貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題初探

谷愛(ài)梅 欒 潔 趙紅旗

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)化的不斷發(fā)展，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)和產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上扮演著重要的角色。隨著跨國(guó)貿(mào)易不斷產(chǎn)生，國(guó)際經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)也愈加激烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)揮著重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力保障，是促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)，是將知識(shí)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的有效途徑，是吸引外資、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的磁石[1]。只有不斷提高企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和水平，努力研發(fā)和擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形資產(chǎn)，是關(guān)于人類在社會(huì)實(shí)踐中創(chuàng)造的智力勞動(dòng)成果的專有權(quán)利，被認(rèn)為是所有權(quán)人的重要財(cái)富和權(quán)益[2]。從19世紀(jì)開(kāi)始，就有一大批關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約和條約相繼問(wèn)世。其中主要包括：《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》（1983年）、《保護(hù)文學(xué)作品伯爾尼公約》（1886年）、《商標(biāo)注冊(cè)馬德里公約》（1891年）、《保護(hù)表演者、錄音制品與廣播組織公約》（1961年）、《專利合作條約》（1970年）、《保護(hù)植物新品種國(guó)際條約》（1978年）、《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》（1989年）、《與貿(mào)易（包括假冒商品貿(mào)易在內(nèi)）有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（1994年）等。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要涉及領(lǐng)域

從20世紀(jì)80年代起，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題就與貿(mào)易密切相聯(lián)，成為熱點(diǎn)。當(dāng)代國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍可以主要通過(guò)WTO的trips和WIPO的《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》來(lái)確定。1994年達(dá)成的《與貿(mào)易（包括假冒商品貿(mào)易在內(nèi)）有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡(jiǎn)稱trips）所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍已經(jīng)成為各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法所認(rèn)同和遵循的保護(hù)范圍[3]。

（一）版權(quán)與鄰接權(quán)

版權(quán)（copyright）即著作權(quán)，是指文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品的作者對(duì)其作品享有的權(quán)利（trips規(guī)定的保護(hù)范圍僅僅涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)，不涉及發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)之類知識(shí)產(chǎn)權(quán)人身權(quán)）。trips對(duì)版權(quán)的保護(hù)對(duì)象還包括計(jì)算機(jī)程序的數(shù)據(jù)匯編以及鄰接權(quán)。

（二）商標(biāo)權(quán)

商標(biāo)是商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者在其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷的商品上或者服務(wù)的提供者的服務(wù)上采用的，用于區(qū)別商品或服務(wù)來(lái)源的，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，具有顯著的特征的標(biāo)志，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。

（三）地理標(biāo)志權(quán)

地理標(biāo)志是鑒別原產(chǎn)于某國(guó)領(lǐng)土或領(lǐng)土內(nèi)某地區(qū)或地方的產(chǎn)品標(biāo)志，但該產(chǎn)品的質(zhì)量、聲譽(yù)或其他特性主要由原產(chǎn)地決定。因此，地理標(biāo)志主要用于鑒定產(chǎn)品產(chǎn)地，即為產(chǎn)品的產(chǎn)地標(biāo)志。

（四）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)

工業(yè)設(shè)計(jì)是指以工學(xué)、美學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)對(duì)工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行設(shè)計(jì)，是各種學(xué)科、技術(shù)和審美觀念的交叉產(chǎn)物。

（五）專利權(quán)

trips規(guī)定，對(duì)于所有技術(shù)領(lǐng)域的任何發(fā)明，無(wú)論是產(chǎn)品還是方法，只要具有新穎性，是一種創(chuàng)造性的進(jìn)步，并可付諸工業(yè)應(yīng)用，均可獲得專利。

（六）集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)

集成電路是微電子技術(shù)的核心，電子信息技術(shù)的基礎(chǔ)。計(jì)算機(jī)、通訊設(shè)備和家用電器等電子產(chǎn)品中均有廣泛應(yīng)用，具備集成性、整體性及工藝嚴(yán)格性。集成電路以半導(dǎo)體材料為基片，將至少有一個(gè)是有源元件的兩個(gè)以上元件和部分或者全部互連線路集成在基片之中或者基片之上，以執(zhí)行某種電子功能的中間產(chǎn)品或者最終產(chǎn)品。

（七）未披露過(guò)的信息專有權(quán)

未披露過(guò)的信息即商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。商業(yè)秘密關(guān)乎企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，直接影響企業(yè)的生死存亡，對(duì)企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，是企業(yè)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

（八）對(duì)合同許可證中限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制

許可證貿(mào)易即合同性許可，屬于平等主體之間訂立合同以獲得權(quán)利許可的方式，有別于強(qiáng)制性許可或政府許可。

三、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的意義

在日益激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展有著不可估量的作用。

首先有利于提高出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，優(yōu)化出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)自主技術(shù)創(chuàng)新。我們當(dāng)前所處的時(shí)代是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一種重要的戰(zhàn)略資源，其所有權(quán)和使用權(quán)的轉(zhuǎn)移是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要領(lǐng)域和競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有力地保障了我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提升。同時(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，為創(chuàng)新者帶來(lái)更大的市場(chǎng)和更高的預(yù)期利潤(rùn)，可以保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，激勵(lì)自主技術(shù)創(chuàng)新的積極性，進(jìn)一步促進(jìn)自主技術(shù)創(chuàng)新。

其次完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)體系，是我國(guó)面對(duì)新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，應(yīng)對(duì)技術(shù)性壁壘，解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的有效措施。為扶持和保護(hù)本國(guó)企業(yè)，以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為主的新貿(mào)易保護(hù)主義急劇抬頭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘作為一種更為隱蔽的非關(guān)稅措施成為主要代表。我國(guó)自加入WTO以來(lái)，國(guó)內(nèi)企業(yè)就不斷遭遇國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘已經(jīng)成為制約我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品出口的一大障礙，極大地限制了我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，嚴(yán)重威脅到我國(guó)部分產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展。

四、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)存問(wèn)題

第一，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知之甚少，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。我國(guó)于1982年制定了《商標(biāo)法》，初步建立起了比較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)制度，但至今為止，許多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)知仍然十分淡薄，不能及時(shí)將自己的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是只著眼于國(guó)內(nèi)，而忽略國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)，致使很多成果得不到有關(guān)國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)的保護(hù)[4]。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不強(qiáng)。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)和企業(yè)之間缺乏有效的溝通渠道，信息交流不夠及時(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)企業(yè)遇到問(wèn)題不知該找誰(shuí)的現(xiàn)象。管理部門(mén)對(duì)企業(yè)的引導(dǎo)也不夠，企業(yè)在實(shí)際過(guò)程中最為看重的是經(jīng)濟(jì)效益，然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)無(wú)法即時(shí)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，管理部門(mén)不加引導(dǎo)就導(dǎo)致企業(yè)一方面忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，另一方面即使想重視也不知所措。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面專業(yè)人才缺乏。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的專業(yè)人才十分稀缺。一方面國(guó)內(nèi)沒(méi)有比較成熟的人才培養(yǎng)體系，缺乏成熟的培訓(xùn)課程以及相應(yīng)的師資力量，另一方面國(guó)內(nèi)缺少一大批懂法律和技術(shù)的專業(yè)司法人才。

第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律還需要完善。與trips相比，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律有所不同，同時(shí)還存在一定的空白。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律賦予的一種合法壟斷，然而有一些跨國(guó)公司利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的非法限制和排斥競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)其壟斷地位，許多發(fā)達(dá)國(guó)家都通過(guò)制定反壟斷法進(jìn)行制約，但我國(guó)沒(méi)有相關(guān)法律法規(guī)，這就導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)面對(duì)其他企業(yè)的壟斷行為時(shí)束手無(wú)策。

第五，懲罰力度不足。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律規(guī)定的賠償額較低，難以對(duì)企業(yè)和個(gè)人起到震懾作用。

第六，自主研發(fā)創(chuàng)新投入力度不足。要獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)就不可避免的需要投入足夠的研發(fā)創(chuàng)新力度，但是我國(guó)用于研發(fā)的經(jīng)費(fèi)少，研發(fā)新技術(shù)的能力偏低，在關(guān)鍵技術(shù)上依賴進(jìn)口。

五、加強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議和方法

我國(guó)是WTO成員國(guó)，企業(yè)在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易時(shí)應(yīng)特別注意WTO、trips的相關(guān)規(guī)定，掌握相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，才能避免掉入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)陷阱，同時(shí)我國(guó)也應(yīng)該充分借鑒國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)典案例和經(jīng)驗(yàn)，從而保護(hù)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)。

（一）轉(zhuǎn)變觀念，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳力度，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

未來(lái)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)[5]，不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就沒(méi)有發(fā)展。國(guó)內(nèi)企業(yè)真正重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非常少，甚至認(rèn)為申請(qǐng)專利會(huì)花費(fèi)一大筆錢(qián)，不值得。絕大多數(shù)企業(yè)仍然局限于對(duì)有限資產(chǎn)的管理上。因此，要建設(shè)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就一定要轉(zhuǎn)變企業(yè)的觀念，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生足夠的重視。因此，也就需要進(jìn)一步加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳力度，讓企業(yè)和國(guó)民對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有更深的了解，從而提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)。

（二）重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)

科技以人為本，21世紀(jì)最貴的就是人才，由具有專業(yè)意識(shí)和知識(shí)的人來(lái)實(shí)施才能保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效運(yùn)行。企業(yè)應(yīng)該積極培養(yǎng)熟悉和掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面各種知識(shí)和規(guī)則的專業(yè)人才，國(guó)家也應(yīng)該強(qiáng)化全民學(xué)習(xí)的氛圍，使得人民都懂得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，不光要強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新，更要強(qiáng)調(diào)保護(hù)創(chuàng)新。

（三）重視自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)

提高行業(yè)的自主創(chuàng)新能力才能在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。企業(yè)自主創(chuàng)新，就是要形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。政府應(yīng)從政策上給予鼓勵(lì)和支持，完善法律法規(guī)，加大資金投入，大力鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)，并提供指導(dǎo)和幫助。企業(yè)要結(jié)合市場(chǎng)導(dǎo)向，不斷進(jìn)行科學(xué)研究，升級(jí)技術(shù)和產(chǎn)品，培養(yǎng)專業(yè)的科技型人才，研發(fā)屬于企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（四）加強(qiáng)立法，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)體系

有法可依是法治的基礎(chǔ)，必須有完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系才能做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。目前我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系已達(dá)到世貿(mào)組織對(duì)發(fā)展中國(guó)家的要求，但仍存在一定的欠缺，比如反壟斷法的缺失，以至于對(duì)專利權(quán)人在我國(guó)市場(chǎng)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷行為不能加以有效限制。

（五）加強(qiáng)執(zhí)法，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益

完善的法律體系不光要做到有法可依，還需要做到執(zhí)法必嚴(yán)，如果沒(méi)有有力的執(zhí)法，那法律不過(guò)就是一紙空文。當(dāng)前明顯存在司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不力的情況，一是為了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展出現(xiàn)的嚴(yán)重地方保護(hù)主義，二是對(duì)侵權(quán)者打擊力度不夠。權(quán)利是受法律保障的利益，如果空有法律條文，卻無(wú)法依靠法律來(lái)保障自身的權(quán)益，甚至依法維護(hù)自身利益變成費(fèi)時(shí)費(fèi)力費(fèi)錢(qián)的行為，那么企業(yè)怎么可能會(huì)重視自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，哪家企業(yè)愿意投入大量的人力財(cái)力去打造有技術(shù)含量的產(chǎn)品。

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