國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平：機(jī)理與評(píng)價(jià)

杜人淮1 郭 瑋2 汪 琳

(1.國防大學(xué)政治學(xué)院 江蘇南京 210003；2.中國人民解放軍某部 山東青島 266000；3.中國電子科技集團(tuán)公司第14研究所 江蘇南京 210039)

科技創(chuàng)新水平是指科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展、不斷保持科技活力和生命力的創(chuàng)新水平，這種水平只能在科技創(chuàng)新的實(shí)踐中不斷累積和升華。為了加快提升國家科技創(chuàng)新水平，需要加快建立軍民融合創(chuàng)新體系。習(xí)近平指出，“科技創(chuàng)新，就像撬動(dòng)地球的杠桿，總能創(chuàng)造令人意想不到的奇跡”， “必須把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置”[1]，“推進(jìn)軍民融合深度發(fā)展……要把軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合起來，加快建立軍民融合創(chuàng)新體系”[2]。國防工業(yè)既是軍民融合發(fā)展的重要領(lǐng)域，也是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要力量，國防工業(yè)的軍民深度融合有助于加快提升國家科技創(chuàng)新水平[3]。

一、機(jī)理和主要表現(xiàn)

科技創(chuàng)新軍民融合應(yīng)當(dāng)是全供應(yīng)鏈、全創(chuàng)新鏈的軍民融合。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平，是通過軍民科技創(chuàng)新要素共享、平臺(tái)兼用、活動(dòng)協(xié)同、成果互轉(zhuǎn)、制度相通等聚集軍民科技資源和力量推進(jìn)的，表現(xiàn)為國家科技創(chuàng)新資源水平、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)水平、科技創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新水平、科技創(chuàng)新成果水平等方面的提升，而國家創(chuàng)新水平的提升則會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展。其機(jī)理如圖1所示。

圖1 國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平的機(jī)理和表現(xiàn)

(一)科技創(chuàng)新資源水平

國家科技創(chuàng)新水平的提升很大程度上是由科技創(chuàng)新資源水平狀況決定的。雖然理論界對(duì)科技創(chuàng)新資源的內(nèi)涵有著不同的認(rèn)識(shí)，但其最基本的資源主要包括人力、財(cái)力和物力三個(gè)方面。其中，人力資源是科技創(chuàng)新活動(dòng)中的關(guān)鍵因素和能動(dòng)性因素，科技創(chuàng)新人員的總體數(shù)量和總體質(zhì)量直接影響到國家科技創(chuàng)新水平。財(cái)力資源影響和制約著科技創(chuàng)新主體未來科技創(chuàng)新可能作用空間和水平發(fā)展趨勢(shì)，很大程度上接影響到國家科技創(chuàng)新水平?？蒲性O(shè)備、設(shè)施、器材、場(chǎng)地等物力資源是軍民融合科技創(chuàng)新必不可少的支撐。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展能推動(dòng)軍民科技創(chuàng)新人力、財(cái)力和物力等資源相互交融滲透，從而形成軍民融合科技創(chuàng)新資源系統(tǒng)，通過軍民資源共享互動(dòng)提升國家整體科技創(chuàng)新資源水平。因此，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展對(duì)國家科技創(chuàng)新水平的提升，首先表現(xiàn)為國家科技創(chuàng)新的人力、財(cái)力和物力等科技創(chuàng)新資源水平的提升，主要體現(xiàn)為科技創(chuàng)新人力、財(cái)力和物力等資源的增加值和作用發(fā)揮的充分狀況等。

(二)科技創(chuàng)新環(huán)境水平

國家科技創(chuàng)新需要一定的創(chuàng)新環(huán)境，包括硬環(huán)境和軟環(huán)境。有關(guān)科技創(chuàng)新的硬環(huán)境，“十三五”期間，我國通過對(duì)現(xiàn)有科研基地平臺(tái)進(jìn)行合理歸并，將其優(yōu)化整合為戰(zhàn)略綜合類、技術(shù)創(chuàng)新類、科學(xué)研究類、基礎(chǔ)支撐類。其中，戰(zhàn)略綜合類平臺(tái)主要是國家實(shí)驗(yàn)室，技術(shù)創(chuàng)新類包括國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心以及對(duì)現(xiàn)有國家工程技術(shù)研究中心、國家工程研究中心、國家工程實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等優(yōu)化整合后形成的科研基地，科學(xué)研究類主要是國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國防重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等，基礎(chǔ)支撐類包括國家野外觀測(cè)研究站、科技資源服務(wù)平臺(tái)等基礎(chǔ)性、公益性基地和平臺(tái)[4]?？萍紕?chuàng)新軟環(huán)境通常指科技創(chuàng)新的體制機(jī)制、法律法規(guī)和政策舉措及科技創(chuàng)新文化等。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展有助于構(gòu)建軍民融合科技創(chuàng)新體制機(jī)制、法律法規(guī)和政策舉措及科技創(chuàng)新文化，從而有助于提升國家科技創(chuàng)新硬環(huán)境和軟環(huán)境等環(huán)境水平，主要體現(xiàn)為戰(zhàn)略綜合類、技術(shù)創(chuàng)新類、科學(xué)研究類、基礎(chǔ)支撐類國家科研基地平臺(tái)等硬環(huán)境的增加值和質(zhì)量提升狀況，特別是國家重大科技設(shè)施內(nèi)的資金、人才、設(shè)備、信息、科學(xué)技術(shù)、理論知識(shí)等資源[5]共享程度以及國家科技創(chuàng)新文化氛圍提升和體制機(jī)制、政策法規(guī)等的健全完善程度等。

(三)科技創(chuàng)新協(xié)同水平

軍民融合創(chuàng)新活動(dòng)離不開軍民科技創(chuàng)新主體，主要包括軍方、政府、企業(yè)、高校及研究所和中介機(jī)構(gòu)等?？萍紕?chuàng)新水平的提升，有賴于參與科技創(chuàng)新的各相關(guān)主體作用的充分發(fā)揮，有賴于各創(chuàng)新主體的密切配合和相互協(xié)同。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展有利于破除科技創(chuàng)新的軍民分離格局，推進(jìn)軍民科技創(chuàng)新資源的互通共享，推動(dòng)軍民科技管理部門和軍民科技創(chuàng)新主體雙向開放與溝通協(xié)調(diào)，這必將加快提升國家科技協(xié)同創(chuàng)新水平?？萍紖f(xié)同創(chuàng)新主要包括協(xié)同投入、協(xié)同產(chǎn)出和協(xié)同環(huán)境等方面。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展對(duì)國家科技創(chuàng)新協(xié)同水平的提升，表現(xiàn)為：科技協(xié)同創(chuàng)新主體數(shù)量的增加、科技創(chuàng)新資源(如創(chuàng)新資金、人才、設(shè)備等)協(xié)同投入規(guī)模的擴(kuò)大等，科技協(xié)同創(chuàng)新的項(xiàng)目數(shù)量、合同數(shù)目、產(chǎn)值等增加值狀況，從宏觀到微觀的科技創(chuàng)新(特別是軍民科技創(chuàng)新)的規(guī)劃計(jì)劃、政策體系、法律法規(guī)、體制機(jī)制等制度體系的互通協(xié)調(diào)程度和保障支撐力度的提高狀況等。

(四)科技創(chuàng)新成果水平

科技創(chuàng)新成果是科技創(chuàng)新水平的最終體現(xiàn)，包括科技創(chuàng)新數(shù)量水平和質(zhì)量水平。科技創(chuàng)新成果可有不同的表現(xiàn)：按照軍民屬性的不同，可分為軍事專用、民用和軍民兩用科技創(chuàng)新成果；根據(jù)表現(xiàn)形式不同，可以分為知識(shí)創(chuàng)新成果、技術(shù)創(chuàng)新成果、產(chǎn)品創(chuàng)新成果。知識(shí)創(chuàng)新成果一般通過發(fā)表或出版的科技論文和專著數(shù)量及質(zhì)量來進(jìn)行衡量。技術(shù)創(chuàng)新成果水平一般通過申請(qǐng)獲得的專利情況來進(jìn)行考察，包括國際專利和國家專利，其中國家專利分為國家發(fā)明專利和實(shí)用新型專利。產(chǎn)品創(chuàng)新成果水平，主要考察新產(chǎn)品的開發(fā)和轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)化等情況。推動(dòng)國防工業(yè)軍民融合深度發(fā)展，破除軍民科技創(chuàng)新利益藩籬，打破科技創(chuàng)新軍民分離格局，使國防工業(yè)的科技創(chuàng)新不僅把支撐國防軍隊(duì)建設(shè)作為首要職責(zé)，而且充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，能加快提升國家科技創(chuàng)新成果水平。主要體現(xiàn)為高水平科技論文論著數(shù)量、獲得的國際、國內(nèi)專利數(shù)量和新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量等的增長狀況以及新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化率、市場(chǎng)化和贏利等方面的提高狀況。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法

(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)

把國防工業(yè)發(fā)展深度融入國家科技創(chuàng)新體系，可以提升國家科技創(chuàng)新水平[6]，但通過國防工業(yè)軍民融合發(fā)展來提升國家科技創(chuàng)新水平，還涉及到一個(gè)如何評(píng)價(jià)的問題。目前，學(xué)界對(duì)國家科技創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)的研究還處于摸索階段，尚未形成較為統(tǒng)一的評(píng)價(jià)方式方法。國內(nèi)學(xué)者一般多從科技創(chuàng)新能力或者科技創(chuàng)新效率角度對(duì)科技創(chuàng)新水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，也有少數(shù)學(xué)者從其它角度進(jìn)行評(píng)價(jià)。目前，對(duì)科技創(chuàng)新水平的評(píng)價(jià)，已逐漸由宏觀層面進(jìn)入微觀層面，評(píng)價(jià)指標(biāo)也從單個(gè)指標(biāo)發(fā)展到多維度指標(biāo)，評(píng)價(jià)內(nèi)容越來越細(xì)致全面、評(píng)價(jià)方法越來越嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)、評(píng)價(jià)體系越來越系統(tǒng)清晰，但對(duì)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平的評(píng)價(jià)研究相對(duì)不足。為了全面深入分析考察國防工業(yè)軍民深度融合狀況及其對(duì)提升國家科技創(chuàng)新水平的關(guān)聯(lián)性狀況，需要借助一定的評(píng)價(jià)指標(biāo)。下面根據(jù)國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平的不同表現(xiàn)角度探討評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建。

1.科技創(chuàng)新資源水平指標(biāo)

國家科技創(chuàng)新資源分為科技創(chuàng)新人力資源、財(cái)力資源和物力資源等，因此，軍民科技創(chuàng)新資源水平的評(píng)估，可分別對(duì)科技創(chuàng)新人力資源水平、財(cái)力資源水平和物力資源水平進(jìn)行考察，并構(gòu)建相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)。評(píng)估國防工業(yè)軍民融合提高科技創(chuàng)新資源水平狀況，可采用科技創(chuàng)新人力資源、財(cái)力資源和物力資源等增加值和提高情況等指標(biāo)。

2.科技創(chuàng)新環(huán)境水平指標(biāo)

科技創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)是國家科技創(chuàng)新的重要支撐和保障，包括各類科研基地平臺(tái)等硬環(huán)境和科技創(chuàng)新文化、體制機(jī)制和政策法規(guī)等制度體系構(gòu)成的軟環(huán)境。在科技創(chuàng)新硬環(huán)境方面，“十三五”期間，我國將對(duì)現(xiàn)有國家科研基地平臺(tái)進(jìn)行合理歸并，優(yōu)化整合為戰(zhàn)略綜合類、技術(shù)創(chuàng)新類、科學(xué)研究類、基礎(chǔ)支撐類。評(píng)估國防工業(yè)軍民融合提高國家科研基地平臺(tái)水平，可采用戰(zhàn)略綜合類、技術(shù)創(chuàng)新類、科學(xué)研究類、基礎(chǔ)支撐類國家科研基地平臺(tái)等增加值和提高情況指標(biāo)；評(píng)估國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新軟環(huán)境水平，可采用科技創(chuàng)新文化氛圍提高和體制機(jī)制、政策法規(guī)健全完善程度的提高等指標(biāo)。

3.科技創(chuàng)新協(xié)同水平指標(biāo)

科技協(xié)同創(chuàng)新是軍民融合的重要內(nèi)容，也是科技創(chuàng)新的重要形式?？萍紖f(xié)同創(chuàng)新主要體現(xiàn)在協(xié)同投入、協(xié)同產(chǎn)出和協(xié)同環(huán)境等方面，因而評(píng)估國防工業(yè)軍民融合提高國家科技協(xié)同創(chuàng)新水平，可從科技創(chuàng)新協(xié)同投入、協(xié)同產(chǎn)出和協(xié)同環(huán)境三個(gè)方面進(jìn)行考察，并構(gòu)建相應(yīng)的指標(biāo)體系。其中，科研協(xié)同環(huán)境包括從宏觀到微觀的各種政策機(jī)制，科研協(xié)同環(huán)境水平則可通過相關(guān)的政策制度指標(biāo)來考察，本研究只選擇了影響大的政策制度因素進(jìn)行考察。

4.軍民科技創(chuàng)新成果指標(biāo)

國家科技創(chuàng)新成果可以分為知識(shí)成果、技術(shù)成果和產(chǎn)品成果。如前所述，知識(shí)成果最明顯的表現(xiàn)是科技論文數(shù)量，特別是發(fā)表在國際、國內(nèi)權(quán)威刊物上的科技論文數(shù)量；技術(shù)成果最明顯的表現(xiàn)是新技術(shù)的產(chǎn)生，集中表現(xiàn)為申請(qǐng)獲得的國內(nèi)國際專利情況；產(chǎn)品成果表現(xiàn)為新產(chǎn)品的開發(fā)、轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)化等。因而，評(píng)估國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新成果水平，可通過發(fā)表的科技論文、獲得專利和新產(chǎn)品開發(fā)的數(shù)量增長情況以及新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)化和贏利等變化上。國防工業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新成果主要以技術(shù)成果和產(chǎn)品成果為主，這里的評(píng)估指標(biāo)體系中略去了對(duì)知識(shí)成果的衡量。

總而言之，評(píng)估國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平，可建立如表1所示的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(二)評(píng)價(jià)方法

國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平雖可通過一定的指標(biāo)體系來衡量，但要全面考察國防工業(yè)軍民融合發(fā)展對(duì)提升國家科技創(chuàng)新水平的作用，還有必要進(jìn)一步探索采用有效的評(píng)價(jià)方法。上述國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)水平主要體現(xiàn)為國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺(tái)建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平，其下各自又包含不同的構(gòu)成要素，即表1中國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)水平的一、二、三級(jí)指標(biāo)，因而，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平具有層次性。然而，通過表1中的指標(biāo)體系可以看出，用于衡量國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平的指標(biāo)體系中，有些指標(biāo)是可以量化的，如“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加數(shù)”等指標(biāo)，而有些指標(biāo)是難以進(jìn)行量化的，如“科技協(xié)同創(chuàng)新政策法規(guī)保障力度提高”等指標(biāo)。有些指標(biāo)雖然可以進(jìn)行量化，但使用的計(jì)量單位不統(tǒng)一，如“研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入增加值”指標(biāo)的單位為“萬元”，“科研基地平臺(tái)的增加數(shù)” 指標(biāo)的單位為“個(gè)”。加上軍工生產(chǎn)具有一定的保密性，數(shù)據(jù)資料完全不對(duì)外開放。因而，對(duì)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，就有必要采用專家打分法等主觀評(píng)價(jià)法。在面臨評(píng)價(jià)指標(biāo)難以完全進(jìn)行量化、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系使用單位不統(tǒng)一和難以獲取完整資料的情況下，通常比較適合采用“AHP-模糊綜合評(píng)價(jià)法”?；凇癆HP-模糊綜合評(píng)價(jià)法”對(duì)國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平狀況進(jìn)行評(píng)估，也具有一定的可行性和可信性。

1.層次分析法

層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)是美國學(xué)者Thomas L.Saaty在20世紀(jì)60年代率先提出的對(duì)某些難以完全用定量分析解決的綜合性公共決策問題的評(píng)價(jià)方法。其基本思路是：首先，將需要分析評(píng)價(jià)的問題進(jìn)行分層，并使之系列化；其次，采用專家打分法等方法對(duì)各個(gè)層次評(píng)價(jià)指標(biāo)按照重要性進(jìn)行排序，建構(gòu)判斷矩陣，并對(duì)判斷矩陣進(jìn)行檢驗(yàn)；最后，得到下一級(jí)綜合指標(biāo)相對(duì)于上一級(jí)綜合指標(biāo)的權(quán)值[7]。

國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平，包含了提升國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺(tái)建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，各一級(jí)指標(biāo)又包含了若干二、三級(jí)指標(biāo)，它們同屬于國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平系統(tǒng)，即：

A/B/C/D=∑ξiPi(∑μijNij)

式中：ξi、μij表示國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平的二級(jí)和三級(jí)指標(biāo)的權(quán)值，Pi、Nij表示國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平的每個(gè)二級(jí)指標(biāo)及相應(yīng)的各三級(jí)指標(biāo)的具體數(shù)值。

為了簡便分析，本研究通過對(duì)某地國防工業(yè)企事業(yè)單位(軍工科研院所、軍工企業(yè))軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新水平的研究，來揭示國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平。研究中，我們聘請(qǐng)了在國防科技工業(yè)、科技創(chuàng)新和軍民融合領(lǐng)域10位資深研究專家對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，主要采取了打分方法。

由于科技創(chuàng)新資源水平、平臺(tái)建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平在提升國家科技創(chuàng)新水平中的地位和作用不同，我們通過專家打分確定了某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺(tái)建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平的權(quán)重分別為0.35、0.25、0.15、0.25。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重和對(duì)應(yīng)數(shù)值分析國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平(L)：

L=0.35A+0.25B+0.15C+0.25D

為了進(jìn)一步研究某地國防工業(yè)企事業(yè)單位(或國防工業(yè))軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平狀況，還需要對(duì)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺(tái)建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平做進(jìn)一步評(píng)價(jià)。

國家科技創(chuàng)新資源水平、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)水平、科技創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新水平、科技創(chuàng)新成果水平的提升，各自都可借助一定的指標(biāo)來衡量。這些指標(biāo)有的難以進(jìn)行精確定量計(jì)算，有的雖然可進(jìn)行精確定量計(jì)算，但計(jì)量單位并不一致，因而難以通過簡單加總方法進(jìn)行計(jì)算評(píng)估。為此，本文進(jìn)一步采用模糊綜合評(píng)價(jià)法，分別對(duì)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平、科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)水平、科技創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新水平、科技創(chuàng)新成果水平等狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.模糊綜合評(píng)價(jià)法

所謂模糊綜合評(píng)價(jià)法(Fuzzy Comprehensive Evaluation，F(xiàn)CE)就是運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)和模糊統(tǒng)計(jì)方法，通過對(duì)影響某事物的各個(gè)因素的綜合考慮，對(duì)該事物的優(yōu)劣作出科學(xué)的評(píng)價(jià)[8]。該方法是在美國學(xué)者L.A.Zadeh于1965年提出的模糊數(shù)學(xué)基礎(chǔ)上逐步發(fā)展起來的分析評(píng)估方法。L.A.Zadeh第一次提出了隸屬函數(shù)概念，把元素對(duì)集的隸屬度從非0即1擴(kuò)展至[0 1]區(qū)間的任意取值，并采用隸屬函數(shù)表示模糊集[9]。Ekel、Ya P利用模糊集合對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)設(shè)計(jì)和最優(yōu)控制中處理各種不確定性問題進(jìn)行了研究[10]。模糊計(jì)算方法比較適合運(yùn)用于對(duì)諸如評(píng)價(jià)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展效益等難以計(jì)量或無法用統(tǒng)一計(jì)量單位進(jìn)行計(jì)量的評(píng)價(jià)分析[11]，因而較適宜用于對(duì)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺(tái)建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平等的評(píng)價(jià)。

由于用模糊計(jì)算方法分別對(duì)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平、平臺(tái)建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平和創(chuàng)新成果水平進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法相近，本文僅以國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平為例進(jìn)行分析。通過國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新水平指標(biāo)體系可看出，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平(A)為一級(jí)指標(biāo)，包括了科技創(chuàng)新人力資源水平(A1)、物力資源水平(A2)、財(cái)力資源水平(A3)3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，3個(gè)二級(jí)指標(biāo)各自又包括若干個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

(1)對(duì)科技創(chuàng)新人力資源水平的評(píng)價(jià)

步驟一：設(shè)置水平評(píng)價(jià)指標(biāo)。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新人力資源水平(A1)這一評(píng)價(jià)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平的二級(jí)指標(biāo)包含3個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，即“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加值”(A11)、“就業(yè)人員中研發(fā)人員占比的提高”(A12)、“研發(fā)人才作用發(fā)揮的提高”(A13)。

步驟二：建立權(quán)重集。三級(jí)指標(biāo)中的各種因素對(duì)二級(jí)指標(biāo)的影響作用不盡相同，因而需要對(duì)上述3個(gè)三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立權(quán)重集。研究中聘請(qǐng)的10位業(yè)內(nèi)專家對(duì)某地國防工業(yè)企事業(yè)單位(軍工科研院所、軍工企業(yè))軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新人力資源水平的三級(jí)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，本文取其平均值，并得出了3個(gè)三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重集，即：T1=(0.5 0.3 0.2)。

步驟三：對(duì)不同指標(biāo)進(jìn)行分檔評(píng)價(jià)，建立分檔集。本研究中將不同指標(biāo)的評(píng)價(jià)分為高、較高、一般三個(gè)檔次，即：R={高，較高，一般}。

步驟四：對(duì)3個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行模糊評(píng)判。由10位行內(nèi)專家對(duì)每個(gè)三級(jí)指標(biāo)評(píng)判打分，要求對(duì)3個(gè)三級(jí)指標(biāo)分別打分，要求每位專家對(duì)不同指標(biāo)的評(píng)價(jià)只能選擇“高”“較高”“一般”中的任一項(xiàng)，并用百分?jǐn)?shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究中，專家對(duì)某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展帶來的“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加值”(A11)作出評(píng)價(jià)，評(píng)判的結(jié)果為A11=(0.5 0.2 0.3)，即：5人(5/10)認(rèn)為軍工研究所軍民融合科技創(chuàng)新提升帶來的“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加值”“高”，2人(2/10)認(rèn)為軍工研究所軍民融合科技創(chuàng)新提升帶來的“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加值”“較高”，3人(3/10)認(rèn)為軍工研究所軍民融合科技創(chuàng)新提升帶來的“每萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員的增加值”“一般”。

采用同樣的方法，得出指標(biāo)A12、A13的評(píng)判結(jié)果，分別為：A12=(0.3 0.5 0.2)，A13=(0.1 0.5 0.4)。

綜合各位專家對(duì)不同指標(biāo)的評(píng)判結(jié)果，可得到如下3個(gè)三級(jí)指標(biāo)的評(píng)判矩陣：

步驟五：對(duì)“科技創(chuàng)新人力資源水平”采用M(∧∨)算子進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)計(jì)算：

A1 =T1*A1i

步驟六：得出評(píng)價(jià)結(jié)論。根據(jù)以上模糊集的計(jì)算結(jié)果可以看出，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新人力資源水平(A1)的評(píng)價(jià)情況：有36%的專家認(rèn)為是“高”，35%的專家認(rèn)為“較高”，29%的專家認(rèn)為“一般”。其中，評(píng)價(jià)“高”和“較高”的專家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過評(píng)價(jià)為“一般”專家，兩者合計(jì)為71%，接近3/4，而評(píng)價(jià)“一般”的專家只略高于1/4。由此可以得出結(jié)論，某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展明顯提升了科技創(chuàng)新人力資源水平。

(2)科技創(chuàng)新財(cái)力資源水平評(píng)價(jià)

國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新財(cái)力資源水平(A2)是國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平的二級(jí)指標(biāo)，其中同樣還包括3個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，主要有“研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入增加值”(A21)、“研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的提高”(A22)、“研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)使用效率的提高”(A23)等指標(biāo)。

采用專家評(píng)價(jià)法來確定該二級(jí)指標(biāo)中3個(gè)三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，并建立相應(yīng)的權(quán)重集。最后專家給出的某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新財(cái)力資源水平3個(gè)三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重集為T2=(0.4 0.3 0.3)。然后再由專家根據(jù)分檔{高，較高，一般}對(duì)其中的3個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行模糊評(píng)判，通過整合專家意見得到的評(píng)判結(jié)果分別為：A21=(0.5 0.3 0.2)，A22=(0.3 0.5 0.2)，A23=(0.2 0.4 0.4)。

綜合以上結(jié)果，得到三級(jí)指標(biāo)的評(píng)判矩陣：

進(jìn)而通過對(duì)“科技創(chuàng)新財(cái)力資源水平”采用M(∧∨)算子進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)計(jì)算：

A2 =T2*A2i

根據(jù)以上模糊集的計(jì)算結(jié)果可知國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新財(cái)力資源水平(A2)的評(píng)價(jià)情況：有35%的專家認(rèn)為是“高”，39%的專家認(rèn)為“較高”， 認(rèn)為“一般”的專家為26%。其中，認(rèn)為“高”和“較高”的合計(jì)為74%，“一般”的只有26%?？梢?，某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展能明顯提升科技創(chuàng)新財(cái)力資源水平。

(3)科技創(chuàng)新物力資源水平評(píng)價(jià)

國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新物力資源水平(A3)是國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新資源水平的二級(jí)指標(biāo)，其中也包括3個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，主要有“科研設(shè)備設(shè)施數(shù)量增加值”(A31)、“科研設(shè)備使用效率的提高”(A32)、“科研設(shè)備先進(jìn)程度的提高”(A33)等指標(biāo)。

同樣采用專家評(píng)價(jià)法進(jìn)一步確定該二級(jí)指標(biāo)中的3個(gè)三級(jí)指標(biāo)權(quán)重，并建立相應(yīng)的權(quán)重集。最后，專家給出的某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新物力資源水平3個(gè)三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重集為T3=(0.3 0.3 0.4)。然后再由專家根據(jù)分檔集{高，較高，一般}對(duì)其中的3個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行模糊評(píng)判，通過整合專家意見得到的評(píng)判結(jié)果分別為：A31=(0.3 0.4 0.3)，A32=(0.5 0.3 0.2)，A32=(0.2 0.5 0.3)。

綜合以上結(jié)果，得到三級(jí)指標(biāo)的評(píng)判矩陣：

進(jìn)而通過對(duì)“科技創(chuàng)新財(cái)力資源水平”采用M(∧∨)算子進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)計(jì)算：

A3 =T3*A3i

根據(jù)以上模糊集的計(jì)算結(jié)果可知國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新物力資源水平(A3)的評(píng)價(jià)情況：有32%專家認(rèn)為是“高”，41%專家認(rèn)為“較高”，認(rèn)為“一般”的專家為27%。其中，評(píng)價(jià)為“高”“較高”的專家合計(jì)達(dá)到73%，而評(píng)價(jià)為“一般”的專家只有27%。由此可見，某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展明顯提升了科技創(chuàng)新物力資源水平。

(4)國家科技創(chuàng)新資源水平評(píng)價(jià)

在對(duì)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新人力資源水平(A1)、財(cái)力資源水平(A2)、物力資源水平(A3)三個(gè)因素進(jìn)行模糊計(jì)算評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，對(duì)某地國防工業(yè)企事業(yè)單位軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新資源水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。具體采取如下步驟。

步驟一：分別對(duì)國家科技創(chuàng)新資源水平的3個(gè)二級(jí)指標(biāo)A1、A2、A3的三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)。我們采取專家打分法對(duì)國家科技創(chuàng)新資源水平的二級(jí)指標(biāo)A1的3個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果是A1=(0.36 0.35 0.29)；再對(duì)二級(jí)指標(biāo)A2的3個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果是A2=(0.35 0.39 0.26)；最后對(duì)二級(jí)指標(biāo)A3的3個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果是A3=(0.32 0.41 0.27)。

步驟二：對(duì)3個(gè)二級(jí)指標(biāo)建立權(quán)重。通過專家打分和整合專家意見，得出的權(quán)重集：T=(0.4 0.25 0.35)。

步驟三：建立綜合評(píng)價(jià)分檔集。分為高、較高、一般三個(gè)檔次，即：R={高，較高，一般}。

步驟四：對(duì)3個(gè)二級(jí)指標(biāo)A1、A2、A2進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

A=T*Ri

步驟五：得出結(jié)論。通過綜合評(píng)價(jià)計(jì)算結(jié)果可看出：34.35%的專家認(rèn)為國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升科技創(chuàng)新資源水平“高”，另有38.1%的專家認(rèn)為“較高”， 認(rèn)為 “一般”的專家只有27.55%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于1/3，而評(píng)價(jià)為“高”和“較高”的專家合計(jì)為72.45%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于參與專家評(píng)價(jià)的平均數(shù)。由此可以得出結(jié)論，某地國防工業(yè)企事業(yè)單位(或國防工業(yè))軍民融合發(fā)展對(duì)提升科技創(chuàng)新資源水平發(fā)揮了明顯作用。

依照以上分析思路和方法，可進(jìn)一步對(duì)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展提升國家科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)水平、協(xié)同創(chuàng)新水平、創(chuàng)新成果水平及科技創(chuàng)新總體水平狀況進(jìn)行評(píng)估。限于文章篇幅，在此不分別進(jìn)行研究討論。

三、政策建議

為有效發(fā)揮國防工業(yè)技術(shù)、人才、設(shè)備等優(yōu)勢(shì)，通過推進(jìn)軍民深度融合加快提升國家科技創(chuàng)新水平，更好地建設(shè)創(chuàng)新型國家，有必要按照新時(shí)代我國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的目標(biāo)任務(wù)要求，緊密結(jié)合國防工業(yè)軍民融合發(fā)展特點(diǎn)規(guī)律，探索和采取積極有效的政策舉措，充分調(diào)動(dòng)和高效激活、集成、利用軍民各類科技創(chuàng)新資源及力量。

(一)加強(qiáng)對(duì)軍工單位和民口民營單位科技創(chuàng)新的統(tǒng)籌

通過國防工業(yè)軍民融合提高我國科技創(chuàng)新水平，不僅涉及軍工領(lǐng)域不同產(chǎn)業(yè)、不同領(lǐng)域和資源要素，而且涉及民口領(lǐng)域不同產(chǎn)業(yè)、不同領(lǐng)域和資源要素以及軍隊(duì)、政府、高校、研究所、中介機(jī)構(gòu)等多方利益關(guān)系，迫切需要強(qiáng)化對(duì)軍工和民口民營單位科技創(chuàng)新統(tǒng)籌力度，按照國家軍民融合戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略等相關(guān)戰(zhàn)略要求，統(tǒng)籌科技創(chuàng)新中的軍與民、短期與長期的發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)，做到軍民聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)有序，確保國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平系統(tǒng)推進(jìn)、持續(xù)發(fā)展[12]。為此，有必要發(fā)揮好國家和地方軍民融合領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的權(quán)威作用，對(duì)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展和科技軍民融合創(chuàng)新等進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)管理，統(tǒng)領(lǐng)統(tǒng)籌國防工業(yè)與民用工業(yè)科技的軍民融合發(fā)展，從根本上破除國防工業(yè)管理和科技創(chuàng)新發(fā)展的軍民分離格局，實(shí)現(xiàn)軍民科技政策、規(guī)劃、途徑等有效對(duì)接和相互融通以及軍民科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)相互滲透和良性互動(dòng)，助力和保障國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平。

(二)推動(dòng)國防工業(yè)參與國家科技創(chuàng)新活動(dòng)和成果轉(zhuǎn)化

更好發(fā)揮國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平作用，需要提高國防工業(yè)對(duì)國家科技創(chuàng)新參與度，充分實(shí)現(xiàn)軍民科技創(chuàng)新要素共享、軍民科技創(chuàng)新平臺(tái)兼用、軍民科技創(chuàng)新活動(dòng)協(xié)同、軍民科技創(chuàng)新成果雙向轉(zhuǎn)化、軍民科技創(chuàng)新制度相通等。一是提高國防工業(yè)在國家重大科技項(xiàng)目中的參與度，要廣泛地參與、深度地參與和軍民協(xié)同參與國家重大科技項(xiàng)目，使國家重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和發(fā)展能夠兼顧軍事需求，聚集軍民創(chuàng)新力量共同攻克軍事技術(shù)難關(guān)，為打贏信息化戰(zhàn)爭提供技術(shù)支撐。二是提高國防工業(yè)在國家不同行業(yè)、領(lǐng)域科技發(fā)展中的參與度，同相關(guān)民用研發(fā)單位一道就制約各行業(yè)、領(lǐng)域發(fā)展的核心技術(shù)進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)，積極參與各行業(yè)、領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)傳統(tǒng)技術(shù)的改造和升級(jí)，用先進(jìn)技術(shù)替代落后技術(shù)，用新型技術(shù)替代過時(shí)技術(shù)，全面提高各行業(yè)、領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)的技術(shù)水平；積極推進(jìn)國防工業(yè)和其他行業(yè)、領(lǐng)域相關(guān)單位研發(fā)資源、基礎(chǔ)平臺(tái)的相互開放和共建共享。三是提高在國家軍民技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用中的參與度，既要積極參與軍用技術(shù)的民用轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，也要積極參與民用技術(shù)的軍用轉(zhuǎn)化和運(yùn)用。

(三)健全軍民科技協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)支撐和支持政策

近年來，我國軍民融合發(fā)展政策制度改革取得了比較顯著的進(jìn)展，特別是民營企業(yè)進(jìn)入國防工業(yè)的門檻持續(xù)降低，政策逐步“松綁”，從“準(zhǔn)許”“鼓勵(lì)”到現(xiàn)在的“推動(dòng)”“引導(dǎo)”。中央軍委裝備發(fā)展部明確指出要擴(kuò)大民參軍范圍，實(shí)現(xiàn)“兩證合一”，建立聯(lián)合基金，旨在進(jìn)一步降低國防工業(yè)的準(zhǔn)入門檻。然而，目前我國軍民科技協(xié)同創(chuàng)新所需的配套政策不夠健全完善，影響和制約了國防工業(yè)軍民融合提高國家科技創(chuàng)新水平的有效作用。因此，需從以下三個(gè)方面健全和完善軍民科技協(xié)同創(chuàng)新支撐和支持政策。一是要建立健全相關(guān)扶持政策，充分發(fā)揮財(cái)稅、金融、土地使用等方面的政策引導(dǎo)激勵(lì)作用，既要加大對(duì)國防工業(yè)參與國家科技創(chuàng)新、地方科技發(fā)展、軍技轉(zhuǎn)為民用等的支持扶植力度，也要為民企參與國防工業(yè)科技創(chuàng)新和武器裝備發(fā)展(“民參軍”)等提供政策支持。二是要改革完善軍民標(biāo)準(zhǔn)體系，可在軍民通用領(lǐng)域直接用國家標(biāo)準(zhǔn)(GB)代替部分國家軍用標(biāo)準(zhǔn)(GJB)，積極用先進(jìn)民用標(biāo)準(zhǔn)取代落后的軍用標(biāo)準(zhǔn)，努力建立一套能相互兼顧的軍民融合通用標(biāo)準(zhǔn)。三是要充分發(fā)揮市場(chǎng)制度作用，完善軍民技術(shù)和產(chǎn)品招標(biāo)采購制度，積極引入和擴(kuò)大競爭，發(fā)揮好市場(chǎng)競爭機(jī)制作用，做到優(yōu)勝劣汰；建立完善供求信息發(fā)布制度，健全信息共享平臺(tái)建設(shè)，發(fā)揮好市場(chǎng)供求機(jī)制作用。

(四)強(qiáng)化對(duì)國防民用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化的保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是衡量國家科技創(chuàng)新水平的重要標(biāo)志，為此，有必要充分考慮到科技創(chuàng)新主體的利益需求，加強(qiáng)國防和民用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化與保護(hù)，通過合理的頂層設(shè)計(jì)將不同利益需求有機(jī)地整合在一起。一是要細(xì)化國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)定，明確相關(guān)主體之間所形成的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，通過清晰界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益分配權(quán)等權(quán)利歸屬，使軍民科技人員的積極性和創(chuàng)新性得到充分發(fā)揮。二是要合理設(shè)計(jì)國防和民用知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化機(jī)制。在機(jī)制設(shè)計(jì)中，應(yīng)重點(diǎn)建立健全國防和民用知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的權(quán)益合理分享機(jī)制，為利益的協(xié)調(diào)與分配提供思路。三是要健全國防和民用知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化利益平衡和保護(hù)機(jī)制，既要兼顧所有利益相關(guān)者的正當(dāng)利益需求，支持和保護(hù)他們對(duì)合法利益的追求，也要對(duì)利益相關(guān)者的利益需求進(jìn)行差異化分析，按一定原則進(jìn)行區(qū)分和排序，根據(jù)各自權(quán)重平衡各方利益，減少主體之間的利益沖突。