技術引進對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響研究

杜小武 馬美艷

(西安石油大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710065)

0 引 言

中國經(jīng)濟自改革開放以來飛速發(fā)展，目前已進入世界經(jīng)濟大國之列，然而在技術創(chuàng)新上我們做得稍許不足。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的《2017年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》，中國的創(chuàng)新排名居世界第22 位，這與世界第二大經(jīng)濟體的地位并不相符，因此，如何提高中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力是具有重要現(xiàn)實意義的問題。

自主創(chuàng)新可以分為原發(fā)式創(chuàng)新和改進式創(chuàng)新。原發(fā)式創(chuàng)新是指在知識資本累積的基礎上創(chuàng)造出新的技術，具有耗時長、成本高、市場風險高等特點。改進式創(chuàng)新是指在引進技術的基礎上對國外技術進行消化吸收和改進，創(chuàng)造出具有新型優(yōu)勢的技術，具有耗時短，市場風險低，成功率高等特點。國內(nèi)外關于企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素的研究文獻頗多。有學者提出技術引進確實對企業(yè)自主創(chuàng)新有著顯著地促進作用，但技術引進對中國中西部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響并不顯著，每個地區(qū)都應提出具體的創(chuàng)新激勵措施，以提高區(qū)域創(chuàng)新能力[1]24-29。湯萱研究不同類型技術引進對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響，將技術購買、外資研發(fā)溢出效應、競爭效應和模仿效應納入同一個分析框架，檢驗不同類型技術引進對不同維度的技術創(chuàng)新，如發(fā)明專利、其他專利、創(chuàng)新經(jīng)費投入、創(chuàng)新人力投入的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn),利用外資引進技術是提升制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的較優(yōu)方式,購買技術則抑制了自主創(chuàng)新能力。[2]119-132祝影、孫銳等以C-D生產(chǎn)函數(shù)為理論支撐，從資本和勞動兩種創(chuàng)新要素的維度，討論外資研發(fā)活動中的資本投入和勞動投入如何影響內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，結(jié)果表明:外資研發(fā)對自主創(chuàng)新既有抑制作用又有促進作用,外資研發(fā)資本投入會抑制內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出,外資研發(fā)勞動投入會促進內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。[3]28-36方福前、邢煒等就外資加強控股對五種技術溢出效應的影響進行了理論分析，特別是對外資控股比例的提高如何影響技術溢出效應的機制進行了探討，結(jié)果發(fā)現(xiàn):從地區(qū)層面來看,外資控股比例提高有利于集聚性技術溢出,但是不利于競爭性技術溢出；從行業(yè)層面來看,外資控股比例變動與兩種技術溢出效應之間是非線性型關系，并且外資控股比例較高和較低的地區(qū)或行業(yè),兩種技術溢出效應沒有顯著不同。[4]87-96但已有研究仍有不足，需要對技術引進方式與企業(yè)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出之間影響機理進行拓展分析。本文在以往學者研究的基礎上，就技術購買和外資技術溢出分別設置變量，建立投入—產(chǎn)出兩階段模型，運用全面可行性最小二乘法(FGLS)方法，研究技術引進方式對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。

1 問題的提出及分析

2018年6月的中興事件及之后開始的中美貿(mào)易戰(zhàn)，在一定程度上反映出中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱的問題。因此一個值得思考的問題就是，我們?nèi)绾翁岣呒夹g創(chuàng)新能力，使我們在以后的國際競爭中立于不敗之地？

我國大部分企業(yè)的技術獲取方式主要為技術引進，而技術引進在一定程度上會影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力?，F(xiàn)有研究將技術引進分為兩類。第一類是企業(yè)直接購買國外先進技術，在短時間內(nèi)以較低的成本掌握國際先進技術，通過消化吸收，創(chuàng)造性地轉(zhuǎn)化為自己的技術，甚至趕超引領國際技術；第二類是外資技術溢出，外資技術溢出給內(nèi)資企業(yè)員工提供學習和掌握先進技術的機會。本地雇員在外資企業(yè)從事生產(chǎn)過程和研發(fā)活動時，接觸先進設備、產(chǎn)品設計和工藝流程等，通過學習可以獲得對一個產(chǎn)品較為連續(xù)的技術知識。一般將外資技術溢出效應分為外資研發(fā)溢出效應、示范效應、競爭效應和人員流動效應。外資研發(fā)溢出效應指外資企業(yè)在東道國進行技術研發(fā)時，東道國企業(yè)一般會要求共同研發(fā)，在研發(fā)過程中東道國企業(yè)會接觸到國外先進技術，從而出現(xiàn)技術溢出。有研究將示范效應和人員流動效應歸結(jié)為模仿效應。模仿效應指外資企業(yè)本地雇員在生產(chǎn)經(jīng)營過程中接觸到生產(chǎn)環(huán)節(jié)技術后，與本地企業(yè)技術人員接觸(或者流向本地企業(yè))，東道國雇員就可以通過模仿學習獲得外資企業(yè)生產(chǎn)中使用的技術。競爭效應指外資企業(yè)在東道國研發(fā)新技術，在市場競爭中擁有核心競爭力，引發(fā)東道國企業(yè)追趕國外企業(yè)，使市場競爭更為激烈。

本文主要研究兩種技術引進方式對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。企業(yè)自主創(chuàng)新能力主要依靠創(chuàng)新產(chǎn)出來衡量，實證研究中通常使用專利數(shù)量和新產(chǎn)品。專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利，只有發(fā)明專利才能體現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的狀態(tài)。本文選取新產(chǎn)品銷售收入來衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力，建立技術引進對內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新投入影響的投入模型和內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新投入對創(chuàng)新產(chǎn)出影響的產(chǎn)出模型，通過實證研究，聯(lián)合分析兩階段模型的變化情況，以研究技術引進對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。

2 技術引進對企業(yè)創(chuàng)新能力影響作用的實證分析

2.1 研究假設

2.1.1 創(chuàng)新投入模型假設

邢斐、張建華指出理論上技術購買對自主創(chuàng)新既有補充作用，又有替代作用。[5]94-103通過技術購買提高了我國企業(yè)的知識存量水平，并積累了研發(fā)新技術的資本，能夠?qū)F(xiàn)有的技術創(chuàng)造性地轉(zhuǎn)換為更具優(yōu)勢的技術。但是技術購買也有缺陷，發(fā)展中國家技術水平與發(fā)達國家相差甚遠，通常為了趕超發(fā)達國家，會加大購買先進技術的力度。然而發(fā)達國家為了保持在國際上的核心競爭優(yōu)勢，一般不會轉(zhuǎn)讓核心技術或關鍵技術，并且發(fā)展中國家對先進技術的消化吸收能力低，如果不能在國外先進技術的基礎上進行創(chuàng)新，多數(shù)情況下會造成對國外技術的路徑依賴。

綜上所述，技術購買可以增加我國知識存量水平，彌補我國知識資本積累的不足，對企業(yè)自主創(chuàng)新能力有正面作用。但長期依賴技術購買，會嚴重弱化我國企業(yè)自主創(chuàng)新的動機。但綜合來看，技術購買對企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有正面作用。因此本文提出假設H1：

H1:技術購買對企業(yè)自主創(chuàng)性能力的互補作用可能大于替代作用，會促進企業(yè)自主創(chuàng)新。

我國在利用外資引進技術的基礎上，通過消化吸收，將外資技術創(chuàng)造性地轉(zhuǎn)換為更為全面系統(tǒng)的新技術。與技術購買相比，利用外資引進技術，既不影響研發(fā)投入水平，甚至降低研發(fā)投入，又能促進自主創(chuàng)新。因此，在技術引進的各種方式中，外資技術溢出相比技術購買更能促進自主創(chuàng)新。外資技術溢出途徑的不同對我國企業(yè)自主創(chuàng)新的作用也不同。外資進入產(chǎn)生的競爭效應給內(nèi)資企業(yè)提供模仿和學習外資技術的機會，也可能誘使內(nèi)資企業(yè)購買先進技術，從而促進企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出，同時也會加劇我國市場競爭，內(nèi)資企業(yè)為占有市場份額，獲取利潤，引導內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新。故提出假設H2：

H2:競爭效應會促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增長。

近年來，學者對外資研發(fā)溢出效應的觀點不一，主要有三種觀點：“促進論”、“抑制論”和“雙刃劍論”。外資研發(fā)溢出效應會抑制企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增長，原因可能是外資企業(yè)研發(fā)活動大多數(shù)僅涉及研發(fā)產(chǎn)品和工藝的調(diào)試，以服務本地市場為目的，進行技術研發(fā)時，會對關鍵技術保密，控制研發(fā)技術溢出，保持對東道國企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢。故提出假設H3：

H3:外資研發(fā)溢出效應會抑制企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增長。

2.1.2 創(chuàng)新產(chǎn)出模型假設

創(chuàng)新勞動投入和創(chuàng)新經(jīng)費投入是衡量創(chuàng)新投入的兩個主要方面。企業(yè)創(chuàng)新投入增加對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是顯著的，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出是由內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新投入所決定的，企業(yè)增加創(chuàng)新投入(即研發(fā)資金和研發(fā)勞動力投入)會促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。故提出假設H4：

H4:企業(yè)增加研發(fā)資金和勞動力的投入對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向顯著影響。

2.2 變量測度及數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于2009—2016年《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》，在剔除了有缺失數(shù)據(jù)和異常值的樣本之后，利用22個省區(qū)的省級規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，形成面板數(shù)據(jù)樣本做實證研究。面板數(shù)據(jù)樣本容量大，不僅可以反映個體間的差異，還能反映個體隨時間的變化趨勢。創(chuàng)新投入模型變量及含義見表1。創(chuàng)新產(chǎn)出模型變量及含義見表2。

表1 創(chuàng)新投入模型變量及含義

表2 創(chuàng)新產(chǎn)出模型變量及含義

2.3 實證模型

2.3.1 創(chuàng)新投入模型

技術引進方式通過影響企業(yè)創(chuàng)新投入水平，從而間接影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。引進技術方式為購買技術和外資技術溢出，外資技術溢出分為競爭溢出效應、研發(fā)溢出效應。本文就研發(fā)資金和勞動力投入兩個方面，分別探討技術購買、外資技術溢出效應對企業(yè)創(chuàng)新投入的影響。技術購買對企業(yè)創(chuàng)新投入可能存在替代或者互補的關系，外資技術溢出的不同路徑對企業(yè)創(chuàng)新投入也會產(chǎn)生不同的影響，肖利平、謝丹陽認為不同企業(yè)的消化吸收能力也會對企業(yè)自主創(chuàng)新能力有著很大的影響作用。[6]75-92本文參照此觀點，將技術引進后企業(yè)消化吸收經(jīng)費支出作為控制變量引入模型?；谏鲜龇治鼋⒛Ｐ?。計量模型見(1)、(2)式。

RDKit=α1ftechpit+α2fdiit+α3frdit+α4Abspit+μit

(1)

RDLit=β1ftechpit+β2fdiit+β3frdit+β4Abspit+μit

(2)

i表示省份，t表示年份，RDK表示研發(fā)資金投入，RDL表示研發(fā)勞動力投入，ftechp表示技術購買經(jīng)費支出，fdi表示外資參與度，反映競爭效應對企業(yè)創(chuàng)新投入的影響，frd表示外資研發(fā)參與度，反映外資研發(fā)溢出效應對企業(yè)創(chuàng)新投入的影響，Absp表示企業(yè)消化吸收經(jīng)費支出，μ為隨機誤差項，表示未被模型考慮的其他微小影響因素。

2.3.2 創(chuàng)新產(chǎn)出模型

柯布(G.W.Cobb)等研究產(chǎn)出與投入的關系，提出了著名的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型。見(3)式。

Y=A·KαLβ

(3)

其中Y表示產(chǎn)出，K表示資本投入，L表示勞動力投入，A為全要素生產(chǎn)率，α為資本彈性系數(shù)，β為勞動力彈性系數(shù)。

技術創(chuàng)新的產(chǎn)出計量模型依據(jù)C-D生產(chǎn)函數(shù)建立。從產(chǎn)出角度看，創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新投資、創(chuàng)新勞動等投入要素共同作用的結(jié)果，同時企業(yè)規(guī)模的大小會導致規(guī)模經(jīng)濟效應的產(chǎn)生，從而影響企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，可以作為模型的控制變量?；谏鲜龇治?，技術創(chuàng)新的產(chǎn)出計量模型見(4)式。

newsales=A·RDKα1RDLα2SIZEα3·eu

(4)

其中newsales代表新產(chǎn)品銷售收入，RDK代表研發(fā)資金投入，RDL代表研發(fā)勞動力投入。為消除異方差影響，兩邊同時取對數(shù)，將(4)式轉(zhuǎn)變?yōu)?5)式。

lnnewsalesit=lnA+α1lnRDKit+α2lnRDLit+α3lnSIZEit+uit

(5)

3 實證結(jié)果與分析

針對(1)、(2)和(3)式，使用stata統(tǒng)計軟件，進行修正Wald檢驗、Woodridge檢驗以及Pesaran檢驗，(1)、(2)和(5)式異方差及相關性檢驗結(jié)果見表3。

由表3可知，檢驗所得的P值均為零，說明模型都顯著地存在組間異方差、組內(nèi)自相關和組間同期相關。FGLS估計僅考慮組內(nèi)自相關，并不考慮組間異方差和組間同期相關，而全面FGLS估計則需要同時考慮這三個因素。故本文選用全面FGLS估計法。創(chuàng)新投入模型實證結(jié)果見表4。

表3 (1)、(2)和(5)式異方差及相關性檢驗

表4 創(chuàng)新投入模型實證結(jié)果

由表4可知，技術購買對研發(fā)資金和研發(fā)勞動力的投入均有顯著的正面促進作用，系數(shù)分別為2.410、0.0466，系數(shù)均通過1%的顯著性檢驗。衡量競爭效應fdi對研發(fā)資金和研發(fā)勞動力投入的影響系數(shù)分別為670.3、-2.219，對研發(fā)資金投入影響顯著，通過1%的顯著性檢驗。對內(nèi)資企業(yè)研發(fā)勞動力投入的影響并不顯著。衡量外資研發(fā)溢出效應frd對研發(fā)資金和研發(fā)勞動力投入的影響系數(shù)分別為-593.1、7.575，系數(shù)均通過1%的顯著性檢驗。對內(nèi)資企業(yè)研發(fā)勞動力和研發(fā)資金的投入均有顯著地影響作用，外資研發(fā)溢出抑制內(nèi)資企業(yè)研發(fā)資金的投入，促進內(nèi)資企業(yè)研發(fā)勞動力的投入。創(chuàng)新產(chǎn)出模型實證結(jié)果見表5。

由表5可知，研發(fā)資金和研發(fā)勞動力投入對新產(chǎn)品銷售收入的彈性系數(shù)分別為0.233、0.268，模型系數(shù)均通過1%的顯著性檢驗。研發(fā)資金投入增加1%，新產(chǎn)品銷售收入增加0.233%；研發(fā)勞動力投入增加1%，新產(chǎn)品銷售收入增加0.268%。說明企業(yè)增加創(chuàng)新要素的投入，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出會顯著地增加，假設4成立。

表5 創(chuàng)新產(chǎn)出模型實證結(jié)果

綜合分析投入—產(chǎn)出模型結(jié)果，研究技術引進對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。技術引進對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)果分析見表6。

表6 技術引進對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)果分析

技術購買和競爭效應對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響系數(shù)分別為0.511、155.585，促進企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，假設1、2均成立。外資研發(fā)溢出效應對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響系數(shù)為-136.162，抑制企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增長，假設3成立。

4 結(jié) 論

本文通過研究技術引進方式分析內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新投入間接影響內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，建立投入-產(chǎn)出兩階段模型，以中國22個省級規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)為研究對象，運用全面FGLS進行實證研究。從實證研究的結(jié)果可以得出以下結(jié)論：第一，技術購買和競爭效應都能促進企業(yè)自主創(chuàng)新。技術購買影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用相對較小，原因在于發(fā)達國家為了保持在國際上的核心競爭優(yōu)勢，一般不會轉(zhuǎn)移核心技術或關鍵技術，加之我國的消化吸收能力和知識創(chuàng)造能力較弱，并不能有效吸收其中的隱性知識，因此，我國應在技術購買的基礎上，吸收其中的隱性知識，擴大知識存量資本。第二，競爭效應總體上會促進企業(yè)自主創(chuàng)新，但是會抑制內(nèi)資企業(yè)研發(fā)勞動力的投入。企業(yè)應注重科技人員投入，吸收國外先進技術，創(chuàng)造性地轉(zhuǎn)換為更具有競爭優(yōu)勢的技術。第三，外資研發(fā)溢出效應總體上會抑制我國企業(yè)的自主創(chuàng)新。原因在于外資企業(yè)在研發(fā)過程中更加注重技術保密，防止核心技術轉(zhuǎn)移，使國內(nèi)技術人員不能學習到核心技術的精髓。政府應在此方面與外資企業(yè)溝通協(xié)商，鼓勵他們在進行新產(chǎn)品、新工藝的研發(fā)活動的同時，確保我國企業(yè)科技人員參與進來，共同研發(fā)，互利互惠。企業(yè)必須認識到科技創(chuàng)新的重要性，關鍵核心技術不能受制于人，而核心技術是不可能靠引進獲得的，只能依靠自己自力更生。自主創(chuàng)新能力的增長是推動我國綜合國力增強的關鍵所在。