國際貿(mào)易與勞動失業(yè)研究

余淼杰，梁慶豐

(北京大學(xué) 國家發(fā)展研究院中國經(jīng)濟研究中心，北京 100871)

在各種貿(mào)易談判和關(guān)于貿(mào)易開放的爭論中，失業(yè)是最重要的議題之一[注]Davidson et al. (2004)指出，在2002年進行的一項民意調(diào)查中，被訪者被提問“美國與其他國家的貿(mào)易導(dǎo)致美國流失工作崗位還是創(chuàng)造出更多的新的工作崗位”，45%的受訪者選擇了前者，相比之下只有24%的受訪者選擇創(chuàng)造出更多的新崗位。當(dāng)被問到“美國政府應(yīng)該限制進口以保護美國的工作崗位還是降低貿(mào)易壁壘以使民眾有更多的消費選擇和更低的價格時”，55%的受訪者表示如果貿(mào)易壁壘可以保護美國的就業(yè)崗位，他們寧愿支付更高的價格。。然而直到20世紀(jì)80年代末，經(jīng)濟學(xué)家才在國際貿(mào)易模型中大量地引入勞動力市場的不完美性來解釋國際貿(mào)易與失業(yè)之間的關(guān)系，同時從實證的角度分析貿(mào)易開放及相關(guān)政策是否導(dǎo)致失業(yè)上升。究其原因主要有兩個：第一，此前大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家認為貿(mào)易理論是一種研究資源配置的微觀理論，而失業(yè)現(xiàn)象屬于宏觀經(jīng)濟的研究范疇[注]Krugman (1993)指出，失業(yè)是一種宏觀問題，在短期取決于總需求，在長期則取決于自然失業(yè)率，進口稅收這樣的微觀政策基本不會對失業(yè)率造成影響；Mussa (1993)也發(fā)表過相似的觀點，即經(jīng)濟學(xué)家認為貿(mào)易保護政策并不會影響經(jīng)濟整體失業(yè)率(Employment of domestic resource)，而是影響資源在生產(chǎn)性活動間的分配。；第二，1970～1990年，解釋失業(yè)的微觀模型才逐步得到完善和發(fā)展[1]。大多數(shù)理論模型都指出貿(mào)易開放會影響均衡的失業(yè)率，但是影響的方向莫衷一是，而實證論文的檢驗結(jié)果也各不相同。本文對相關(guān)文獻進行梳理總結(jié)，以期為未來的進一步研究作鋪墊。

一、理論文獻梳理

(一)國際貿(mào)易中的最低工資模型

在國際貿(mào)易理論中，主要有3種方式將失業(yè)納入研究框架。第一種是將最低工資引入國際貿(mào)易模型中，其中Brecher是最早將最低工資納入H-O模型中研究失業(yè)的文章之一，論文研究了采取最低工資制度的某國開放國際市場帶來的勞動就業(yè)水平和經(jīng)濟整體福利的變化。論文證明了如果最低工資制度在封閉經(jīng)濟下是緊約束性的，那么，第一，若本國的專業(yè)分工不完全，則開放貿(mào)易會導(dǎo)致失業(yè)率的上升和整體福利的下降；如果本國的專業(yè)分工完全，則開放貿(mào)易可能(并非一定)導(dǎo)致失業(yè)率上升和整體福利下降。第二，若本國出口資本密集型產(chǎn)品且專業(yè)分工不完全，外國對本國出口品需求的增加會導(dǎo)致本國就業(yè)和福利水平下降。第三，國際上不擁有(擁有)壟斷力量的國家，其最優(yōu)關(guān)稅并不一定是零關(guān)稅(加征關(guān)稅)。在引入最低工資制度后，論文對福利和最優(yōu)關(guān)稅的考察與經(jīng)典模型的分析結(jié)論出現(xiàn)分歧，這也是該文作者強調(diào)應(yīng)該在國際貿(mào)易模型中納入失業(yè)因素的重要原因[2]。

Davis的模型設(shè)定為兩個國家，其中一個國家采用靈活工資制度，另一個國家具有最低工資限制。該論文的研究背景是20世紀(jì)90年代美國和歐洲大陸國家勞動力市場出現(xiàn)了截然不同的特點：美國勞動者的工資收入不平等加大，但是失業(yè)率沒有出現(xiàn)大的波動；與此相反，歐洲大陸很多國家雖然工資收入不平等沒有加劇，但是失業(yè)率一路持續(xù)上升到兩位數(shù)。美國和歐洲大陸的一個顯著差別就是歐洲大陸很多國家擁有強大的工會及最低工資，而兩者共同之處是受到了相似的外部沖擊——發(fā)展中國家加入全球化進程。在以上的模型設(shè)定和一般均衡的框架下，論文得出的結(jié)論十分豐富：第一，當(dāng)世界上只有歐洲和美國兩個貿(mào)易國時，美國的工資水平會被抬升至歐洲水準(zhǔn)，而歐洲的失業(yè)率會比封閉經(jīng)濟時有所上升；第二，發(fā)展中國家進入世界市場會進一步提升歐洲失業(yè)率；第三，歐洲的最低工資制度在一定程度上降低了美國勞動力市場所受到的沖擊程度；第四，美國移民(Immigration to America)提升了美國的工資，降低了歐洲工資并提升了歐洲的失業(yè)率[3]。

Harris et al.用最低工資的方法研究了城鄉(xiāng)二元勞動力市場下的失業(yè)[4]，Krueger在其基礎(chǔ)上將此分析框架拓展到開放經(jīng)濟中，深入考察了開放經(jīng)濟背景下的城鄉(xiāng)差異，并指出城市最低實際工資的提升將引起城市地區(qū)資本密集度上升，甚至?xí)鸪鞘械貐^(qū)要素密集度逆轉(zhuǎn)，城市地區(qū)雇傭勞動力減少[5]。

(二)國際貿(mào)易中的效率工資模型

第二種方法是將效率工資引入國際貿(mào)易模型中。Shapiro et al.做了效率工資模型的奠基性工作，他們認為，在信息不對稱的情況下，廠商傾向于提高工資(高于勞動力市場出清的工資)來誘使工人提高努力程度，這有利于廠商的利潤最大化，但也造成了失業(yè)[6]。Matusz以此為基礎(chǔ)，構(gòu)造了兩部門(兩個部門工資不同)、兩要素的模型來分析貿(mào)易政策對就業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)量的影響。研究認為，對高工資部門的出口補貼將導(dǎo)致勞動力由低工資部門向高工資部門轉(zhuǎn)移和總體就業(yè)水平的下降；而對低工資部門的貿(mào)易保護會提高各部門的實際工資和總體就業(yè)水平[7]。Matusz融合了效率工資模型和Dixit-Stigliz的壟斷競爭模型，考慮的最終品由多種中間品復(fù)合生產(chǎn)，其中生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定使得中間品種類的增多會帶來專業(yè)化生產(chǎn)的優(yōu)勢[8]。因此，貿(mào)易開放帶來中間產(chǎn)品的增多，使得國內(nèi)工人的實際工資具有上升的趨勢，從而放松了效率工資的限制，最終帶來就業(yè)量的上升。

(三)國際貿(mào)易中的搜索模型

第三種方法是將搜索模型引入國際貿(mào)易模型中。Davidson et al.假設(shè)經(jīng)濟中有兩個部門和兩種生產(chǎn)要素。這兩種生產(chǎn)要素是兩種類型的工人，某種類型的工人必須找到另一種類型的工人才能進行生產(chǎn)，否則將處于失業(yè)狀態(tài)。模型的結(jié)果表明，均衡時失業(yè)總是存在的[9]。進一步地，Davidson et al.將這種方法推廣到開放經(jīng)濟以研究國際貿(mào)易和失業(yè)之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明，一個資本密集型大國和資本密集型小國進行貿(mào)易會導(dǎo)致總失業(yè)的上升[10]。

2000年之后的研究更多沿用的是Pissarides的搜索模型，例如Dutt et al.將這種搜索模型分別引入H-O模型和李嘉圖的比較優(yōu)勢模型來解釋貿(mào)易和失業(yè)的關(guān)系。論文指出，貿(mào)易影響失業(yè)機制是由兩種不同的比較優(yōu)勢模型所決定:如果貿(mào)易由李嘉圖的比較優(yōu)勢模型所刻畫，那么貿(mào)易自由化將導(dǎo)致失業(yè)的降低(一個簡單的理解是貿(mào)易提高了本國具有比較優(yōu)勢的部門的實際工資，所以人們傾向于投入更多資源去搜索工作崗位，提供了匹配成功的概率)。但是如果貿(mào)易模式更接近H-O模型，那么只有勞動力豐富的國家失業(yè)率才會下降，而勞動力稀缺的國家失業(yè)率反而會上升。雖然這種H-O模型結(jié)論支持了發(fā)達國家中貿(mào)易保護主義者的觀點，但是隨后的跨國實證檢驗表明，在樣本中，所有國家的貿(mào)易開放度和失業(yè)率之間存在穩(wěn)健的負向關(guān)系，也就是說，作者認為將Pissarides搜索模型引入李嘉圖比較優(yōu)勢模型中更為合理[11]。

Felbermayr et al.也得出了貿(mào)易自由化會降低失業(yè)率的結(jié)論，且都是通過促進效率實現(xiàn)的，但是Felbermayr et al.另辟蹊徑，將搜索模型引入Melitz的企業(yè)異質(zhì)性理論中。Melitz模型表明貿(mào)易開放會篩選出高生產(chǎn)率的企業(yè)，而低生產(chǎn)率企業(yè)會自動退出市場，經(jīng)濟整體的生產(chǎn)率會得到提升[12]。因此，F(xiàn)elbermayr et al.認為隨著經(jīng)濟整體效率的提升，職位空缺的相對成本就會降低，雇主會在招聘上投入更多的精力，社會整體的職位空缺與失業(yè)人口的比例就會上升，最終降低失業(yè)率[13]。

二、實證文獻歸納

因為理論文獻眾說紛紜，對現(xiàn)實世界中國際貿(mào)易和就業(yè)市場實證檢驗的結(jié)果就顯得更加重要，同時也更加有趣(正如Davidson et al.指出的，貿(mào)易是否影響均衡的失業(yè)率首先是一個實證問題[1])。下面按照跨國研究和單獨國家的研究進行分類歸納。值得一提的是，在研究國際貿(mào)易和失業(yè)率之間關(guān)系時，學(xué)者會遇到兩個問題：第一，無論國內(nèi)還是國外，失業(yè)率的數(shù)據(jù)可信度存疑(notoriously unreliable)，且其測量誤差和影響失業(yè)的經(jīng)濟因素存在系統(tǒng)的相關(guān)性；第二，當(dāng)一個國家遭受失業(yè)的沖擊時，政治家們通常用高筑貿(mào)易壁壘來應(yīng)對，這會導(dǎo)致開放程度和失業(yè)率之間的負向偽相關(guān)(a negative spurious correlation)。

(一)跨國研究

跨國研究的代表性研究如下：Krueger 研究了10個發(fā)展中國家貿(mào)易政策和就業(yè)量之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，出口導(dǎo)向的貿(mào)易戰(zhàn)略更有利于發(fā)展中國家就業(yè)量的提高，糾正要素市場扭曲、減小貿(mào)易保護力度在較長時期內(nèi)有利于發(fā)展中國家的就業(yè)[5]。

Schumacher研究了20世紀(jì)70年代歐洲6個發(fā)達國家(聯(lián)邦德國、法國、意大利、英國、荷蘭和比利時)與發(fā)展中國家的貿(mào)易對其勞動力市場的影響。彼時，此歐洲六國與發(fā)展中國家的貿(mào)易呈現(xiàn)整體均衡的態(tài)勢，歐洲六國還存在少量貿(mào)易盈余。研究結(jié)果證明，從總體上看，這6個發(fā)達國家與發(fā)展中國家貿(mào)易對就業(yè)總量影響不大。以1977年歐洲六國的數(shù)據(jù)為例，1977年向發(fā)展中國家的出口，增加了2.7%～4.5%的就業(yè)量，而從發(fā)展中國家的進口使得就業(yè)量減少了0.9%～1.7%，因此凈效應(yīng)甚至為正。除此之外，Schumacher分部門考察了就業(yè)在不同部門之間的分布，他發(fā)現(xiàn)與發(fā)展中國家的貿(mào)易會導(dǎo)致歐洲六國勞動密集型產(chǎn)業(yè)部門的就業(yè)量下降，而資本密集型就業(yè)部門就業(yè)有上升的趨勢，就業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了改變[14]。

Scarpetta研究了OECD國家不同的制度安排對其失業(yè)率的影響，研究背景是作者發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)70年代到90年代間，美國和日本的失業(yè)率沒有明顯的趨勢，然而歐洲的失業(yè)率卻上升明顯，而且即使在經(jīng)濟復(fù)蘇期間，失業(yè)率也一直維持在高點，且失業(yè)人口中長期失業(yè)的比例由33%上升到45%。研究發(fā)現(xiàn)，遭受外部沖擊時(例如國際市場開放時)，更高的失業(yè)救濟保障會導(dǎo)致更高的失業(yè)率，且能降低勞動力市場遭受沖擊時的調(diào)整速度。此外，失業(yè)保障傾向于提高均衡時的失業(yè)率，同時會提高長期失業(yè)的比例[15]。

與大多數(shù)短期實證研究結(jié)果不同，F(xiàn)elbermayr et al.認為長期內(nèi)貿(mào)易開放會導(dǎo)致更低的結(jié)構(gòu)性失業(yè)?？紤]到Balassa-Samulson效應(yīng)，論文度量某國開放程度的變量并非常見的名義進出口占名義GDP的比例，而是用實際進出口(用和美元的匯率折算)和實際GDP(用和美國PPP折算)之比來度量。論文分別研究了OECD國家和部分發(fā)展中國家的情形，其中由于發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)不可靠(不同來源的數(shù)據(jù)相關(guān)性很低)，論文進行了更加細致的穩(wěn)健性檢驗。研究認為，從長期來看，貿(mào)易自由化并沒有提高結(jié)構(gòu)性失業(yè)，而且在多數(shù)模型設(shè)定下，貿(mào)易自由化反而會降低結(jié)構(gòu)性失業(yè)[16]。

(二)單獨國家的研究

跨國研究的一個通病是不同國家在基本制度、宗教、文化等方面的巨大差異往往不能用回歸方程中的變量加以控制。近年來，研究單獨國家的失業(yè)情況與國際貿(mào)易關(guān)系的越來越多。

研究發(fā)展中國家貿(mào)易與失業(yè)之間關(guān)系的代表性研究是：Attanasio et al.采用20世紀(jì)90年代哥倫比亞貿(mào)易自由化前后的勞動力市場調(diào)查結(jié)果，結(jié)合國際標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)分類法下的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)盡管整體的失業(yè)率有提高的可能性，這種提高是由不可貿(mào)易部門驅(qū)動，而非制造業(yè)這種可貿(mào)易部門推動的[17]。沿襲Attanasio et al.對產(chǎn)業(yè)的分類研究，Hasan et al.對印度的貿(mào)易和失業(yè)情況進行了研究，考慮到印度各州對經(jīng)濟強大的干預(yù)權(quán)、區(qū)域間受管控的勞動力流動、各州較大的經(jīng)濟體量，該文將失業(yè)研究細化到印度各州的層面。根據(jù)印度外貿(mào)自由化前后各州工業(yè)組成的變化以及各產(chǎn)業(yè)貿(mào)易自由度的變化來構(gòu)造衡量各省貿(mào)易保護程度的指標(biāo)。研究發(fā)現(xiàn)，從州的層面看，去除貿(mào)易保護后，平均而言各州的失業(yè)率和開放前貿(mào)易保護程度沒有關(guān)系；然而具體到部門間勞動力流動更加靈活的州時，州失業(yè)率和城市地區(qū)失業(yè)率就呈現(xiàn)出和開放前貿(mào)易保護程度的正相關(guān)關(guān)系。且如果某州有大量凈出口產(chǎn)業(yè)，那么去除貿(mào)易保護將導(dǎo)致該州城市地區(qū)就業(yè)人數(shù)的增加。從產(chǎn)業(yè)的角度看，在勞動力靈活流動的州，凈出口產(chǎn)業(yè)的勞動力失業(yè)率會隨著貿(mào)易保護措施的降低而降低。值得一提的是，論文還提出了一個兩部門、單一要素(即勞動力)嵌套搜索理論的國際貿(mào)易模型；分別考慮了部門間勞動力完全流動和不能流動這兩種極端情況，論文的實證結(jié)果正好是這兩種極端情況的中和[18]。Menezes-Filho et al.發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)90年代的巴西貿(mào)易自由化會導(dǎo)致巴西受保護產(chǎn)業(yè)中正式員工被裁員，與此同時，具有比較優(yōu)勢或者出口的產(chǎn)業(yè)并不能全部吸收這些裁員。并且他們發(fā)現(xiàn)很多失業(yè)的正式員工都選擇了自謀職業(yè)，剩余的一部分則成為了失業(yè)人口，還有一部分退出了勞動力市場[19]。Porto研究的是世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化對阿根廷失業(yè)和工資水平的影響，他的估計結(jié)果表明阿根廷農(nóng)業(yè)出口品價格的上升會導(dǎo)致：更低的失業(yè)率、更高的勞動力市場參與率和更高的均衡工資[20]。

Revenga是較早發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易對美國失業(yè)產(chǎn)生顯著影響的學(xué)者之一。1975～1985年間，美國的制造業(yè)進口占比提高了一倍，與此同時，工業(yè)部門雇傭數(shù)和美國工人生活水平呈下降趨勢。之前的許多研究都沒有發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易對失業(yè)的顯著影響，Revenga認為其原因是在研究方法上有瑕疵。他利用20世紀(jì)80年代初期美國貨幣的強勢升值和緊接著的貶值作為自然實驗，貨幣升值時進口品價格較低，美國遭受的進口競爭程度較大。利用產(chǎn)業(yè)關(guān)稅(產(chǎn)業(yè)關(guān)稅的計算由產(chǎn)業(yè)內(nèi)進口關(guān)稅和進口品權(quán)重得到)和出口國產(chǎn)品成本作為進口價格的工具變量。研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)的雇傭人數(shù)對進口價格的彈性在0.24～0.39之間，而工資對進口價格的彈性在0.06～0.09之間?；蛘哒f研究期間美元升值，導(dǎo)致進口競爭的加劇使得美國制造業(yè)雇傭人數(shù)下降了4.5%～7.5%，而平均工資下降了2.0%，進口競爭對勞動力市場的影響主要體現(xiàn)在就業(yè)人數(shù)上[21]。

Trefler研究了美-加自由貿(mào)易(FTA)協(xié)定對加拿大勞動力市場的影響。與以上提到的單方面降低貿(mào)易壁壘不同，美-加自由貿(mào)易協(xié)定涉及了雙方的關(guān)稅減免，不僅影響進口商還影響出口廠家。Trefler明確指出FTA可以作為一個相對干凈的經(jīng)濟學(xué)實驗：第一，F(xiàn)TA簽訂的同時并沒有伴隨美、加兩國的其他經(jīng)濟改革措施；第二，F(xiàn)TA簽訂時美、加兩國并未遭受大的經(jīng)濟、金融波動。論文得出以下幾個結(jié)論：第一，F(xiàn)TA造成了最受影響的制造業(yè)12%的失業(yè)，而從制造業(yè)整體部門來看失業(yè)率為5%；第二，無論是進口競爭還是出口導(dǎo)向的行業(yè)，F(xiàn)TA的簽訂都導(dǎo)致了最受影響產(chǎn)業(yè)中14%的勞動生產(chǎn)率提升[22]。

近年來最著名的一篇研究全球化進程對美國勞動力市場影響的論文當(dāng)屬Autor et al.，這篇以TheChinaSyndrome為題的論文引起學(xué)術(shù)圈的極大關(guān)注。論文研究了1990～2007年間美國從中國的進口對美國地方勞動力市場(local labor market)差異性影響，論文用地區(qū)產(chǎn)業(yè)勞動力占美國該產(chǎn)業(yè)勞動力的比例以及美國該產(chǎn)業(yè)從中國進口量的變化來度量美國某種產(chǎn)業(yè)向中國的開放程度，這樣不同地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)組成和勞動力分配的不同就會產(chǎn)生不同程度的進口競爭。此外，由于進口量是由供給和需求兩側(cè)共同決定的，為了排除美國經(jīng)濟波動造成的需求方的內(nèi)生變化，論文使用了中國對其他高收入國家的出口增長作為工具變量。如果按照遭受中國進口沖擊的程度排名，相比七十五分位點的地區(qū)，二十五分位點的地區(qū)會損失4.5%的制造業(yè)勞動力、人口中受雇傭人數(shù)的比例會下降0.8%、周工資收入會下降0.8%(這一工資的下降主要是由非制造業(yè)部門的下降造成的)，這些地區(qū)收到的各級政府的轉(zhuǎn)移支付也較多[23]。

在Autor et al.的基礎(chǔ)上，Acemoglu et al.進一步考察了中美貿(mào)易對美國制造業(yè)勞動力雇傭人數(shù)影響的機制和渠道。論文首先分析了進口沖擊對美國勞動市場的直接影響：回歸結(jié)果顯示，如果自1999年美國對中國的進口沒有發(fā)生變化，那么2011年美國制造業(yè)崗位會增加56萬。這只是直接的影響，間接的影響還應(yīng)考慮以下效應(yīng)：產(chǎn)業(yè)間投入-產(chǎn)出的聯(lián)系所產(chǎn)生的效應(yīng)，即如果一個產(chǎn)業(yè)受到進口競爭沖擊，那么該產(chǎn)業(yè)對上游產(chǎn)業(yè)的中間品需求會降低，同理，對下游產(chǎn)業(yè)中間品供給也會降低。但同時，受到?jīng)_擊的上游產(chǎn)業(yè)價格會降低，因此其下游產(chǎn)業(yè)的中間品投入成本下降；反之受到?jīng)_擊的下游產(chǎn)業(yè)價格也會降低，因此其上游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出中間品價格受到負面影響。綜上所述，當(dāng)一個產(chǎn)業(yè)遭受進口競爭時，其對上游產(chǎn)業(yè)的影響方向是負向的，而對其下游產(chǎn)業(yè)的影響是不確定的。論文利用1992年的投入-產(chǎn)出關(guān)系表衡量產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)度，并用此作為權(quán)重衡量了上下游行業(yè)受到進口競爭時的相互影響，其結(jié)果驗證了以上的論述。論文估計出這種間接影響加上直接影響總共造成了98.5萬的制造業(yè)雇員損失，考慮到制造業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系，雇員損失高達198萬人。除了全國范圍的產(chǎn)業(yè)間研究，Acemoglu et al.還考察了本地勞動力市場的兩種效應(yīng)：第一，勞動力的產(chǎn)業(yè)間再分配，這種效應(yīng)源自經(jīng)典貿(mào)易理論。例如H-O模型指出，進口競爭引發(fā)的一種產(chǎn)品價格下降會導(dǎo)致勞動力和資本向另一產(chǎn)品的生產(chǎn)上轉(zhuǎn)移，非貿(mào)易部門或開放程度較小的部門就會有勞動力的流入；第二，進口競爭導(dǎo)致對國內(nèi)產(chǎn)品的消費和投資需求降低，通過凱恩斯乘數(shù)效應(yīng)影響總需求從而導(dǎo)致失業(yè)。實證結(jié)果表明，非貿(mào)易部門并沒有表現(xiàn)出雇傭人數(shù)的顯著增加，這是因為總需求效應(yīng)超過了再分配效應(yīng)[24]。

在研究外部沖擊(例如貿(mào)易開放或者某貿(mào)易伙伴國生產(chǎn)力大幅提高)對本國經(jīng)濟的影響(例如失業(yè))時，因為這種總體的沖擊缺乏外生變動，其影響程度往往難以衡量。經(jīng)濟學(xué)家有兩種方法解決這一問題：第一，從總體沖擊中構(gòu)造出具有擬實驗變動性質(zhì)的沖擊變動來研究沖擊對于不同地區(qū)的差異化影響，例如Autor et al.。但是這種方法的弊端是其結(jié)果無法外推到一般均衡框架，因為各地區(qū)的分析結(jié)果呈現(xiàn)出空間相關(guān)性。第二，另一種辦法是采用一般均衡下的定量分析，這種方法可以估計出均衡框架下的總效應(yīng)，卻無法將總效應(yīng)和地區(qū)受到的差異化影響聯(lián)系起來。

Ad?o et al.提供了一種新的估計方法，將以上兩種方法融合起來，從理論上證明了空間聯(lián)系如何決定外部沖擊對本地勞動力市場的影響：在一般均衡框架下，勞動力市場受到的影響不僅和本地市場受到的沖擊有關(guān)(直接效應(yīng))，還和其他市場受到的沖擊有關(guān)(間接效應(yīng))。Ad?o et al.證明了地區(qū)間的空間聯(lián)系影響間接效應(yīng)的規(guī)模和在地區(qū)間的異質(zhì)性并提供了MOIV(model-implied optimal IV)的方法構(gòu)造地區(qū)間的擬實驗變動，從而估計出地區(qū)間的空間聯(lián)系和本地勞動力市場受到的差異性沖擊，同時能夠在均衡框架下穩(wěn)健地將地區(qū)差異性沖擊導(dǎo)致的失業(yè)加總，研究發(fā)現(xiàn)在一般均衡的框架下，中國的全球化進程導(dǎo)致美國制造業(yè)崗位數(shù)量僅僅下降了0.51%[25]。

三、結(jié)語

自經(jīng)濟學(xué)誕生之日起的大部分時間里，經(jīng)濟學(xué)家并沒有把國際貿(mào)易和國內(nèi)勞動市場失業(yè)聯(lián)系起來。事實上，國際貿(mào)易理論的兩大核心模型之一Heckscher-Ohlin模型認為貿(mào)易會使本國豐富要素受益，稀缺要素受損；而Ricardo-Viner模型認為貿(mào)易會使得出口部門的特定要素受益，進口競爭部門的特定要素受損，對于可以在兩部門之間流動的要素，國際貿(mào)易的影響是不確定的。這些模型都假設(shè)勞動力是完全雇傭的。直到20世紀(jì)90年代解釋失業(yè)的勞動經(jīng)濟學(xué)模型逐步完善后，國際貿(mào)易與勞動失業(yè)之間的研究才大量出現(xiàn)。

通過梳理國際貿(mào)易與勞動失業(yè)相關(guān)文獻，可以發(fā)現(xiàn)：第一，3種引入失業(yè)的理論框架(最低工資、效率工資和搜索-匹配模型)可以得出貿(mào)易對失業(yè)的不同方向的影響，關(guān)鍵在于模型設(shè)定貿(mào)易國的制度環(huán)境(最低工資制度和效率工資)、產(chǎn)業(yè)分工情況(如充分分工或未充分分工)、稟賦特征(如資本密集或勞動力密集)等，且大部分最低工資模型設(shè)定認為，若貿(mào)易國存在最低工資制度，開放會帶來失業(yè)率的提升；第二，實證論文中，考慮到考察的產(chǎn)業(yè)部門是否出口、產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系(上下游的投入產(chǎn)出)、以及部門間勞動力流動程度的不同，貿(mào)易開放對失業(yè)的影響也呈現(xiàn)不同的結(jié)果。

當(dāng)前理論研究成果豐富，但其不足之處在于缺少一個較為完備的一般性理論，近年來學(xué)術(shù)研究的特點在于理論上越來越重視搜索模型在解釋失業(yè)方面的作用。未來可探索將搜索模型中納入貿(mào)易國的背景因素(如工資制度、失業(yè)保障)以得到一個更加一般性的解釋國際貿(mào)易和失業(yè)關(guān)系的框架，另外還可以考慮產(chǎn)業(yè)和地區(qū)間的經(jīng)濟聯(lián)系、長期的結(jié)構(gòu)性失業(yè)和短期的部門間勞動力的轉(zhuǎn)移。

在實證方面，由于失業(yè)數(shù)據(jù)的不可得性，國內(nèi)關(guān)于國際貿(mào)易和失業(yè)的相關(guān)研究遠遠落后于國際水平。而國家層面上的失業(yè)數(shù)據(jù)也存在一定的問題，總體而言發(fā)達國家的失業(yè)數(shù)據(jù)比發(fā)展中國家相對要好，但依然要解決失業(yè)數(shù)據(jù)的測量誤差。為克服國際貿(mào)易這種類型總體的沖擊的內(nèi)生性問題，很多實證研究都構(gòu)造了區(qū)域性的衡量開放程度和貿(mào)易沖擊的指標(biāo)來研究地區(qū)間的差異。但是這種對失業(yè)率變動的影響很難加總到一般均衡的框架中，最近的研究中，Ad?o et al.提供了一種新的思路和估計方法，可以在一般均衡的框架中穩(wěn)健地加總地區(qū)差異性的失業(yè)。今后的研究可借鑒這種地區(qū)到總體的加總方法，并納入產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系，地區(qū)差異性、地方政策差異性等因素。這里要再次強調(diào)實證論文的重要性，由于理論模型呈現(xiàn)出紛繁復(fù)雜的形態(tài)，國際貿(mào)易是否影響失業(yè)首先應(yīng)從實證角度入手。此外，對比以上論文我們發(fā)現(xiàn)，考察國際貿(mào)易與失業(yè)的關(guān)系時，不同的考察角度會帶來不同的結(jié)果，因此，學(xué)者在今后研究中應(yīng)注意國際貿(mào)易對勞動失業(yè)的長期影響與短期影響的區(qū)別，地區(qū)差異化、產(chǎn)業(yè)差異化影響和總體影響的區(qū)別。