提升認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法能力，多策并舉規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

深圳堅(jiān)定貫徹中央推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，準(zhǔn)確把握認(rèn)證認(rèn)可服務(wù)改革發(fā)展大局的重要作用，把認(rèn)證工作擺上更加突出的位置，緊抓認(rèn)監(jiān)委和省局各項(xiàng)部署的落實(shí)。深圳的認(rèn)證市場(chǎng)持續(xù)快速增長(zhǎng)，已成為國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)最集聚、證書發(fā)放量最大的城市之一，目前，共有強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書31021張，自愿性認(rèn)證證書60770余張，認(rèn)證活動(dòng)十分活躍。

近年來(lái)，深圳在認(rèn)證工作上取得了一些成績(jī)：一是出臺(tái)《特區(qū)質(zhì)量條例》，探索實(shí)施“深圳標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證”制度。二是出臺(tái)全國(guó)首個(gè)反賄賂管理體系地方標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)助市紀(jì)委監(jiān)委推行反賄賂管理體系認(rèn)證。三是率先建立碳排放核查制度標(biāo)準(zhǔn)體系，超額完成減排目標(biāo)。四是試點(diǎn)推進(jìn)綠色產(chǎn)品認(rèn)證體系，在深圳市2018年生態(tài)文明考核中獲評(píng)第一。五是在深圳市質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃中籌建8個(gè)檢測(cè)認(rèn)證平臺(tái)，2018年完成投資5.9億元。認(rèn)證工作服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用日益顯現(xiàn)。

2018年，深圳局按照上級(jí)部署，以完善監(jiān)管機(jī)制為核心，以大要案查辦為突破口，以執(zhí)法能力建設(shè)為有力支撐，以引導(dǎo)行業(yè)自治為重要舉措，切實(shí)規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，主要有四個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)成效。

一、健全完善認(rèn)證監(jiān)管體系

圍繞打造權(quán)責(zé)明晰、順暢高效、執(zhí)行有力的監(jiān)管體制，首先，是完善了組織運(yùn)行模式。根據(jù)深圳局“劃分三級(jí)事權(quán)”和“統(tǒng)一行政執(zhí)法”的特點(diǎn)，我們對(duì)應(yīng)確立了“歸口管理、分工協(xié)作、整體推進(jìn)”的組織原則，以及“市級(jí)統(tǒng)籌、區(qū)級(jí)實(shí)施、基層協(xié)辦”的分工體系，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管、執(zhí)法職權(quán)橫向協(xié)同，市局、區(qū)局、街道所三級(jí)聯(lián)動(dòng)。其次，突出重點(diǎn)整治目標(biāo)方向。2018年重點(diǎn)完成了“清理一批、警示一批、規(guī)范一批認(rèn)證機(jī)構(gòu)”的目標(biāo)任務(wù)。第三，明確辦案基本原則。針對(duì)認(rèn)證案件的特殊性，明確了“首辦責(zé)任制”、“案發(fā)地管轄”的剛性原則，要求有案必查、一查到底，破解了認(rèn)證活動(dòng)跨區(qū)域、流動(dòng)性為執(zhí)法帶來(lái)的難題。第四，建立健全聯(lián)動(dòng)機(jī)制。如在深圳市紀(jì)委監(jiān)委指導(dǎo)下查辦新型反賄賂管理體系認(rèn)證違法案件，在“食安工程”中大力推行食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證，最大限度凝聚監(jiān)管合力。

二、大力整治認(rèn)證市場(chǎng)秩序

2018年，我局堅(jiān)持強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法，治理認(rèn)證“亂象”。首先，查辦大要案實(shí)現(xiàn)突破。在認(rèn)證司的有力指導(dǎo)和兄弟局的支持配合下，成功查辦深圳中大國(guó)際認(rèn)證有限公司違法認(rèn)證案件，對(duì)當(dāng)事人在深圳某企業(yè)的反賄賂管理體系認(rèn)證中存在“未對(duì)認(rèn)證的管理體系實(shí)施有效跟蹤調(diào)查”的違法行為，處以罰沒20.8萬(wàn)元的行政處罰;對(duì)當(dāng)事人在重慶、南充2家企業(yè)的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證中存在“出具虛假認(rèn)證結(jié)論”的違法行為，提請(qǐng)認(rèn)監(jiān)委對(duì)當(dāng)事人處以撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書、撤銷認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)資格的行政處罰。過程中，我局密切加強(qiáng)與認(rèn)證司的請(qǐng)示溝通，司里從線索移交、辦案方向、業(yè)務(wù)操作等各方面，給予了我們寶貴指導(dǎo)，最終查找到確定性證據(jù)，辦成鐵案。此案的查辦，不僅在行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生了威懾警示作用，也為后續(xù)工作提供了有益經(jīng)驗(yàn)、范例。其次，“重拳”打擊顯現(xiàn)成效。累計(jì)檢查獲證企業(yè)202家，倒查認(rèn)證機(jī)構(gòu)64家;調(diào)查管理體系認(rèn)證違法線索15宗，立案4宗，處罰3宗，罰沒26.5萬(wàn)元;查處強(qiáng)制性認(rèn)證違法案件104宗，罰沒204萬(wàn)元，辦案數(shù)量質(zhì)量均創(chuàng)新高。再次，綜合監(jiān)管同步加強(qiáng)。進(jìn)一步建立健全了事前策劃、事中嚴(yán)查、事后跟蹤監(jiān)督的閉環(huán)管理機(jī)制。在認(rèn)證監(jiān)管的高壓態(tài)勢(shì)下，當(dāng)年深圳市81家認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷1家、主動(dòng)注銷7家，認(rèn)證市場(chǎng)環(huán)境得到凈化。

三、著力加強(qiáng)基礎(chǔ)能力建設(shè)

著力補(bǔ)短板、增優(yōu)勢(shì)、強(qiáng)能力，開展“三項(xiàng)建設(shè)”。首先，是抓好隊(duì)伍能力建設(shè)。先后舉辦全系統(tǒng)認(rèn)證監(jiān)管業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)、辦案工作研討會(huì)，提高監(jiān)管業(yè)務(wù)水平。其次，加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范化建設(shè)。結(jié)合監(jiān)管實(shí)際，研究編制體系認(rèn)證監(jiān)管工作指引、檢查表單，規(guī)范工作程序和要求，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和尺度。再次，加快監(jiān)管信息化建設(shè)。充分利用全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)綜合監(jiān)管平臺(tái)，初步建立起全市認(rèn)證工作基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。推動(dòng)將認(rèn)證監(jiān)管業(yè)務(wù)納入深圳局“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管系統(tǒng)和“智慧市監(jiān)”平臺(tái)建設(shè)，持續(xù)提高監(jiān)管效率、效能。

四、強(qiáng)化落實(shí)綜合治理

以行業(yè)自律為切入點(diǎn)，以信用管理為核心，引導(dǎo)行業(yè)自我規(guī)范發(fā)展。重點(diǎn)是引導(dǎo)深圳市認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)協(xié)會(huì)推行“五個(gè)一”工程：一是出臺(tái)《深圳市認(rèn)證行業(yè)誠(chéng)信廉潔管理辦法》，二是成立“深圳市認(rèn)證行業(yè)誠(chéng)信廉潔委員會(huì)”，三是搭建行業(yè)“信用公示平臺(tái)”，四是建立“紅黑名單”聯(lián)合懲戒機(jī)制，五是組建一支高素質(zhì)認(rèn)證專家隊(duì)伍。通過引入社會(huì)性約束，與行政性監(jiān)管相結(jié)合，促進(jìn)認(rèn)證行業(yè)長(zhǎng)效治理機(jī)制形成。

后續(xù)，深圳局將以“高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)監(jiān)管”為統(tǒng)領(lǐng)，按照認(rèn)監(jiān)委“放管服”改革總體部署，發(fā)力“智慧監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、信用監(jiān)管”，促進(jìn)認(rèn)證監(jiān)管工作新的突破，為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。