我國工程總承包領(lǐng)域研究文獻綜述

馬 亮， 肖 憶， 陳國棟， 朱 俊

(1. 上海大學(xué) 管理學(xué)院， 上海 200444； 2. 上海市浦東新區(qū)公共交通投資發(fā)展有限公司， 上海 200127；3. 上海浦東建筑設(shè)計研究院有限公司， 上海 201204)

在工程建設(shè)領(lǐng)域，工程總承包模式逐漸成為工程項目管理的主流模式之一。在經(jīng)濟全球化的大趨勢下，工程總承包模式也相應(yīng)地日趨專一化、全球化。然而，在項目建設(shè)過程中，大部分環(huán)節(jié)受到牽絆甚至關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)被割裂，以致于建設(shè)工程的甲乙雙方權(quán)責(zé)混亂，阻礙了工程管理進程，不利于建筑行業(yè)的良好發(fā)展。與此同時，在各級政府行業(yè)協(xié)會相關(guān)建筑條例政策的推動下，依然有部分地區(qū)較難融合市場準入政策。并且，部分工程總承包文件法律效力不高，且存在文件內(nèi)容釋義模糊，范圍劃定不祥的情況。因此，改善工程總承包模式，提升工程總承包企業(yè)的核心水平，促進工程總承包模式加速推進，是推動建筑業(yè)良好有效發(fā)展的必然要求。

從風(fēng)險、成本、安全、工程項目等多方面，有大量學(xué)者對工程總承包展開了研究。其中，王鐵剛[1]運用決策試驗和評價實驗室(Decision Making Trial and Evaluation Laboratory，DEMATEL)分析法對評價指標進行約簡，找出關(guān)鍵指標并建立評價模型，并對某熱電工程EPC總承包項目實施效果進行了評價，并提出了相應(yīng)的解決對策。唐文哲等[2]基于博弈論建立激勵模型，并結(jié)合國際水電EPC(Engineering Procurement Construction)項目實踐情況進行模型驗證。葉堃暉等[3]從實證研究的基礎(chǔ)上提出了中國EPC“走出去”的八大關(guān)鍵壁壘，論述了中國承包商如何推進國際EPC項目的運行。王卓甫等[4]提出了工程總承包在增值方面的優(yōu)勢，并探索了相關(guān)的優(yōu)勢增值方法和渠道。張水波和楊秋波[5]探索了工程設(shè)計階段的分割，以及國際上的設(shè)計規(guī)范等。國外學(xué)者 Parrod等[6]根據(jù)總承包項目復(fù)雜、龐大等特點，指出要維持項目成員間的合作關(guān)系必須建立一個讓各方滿意的收益分配機制。Shrestha等[7]針對此前對DB(Design-Build)模式和DBB(Design-Bid-Build)模式的比較只限于小型工程的情況，采用一種新的衡量標準投資收益率來比較兩種模式，發(fā)現(xiàn)DB模式在大型高速公路工程上具有更好的應(yīng)用效果。但由于大型工程利益干系人多、聯(lián)合體中仍存在設(shè)計單位和施工單位利益訴求不同、工程分包的存在等使得DB模式實施過程中也存在著諸多協(xié)調(diào)難題。Chang等[8]通過訪談5項正在采用設(shè)計施工總承包模式進行建設(shè)的工程及其相關(guān)的9家主要項目參與方，發(fā)現(xiàn)設(shè)計與施工環(huán)節(jié)的不連續(xù)、參與方之間缺乏信息反饋是影響設(shè)計施工總承包模式的最重要的兩個問題，并且提出了一個5步計劃工作方式以更好地管理設(shè)計施工總承包模式中的協(xié)調(diào)問題。Kumoi等[9]在穩(wěn)定與公平的大環(huán)境下，基于合作博弈分析聯(lián)盟的利潤分配，認為聯(lián)盟成員成本投入越多分配的利潤應(yīng)該越多。國內(nèi)對于收益分配主要是從博弈理論、激勵理論和數(shù)學(xué)理論三個角度進行研究。

基于前人的研究，本文通過文獻計量法和內(nèi)容分析法對工程總承包研究現(xiàn)狀的文獻綜述，綜合分析了近十年的研究情況，包括熱點主題分析、研究方法分析以及社會網(wǎng)絡(luò)分析，以促進新理論的研究應(yīng)用，助力工程總承包模式的推行，帶動建筑業(yè)的長期有效發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

由于本文的研究集中于“我國工程總承包領(lǐng)域”文獻，以中文文獻作為研究對象，因此本研究以中國知網(wǎng)( CNKI) 數(shù)據(jù)庫中公開發(fā)表的期刊論文和碩博學(xué)位論文作為研究樣本，同時為保證文獻樣本的質(zhì)量，在檢索來源中限定為可選的SCI來源期刊、 EI來源期刊、核心期刊以及CSSCI來源期刊。限于本次研究范圍所限，對于其他數(shù)據(jù)庫(如Web of Science)中關(guān)于“我國工程總承包領(lǐng)域”的英文文獻可作為今后進一步深入研究的方向。

按照過程內(nèi)容作為工程總承包模式的劃分依據(jù)，以及結(jié)合文獻梳理和國內(nèi)外相關(guān)理論、實踐界的主要觀點，在專家意見的基礎(chǔ)上最終綜合得出六個關(guān)鍵詞：“工程總承包” “EPC” “項目總承包” “設(shè)計采購施工” “設(shè)計建造”和“DB”，以篇名(或題名) 和關(guān)鍵詞為檢索條件，檢索年限設(shè)置為2008—2018年，所有檢索均為精確檢索。由于檢索系統(tǒng)的局限性，檢索結(jié)果存在大量重復(fù)的現(xiàn)象，因此，將其刪減后，保留期刊767篇、碩博論文989篇。然后對以上文獻進行進一步的精細篩選，將大量僅關(guān)鍵詞提到工程總承包但實際內(nèi)容并不相關(guān)的文獻，以及內(nèi)容不屬于學(xué)術(shù)文獻(如會議發(fā)文)的所有文獻刪除，同時，由于檢索關(guān)鍵詞包含了英文字母縮寫，因此大量相同英文縮寫的其他領(lǐng)域文獻也被剔除。最后，保留期刊文獻410篇和碩博論文748篇，然后，將最終篩選確定的樣本數(shù)據(jù)分別以期刊文獻1～410，以及碩博文獻1～748進行編號。然后按照文獻題名、作者、作者所屬單位、課題級別等類目錄入Excel表中。并且，對于文獻內(nèi)容不完整的情況，以及作者一稿多投的文獻進行了整合處理，以便保證數(shù)據(jù)的科學(xué)嚴謹性。

文獻最終統(tǒng)計以及其年限分布如圖1所示 (檢索時間截止為2018年2月24日)。

圖1 文獻樣本

從圖1可以看出，工程總承包領(lǐng)域的文獻發(fā)表數(shù)量呈階段性波動狀態(tài)。期刊文獻發(fā)表數(shù)量在2014年之前總體呈現(xiàn)波動上升趨勢，在2014年后呈下降趨勢，其中，在2009年以及2013年出現(xiàn)明顯下降的現(xiàn)象；碩博論文發(fā)表數(shù)量在2016年以前整體呈上升狀態(tài)，但在2016年之后出現(xiàn)急劇下降現(xiàn)象。由此，整體來看，工程總承包領(lǐng)域研究的數(shù)量呈減少趨勢。

1.2 研究方法

本研究主要基于文獻計量法、內(nèi)容分析法和數(shù)據(jù)可視化分析法。文獻計量分析法是在一定的數(shù)理學(xué)科基礎(chǔ)上對文獻進行定量分析、評價并結(jié)合相關(guān)專業(yè)知識來進行一定的預(yù)測和假設(shè)的文獻研究方法。而內(nèi)容分析法是對文獻內(nèi)容的定量分析，并對文獻資料進行篩選整合并匯總，內(nèi)容分析的結(jié)果通常是大部分的數(shù)據(jù)表格以及其對應(yīng)的分析。

數(shù)據(jù)可視化(Data Visualization)是基于數(shù)據(jù)進行技術(shù)處理以及相應(yīng)的分析研究。其中，數(shù)據(jù)來源于某些技術(shù)軟件提取出來的信息，比如文獻關(guān)鍵詞字段提取、頻次統(tǒng)計等。然后基于提取數(shù)據(jù)進行一定的技術(shù)處理，通過模型或者立體動畫、圖片的形式展現(xiàn)出來，以便對數(shù)據(jù)進行科學(xué)全面的解釋和分析[10]。據(jù)此，數(shù)據(jù)可視化分析在研究、教學(xué)和開發(fā)等領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。同時，這也是本文的創(chuàng)新之處。

所以，本研究綜合上述三種方法，基于文獻主題、文獻采用的分析方法、文獻作者以及作者來源、文獻獲得的課題級別，對所有樣本文獻做了全面、系統(tǒng)的整合統(tǒng)計與分析。

2 外部要素分析

2.1 熱點主題分析

通過文獻題錄信息統(tǒng)計分析工具，統(tǒng)計獲得有效關(guān)鍵詞共有1021個，表1為排名前20位的高頻關(guān)鍵詞。這些關(guān)鍵詞是近十年工程總承包研究領(lǐng)域的代表性術(shù)語， 表征了該領(lǐng)域熱點主題和發(fā)展方向所在[11]。根據(jù)文獻題錄高頻關(guān)鍵詞頻次數(shù)據(jù)顯示，最高熱點主題頻次如下(以大于20作為取值范圍)：“EPC”為99；“工程總承包”為57；“EPC項目”為29；“項目管理”為26；“EPC總承包”為26。因此，近十年該領(lǐng)域期刊類文獻基本聚焦于工程總承包、EPC項目、項目管理等方面。同時，期刊和碩博文獻研究的主題大體一致，高校、公司和研究所的研究主題也具有一定的統(tǒng)一性。

表1 高頻關(guān)鍵詞頻次統(tǒng)計

2.2 活躍研究者分析

研究人員的論文發(fā)表數(shù)量體現(xiàn)了其在一定領(lǐng)域的活躍程度，而其論文的下載和被引用數(shù)量則在一定程度上反映了其學(xué)術(shù)成果的認可度以及對應(yīng)的學(xué)術(shù)影響力。經(jīng)統(tǒng)計，十年間在中國知網(wǎng)中發(fā)表的期刊數(shù)量統(tǒng)計如表2所示(以2篇或2篇以上為統(tǒng)計標準)。其中，張浩發(fā)文六篇，張尚、張水波發(fā)文四篇，陳志鼎、郭琦、陶自成等發(fā)文三篇，韋忠信、陳娟、李偉等發(fā)文兩篇，由此看出，這些研究者在工程總承包領(lǐng)域的研究中較為活躍，為該領(lǐng)域的研究做出了一定的貢獻。

表2 期刊發(fā)表數(shù)量統(tǒng)計(第一作者)

2.3 作者來源分布

作者來源主要是企業(yè)、高校、研究所或設(shè)計院等機構(gòu)以及其他單位，其中，在410篇期刊文獻中，有11篇文獻未標注作者所屬單位，其他單位來源分布是：公司194篇，以47%比例排名第一；高校以105篇，26%的比例位居第二；而研究所、設(shè)計院等機構(gòu)有47篇，占比11%，其中包括中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、中國水電顧問集團華東勘測設(shè)計研究院、北京礦冶研究總院、上海建緯(杭州)律師事務(wù)所等。由此可見，實務(wù)界作者是該領(lǐng)域研究主力，其次是各所高等院校。如圖2所示。

圖2 作者來源分布

2.4 課題級別分布

根據(jù)最終統(tǒng)計結(jié)果，以410篇期刊論文為例，擁有課題支撐的論文僅有63篇，占比15%。圖3是課題數(shù)量年限分布圖，從圖3可知，獲得課題支持的文獻數(shù)量基本呈現(xiàn)遞增并且平穩(wěn)的狀態(tài)，且國家課題占較大比重，省市級課題次之，這在一定程度上反映了國家和省市對工程總承包項目的大力支持和關(guān)注；相比校級課題，企業(yè)資助課題更多，從側(cè)面反映了建筑工程等公司對科研項目的重視和幫助。同時，亦有國際課題出現(xiàn)，但數(shù)量少，說明獲得國際方面的支持還是存在可能和有潛力的。由于碩博論文不具備課題級別研究的條件，因此本文不做研究。

圖3 課題級別年限分布

2.5 研究方法比較

期刊文獻大部分采用定量研究方法，基于相應(yīng)的定量研究做出一定的定性分析，但研究方法相對較為局限，其中，該領(lǐng)域所采用的定量研究方法主要有：模糊綜合評價法、博弈論、價值工程等。以期刊文獻為來源，以三種典型的定量分析方法為例展開對比分析，如表3所示[12～14]。

表3 模型對比

3 關(guān)于工程總承包風(fēng)險的研究總結(jié)

工程總承包的本質(zhì)是把業(yè)主管理的外部利益關(guān)系轉(zhuǎn)化為內(nèi)部利益關(guān)系，由此涉及到工程項目各方面的風(fēng)險管控。雖然我國工程總承包領(lǐng)域的研究范圍分布于各個方面，但從本質(zhì)上來說，對工程總承包各個過程不確定性因素(即 “風(fēng)險”)的研究把握是十分重要的內(nèi)容，本文重點從這一視角深入分析。根據(jù)近十年的文獻統(tǒng)計，研究類目體系中心詞主要包括：招投標、設(shè)計、采購、施工、質(zhì)量、安全、進度、成本、合同、政策、界面、集成、策劃、過程、效率、政策。

由此，將各類目體系進行深入提煉以及綜合匯總為以下風(fēng)險內(nèi)容：工程總承包項目的招投標風(fēng)險、設(shè)計施工一體化風(fēng)險、項目策劃風(fēng)險、集成融合方式風(fēng)險、合同風(fēng)險、合同履約與過程管理風(fēng)險、政策改革風(fēng)險。具體內(nèi)容如圖4所示，為今后的研究提供一定的理論基礎(chǔ)，同時，在實踐層面幫助相關(guān)人員提供風(fēng)險規(guī)避的參考因素，便于結(jié)合國內(nèi)外項目經(jīng)驗，充分發(fā)揮工程總承包的優(yōu)勢和價值。

圖4 工程總承包中關(guān)于風(fēng)險的研究總結(jié)

4 數(shù)據(jù)可視化分析

知識圖譜以科學(xué)知識為對象， 綜合運用科學(xué)計量學(xué)、 信息可視化等理論和方法來揭示科學(xué)知識發(fā)展進程與結(jié)構(gòu)關(guān)系，以便客觀、形象地展示單憑個人經(jīng)驗難以直觀獲得的前沿領(lǐng)域的總體圖景、 親緣關(guān)系和演化規(guī)律等，為把握學(xué)科發(fā)展動態(tài)、選擇研究方向等提供幫助。而關(guān)鍵詞是對文獻內(nèi)容的濃縮，是文獻的精髓所在，通過共詞圖譜分析，能夠把握學(xué)科研究熱點與前沿[15]。用于知識圖譜分析的工具軟件很多，每款工具各具特色。

本文采用Netdraw和Vosviewer 作為主要工具來展開數(shù)據(jù)分析。以SATI軟件作為文獻題錄信息統(tǒng)計工具來進行研究數(shù)據(jù)的字段抽取和頻次統(tǒng)計，根據(jù)關(guān)鍵詞在期刊文獻中共同出現(xiàn)的頻數(shù)，生成一個101×101的共詞矩陣。通過利用Ochiai系數(shù)，將共詞矩陣轉(zhuǎn)化為相關(guān)矩陣，其計算公式如下所示：

得到轉(zhuǎn)換的相關(guān)矩陣部分數(shù)據(jù)如表4所示。其中表內(nèi)的數(shù)據(jù)表明各個關(guān)鍵詞之間的相關(guān)系數(shù)，系數(shù)越大說明相關(guān)性越強[16]。

表4 樣本文獻構(gòu)造相關(guān)矩陣(部分)

將矩陣以Excel形式保存之后，使該矩陣數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件UCINET，輸入相應(yīng)數(shù)據(jù)之后生成新的.##h和.##d文件，然后將.##h文件導(dǎo)入軟件NetDraw中，最后對生成的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜進行可視化中心度分析[17～19]。 基于Netdraw的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜如圖5所示。

圖5 基于Netdraw的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜

從圖5可以看出，在樣本關(guān)鍵詞中，EPC與其他關(guān)鍵詞的相關(guān)程度最高，而工程總承包、EPC項目、EPC總承包、總承包、項目管理、EPC模式等次之；同時，對于風(fēng)險、水電工程、成本控制等內(nèi)容的研究較多，而質(zhì)量控制、合同模式等處于邊緣狀態(tài)。

基于Vosviewer的分析數(shù)據(jù)大部分來源于Web of Science，而本文采用CNKI作為數(shù)據(jù)來源，對工程總承包領(lǐng)域的期刊文獻進行分析。通過EndNote文獻管理工具對原始數(shù)據(jù)進行預(yù)處理，并導(dǎo)入 Vosviewer 運算，結(jié)果以可視化圖譜的形式展示出來，包括3 種視圖：Scatter View(散點視圖)、Density View(密度視圖)、Cluster Density View(聚類密度視圖)。關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析聚類密度視圖如圖 6 所示，作者合作共現(xiàn)密度視圖如圖7所示(因篇幅限制，本文只展示部分圖譜)。

圖6 基于Vosviewer的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

圖7 基于Vosviewer的作者合作共現(xiàn)圖譜

由圖 6 可見，“EPC”節(jié)點最大，其所在聚類是工程總承包領(lǐng)域研究的熱點主題，以此為焦點涉及EPC項目、總承包項目以及其中的風(fēng)險總包、分包管理等。圖譜呈現(xiàn)紅、綠二色。 其中，節(jié)點在鄰域中的數(shù)量越多、權(quán)重越大，顏色則越接近于紅色；相反，在鄰域中的數(shù)量越少、權(quán)重越小，顏色越接近于綠色[20]。由圖7可見，以張水波、陳勇強為中心的圖譜顏色最接近紅色，合作密度最大；趙輝、王雪青，孫春風(fēng)、康力秋等合作密度次之。

5 結(jié)論與建議

本文通過文獻計量法、內(nèi)容分析法和數(shù)據(jù)可視化分析法總結(jié)分析出了2008—2018年工程總承包領(lǐng)域的高頻關(guān)鍵詞以及五大熱點主題，并對我國工程總承包領(lǐng)域的主要學(xué)者和機構(gòu)、研究方法、課題級別進行全面整合統(tǒng)計。結(jié)合分析結(jié)果和工程總承包領(lǐng)域近年來的實踐，表明我國工程總承包領(lǐng)域的研究整體視角較為廣泛且分散，一些核心的研究內(nèi)容相對集中。研究熱點主要集中在EPC模式，同時包括設(shè)計管理、合同管理、施工管理及風(fēng)險管控，總承包商、分包商與業(yè)主的協(xié)調(diào)管理，項目管理與項目經(jīng)理，國際工程、水電工程等為主要研究熱點，研究機構(gòu)主要包括企業(yè)與高校兩大類，且獲得國家支持的課題占比總課題文獻較大，反映了我國政府對工程總承包領(lǐng)域的大力支持和鼓勵。通過對關(guān)鍵詞和作者的共現(xiàn)分析，得出關(guān)鍵詞的相關(guān)度和作者的合作程度，表明對于該領(lǐng)域研究作者間的合作度有較大提升空間。研究方法根據(jù)研究主題的差異性也表現(xiàn)出分化。同時結(jié)合相關(guān)實踐情況，對未來工程總承包領(lǐng)域的研究進行預(yù)測，房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目、營改增、國際工程和海外工程、招投標模式、裝配式建筑、安全管理、設(shè)計優(yōu)化、施工管理的重難點等研究將成為今后的熱點。本文的研究將對今后的工程總承包領(lǐng)域的研究以及推進工程總承包的可持續(xù)發(fā)展起到引導(dǎo)作用。

最后，對工程總承包領(lǐng)域的研究，提出以下建議：

(1)由于工程總承包領(lǐng)域的過程限制性，文獻研究方法也受到一定的局限，定量分析方法也較集中、固定，如大部分采用模糊綜合評價法，為此，應(yīng)增強研究方法的多元性，加強定性與定量研究方法的結(jié)合，綜合發(fā)揮二者的優(yōu)勢作用。

(2)既往文獻樣本中主要為學(xué)術(shù)型理論文獻，關(guān)于工程總承包的政策文獻占極少數(shù)，而理論文獻和實踐中都反映該領(lǐng)域的國家政策、法規(guī)需進一步完善，以便提升其綜合普適性。因此還需加強政策文獻方面的分析和研究，并且這兩類文獻之間的對比分析也值得深入研究。

(3)根據(jù)上文分析可看出，文獻研究的國家課題占較大比重，其次是省市級課題，企業(yè)課題次之，校級課題再次之，同時，相較于工程方向的其他領(lǐng)域，工程總承包領(lǐng)域的課題支持相對較少。因此應(yīng)進一步加強對該領(lǐng)域的課題支持力度，尤其是省市以及高校，同時提升總承包企業(yè)與高校的結(jié)合度，在給與相關(guān)項目資助的同時，幫助培育工程總承包領(lǐng)域的科研人才，充分發(fā)揮國家、企業(yè)與高等院校的協(xié)同作用[21]。