加強(qiáng)科研誠信 營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)
——訪科技部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司司長戴國慶

◎文/本刊記者 何玲

近年來，剽竊、偽造、篡改等類型的學(xué)術(shù)不端行為時有發(fā)生。據(jù)艾普蕾全球撤稿數(shù)據(jù)庫顯示，截至2018年5月31日，全球共有15,059 篇撤稿，中國學(xué)者貢獻(xiàn)了6879 篇，占比45.68%。科研失信事件不僅引起了國內(nèi)乃至國外輿論的廣泛關(guān)注，也為我國加強(qiáng)科研誠信建設(shè)提出了更為迫切的要求。

6月11日，中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》）提出，力爭1年內(nèi)轉(zhuǎn)變作風(fēng)改進(jìn)學(xué)風(fēng)的各項(xiàng)治理措施得到全面實(shí)施，3年內(nèi)取得作風(fēng)學(xué)風(fēng)實(shí)質(zhì)性改觀，科技創(chuàng)新生態(tài)不斷優(yōu)化，學(xué)術(shù)道德建設(shè)得到顯著加強(qiáng)。

7月1日，學(xué)術(shù)出版界迎來了首個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)即《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174—2019）》（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》）正式實(shí)施?！稑?biāo)準(zhǔn)》界定了學(xué)術(shù)期刊論文作者、審稿專家、編輯者所可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為，適用于學(xué)術(shù)期刊論文出版過程中各類學(xué)術(shù)不端行為的判斷和處理。

科技部科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司司長戴國慶日前在接受記者采訪時表示，科研作風(fēng)和學(xué)風(fēng)是決定科技事業(yè)成敗的關(guān)鍵?？萍疾繄詻Q貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院的決策部署，把作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)擺在事關(guān)科技工作全局的重要位置，會同各有關(guān)部門針對引發(fā)作風(fēng)學(xué)風(fēng)問題的原因，深化科技體制機(jī)制改革，不斷推動形成崇尚精品、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、注重誠信、講求責(zé)任的優(yōu)良作風(fēng)學(xué)風(fēng)和風(fēng)清氣正、互學(xué)互鑒、積極向上的學(xué)術(shù)生態(tài)。

六方面著力科研誠信建設(shè)取得積極進(jìn)展

記者：去年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，提出了六個方面的具體任務(wù)，請問這些任務(wù)目前進(jìn)展如何？

戴國慶：2018年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），明確了新時期科研誠信建設(shè)工作的指導(dǎo)思想、基本原則、主要目標(biāo)和建設(shè)任務(wù)，從完善科研誠信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系、加強(qiáng)科研活動全流程誠信管理、推進(jìn)科研誠信制度化建設(shè)、加強(qiáng)科研誠信教育和宣傳、嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為、推進(jìn)科研誠信信息化建設(shè)等六個方面對進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)做出了系統(tǒng)部署。

一年多來，科技部會同相關(guān)部門細(xì)化任務(wù)分工，推動政策落實(shí)落地，取得積極進(jìn)展。

一是科研誠信建設(shè)工作機(jī)制進(jìn)一步健全。自然科學(xué)領(lǐng)域，科技部牽頭建立的科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議制度成員單位不斷增加，各部門在科研誠信制度建設(shè)、案件查處、聯(lián)合懲戒、宣傳教育等方面強(qiáng)化協(xié)同配合和聯(lián)動，不斷完善和鞏固多部門各司其職、齊抓共管的科研誠信建設(shè)良好工作格局。落實(shí)黨中央、國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革要求，科技部和各省級科技行政管理部門進(jìn)一步完善科研誠信建設(shè)的工作機(jī)制，設(shè)立了專職負(fù)責(zé)科技監(jiān)督與誠信建設(shè)工作的專職機(jī)構(gòu)，并配備專職工作人員。哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域，中國社科院牽頭會同中宣部、科技部、教育部、中央黨校、國務(wù)院發(fā)展研究中心等部門和單位，成立哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議，初步建立了哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信建設(shè)工作機(jī)制。

二是科研誠信全面融入科研活動管理。以誠信為底線的管理要求在科研管理中全面落實(shí)?？蒲姓\信承諾制和科研誠信審核有效推進(jìn)，參加科技計劃、創(chuàng)新基地、院士增選、科技獎勵、重大人才工程等工作中申請者、承擔(dān)者、評審者等各主體均要簽署科研誠信承諾書，在項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評審、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評估等各個環(huán)節(jié)中項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開展科研誠信審核，具備良好的科研誠信狀況成為參與各類科技計劃的必備條件，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的實(shí)行“一票否決”。

三是科研誠信建設(shè)相關(guān)制度不斷完善。科技部牽頭建立了學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度，中國社科院聯(lián)合科技部等多部門印發(fā)《哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)實(shí)施辦法》。落實(shí)《若干意見》提出的完善違背科研誠信要求行為的調(diào)查處理規(guī)則的要求，科技部牽頭正在制定科研誠信案件的統(tǒng)一調(diào)查處理規(guī)則，已完成向相關(guān)部門和各省級地方和計劃單列市科技管理部門的征求意見工作。

四是科研誠信宣傳教育全面加強(qiáng)?？萍疾俊⒔逃?、中科院、社科院、工程院、中國科協(xié)、自然科學(xué)基金委等各部門積極利用互聯(lián)網(wǎng)、報告會、培訓(xùn)班等多種形式加強(qiáng)科研誠信的宣傳教育。教育部將科研誠信內(nèi)容納入高等學(xué)校日常教育，作為本專科學(xué)生和研究生教育的必修內(nèi)容。一年多來，共舉辦各類科研誠信宣講教育活動數(shù)百場，包括學(xué)生、科研人員等近百萬人次接受宣傳教育。

五是嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為。一批嚴(yán)重違背科研誠信要求的案件得到查處，責(zé)任人受到嚴(yán)肅處理并記入嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫?？萍疾繉⑴c科研活動的各類主體和項(xiàng)目申報、立項(xiàng)評審、獎勵提名、基地建設(shè)、人才計劃等科研活動主要環(huán)節(jié)開展科研誠信審核，2018年超過18 萬嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體，被“一票否決”，取消申報或承擔(dān)資格。

六是科研誠信信息化建設(shè)工作順利推進(jìn)。以科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫為核心的科研誠信信息系統(tǒng)建設(shè)完成，并部署到國家科技管理信息系統(tǒng)開始試運(yùn)行。正式上線后將覆蓋全國各省級科技行政管理部門，為“一處失信、處處受限”提供堅實(shí)保障?？蒲行庞眯畔⒌目绮块T共享應(yīng)用也取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，一批科研領(lǐng)域嚴(yán)重失信責(zé)任主體推送至信用信息共享平臺，推進(jìn)科研信用信息與全國社會信用信息互聯(lián)共享。

完善頂層設(shè)計科研誠信制度體系基本形成

記者：據(jù)了解，2007年科技部就牽頭會同有關(guān)部門建立了科研誠信聯(lián)席會議制度。截止目前，科研誠信制度框架已基本建立，請您介紹科研誠信制度框架具體包括哪些內(nèi)容？

戴國慶：一是在國家立法層面，2007年修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，將科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)弘揚(yáng)科學(xué)精神，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠實(shí)守信的要求寫入法律，從立法上為加強(qiáng)科研誠信建設(shè)提供了法律依據(jù)。目前，全國人大再次啟動了對《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的修訂，科研誠信建設(shè)的相關(guān)要求將在法律修訂中得到進(jìn)一步體現(xiàn)和充實(shí)。此外，《學(xué)位條例》《自然科學(xué)基金條例》等行政法規(guī)都對科研誠信作出具體規(guī)定。

二是在國家政策層面，2018年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，對新時代進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)作出系統(tǒng)部署，明確了新時代科研誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想、基本原則、主要目標(biāo)和建設(shè)任務(wù)，是當(dāng)前加強(qiáng)科研誠信建設(shè)最重要、最直接的制度依據(jù)?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》《關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見》等一系列黨中央國務(wù)院出臺的政策文件也都對加強(qiáng)科研誠信建設(shè)提出了要求。

三是在部門政策層面，多年來，各部門結(jié)合各自職責(zé)，制定實(shí)施了一批相關(guān)領(lǐng)域的科研誠信建設(shè)制度。如科技部制定的《關(guān)于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的規(guī)定》《國家科技計劃實(shí)施中的科研不端行為處理辦法》，教育部制定的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，衛(wèi)生健康委制定的《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》等。同時，各高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體也都根據(jù)自身特點(diǎn)建章立制，強(qiáng)化科研誠信制度管理。

與此同時，針對影響科研誠信建設(shè)的深層次問題，我們深化科技體制機(jī)制改革，出臺了一批涉及科技評價、科技獎勵、科技人才、科研經(jīng)費(fèi)管理等方面的制度。應(yīng)當(dāng)說，一個覆蓋科技創(chuàng)新活動主要方面的科研誠信制度體系已經(jīng)形成，為加強(qiáng)科研誠信建設(shè)提供了重要的制度保障。

堅持“零容忍”推動領(lǐng)域跨部門跨區(qū)域聯(lián)合懲戒

記者：去年，科技部會同40 余部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》)，請問這個備忘錄目前落實(shí)情況如何？如何與其他部門實(shí)現(xiàn)信用信息共享？

戴國慶：《備忘錄》自出臺以來，科技部作為牽頭部門積極推動文件落實(shí)，加強(qiáng)與相關(guān)部門的信息共享，及時向社會傳遞對嚴(yán)重失信行為堅持“零容忍”信號，引導(dǎo)科技界弘揚(yáng)科學(xué)家精神、轉(zhuǎn)變作風(fēng)學(xué)風(fēng)，構(gòu)筑誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境。

一是加快推進(jìn)科研誠信信息化建設(shè)。信息化是開展聯(lián)合懲戒的基礎(chǔ)和保障?？萍疾拷M織開發(fā)了科研誠信信息系統(tǒng)，并嵌入國家科技管理信息系統(tǒng)試運(yùn)行。依托信息系統(tǒng)對對參與科研活動的各類主體和項(xiàng)目申報、立項(xiàng)評審、獎勵提名、基地建設(shè)、人才計劃等科研活動主要環(huán)節(jié)開展科研誠信審核，首先在科研領(lǐng)域落實(shí)聯(lián)合懲戒的要求。

二是實(shí)現(xiàn)跨部門嚴(yán)重失信責(zé)任主體信息采集互通共享?？蒲姓\信建設(shè)聯(lián)席會議成員單位和各地方將查處的違背科研誠信要求的相關(guān)責(zé)任主體的信息提交至科研誠信信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)各部門、各地方的信息對接、共享和交換工作。下一步將進(jìn)一步加大信息共享工作力度，依托科研誠信信息系統(tǒng)，做好全國互聯(lián)互通和共享工作。

三是按照《備忘錄》要求向全國信用信息共享平臺推送相關(guān)信息，為其他領(lǐng)域跨部門跨區(qū)域聯(lián)合懲戒提供有力支撐。

以質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向建立健全科學(xué)公正評價制度

記者：在治理學(xué)術(shù)不端行為的同時，需要注重良好學(xué)術(shù)環(huán)境的營造。請問科技部除了在構(gòu)建體制機(jī)制上發(fā)力，還采取了哪些措施助力構(gòu)建良好學(xué)術(shù)環(huán)境？

戴國慶：學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)，既有科研人員自律不嚴(yán)的原因，也有科技管理還不完全符合科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律要求的原因。針對這些原因，科技部在黨中央、國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，會同相關(guān)部門深化科技體制機(jī)制改革，著力構(gòu)建符合科技創(chuàng)新規(guī)律的科研管理、宏觀政策、學(xué)術(shù)民主、學(xué)術(shù)誠信和人才成長環(huán)境，在制度建設(shè)、工作機(jī)制、監(jiān)督懲戒等方面加大力度的同時，加強(qiáng)教育引導(dǎo)、深化評價制度改革、減輕科研人員負(fù)擔(dān)，推動我國學(xué)術(shù)環(huán)境和創(chuàng)新文化建設(shè)。

加強(qiáng)科研誠信宣傳教育。通過宣傳教育，引導(dǎo)科技人員和青年學(xué)生嚴(yán)格自律并加強(qiáng)科學(xué)道德修養(yǎng)，是科研誠信建設(shè)的治本之舉。科技部和聯(lián)席會議各成員單位積極采取多種形式開展宣傳教育，強(qiáng)化誠信意識，取得了良好的成效。

深化評價制度改革，樹好科技評價風(fēng)向標(biāo)。針對科技評價等引發(fā)科研誠信問題的深層次原因，科技部研究起草關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見，以中辦國辦文件印發(fā)，建立以質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的分類評價體系，發(fā)揮好評價指揮棒作用。貫徹落實(shí)“三評”改革要求，深入開展“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”清理行動，扭轉(zhuǎn)不符合科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律評價制度。大力營造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。

大力減輕科研人員負(fù)擔(dān)，營造潛心研究的良好環(huán)境。研究起草了優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施，以國務(wù)院文件印發(fā)。針對科研人員反映強(qiáng)烈、集中在操作層面的表格多、報銷繁、檢查多、數(shù)據(jù)孤島等突出問題，開展減表、解決報銷繁、精簡牌子、檢查瘦身、信息共享等7 項(xiàng)行動，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)。專項(xiàng)行動實(shí)施以來，各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，在廣大科研人員中引起熱烈反響，得到廣泛歡迎。

加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動著力營造良好科技創(chuàng)新生態(tài)

記者：下一步，對于構(gòu)建科研誠信有何考慮？

戴國慶：加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，營造良好科研環(huán)境是一項(xiàng)需要政府部門、高校科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科學(xué)共同體和科研人員等各方面共同努力并長期堅持的工作?！度舾梢庖姟穼訌?qiáng)科研誠信建設(shè)做出了系統(tǒng)部署。下一步，科技部將按照黨中央、國務(wù)院的部署，會同相關(guān)部門進(jìn)一步貫徹落實(shí)《若干意見》的規(guī)定，營造適應(yīng)世界科技強(qiáng)國建設(shè)的良好科技創(chuàng)新生態(tài)。

一是切實(shí)加強(qiáng)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)。深入貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求，著力推動科技界形成良好作風(fēng)學(xué)風(fēng)，自覺堅守誠信底線。

二是進(jìn)一步完善科研誠信制度體系。針對科研誠信建設(shè)的調(diào)查處理、信用評價等薄弱環(huán)節(jié)，加強(qiáng)制度約束和規(guī)范，強(qiáng)化科技創(chuàng)新的制度保障。

三是持續(xù)提升創(chuàng)新服務(wù)水平。切實(shí)把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)到制定政策、創(chuàng)造環(huán)境、為科研人員和企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)上，深入實(shí)施減表、精簡牌子、檢查瘦身等7 項(xiàng)具體行動，打造讓科研人員潛心研究的良好環(huán)境。

四是強(qiáng)化對科研人員的教育引導(dǎo)。建立以信任為前提、誠信為底線、評價為導(dǎo)向的政策體系和激勵機(jī)制，教育引導(dǎo)科研人員嚴(yán)格遵守科研誠信要求，負(fù)責(zé)任開展研究。

五是嚴(yán)肅查處違規(guī)失信行為。進(jìn)一步健全完善對違背科研誠信要求行為的調(diào)查處理規(guī)則，明晰責(zé)任分工，零容忍嚴(yán)肅查處違規(guī)行為。