淺談制度環(huán)境對創(chuàng)新戰(zhàn)略的作用和影響

周強

（海洋石油工程（青島）有限公司，青島 266520）

1 引言

黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，2016年5月20日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，為創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略明確了目標、方向和重點任務(wù)，提出了科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新相結(jié)合的要求，做出了科技創(chuàng)新和體制機制創(chuàng)新雙輪驅(qū)動、建設(shè)國家創(chuàng)新體系等一系列部署。

實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略分為三個階段，到2020年進入創(chuàng)新型國家行列，到2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，到2050年建成世界科技創(chuàng)新強國。

在此背景下，國家層面制定了一系列鼓勵創(chuàng)新的政策，企業(yè)也將創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定作為發(fā)展的重要驅(qū)動力。

2 對創(chuàng)新戰(zhàn)略含義的解析

科特勒將“戰(zhàn)略”定義為，基于行業(yè)定位、機遇和資源，企業(yè)為實現(xiàn)長遠目標而制定的規(guī)劃。對于規(guī)模比較大的公司而言，公司戰(zhàn)略由各職能部門的戰(zhàn)略組成，每個職能部門需要制定自己的戰(zhàn)略，共同體現(xiàn)了公司的遠景、使命和價值。

從產(chǎn)品角度，創(chuàng)新可以理解為，一種新創(chuàng)意、新方法或新設(shè)計，創(chuàng)造新產(chǎn)品或流程的行為，包括將概念或創(chuàng)意發(fā)展為最終商品所需的創(chuàng)造及勞動。

在公司內(nèi)，創(chuàng)新應(yīng)當是貫穿于各職能部門的協(xié)同一致的行為。創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)當由整體公司戰(zhàn)略指引，公司戰(zhàn)略明確了整個組織的創(chuàng)新目標、方向和框架，并與各職能部門戰(zhàn)略緊密結(jié)合。

公司管理者應(yīng)當制定出清晰的創(chuàng)新戰(zhàn)略，講明公司的創(chuàng)新工作如何支撐整體公司戰(zhàn)略。因此，創(chuàng)新戰(zhàn)略要為公司職能部門的協(xié)同一致打下基礎(chǔ)；創(chuàng)新戰(zhàn)略要明確創(chuàng)新項目的優(yōu)先順序；創(chuàng)新戰(zhàn)略要進行有效的取舍權(quán)衡。

創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定，應(yīng)當堅持近期與遠期相結(jié)合的原則，既要立足當前，又要著眼未來，確保公司健康和可持續(xù)發(fā)展。創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)當以市場為導(dǎo)向，優(yōu)先發(fā)展主業(yè)，確保主業(yè)的核心地位，逐漸培養(yǎng)上下游產(chǎn)業(yè)化，進而形成多元化的產(chǎn)業(yè)格局[1]。

3 如何制定創(chuàng)新戰(zhàn)略

公司在制定創(chuàng)新戰(zhàn)略時，可根據(jù)公司的遠景、使命和價值，選取相應(yīng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略框架。

哈佛商學(xué)院的教授加里·皮薩諾的“創(chuàng)新畫布”，借由技術(shù)模式創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新兩方面，對公司整體的創(chuàng)新戰(zhàn)略分為四種類型。

如果公司以現(xiàn)有的技術(shù)能力為基礎(chǔ)，專注于產(chǎn)品功能改進，基本沿用現(xiàn)有的商業(yè)模式，則稱之為“常規(guī)式創(chuàng)新”。

如果公司以現(xiàn)有的技術(shù)能力為基礎(chǔ)，配套以新的商業(yè)模式，新的商業(yè)模式往往顛覆了使用者的感受，則稱之為“顛覆式創(chuàng)新”。

如果公司聚焦于技術(shù)能力的提升，追求技術(shù)領(lǐng)先，則稱之為“突破式創(chuàng)新”。

如果公司將新技術(shù)和新商業(yè)模式進行有效整合，則稱之為“架構(gòu)式創(chuàng)新”。

由此可見，創(chuàng)新戰(zhàn)略并不是單指技術(shù)創(chuàng)新，如今商業(yè)模式創(chuàng)新為眾多的軟件公司、技術(shù)服務(wù)公司所推崇。

在選擇了某一類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略之后，公司的創(chuàng)新活動就有了目標、方向和框架。隨之各職能部門應(yīng)當結(jié)合業(yè)務(wù)特點和職責(zé)，制定相應(yīng)的戰(zhàn)略以支撐公司整體的創(chuàng)新戰(zhàn)略。譬如：技術(shù)戰(zhàn)略、平臺戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、能力戰(zhàn)略等。

以制定技術(shù)戰(zhàn)略為例，將創(chuàng)新戰(zhàn)略定位于“架構(gòu)式創(chuàng)新”或“突破式創(chuàng)新”的公司，必須重視對公司當前技術(shù)水平的分析，以及對未來技術(shù)趨勢的追蹤。技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用遵循技術(shù)生命周期原則，可通過繪制“技術(shù)S曲線”的方式，明確當前技術(shù)處于技術(shù)生命周期的哪個階段。同時，也可以采取頭腦風(fēng)暴法、專家小組法、SWOT分析法等方法對未來的技術(shù)趨勢及對公司潛在的影響進行預(yù)測。其中SWOT分析法基于優(yōu)勢（Strengths）、劣勢（Weaknesses）、機會（Opportunities）和威脅（Threats）進行結(jié)構(gòu)化分析，廣泛應(yīng)用于各類戰(zhàn)略制定。

在一個完整的創(chuàng)新戰(zhàn)略中，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略必不可少。知識產(chǎn)權(quán)是指智力創(chuàng)造出來的東西，包括發(fā)明、文學(xué)、藝術(shù)設(shè)計、符號、名稱和商業(yè)用途的圖像等的所有權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)能夠被銷售、授權(quán)、交換或者被擁有者放棄，對知識產(chǎn)權(quán)的保護是創(chuàng)新戰(zhàn)略的一個重要組成部分。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略包括主動分析與公司相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)組合，多渠道獲取知識產(chǎn)權(quán)競爭情報，防御知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險，制定知識產(chǎn)權(quán)并購與貨幣化的目標，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)驅(qū)動的研究與產(chǎn)品開發(fā)投入。

4 制度環(huán)境對創(chuàng)新戰(zhàn)略的作用和影響

工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境可以理解為作為技術(shù)創(chuàng)新活動基礎(chǔ)的一系列政策法規(guī)、社會準則和價值規(guī)范(Lundvall，2007)。我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境，在國家層面包括了由一系列政策、法規(guī)和法律條文構(gòu)成的工業(yè)管理體制、科研管理體制、知識產(chǎn)權(quán)保護體系，以及要素市場、產(chǎn)品市場、金融市場等。

我國從1978年改革開放開始，以制造業(yè)為例，其技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了四個階段，每個階段都伴隨著配套的制度環(huán)境。

第一階段主要以政府主導(dǎo)的技術(shù)引進為主，政府通過部署“引進技術(shù)消化吸收重大計劃”，企業(yè)逐步參與到技術(shù)引進中，并開始重視對引進技術(shù)的消化吸收。

第二階段隨著對外開放不斷擴大，科技體制改革繼續(xù)推進，企業(yè)成為技術(shù)引進的主體，技術(shù)引進和消化吸收加速，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（1996）、《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（1999）等一系列政策文件發(fā)布。

第三階段隨著技術(shù)水平的快速提高，國家制度層面?zhèn)戎靥嵘髽I(yè)自主創(chuàng)新動力和能力、完善金融市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)保護。

第四階段正式提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)布了一系列鼓勵創(chuàng)新的政策文件，《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（2015）、《中國制造 2025》（2015）、《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展綱要》（2016）相繼發(fā)布。

企業(yè)的戰(zhàn)略選擇受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦和制度環(huán)境的共同影響，尤其是對于中國這樣正處于制度轉(zhuǎn)型期的新興經(jīng)濟體來說，制度環(huán)境對企業(yè)行為的影響更大，企業(yè)戰(zhàn)略必須根據(jù)制度的變化進行動態(tài)調(diào)整，才能保證理想的成本-收益比。

2015年國務(wù)院發(fā)布的《中國制造2025》是我國實施制造強國戰(zhàn)略第一個十年的行動綱領(lǐng)，是各級政府、制造企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要頂層制度。

《中國制造2025》將“創(chuàng)新驅(qū)動”作為戰(zhàn)略方針之一。即堅持把創(chuàng)新擺在制造業(yè)發(fā)展全局的核心位置，完善有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境，推動跨領(lǐng)域跨行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，突破一批重點領(lǐng)域關(guān)鍵共性技術(shù)，促進制造業(yè)數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化智能化，走創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展道路。

李克強總理提出，實施“中國制造2025”不僅要在技術(shù)方面實現(xiàn)突破，更要在體制機制上不斷創(chuàng)新。

由此可見，體制機制和制度環(huán)境的在任何時期，都直接影響企業(yè)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，制度環(huán)境對企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略的作用非常突出。

5 結(jié)語

《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》是新時期推進創(chuàng)新工作的綱領(lǐng)性文件，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的行動指南，具有非常重大的現(xiàn)實意義和深遠歷史意義。

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動具有高投資、高風(fēng)險、長周期的特征，創(chuàng)新戰(zhàn)略受制度環(huán)境的影響要遠大于一般的經(jīng)濟活動。在改革開放的進程中，通過配套相應(yīng)的制度，確立了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新動力，企業(yè)應(yīng)當將創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定作為發(fā)展的重要驅(qū)動力，制定與制度環(huán)境相一致的創(chuàng)新戰(zhàn)略。