云南省實(shí)施科技創(chuàng)新券政策的建議

劉妮妮，耿 凱，孫建坤

（云南省科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院，云南 昆明 650051）

科技創(chuàng)新券是政府免費(fèi)向中小企業(yè)發(fā)放、專項(xiàng)用于購(gòu)買技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的有價(jià)憑證。科技創(chuàng)新券政策最早起源于1997年荷蘭林堡省，2012年我國(guó)江蘇省宿遷市實(shí)施科技創(chuàng)新券政策，目前全國(guó)大部分地區(qū)已開展科技創(chuàng)新券的實(shí)踐。為探索實(shí)踐云南省創(chuàng)新券政策，我們深入剖析云南實(shí)施該政策的基礎(chǔ)和問(wèn)題，在充分借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出相關(guān)對(duì)策建議。

1 國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新券政策實(shí)施概況

科技創(chuàng)新券政策最早起源于1997年荷蘭林堡?。↙imburg）實(shí)施的“研發(fā)券”，2004年在此基礎(chǔ)上荷蘭首次提出科技創(chuàng)新券政策。隨后，歐洲多個(gè)國(guó)家和加拿大、澳大利亞、新加坡等國(guó)實(shí)施創(chuàng)新券政策，目前這一政策已在歐洲和亞洲20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)實(shí)施。

2012年，我國(guó)江蘇省宿遷市實(shí)施了科技創(chuàng)新券政策，隨后科技創(chuàng)新券全國(guó)更大范圍實(shí)施。截至目前，北京、天津、河北、上海、浙江、福建、山東、廣東、海南、山西、江西、重慶、貴州、陜西、甘肅、黑龍江、遼寧等17個(gè)?。ㄊ校┲贫ǔ雠_(tái)了省級(jí)層面的科技創(chuàng)新券政策，江蘇、安徽、河南、湖北、湖南、四川、云南、寧夏、吉林9個(gè)省區(qū)在所轄個(gè)別地區(qū)實(shí)施了科技創(chuàng)新券政策。

2 云南省實(shí)施科技創(chuàng)新券的基礎(chǔ)和問(wèn)題

2.1 基礎(chǔ)

資金基礎(chǔ)?？萍紕?chuàng)新券作為普惠性政策，是財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)配置方式的創(chuàng)新，其主要經(jīng)費(fèi)來(lái)源于省級(jí)或市級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)。近年來(lái)，云南省地方財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)保持快速增長(zhǎng)，近5年省本級(jí)財(cái)政科技支出年均增長(zhǎng)20.02%?？萍纪度敕绞揭膊粩鄤?chuàng)新，大型儀器科研儀器設(shè)備服務(wù)補(bǔ)助等為科技創(chuàng)新券政策的實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。

企業(yè)需求基礎(chǔ)?？萍紕?chuàng)新券政策是市場(chǎng)導(dǎo)向型的創(chuàng)新政策，企業(yè)需求是政策實(shí)施的重要條件。多年來(lái)，云南省培養(yǎng)了一大批科技型企業(yè)，在財(cái)政資金的引導(dǎo)下，創(chuàng)新需求不斷提高，創(chuàng)新投入不斷增加，企業(yè)創(chuàng)新能力不斷加強(qiáng)。截至2017年，云南省有高新技術(shù)企業(yè)1 239家；全省認(rèn)定科技型中小企業(yè)5 853家，國(guó)家創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè)8家，省創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè)186家。

服務(wù)供給基礎(chǔ)。科技創(chuàng)新平臺(tái)是企業(yè)使用科技創(chuàng)新券的終端，其規(guī)模和能力的大小決定了科技創(chuàng)新券政策運(yùn)行的好壞。云南省科技創(chuàng)新平臺(tái)數(shù)量不斷增加，大型科研儀器設(shè)備利用和共享水平不斷提高。截至2017年，全省有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室6個(gè)，云南省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室52個(gè)；國(guó)家工程技術(shù)研究中心4個(gè)、云南省工程技術(shù)研究中心123個(gè)；擁有國(guó)家大學(xué)科技園2個(gè)，國(guó)家科技企業(yè)孵化器13個(gè)。2016年，大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享水平全國(guó)排名第19位，大型科學(xué)儀器設(shè)備裝備水平、利用水平、共享水平在全國(guó)分別是第21位、10位、17位。這些科技創(chuàng)新平臺(tái)聚集了一大批科研儀器設(shè)備、科研成果、專家人才等創(chuàng)新資源，為科技創(chuàng)新券政策的實(shí)施提供了人才、設(shè)備、服務(wù)保障。

2.2 主要問(wèn)題

一是州（市）財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入不平衡。地方財(cái)政科技支出主要集中在省本級(jí)和昆明市，2017年財(cái)政科技投入中省級(jí)占大頭、州（市）較少、縣級(jí)更少。昆明市R&D經(jīng)費(fèi)投入占了全省總投入的57.97%，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)1.88%，是怒江州的9倍以上、玉溪市的2倍以上。

二是中小微企業(yè)創(chuàng)新需求不足。中小微企業(yè)本身創(chuàng)新條件先天不足，借助外部創(chuàng)新資源是創(chuàng)新的捷徑。然而云南省科技型中小企業(yè)借助外力創(chuàng)新的能力較差，2012年-2016年，云南省高新技術(shù)企業(yè)委托外單位開展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出逐年下滑，每年平均4.02萬(wàn)元，僅是企業(yè)內(nèi)部用于科技活動(dòng)非政府經(jīng)費(fèi)支出的二十分之一左右。

三是科技創(chuàng)新平臺(tái)和儀器設(shè)備等創(chuàng)新資源與中小企業(yè)需求難匹配。雖然云南省大型科研儀器共享水平有所提高，但內(nèi)部共享占一半，且科研儀器大多集中于高校，基礎(chǔ)研究設(shè)備居多，與產(chǎn)業(yè)和企業(yè)需求不匹配。云南省科技創(chuàng)新平臺(tái)數(shù)量逐年增加，平臺(tái)大多滿足依托單位科技需求，對(duì)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的支撐明顯不足。

四是體制內(nèi)單位服務(wù)動(dòng)力不足。科技創(chuàng)新券的提供服務(wù)單位多為財(cái)政撥款事業(yè)單位，受“收支兩條線”和 “收費(fèi)資格”的限制，收益難體現(xiàn)，服務(wù)積極性不高。

3 云南省實(shí)施科技創(chuàng)新券政策的若干建議

科技創(chuàng)新券政策的實(shí)施條件依賴于科技服務(wù)需方的創(chuàng)新需求、政府財(cái)政資金支持力度、科技服務(wù)供給方的實(shí)施條件等，建議在云南省科技企業(yè)和科技資源相對(duì)集中的滇中地區(qū)，每年安排2000萬(wàn)元財(cái)政科技資金開展試點(diǎn)。具體建議如下：

3.1 采用省級(jí)部門直接管理，專業(yè)機(jī)構(gòu)參與的管理模式

國(guó)內(nèi)的科技創(chuàng)新券管理模式主要包括省級(jí)部門直接管理和省市縣聯(lián)動(dòng)的管理模式。在云南省，昆明市已實(shí)施小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新券服務(wù)券政策，除昆明市外其他州（市）財(cái)力難保障，因此，建議采取省級(jí)部門直接管理模式，建立“省政府部門—推薦機(jī)構(gòu)—專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)—?jiǎng)?chuàng)新平臺(tái)”的管理模式。

由省科技廳和財(cái)政廳聯(lián)合成立領(lǐng)導(dǎo)小組，省科技廳、省財(cái)政廳主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)創(chuàng)新券的政策的制定、指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、評(píng)價(jià)等。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在省科技廳委托的服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)創(chuàng)新券的日常運(yùn)營(yíng)和管理。推薦機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)組織中小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)申領(lǐng)創(chuàng)新券，審查中小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)條件等。創(chuàng)新平臺(tái)主要服務(wù)于中小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，主要包括經(jīng)認(rèn)定的國(guó)家和省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家和省工程技術(shù)研究中心、云南省大型科研儀器協(xié)作共用網(wǎng)、國(guó)家和省級(jí)科技企業(yè)孵化器、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等。專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)組織創(chuàng)新平臺(tái)開展科技服務(wù)，審核業(yè)務(wù)的完成，接收并兌現(xiàn)創(chuàng)新券等。

3.2 建設(shè)可運(yùn)行科技創(chuàng)新券的電子服務(wù)平臺(tái)

建議參照首都科技條件平臺(tái)、上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)、浙江科技創(chuàng)新云服務(wù)平臺(tái)等，整合相關(guān)資源，盡快啟動(dòng)建立云南省科技創(chuàng)新云服務(wù)平臺(tái)，提供線上和線下服務(wù)。在云南省大型科研儀器協(xié)作共用網(wǎng)的基礎(chǔ)上，將全省高校、科研院所和企業(yè)的科技基礎(chǔ)條件資源以及公共科技服務(wù)資源納入系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，建立產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中心，集合儀器、專家、成果資源。開發(fā)建設(shè)科技創(chuàng)新券申報(bào)服務(wù)系統(tǒng)，在云服務(wù)平臺(tái)上流通創(chuàng)新券，使科技創(chuàng)新券與科技服務(wù)合同綁定。

3.3 放寬支持對(duì)象和服務(wù)范疇

國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新券支持對(duì)象多為中小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)。我省中小微企業(yè)的創(chuàng)新能力弱，需求不足，建議將企業(yè)的門檻放寬，同時(shí)不與昆明市小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)券重復(fù)支持，讓云南省科技型中小企業(yè)、科技小巨人企業(yè)以及高新技術(shù)企業(yè)、國(guó)家級(jí)和省級(jí)創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè)；獲得風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資或其他金融資本投資的企業(yè)；大學(xué)科技園、科技企業(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)；在近兩年在省部級(jí)以上創(chuàng)業(yè)大賽上勝出的前三名創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)及省級(jí)認(rèn)定的眾創(chuàng)空間的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)享受政策。

科技創(chuàng)新券主要用于支持企業(yè)購(gòu)買高校、科研院所等的科技服務(wù)，包括委托開發(fā)、合作研發(fā)、檢驗(yàn)檢測(cè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化、科技咨詢、研發(fā)設(shè)計(jì)、儀器設(shè)備使用等服務(wù)，一些地區(qū)還支持?jǐn)?shù)據(jù)分析、法律咨詢、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)孵化、科技金融等服務(wù)。

云南中小微企業(yè)創(chuàng)新能力弱，需求不足，如僅限于研發(fā)、檢驗(yàn)檢測(cè)等與科研活動(dòng)直接相關(guān)的服務(wù)范疇，可能會(huì)影響這一政策的受眾面。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)對(duì)于檢驗(yàn)檢測(cè)、專利申請(qǐng)、研發(fā)費(fèi)用專項(xiàng)歸集服務(wù)咨詢、科技成果評(píng)價(jià)的需求最多。因此，綜合考慮不違背科技創(chuàng)新券政策的初衷和企業(yè)需求旺盛的服務(wù)類別，建議將服務(wù)范圍界定為圍繞科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)開展的合作研發(fā)、委托開發(fā)、檢驗(yàn)檢測(cè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、研發(fā)設(shè)計(jì)、技術(shù)解決方案、技術(shù)轉(zhuǎn)移等科研活動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、科技咨詢、科技金融等科技服務(wù)。

3.4 科技創(chuàng)新券發(fā)放與兌現(xiàn)過(guò)程“一個(gè)都不能少”

科技創(chuàng)新券雖類似于后補(bǔ)助，但不等同于后補(bǔ)助。后補(bǔ)助是政府導(dǎo)向，補(bǔ)助的是過(guò)去的創(chuàng)新；而創(chuàng)新券是市場(chǎng)導(dǎo)向，資助的是現(xiàn)在和未來(lái)的創(chuàng)新。這猶如營(yíng)銷中的代金券抵扣，消費(fèi)者有券在手心里想的是不要浪費(fèi)，這在一定程度上刺激了消費(fèi)。因此，在科技創(chuàng)新券的實(shí)施過(guò)程中一定要設(shè)置發(fā)放和兌現(xiàn)環(huán)節(jié)。建議采取“寬進(jìn)嚴(yán)出”的原則，由推薦機(jī)構(gòu)擇優(yōu)選取中小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)發(fā)放創(chuàng)新券，無(wú)需專家評(píng)審。專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)組織創(chuàng)新平臺(tái)為中小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)完成科研服務(wù)活動(dòng)后，收取科技創(chuàng)新券。創(chuàng)新券發(fā)放之日起1年內(nèi)，完成兌現(xiàn)，兌現(xiàn)需專家評(píng)審，按實(shí)際面值兌現(xiàn)。如最終簽訂的業(yè)務(wù)合同金額與申請(qǐng)時(shí)擬開展的科研活動(dòng)金額不同時(shí)，以業(yè)務(wù)合同金額為準(zhǔn)，按照申請(qǐng)科技創(chuàng)新券額度核定方法再次核計(jì)科技創(chuàng)新券額度。最終簽訂業(yè)務(wù)合同金額小于科技創(chuàng)新券單張限額時(shí)，按合同金額兌現(xiàn)。

3.5 合理設(shè)計(jì)科技創(chuàng)新券的補(bǔ)助比例和額度

科技創(chuàng)新券核定額度的算法主要包括：一是政府資助與企業(yè)自籌1∶1核定科技創(chuàng)新券額度，再限制一個(gè)最高額度。二是北京做法，設(shè)定首次申領(lǐng)全額補(bǔ)助額度，超出部分采取超額累退比例法核定，財(cái)政資金最大帶動(dòng)比例可達(dá)1∶10。

建議采用網(wǎng)絡(luò)認(rèn)證，科技創(chuàng)新券面額為5 000元，在每一個(gè)申報(bào)周期（一般不超過(guò)12個(gè)月）,中小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)創(chuàng)新券的最高補(bǔ)貼不超過(guò)20萬(wàn)元（40張）。對(duì)于首次申請(qǐng)創(chuàng)新券的中小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，可獲取并直接使用最高不超過(guò)5萬(wàn)元（10張）的創(chuàng)新券，超出5萬(wàn)元的部分參照非首次申請(qǐng)的創(chuàng)新券額度采取分段超額累退比例法核定。核定比例如下：

每年度符合補(bǔ)貼要求的業(yè)務(wù)合同金額在15萬(wàn)元及以下的部分按照最高不超過(guò)50%的比例核定；超過(guò)15萬(wàn)元至50萬(wàn)元的部分按照最高不超過(guò)20%的比例核定；超過(guò)50萬(wàn)元至100萬(wàn)元的部分按照最高不超過(guò)10%的比例核定；超過(guò)100萬(wàn)元以上的部分，不再予以創(chuàng)新券補(bǔ)貼。

3.6 建議國(guó)家統(tǒng)籌跨區(qū)域?qū)嵤┛萍紕?chuàng)新券政策

從目前滬浙、京津冀區(qū)域?qū)嵤┛萍紕?chuàng)新券政策來(lái)看，跨區(qū)域?qū)嵤┛萍紕?chuàng)新券政策是大勢(shì)所趨。建議云南省向國(guó)家提出統(tǒng)籌使用科技創(chuàng)新券的建議，由國(guó)家進(jìn)行創(chuàng)新券政策的總體設(shè)計(jì)，建設(shè)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)的公共服務(wù)平臺(tái)和機(jī)構(gòu)，科技創(chuàng)新券資金對(duì)后發(fā)地區(qū)轉(zhuǎn)移支付，充分利用省外優(yōu)勢(shì)資源支持我省企業(yè)創(chuàng)新。

3.7 充分調(diào)動(dòng)創(chuàng)新平臺(tái)服務(wù)積極性

建議改革高校、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新評(píng)價(jià)制度，參照科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策，將科技創(chuàng)新券資金視同科技成果轉(zhuǎn)化資金，創(chuàng)新平臺(tái)依托單位可將科技創(chuàng)新券資金作為成果轉(zhuǎn)化類收益自行處置，按照科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)規(guī)定激勵(lì)科技人員。