簡(jiǎn)談云南省科技經(jīng)費(fèi)管理改革的建議

夏思良，潘榮翠

（云南省科學(xué)技術(shù)院，云南 昆明 650051）

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展越來(lái)越離不開(kāi)科學(xué)技術(shù)的支撐已形成社會(huì)共識(shí)?！笆濉币詠?lái)，全社會(huì)科技投入持續(xù)增加，高質(zhì)量科研成果不斷涌現(xiàn)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了強(qiáng)有力科技支撐。但同時(shí)也存在著資源配置“碎片化”，經(jīng)費(fèi)管理過(guò)細(xì)過(guò)死與科研活動(dòng)規(guī)律不相適應(yīng)，宏觀管理和微觀管理統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠，科研經(jīng)費(fèi)違規(guī)問(wèn)題的懲戒不力、責(zé)任機(jī)制不健全等問(wèn)題。為此，中央出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》，云南省委、省政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)和完善省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的實(shí)施意見(jiàn)》，按照“堅(jiān)持以人為本，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，優(yōu)化服務(wù)”原則，從6個(gè)方面采取具體措施，從7個(gè)方面賦予項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自主權(quán)，從3個(gè)方面強(qiáng)化監(jiān)管服務(wù)能力建設(shè)，出臺(tái)了一系列“松綁加激勵(lì)”措施。6個(gè)方面措施：一是將預(yù)算編制進(jìn)行簡(jiǎn)化，精減了預(yù)算科目，同時(shí)將預(yù)算科目調(diào)劑審批權(quán)限下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位，提高了間接費(fèi)用比例，加大績(jī)效激勵(lì)力度；明確勞務(wù)費(fèi)不設(shè)比例限制；改進(jìn)了結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理；自主規(guī)范管理橫向經(jīng)費(fèi)；二是對(duì)高校、科研院所教學(xué)科研人員差旅費(fèi)、會(huì)議管理進(jìn)行了改進(jìn)；三是改進(jìn)優(yōu)化高校、科研院所進(jìn)口儀器設(shè)備采購(gòu)管理；四是擴(kuò)大高校、科研院所基本建設(shè)項(xiàng)目自主管理權(quán)；五是強(qiáng)化法人責(zé)任，建立科研財(cái)務(wù)助理制度，規(guī)范資金管理；六是加強(qiáng)制度建設(shè)和工作督查，確保政策措施落地見(jiàn)效。7個(gè)方面自主權(quán)。一是自主調(diào)劑項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)科目預(yù)算；二是自主確定勞務(wù)費(fèi)預(yù)算比例；三是自主安排項(xiàng)目組成員績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；四是自主支配使用項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)；五是省屬高校科研院所自主決定科研項(xiàng)目差旅、會(huì)議費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；六是自主管理橫向經(jīng)費(fèi)；七是自主轉(zhuǎn)化科研項(xiàng)目成果。3個(gè)方面強(qiáng)化監(jiān)管服務(wù)能力建設(shè)：一是加強(qiáng)監(jiān)管主體建設(shè)，實(shí)現(xiàn)多元化管理；二是加強(qiáng)監(jiān)管要素整合，提升監(jiān)管服務(wù)能力；三是加強(qiáng)項(xiàng)目全程管理，確保資金安全。

在政策的指引下，云南省科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管改革取得新進(jìn)展，形成了以“四個(gè)下放、三個(gè)強(qiáng)化、兩個(gè)不限制、一體化服務(wù)”為主要改革思路，充分調(diào)動(dòng)項(xiàng)目單位和科研人員的積極性；構(gòu)建科技項(xiàng)目立項(xiàng)部門(mén)、科技項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)、科技主管部門(mén)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共同管理的多元化科技經(jīng)費(fèi)管理體系；優(yōu)化整合9大科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）為5類(lèi)科技計(jì)劃，有效解決了科技資源“碎片化”問(wèn)題；省科技廳內(nèi)設(shè)資源配置與管理處、監(jiān)督與績(jī)效評(píng)價(jià)處，依托直屬單位組建了省科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心，項(xiàng)目驗(yàn)收與績(jī)效評(píng)價(jià)中心，依托社會(huì)力量建立財(cái)務(wù)專(zhuān)家?guī)旌蛯徲?jì)機(jī)構(gòu)庫(kù)，形成“行政職能部門(mén)宏觀監(jiān)督+經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中心日常監(jiān)管+第三方監(jiān)管隊(duì)伍具體支撐+社會(huì)大眾監(jiān)督舉報(bào)”的科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管模式；加大了績(jī)效評(píng)價(jià)力度，促進(jìn)財(cái)政投向聚焦重點(diǎn)需求，提高了科技經(jīng)費(fèi)效益；強(qiáng)化事前、事中、事后監(jiān)督，確?？萍冀?jīng)費(fèi)安全合理使用。

緊緊圍繞國(guó)家“放管服”要求，云南多措并舉，在推進(jìn)全省科技經(jīng)費(fèi)管理改革與監(jiān)管上雖然取得了一定成效，但仍存在政策制度落實(shí)不到位、大膽放權(quán)不夠、政策宣傳不力、信息不對(duì)稱(chēng)、監(jiān)管手段落后、過(guò)度打擾、監(jiān)管面窄等問(wèn)題。建議云南省科技經(jīng)費(fèi)管理改革從統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、簡(jiǎn)政放權(quán)、強(qiáng)化激勵(lì)、加大宣傳、績(jī)效導(dǎo)向、科學(xué)監(jiān)管等方面采取“六條措施”力爭(zhēng)“取得五個(gè)突破、實(shí)現(xiàn)一個(gè)轉(zhuǎn)變”將我省科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管改革推向深入，激發(fā)科技創(chuàng)新活力。

1 組建協(xié)調(diào)機(jī)制，力爭(zhēng)政策落地取得突破

針對(duì)政策落地難問(wèn)題，建議由紀(jì)委監(jiān)委、審計(jì)、科技行政部門(mén)、經(jīng)濟(jì)綜合管理部門(mén)和其他有關(guān)行政部門(mén)聯(lián)合成立領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)政策落實(shí)。其中，紀(jì)委監(jiān)委重點(diǎn)監(jiān)督激勵(lì)政策、辦法、措施不落實(shí)等問(wèn)題，審計(jì)主要審計(jì)資金不嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算、違規(guī)違紀(jì)使用資金等問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)綜合管理部門(mén)主要落實(shí)資金不到位問(wèn)題，科技部門(mén)主要解決項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資源配置不科學(xué)、項(xiàng)目質(zhì)量不高、效率低下問(wèn)題等。通過(guò)部門(mén)間工作協(xié)調(diào)與溝通，加強(qiáng)政策落實(shí)銜接，打通政策壁壘，優(yōu)化經(jīng)費(fèi)監(jiān)管流程，最大限度釋放政策合力，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力。

2 強(qiáng)化激勵(lì)作用，力爭(zhēng)科研人員在獲得感上取得突破

提高項(xiàng)目績(jī)效比重，科研項(xiàng)目承擔(dān)單位給項(xiàng)目組成員發(fā)放的項(xiàng)目績(jī)效，不受當(dāng)年單位工資總額限制?？蒲腥藛T獲得科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)不受單位績(jī)效工資總量限制。對(duì)全時(shí)全職承擔(dān)國(guó)家級(jí)、省級(jí)重大科研任務(wù)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以及引進(jìn)的高端人才工資收入“實(shí)行一項(xiàng)一策、清單式和年薪制管理，所需經(jīng)費(fèi)在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中單獨(dú)核定，并在本單位績(jī)效工資總量中單列，不受當(dāng)年績(jī)效工資總量限制”，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勞優(yōu)酬、多勞多得。

3 大膽放權(quán)，力爭(zhēng)科研單位在履行科技經(jīng)費(fèi)自主管理上取得突破

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算批復(fù)到資金總額，經(jīng)濟(jì)支出分類(lèi)批復(fù)到類(lèi)。在直接費(fèi)和間接費(fèi)的比例范圍內(nèi)，除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)外，所有預(yù)算科目的調(diào)劑權(quán)下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位。省屬高?？蒲性核邮芊钦块T(mén)委托取得的橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，按照委托方要求或合同約定管理使用。省屬高校科研院所可自行制定管理辦法對(duì)科研類(lèi)差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)進(jìn)行自主管理，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，不受零增長(zhǎng)限制；采用特事特辦、隨到隨辦的采購(gòu)機(jī)制來(lái)簡(jiǎn)化高校和科研院所科研儀器設(shè)備采購(gòu)流程，縮短采購(gòu)周期；對(duì)于獨(dú)家供應(yīng)的儀器設(shè)備，采取單一來(lái)源采購(gòu)等方式進(jìn)行采購(gòu)提高效率。鼓勵(lì)項(xiàng)目承擔(dān)單位建立健全學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理制度，所需費(fèi)用可列入項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)解決。

4 組建政策宣講團(tuán)，力爭(zhēng)在政策培訓(xùn)、咨詢(xún)服務(wù)上取得突破

各級(jí)政府的科技、法制部門(mén)要會(huì)同本級(jí)政府有關(guān)部門(mén)匯編科技經(jīng)費(fèi)管理政策，將中央及其有關(guān)部門(mén)、地方及其有關(guān)部門(mén)出臺(tái)的與科技管理有關(guān)的政策文件匯編成冊(cè)，免費(fèi)向社會(huì)發(fā)放，充分利用現(xiàn)代化通訊方式，如電話、網(wǎng)絡(luò)、微信、郵件等途徑，為項(xiàng)目承擔(dān)單位和科技人員、技術(shù)經(jīng)理人等提供咨詢(xún)服務(wù)?；貞?yīng)高校、科研院所、企業(yè)集團(tuán)、科技企業(yè)、社會(huì)組織和科技人員在落實(shí)科技資金管理改革中提出的問(wèn)題、存在的疑慮、遇到的障礙或困難等，解決各自對(duì)政策理解或要求不一致等問(wèn)題，讓好的政策做到家喻戶曉，實(shí)現(xiàn)信息對(duì)稱(chēng)共享。

5 加強(qiáng)共享信息管理系統(tǒng)建設(shè)，力爭(zhēng)在過(guò)度打擾、監(jiān)管面窄上取得突破

加強(qiáng)科研資金信息化建設(shè)，建立開(kāi)放共享、與國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)對(duì)接的省科技管理信息系統(tǒng)。采取先易后難、試點(diǎn)先行、逐步過(guò)渡的方式，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃全覆蓋。以各部門(mén)部建立的科技信息管理平臺(tái)為基礎(chǔ)，由省政府牽頭整合建立省科技管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)省財(cái)政廳、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化委、科技廳等省級(jí)科技計(jì)劃執(zhí)行單位及州（市）管理部門(mén)之間的信息共享，通過(guò)省科技管理信息系統(tǒng)把項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行到驗(yàn)收等信息全部納入系統(tǒng)管理，避免或減少重復(fù)申報(bào)、重復(fù)立項(xiàng)等現(xiàn)象。主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi)非涉密信息，接受社會(huì)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)全省項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)統(tǒng)一信息化管理，加大監(jiān)管覆蓋面，減少實(shí)地檢查，減少打擾。

6 加強(qiáng)績(jī)效管理，力爭(zhēng)科技經(jīng)費(fèi)管理從重?cái)?shù)量、重過(guò)程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變

每年根據(jù)重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)、項(xiàng)目的績(jī)效管理，實(shí)時(shí)檢查、及時(shí)糾偏，確保預(yù)算績(jī)效目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，調(diào)整完善有關(guān)科技計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排，改進(jìn)經(jīng)費(fèi)管理方式，推動(dòng)計(jì)劃（項(xiàng)目）管理從重?cái)?shù)量、重過(guò)程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變，促進(jìn)科技經(jīng)費(fèi)向重點(diǎn)科技需求聚焦，提升經(jīng)費(fèi)的有效使用率，保障科研經(jīng)費(fèi)使用效益最大化。