北京公交集團(tuán)信息化績(jī)效評(píng)估研究

孫國(guó)萍 劉松巖 曹 濟(jì)

（1.北京公共交通控股（集團(tuán)）有限公司，北京 100161 2.北京隨濟(jì)科技有限公司，北京 100041）

2014年以來(lái)，北京公共交通控股（集團(tuán)）有限公司（簡(jiǎn)稱“北京公交集團(tuán)”）持續(xù)開(kāi)展了信息化績(jī)效評(píng)估工作，在廣泛深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，確定測(cè)評(píng)要點(diǎn)，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，制定管理辦法，編制評(píng)估報(bào)告。信息化績(jī)效評(píng)估工作的開(kāi)展，對(duì)公交集團(tuán)的信息化規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維、信息安全等工作提供了決策參考和方向指導(dǎo)。本文概要介紹了公交集團(tuán)信息化績(jī)效評(píng)估的目標(biāo)、方法、要點(diǎn)、指標(biāo)體系和應(yīng)用情況。

1 北京公交集團(tuán)信息化概況

北京公交集團(tuán)堅(jiān)持科技創(chuàng)新發(fā)展，廣泛采用現(xiàn)代化、信息化科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于企業(yè)管理和服務(wù)工作之中：智能化調(diào)度指揮系統(tǒng)、IC卡結(jié)算系統(tǒng)、線網(wǎng)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、定制公交電子商務(wù)平臺(tái)、公交e路通動(dòng)態(tài)信息服務(wù)系統(tǒng)、公交網(wǎng)站、微信微博等系統(tǒng)的建設(shè)和應(yīng)用，使得公交運(yùn)營(yíng)服務(wù)的科技含量不斷提高；辦公自動(dòng)化系統(tǒng)（OA)、車輛技術(shù)管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)、安全服務(wù)管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)、保修綜合管理信息平臺(tái)、資產(chǎn)管理平臺(tái)、集中采購(gòu)平臺(tái)、圖像信息管理系統(tǒng)等企業(yè)管理系統(tǒng)的應(yīng)用，以及大數(shù)據(jù)平臺(tái)和虛擬化基礎(chǔ)平臺(tái)、統(tǒng)一門(mén)戶及一體化權(quán)限管理平臺(tái)、運(yùn)維管理平臺(tái)等信息平臺(tái)的建設(shè)使公交管理水平和工作效率得以提高。其中辦公自動(dòng)化系統(tǒng)（OA)、人力資源管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)、資產(chǎn)管理平臺(tái)、集中采購(gòu)平臺(tái)應(yīng)用范圍涵蓋了所有二級(jí)單位，各二級(jí)單位也依據(jù)業(yè)務(wù)需求建設(shè)了信息系統(tǒng)，如北巴傳媒建設(shè)了公交廣告交易平臺(tái)、公交媒體電商平臺(tái)等。公交集團(tuán)信息化建設(shè)初步實(shí)現(xiàn)了集群化、統(tǒng)一化、網(wǎng)絡(luò)化、可視化、智能化、系統(tǒng)化的管理格局。

2 信息化績(jī)效評(píng)估工作目標(biāo)和意義

2.1 信息化績(jī)效評(píng)估工作目標(biāo)

信息化工作建設(shè)的有效性以及信息化工作所創(chuàng)造的效益越來(lái)越被關(guān)注，信息化工作是否對(duì)集團(tuán)的業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)提供了有效支撐？是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的應(yīng)用目標(biāo)？這是信息化工作的落腳點(diǎn)。對(duì)信息化工作自身而言，前期規(guī)劃、招投標(biāo)、系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)維管理等工作并沒(méi)有全面覆蓋信息化工作全生命周期管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。

基于信息化工作全生命周期的角度建立信息化的績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，并重點(diǎn)對(duì)信息化應(yīng)用效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而為信息化工作正常運(yùn)行以及未來(lái)的優(yōu)化升級(jí)提供重要參考信息，是信息化績(jī)效評(píng)估指標(biāo)研究的目標(biāo)和重點(diǎn)。

北京公交集團(tuán)為了進(jìn)一步提升和推動(dòng)信息化工作的應(yīng)用和發(fā)展水平，促進(jìn)集團(tuán)信息化戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，并確保信息化管理方向與信息化遠(yuǎn)景和企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相符合，啟動(dòng)了“北京公交集團(tuán)信息化績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系研究”課題，分別對(duì)集團(tuán)的信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系和相應(yīng)的信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估管理辦法，以及對(duì)集團(tuán)下屬單位信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系和相應(yīng)的水平測(cè)評(píng)管理辦法進(jìn)行研究。

2.2 信息化績(jī)效評(píng)估要義

加強(qiáng)信息化績(jī)效管理，有助于北京公交集團(tuán)厘清企業(yè)信息化發(fā)展現(xiàn)狀，強(qiáng)化企業(yè)信息化工作頂層設(shè)計(jì)，調(diào)整與優(yōu)化信息化工作的重點(diǎn)方向與重點(diǎn)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)信息化工作協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展;有助于強(qiáng)化信息化保障與應(yīng)用，以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)為引領(lǐng)，積極探索平臺(tái)化發(fā)展模式，建立健全信息化績(jī)效考核機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)又快又好持續(xù)發(fā)展。

同時(shí)，依據(jù)市國(guó)資委相關(guān)文件要求，市屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)信息化績(jī)效管理，通過(guò)制定指標(biāo)體系和統(tǒng)計(jì)分析方法，對(duì)企業(yè)一定時(shí)期內(nèi)的信息化過(guò)程和信息化效果進(jìn)行測(cè)評(píng)。文件要求企業(yè)信息化水平測(cè)評(píng)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是的原則，客觀反映企業(yè)信息化現(xiàn)狀，數(shù)據(jù)采集真實(shí)準(zhǔn)確，做到測(cè)評(píng)辦法公開(kāi)，測(cè)評(píng)過(guò)程透明，測(cè)評(píng)結(jié)果公正。文件對(duì)于企業(yè)年度信息化水平指數(shù)的計(jì)算方法也進(jìn)行了明確規(guī)定。

按照市國(guó)資委要求，北京公交集團(tuán)需要積極探索在企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展信息化測(cè)評(píng)的途徑和辦法，逐步建立健全集團(tuán)對(duì)所屬企業(yè)信息化工作的績(jī)效評(píng)估機(jī)制，充分發(fā)揮集團(tuán)總部對(duì)企業(yè)信息化規(guī)劃、設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)、投資等方面的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)作用，強(qiáng)化集團(tuán)信息化資源整合，提高信息化績(jī)效。

3 信息化績(jī)效評(píng)估要點(diǎn)和方法

3.1 評(píng)估要點(diǎn)

北京公交集團(tuán)信息化績(jī)效管理主要關(guān)注于如何對(duì)集團(tuán)信息化工作進(jìn)行全面有效地績(jī)效評(píng)估與績(jī)效評(píng)價(jià)。即分別針對(duì)集團(tuán)公司進(jìn)行信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系研究和針對(duì)集團(tuán)下屬單位進(jìn)行信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系研究。

其中，針對(duì)集團(tuán)公司進(jìn)行信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系主要研究如何建立信息系統(tǒng)的績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系以及配套的管理辦法，并在研究過(guò)程中選取相應(yīng)的信息系統(tǒng)作為績(jī)效評(píng)估試點(diǎn)，對(duì)信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行試點(diǎn)應(yīng)用并進(jìn)一步完善信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。

針對(duì)集團(tuán)下屬單位進(jìn)行信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系主要研究如何根據(jù)北京公交集團(tuán)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求，為下屬各單位制定相對(duì)統(tǒng)一的信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，指導(dǎo)各單位的信息化工作以應(yīng)用為重點(diǎn)，促進(jìn)集團(tuán)各單位的信息化工作能夠更好地服務(wù)主業(yè)，促進(jìn)集團(tuán)各主營(yíng)業(yè)務(wù)的全面健康發(fā)展。

3.2 建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的方法

本研究以計(jì)算機(jī)科學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和管理學(xué)為基礎(chǔ)，并綜合運(yùn)用其他學(xué)科的相關(guān)理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，基于北京公交集團(tuán)現(xiàn)行的績(jī)效評(píng)估實(shí)踐與管理辦法，最終提出和建立完整的信息化績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系以及相應(yīng)的管理辦法。

在研究過(guò)程中，首先收集、整理、分析與本研究相關(guān)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料，并通過(guò)管理訪談、績(jī)效評(píng)估現(xiàn)狀訪談、文檔檢查、系統(tǒng)調(diào)研、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等方式全面了解企業(yè)的管理要求以及研究對(duì)象的現(xiàn)狀。其次，參考信息化工作相關(guān)的績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)績(jī)效管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將文獻(xiàn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中所包含的信息進(jìn)行分類整理，制定績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和相應(yīng)的管理辦法。再通過(guò)選取試點(diǎn)信息系統(tǒng)以及試點(diǎn)測(cè)評(píng)單位，根據(jù)本研究所生成的評(píng)估辦法和指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)估與評(píng)價(jià)，分析測(cè)評(píng)結(jié)果，修訂測(cè)評(píng)指標(biāo)體系。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)試點(diǎn)評(píng)估方式與結(jié)果征求集團(tuán)公司信息化工作管理層以及相關(guān)人員的反饋意見(jiàn)。最后結(jié)合評(píng)估體系的試點(diǎn)結(jié)果以及管理層和專家的評(píng)審反饋意見(jiàn)，對(duì)前期信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系和管理辦法以及信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系和管理辦法進(jìn)行相應(yīng)修訂，最終形成相對(duì)完整有效的信息化績(jī)效評(píng)估管理體系。

3.3 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

3.3.1 信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

根據(jù)北京公交集團(tuán)信息系統(tǒng)的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)了三類指標(biāo)體系：生產(chǎn)系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系、管理系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系和基礎(chǔ)設(shè)施績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系。

生產(chǎn)系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系包含3項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)：功能、性能和應(yīng)用；11項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)：功能完整性、數(shù)據(jù)完整性、架構(gòu)完整性、可靠性、安全性、易用性、運(yùn)行效率、可維護(hù)性、推廣應(yīng)用程度、用戶滿意度、效益性；以及43項(xiàng)三級(jí)指標(biāo) 。此外，三級(jí)指標(biāo)“用戶使用滿意度”來(lái)源于13項(xiàng)下級(jí)指標(biāo)。

管理系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系包含3項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)：功能、性能和應(yīng)用；11項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)：功能完整性、數(shù)據(jù)完整性、架構(gòu)完整性、可靠性、安全性、易用性、運(yùn)行效率、可維護(hù)性、推廣應(yīng)用程度、用戶滿意度、效益性；以及40項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)。此外，三級(jí)指標(biāo)“用戶使用滿意度”來(lái)源于13項(xiàng)下級(jí)指標(biāo)。

基礎(chǔ)設(shè)施績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系包含3項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)：功能、性能和應(yīng)用；8項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)：功能完整性、數(shù)據(jù)真實(shí)性、可靠性、安全性、運(yùn)行效率、可維護(hù)性、支撐效益、基礎(chǔ)設(shè)施效益；以及20項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)。

信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系包含的三級(jí)指標(biāo)共有103項(xiàng)。鑒于篇幅限制，本文示例列舉生產(chǎn)系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系中效益性指標(biāo)的“業(yè)務(wù)或者服務(wù)的創(chuàng)新程度”指標(biāo)如下：

指標(biāo)釋義：創(chuàng)造了基于信息化技術(shù)的新型業(yè)務(wù)或者服務(wù)內(nèi)容。

評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)：系統(tǒng)所提供的業(yè)務(wù)或服務(wù)與現(xiàn)有業(yè)務(wù)或者服務(wù)完全重復(fù)評(píng)0分，系統(tǒng)所提供的業(yè)務(wù)或服務(wù)每存在1處創(chuàng)新，得1分，滿分10分。

評(píng)價(jià)人員：績(jī)效評(píng)價(jià)小組，管理部門(mén)評(píng)價(jià)結(jié)果權(quán)重80%，開(kāi)發(fā)部門(mén)評(píng)價(jià)結(jié)果權(quán)重20%。

3.3.2 二級(jí)單位信息化發(fā)展水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

北京市國(guó)資委開(kāi)展的國(guó)有企業(yè)信息化水平測(cè)評(píng)對(duì)北京公交集團(tuán)信息化水平有明顯推動(dòng)作用，但是國(guó)資委信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系并不完全適用于集團(tuán)二級(jí)單位信息化水平測(cè)評(píng)工作。因此，需要對(duì)集團(tuán)下屬單位進(jìn)行信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)。

北京公交集團(tuán)二級(jí)單位信息化發(fā)展水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系以北京市國(guó)資委信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)作為參考來(lái)源，并結(jié)合了集團(tuán)二級(jí)單位信息化工作的特點(diǎn)和要求。

二級(jí)單位信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系包含6項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，分別是頂層設(shè)計(jì)與治理、信息化保障、信息化應(yīng)用、信息安全、機(jī)房管理、信息系統(tǒng)運(yùn)行。前4項(xiàng)來(lái)源于市國(guó)資委指標(biāo)系統(tǒng)，分值共80分，后2項(xiàng)為新設(shè)計(jì)指標(biāo)，共20分。

二級(jí)單位信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系包含23項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)：領(lǐng)導(dǎo)力與推動(dòng)力、信息化戰(zhàn)略與規(guī)劃、IT治理、信息化績(jī)效管理、信息化投資、信息化標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范建設(shè)、信息化人才建設(shè)、信息化項(xiàng)目管理、基礎(chǔ)設(shè)施利用、IT運(yùn)維管理、集團(tuán)級(jí)管控應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)、信息集成與企業(yè)協(xié)同、管理創(chuàng)新與電子商務(wù)應(yīng)用、信息安全管理體系、安全技術(shù)設(shè)施建設(shè)、信息安全管理能力、等級(jí)保護(hù)工作、機(jī)房管理、OA系統(tǒng)應(yīng)用、HR系統(tǒng)應(yīng)用、資產(chǎn)管理系統(tǒng)應(yīng)用、檔案系統(tǒng)應(yīng)用、特色業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用。

信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系包含的三級(jí)指標(biāo)共有93項(xiàng)。鑒于篇幅限制，本文示例列舉二級(jí)指標(biāo)OA系統(tǒng)應(yīng)用指標(biāo)包含的三級(jí)指標(biāo)“OA系統(tǒng)及時(shí)查閱各類下行文件、通知公告、會(huì)議通知等情況”如下：

OA系統(tǒng)及時(shí)查閱各類下行文件、通知公告、會(huì)議通知等情況（A 1；B 0.8 ；C 0.6；D 0.4；E 0）

A、無(wú)查閱不及時(shí)情況

B、1處≤查閱不及時(shí)＜3處

C、3處≤查閱不及時(shí)＜5處

D、5處≤查閱不及時(shí)＜7處

E、7處≤查閱不及時(shí)

3.4 應(yīng)用情況

信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系試點(diǎn)系統(tǒng)為調(diào)度系統(tǒng)和調(diào)度發(fā)布平臺(tái)，二級(jí)單位信息化發(fā)展水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系試點(diǎn)單位為物業(yè)分公司、北汽公司和天路公司。通過(guò)試點(diǎn)應(yīng)用在指標(biāo)設(shè)計(jì)的完整性、合理性、可操作性以及指標(biāo)結(jié)果計(jì)算的針對(duì)性等方面均積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)試點(diǎn)應(yīng)用過(guò)程中的反饋意見(jiàn)對(duì)于指標(biāo)體系和管理辦法進(jìn)行了相應(yīng)的修訂和改進(jìn)。

3.4.1 信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系更新

信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)在試點(diǎn)應(yīng)用過(guò)程中基本能夠滿足測(cè)評(píng)要求，評(píng)分專家和最終用戶也對(duì)相關(guān)指標(biāo)做出了客觀評(píng)價(jià)。對(duì)于支持材料不完整以及指標(biāo)重疊等情形，在信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)中相應(yīng)進(jìn)行了兩處修正。

補(bǔ)充編寫(xiě)了《測(cè)評(píng)系統(tǒng)需提供資料說(shuō)明》文檔，對(duì)支持指標(biāo)的相關(guān)文檔和材料進(jìn)行了統(tǒng)一說(shuō)明，減少了指標(biāo)評(píng)估過(guò)程中出現(xiàn)歧義和不確定性等情形。

根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)缺乏最終用戶的特點(diǎn)，取消了基礎(chǔ)設(shè)施類系統(tǒng)最終用戶滿意度評(píng)價(jià)表，將該滿意度評(píng)價(jià)表中的部分指標(biāo)合并入信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)表中。

3.4.2 二級(jí)單位信息化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系更新

試點(diǎn)單位在評(píng)價(jià)過(guò)程中基本能夠獨(dú)立作出相對(duì)客觀的評(píng)價(jià)，但在具體指標(biāo)的含義或者評(píng)分尺度上存在一定的歧義。在二級(jí)單位水平測(cè)評(píng)試點(diǎn)過(guò)程中，與三家試點(diǎn)單位信息化水平測(cè)評(píng)工作負(fù)責(zé)人員都進(jìn)行了充分和詳細(xì)的交流，重點(diǎn)對(duì)一些指標(biāo)的含義及評(píng)分尺度給出了相應(yīng)的建議。另外，還針對(duì)試點(diǎn)過(guò)程中個(gè)別指標(biāo)的數(shù)據(jù)采集口徑進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定，對(duì)于涉及集團(tuán)對(duì)所屬單位管理的指標(biāo)，沒(méi)有下級(jí)單位的二級(jí)評(píng)測(cè)單位，只考慮本級(jí)單位情況；對(duì)于沒(méi)有投資業(yè)務(wù)的二級(jí)單位，投資業(yè)務(wù)指標(biāo)不適用，總分按得分百分比計(jì)算。

4 小結(jié)

北京公交集團(tuán)的實(shí)踐表明，信息化績(jī)效評(píng)估工作對(duì)提升企業(yè)信息化整體水平有明顯推動(dòng)作用：2014年北京公交集團(tuán)作為市國(guó)資委信息化水平測(cè)評(píng)試點(diǎn)單位，開(kāi)展了信息化測(cè)評(píng)工作，測(cè)評(píng)等級(jí)為D級(jí)；2015年參加了市國(guó)資委信息化正式測(cè)評(píng)工作，信息化水平達(dá)到C級(jí)；2017年參加了市國(guó)資委信息化正式測(cè)評(píng)工作，信息化水平提升為B級(jí)。

北京公交集團(tuán)未來(lái)可以基于信息化績(jī)效評(píng)估研究成果對(duì)集團(tuán)各信息系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一評(píng)估、集中評(píng)價(jià)，對(duì)下屬各單位的信息化工作水平進(jìn)行年度測(cè)評(píng)，形成相對(duì)全面、客觀的績(jī)效評(píng)估結(jié)果。信息化績(jī)效評(píng)估工作將為集團(tuán)信息化發(fā)展提供戰(zhàn)略指導(dǎo)，助力北京公交又快又好持續(xù)發(fā)展，更好地服務(wù)首都發(fā)展和市民出行。