jiàn)表1所示。

表1 政府研發(fā)創(chuàng)新投入與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)治理效率變量

3 實(shí)證分析

3.1 指標(biāo)相關(guān)性分析

以戰(zhàn)略性新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與相關(guān)指標(biāo)相關(guān)性分析為例，自變量和因變量的相關(guān)系數(shù)矩陣表2所示，相關(guān)系數(shù)矩陣顯示，自變量和因變量的相關(guān)關(guān)系總體較高。

表2 指標(biāo)相關(guān)系數(shù)矩陣

3.2 模型顯著性分析

模型顯著性分析結(jié)果如表3顯示，模型1、模型2和模型3的R方值分別達(dá)到0.996，0.973，0.949，調(diào)整后的R方值分別達(dá)到0.911，0.913，0.907，均高于0.8的閾值，同時(shí)，統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，相關(guān)檢驗(yàn)的閾值均低于0.05的顯著性水平，從而說(shuō)明選取的自變量能夠有效解釋因變量的變化，也證明了模型的有效性。

表3 模型顯著性分析

3.3 模型方差分析

表4所示的模型方差分析結(jié)果顯示，模型1的F值為12.425，其統(tǒng)計(jì)顯著性均低于0.05的顯著性水平，可以認(rèn)為政府研發(fā)投入與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理效率之間存在線性關(guān)系，也再次證明了模型的有效性。

表4 模型方差分析

3.4 參數(shù)估計(jì)

模型的參數(shù)值估計(jì)和參數(shù)顯著性結(jié)果如表5所示。

表5 模型參數(shù)估計(jì)及其顯著性計(jì)算結(jié)果

通過(guò)分析表5所示的模型參數(shù)估計(jì)及其顯著性計(jì)算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：

（1）在模型1中，高校研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目投入、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目支出、研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)總投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)展的作用不顯著，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目投入有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的提升，技術(shù)改造項(xiàng)目貼息、企業(yè)稅收減免總額均有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的提升，且均具有統(tǒng)計(jì)顯著性意義，相比而言，技術(shù)改造項(xiàng)目貼息對(duì)于提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的作用最明顯。

（2）在模型2中，高校研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目投入、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目支出、研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)總投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)展的作用不顯著，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目投入、技術(shù)改造項(xiàng)目貼息、企業(yè)稅收減免總額均有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的提升，且均具有統(tǒng)計(jì)顯著性意義，相比而言，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目投入對(duì)于提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的作用最明顯，造成這一現(xiàn)象的原因可能主要在于由于專利形成的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的功能。

（3）在模型3中，科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目支出、研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)總投入對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)展的作用不顯著，高校研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目投入、企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目投入、技術(shù)改造項(xiàng)目貼息、企業(yè)稅收減免總額均有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的提升，且均具有統(tǒng)計(jì)顯著性意義，相比而言，技術(shù)改造項(xiàng)目貼息對(duì)于提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益的作用最顯著。

3.5 分析結(jié)果

（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析。從以專利指標(biāo)為依據(jù)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的角度分析，見(jiàn)圖1，近年來(lái)，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量保持了年均20%的增長(zhǎng)速度，授權(quán)數(shù)量保持年均約13.8%的速度。從各個(gè)產(chǎn)業(yè)的角度分析，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)近五年的申請(qǐng)和授權(quán)總量居七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首位，生物產(chǎn)業(yè)次之，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)排名第三。從專利申請(qǐng)主體的角度分析，在各個(gè)產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)均稱為專利的主要申請(qǐng)主體，遠(yuǎn)高于高校、個(gè)人等發(fā)明專利申請(qǐng)主體。進(jìn)一步的分析，美國(guó)、日本等技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家加快在我國(guó)的專利布局，進(jìn)一步加劇了我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，同時(shí)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域性差異等問(wèn)題依然較為顯著。

圖1 2010—2016年我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)情況

（2）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析。市場(chǎng)化主體的數(shù)量是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要變量，以通過(guò)圖2所示的我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)登錄不同層次資本市場(chǎng)的企業(yè)數(shù)量可以看出，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)趨于合理性。特別是從上市公司情況看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為資本市場(chǎng)的重要組成部分，已經(jīng)培育并發(fā)展成為支撐中國(guó)上市公司總體業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)的重要力量。2016年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司營(yíng)收總額超過(guò)3萬(wàn)億元，2010—2016年年均增速達(dá)到15.6%。截至2016年年末，A股上市公司中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)占總數(shù)的36.6%。

圖2 2016年我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的分布情況

（3）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益分析。在近幾年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速變緩的大背景下，為調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長(zhǎng)以及提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮了重要作用。2016年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉及的27個(gè)重點(diǎn)行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)收入超過(guò)17萬(wàn)億元，占工業(yè)總體收入的比重超過(guò)15%，2010—2016年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)收入年均增長(zhǎng)17.8%。軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、通訊設(shè)備制造、醫(yī)藥制造業(yè)、信息化學(xué)品制造、鋰離子電池制造以及光伏設(shè)備及元器件制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入均實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)增長(zhǎng)。

4 政策建議

依托政府研發(fā)投入加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的治理效率，應(yīng)提高研發(fā)投入的企業(yè)配置比例、豐富戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資形式、撬動(dòng)社會(huì)資本加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)投入結(jié)構(gòu)：

（1）提高研發(fā)投入的企業(yè)配置比例。高校和企業(yè)是研發(fā)資金的主要應(yīng)用主體，一段時(shí)間內(nèi)，投入高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)面向企業(yè)的研發(fā)投入，但是，由于高校主要承擔(dān)基礎(chǔ)研究工作，而且與市場(chǎng)需求的聯(lián)系相對(duì)薄弱，導(dǎo)致大量研發(fā)投入形成的科技成果難以有效轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。因此，必須在建立以企業(yè)為核心的創(chuàng)新型國(guó)家體系的宏觀背景下，建立以企業(yè)為主體的研發(fā)投入機(jī)制，保障研發(fā)資本重點(diǎn)用于支持企業(yè)的技術(shù)改造以及創(chuàng)新型項(xiàng)目，重點(diǎn)支持企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)協(xié)同的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目支持力度。

（2）豐富戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資形式。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展期，相關(guān)企業(yè)規(guī)?？傮w較小，限制了企業(yè)的融資能力，特別是對(duì)于資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)而言，缺乏金融資本的有效支持，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)難以實(shí)現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展。通過(guò)實(shí)證研究可以發(fā)現(xiàn)，以技術(shù)改造項(xiàng)目貼息、企業(yè)稅收減免為代表的政府研發(fā)投入支持有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的治理。因此，應(yīng)豐富戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資形式，例如政府可以出資成立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資擔(dān)保中心、再擔(dān)保公司，也可以根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)出資成立融資租賃公司等產(chǎn)業(yè)金融支持模式。

（3）撬動(dòng)社會(huì)資本加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化。通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目支出對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的治理效率不顯著，主要原因在于我國(guó)目前用于科技成果轉(zhuǎn)化的研發(fā)支出相對(duì)薄弱、投入不足等因素導(dǎo)致。一方面，科技成果轉(zhuǎn)化本身具有一定不確定性，另一方面，政府可用于支持科技成果轉(zhuǎn)化的財(cái)政資本有限，因此，應(yīng)依托政府財(cái)政資本撬動(dòng)社會(huì)資本參與科技成果轉(zhuǎn)化，例如政府依托財(cái)政資本發(fā)起和設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的形式可以發(fā)揮財(cái)政資本的杠桿效應(yīng)。

（4）優(yōu)化研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)投入結(jié)構(gòu)?？傮w而言，研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)治理的效率不顯著。在大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的宏觀背景下，我國(guó)各地積極開(kāi)展眾創(chuàng)空間等研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)，但是，在很多地區(qū)出現(xiàn)了開(kāi)發(fā)商以建設(shè)眾創(chuàng)空間為名，以商業(yè)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)為實(shí)的現(xiàn)象，造成了研發(fā)創(chuàng)新政策偏離政策目標(biāo)。因此，總體而言，現(xiàn)階段應(yīng)有效控制眾創(chuàng)空間等研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)規(guī)模，通過(guò)打造網(wǎng)絡(luò)化研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)以及企業(yè)與高校、研究所等技術(shù)創(chuàng)新基地等形式優(yōu)化研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)投入結(jié)構(gòu)。