多用途產品未經CCC認證的判定及處理

文/程照軍

近年來，為進一步凈化市場環(huán)境，維護市場秩序，充分發(fā)揮強制性產品認證（CCC認證）制度對于促進產品質量提升的作用，全國各地市場監(jiān)管部門不斷加大CCC認證的檢查力度，并取得一定成效。通過辦理此類案件發(fā)現，其中有很多值得探討和總結的地方，比如，如何判定多用途產品是否需要認證？如何厘清復雜案情并鎖定違法當事人？特定條件下如何對未經CCC認證的產品進行后處理？在政府職能轉變、深化“放管服”改革和支持民營經濟健康發(fā)展的背景下，市場監(jiān)管部門如何優(yōu)化服務，為企業(yè)營造良好的營商環(huán)境？這些對于往后辦理該類案件具有一定的借鑒意義。筆者結合一起未經CCC認證擅自銷售LED模塊用交流電子控制裝置案，談談辦理此類案件的幾點體會和思考。

案情簡介

2018年8月14日，執(zhí)法人員對某地進行現場檢查，發(fā)現上海某公司（以下簡稱“A公司”）正在安裝LED燈，每套LED燈包含有LED燈帶、開關電源和LED控制器。

經初步調查，該批次LED燈包含的LED燈帶、開關電源和LED控制器都是由上海某工程公司（以下簡稱“B公司”）銷售給A公司的。其中型號為LRS-350-24的開關電源是為LED燈提供恒定電流，作為LED燈的交流電源使用。

該LED燈的開關電源屬于國家CCC認證目錄中規(guī)定的LED模塊用交流電子控制裝置。B公司無法向執(zhí)法人員提供該產品的CCC認證證書，故涉嫌擅自銷售未經CCC認證的LED模塊用交流電子控制裝置。

經調查，普通的開關電源無需申請CCC認證，但作為LED燈的開關電源使用，則該產品需取得CCC認證證書。B公司以普通開關電源的名義購入涉案產品，卻以LED燈開關電源的用途對外銷售，而該涉案產品并未取得CCC認證證書?，F查明，自2018年6月—8月，B公司擅自銷售未經CCC認證的LED模塊用交流電子控制裝置600個，后被退回46個，實際銷售554個，銷售金額為232 126元，違法所得為32 475.86元。

對于已安裝的LED燈的開關電源，B公司聯系某權威檢測機構召開了專家論證會，根據專家意見，主要采取以下措施來保障其安全使用：一是將每個已安裝的LED燈開關電源和控制器裝上保護罩；二是聯系檢測機構對LED燈開關電源的電磁兼容防護性能進行檢測?，F所有已安裝的LED燈開關電源和控制器都裝上了保護罩，且經某檢測公司檢測，上述LED燈開關電源的電磁兼容防護性能為合格。

被退回的產品，B公司承諾將以普通開關電源用途對外銷售。

B公司擅自銷售未經CCC認證的LED模塊用交流電子控制裝置的行為違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十八條的規(guī)定。鑒于該公司在調查過程中能夠積極配合調查，如實陳述違法事實，提供有關單據、材料，積極主動完成整改，符合《質量監(jiān)督檢驗檢疫行政處罰裁量權適用規(guī)則》第十六條第二款第（八）項關于從輕處罰情節(jié)的規(guī)定。因此，依據《中華人民共和國認證認可條例》第六十七條的規(guī)定，對B公司從輕處罰：1.責令改正；2.處罰款50 000元；3.沒收違法所得32 475.86元；罰沒款共計82 475.86元。

案例分析

1.如何確定多功能產品是否需要CCC認證？

CCC認證實行目錄化管理，《強制性產品認證目錄描述與界定表》為需要CCC認證的產品框定了一個很明確的范圍，哪些產品需要認證，都悉數收錄其中。在辦理該案過程中發(fā)現，B公司銷售的型號為LRS-350-24的開關電源是一款輸出350 W單組輸出封閉型電源供應器，主要應用于工業(yè)自動化機械和工業(yè)控制系統領域，作為普通開關電源使用，無需認證。但從現場檢查來看，該款開關電源卻是為LED燈提供恒定電流，是作為LED燈的交流電源使用的，符合《強制性產品認證目錄描述與界定表》規(guī)定的LED模塊用交流電子控制裝置：由電源電網供電，在安全特低電壓或等效安全特低電壓或更高的電壓下能夠為LED模塊提供恒定的電壓或電流的控制裝置，需要取得CCC認證后方可為LED燈提供恒定電流。經過辦案人員集體討論并邀請檢測機構專家現場查看，達成共識：型號為LRS-350-24的開關電源雖然作為普通開關電源使用時無需認證，但現場檢查時該款開關電源主要作為LED燈的交流電源使用，必須經過認證。因此，B公司擅自銷售未經CCC認證的LED模塊用交流電子控制裝置的行為違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十八條的規(guī)定。

2.如何通過梳理案情、厘清關系來確定違法當事人？

涉案產品涉及多家企業(yè)，較為復雜，如何通過梳理案情、厘清關系來確定違法當事人，是案件成功辦理的關鍵。通過調查發(fā)現，型號為LRS-350-24的開關電源雖然是由B公司銷售的，但是并非由B公司生產，而是B公司向其他公司（以下簡稱“C公司”）采購后對外銷售的，C公司也并非該款產品的生產企業(yè)，C公司同樣是向其他公司（以下簡稱“D公司”）購買后銷售給B公司，而D公司才是該款產品的生產企業(yè)。通過調查D公司和C公司發(fā)現，D公司是全球少數以標準品電源供應器為主業(yè)的專業(yè)制造商，在國際、國內電源行業(yè)內知名度較高。D公司生產的該款開關電源主要用于工業(yè)自動化機械、工業(yè)控制系統等領域，產品無需認證，D公司以普通開關電源的名義銷售給C公司，C公司銷售給B公司同樣也是以普通開關電源的名義進行交易的，B公司并沒有告知C公司購買該款開關電源的最終用途。最后，B公司對外銷售該款產品是在知道該款產品將用于為LED燈提供恒定電流用途的情況下進行的。所以，經過討論，排除D公司和C公司存在違法行為，最終確定B公司為違法當事人。

3.特定條件下如何做好后處理工作？

一般情況下，對于普通未經CCC認證產品的后處理基本都需要進行召回。辦案人員要求B公司第一時間對尚未安裝的LED燈開關電源進行了召回，并承諾將以普通開關電源用途對外銷售。但是對于已安裝產品的后處理較為復雜，由于工程特殊、時間緊迫，全部拆除、召回已安裝產品不太現實。此外，已安裝的型號為LRS-350-24的開關電源產品質量穩(wěn)定可控，不僅通過了國家CQC認證，符合GB 4943.1-2011《信息技術設備安全 第1部分：通用要求》，而且通過了國際CB認證、歐洲CE認證、美國UL認證等機構的認證。辦案人員綜合考慮以上因素，建議B公司聯系權威檢測機構專家召開論證會。根據專家意見，主要采取以下措施來保障已安裝產品的安全使用：一是在電源的外面加裝一個金屬保護套，把電源和外面環(huán)境進行隔離，保護套加大加寬，便于產品的散熱，同時又可防止外物對其干擾，確保產品穩(wěn)定工作；二是聯系檢測機構對LED燈開關電源的電磁兼容防護性能進行檢測，經檢測，其電磁兼容防護性能合格。綜上，B公司在確保安全穩(wěn)定的前提下，及時對已安裝產品采取了補救措施，有效地消除了安全隱患。

4.行政處罰自由裁量如何確定有無從輕處罰的情節(jié)？

在調查過程中，B公司聲稱并不知道銷售型號為LRS-350-24的開關電源作為LED燈電源使用時需要CCC認證，另外，公司之所以銷售該款開關電源也是出于“好意”：由于LED燈開關電源支配使用的是高功率高顯指變色燈帶，每種色溫光源最大系統功率在18 W/m，每根燈帶為5 m，兩種光色達到最高功率值為90 W，故理論值雙色溫最高功率達到36 W/m，即5 m功率理論上可達到180 W，為安全起見，350 W電源供24 V電給放大器，再供給LED燈帶，這樣在保證照明穩(wěn)定性的情況下用盡可能少的電源達到最大的使用功能，做到了物盡其用。其次，由于燈帶流明值高，功率大，所以電源功率也要相應大，發(fā)熱量高，而室內主動散熱（自帶風扇）機型，能使電源熱量及時散走，使得電源性能更加穩(wěn)定。綜上，B公司希望能夠從輕或減輕處罰。筆者認為，行政承擔的重要原則不以行為人的主觀意志為構成要件，只要當事人實施的某個行為違反了法律規(guī)定，無論當事人是否無意而為之或出于其他什么樣的考慮，均應承擔相應的法律責任，B公司要求從輕或減輕處罰的理由不成立。

然而，考慮該案中，B公司如實陳述違法事實，提供涉案產品的采購、銷售單據和發(fā)票等材料，積極配合執(zhí)法機關的調查，及時召開專家論證會，積極主動完成整改，對已安裝的LED燈開關電源采取了及時有效的補救措施，確保已安裝產品的安全使用，消除或者減輕了違法行為的危害后果，符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條和《質量監(jiān)督檢驗檢疫行政處罰裁量權適用規(guī)則》第十六條第二款第（八）項關于從輕處罰情節(jié)的規(guī)定。因此，最終對B公司進行了從輕處罰。

5.此類執(zhí)法如何堅持剛性監(jiān)管與柔性幫扶并重？

近年來，市場監(jiān)管部門不斷加大執(zhí)法檢查力度，震懾市場亂象，凈化市場環(huán)境，維護市場秩序。執(zhí)法機關實施剛性監(jiān)管并不是以處罰為目的，而是引導企業(yè)規(guī)范經營，營造良好的營商環(huán)境，服務企業(yè)發(fā)展。上海市場監(jiān)管執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中既是執(zhí)法者，也是“店小二”，在剛性監(jiān)管的同時加強對企業(yè)的柔性幫扶，服務企業(yè)。辦案人員參照《行政執(zhí)法過程中精準普法的工作指引》，通過主動告知、答疑解惑、釋法說理和行政約談等方式對企業(yè)進行精準普法，積極向企業(yè)宣貫《中華人民共和國認證認可條例》《中華人民共和國行政處罰法》《強制性產品認證目錄描述與界定表》《強制性產品認證管理規(guī)定》《強制性產品認證標志管理辦法》等，讓企業(yè)了解哪些產品需要認證后方可生產銷售，未經認證擅自生產銷售將會產生什么樣的嚴重后果、受到什么樣處罰等關于CCC認證的基本知識，提高企業(yè)法律法規(guī)意識，讓企業(yè)避免在基礎性問題上發(fā)生錯誤。

信息專遞——

上海市召開2019年標準化工作聯席會議聯絡員（擴大）會議

6月12日，上海市標準化工作聯席會議聯絡員（擴大）會議召開。市標準化工作聯席會議辦公室主任朱明出席會議并講話。朱明對各成員單位長期以來的支持表示感謝，并指出，隨著當前國際競爭日益激烈，標準化工作在推動產業(yè)轉型升級、促進經濟社會發(fā)展方面的作用更加突顯。下一步，要強化聯席會議協同機制建設，圍繞國際標準化高地的建設目標，著力完善“上海機制”、打造“上海標準”、建設“上海高地”、優(yōu)化“上海治理”。會議通報了本市2019年下半年標準化工作要點，并就長三角標準一體化、地方標準復審、國際標準化等重點工作作了布置。