辦理重大涉黑犯罪案件之“七要”準則

● 汪玉彬/文

[基本案情]20世紀90年代后期，被告人周某為樹立惡名，爭奪所謂“江湖地位”，開始豢養(yǎng)打手，先后將社會閑散人員范某某、熊某某、徐某某等人招至麾下。1997年4月，周某指使范某某、徐某某等人持刀將被害人周某某砍成重傷，標志著該黑社會性質組織正式形成。此后，該組織不斷發(fā)展壯大，有明確的組織者、領導者，骨干成員基本固定，組織結構比較穩(wěn)定，人數(shù)眾多，有比較明確的層級，并在實施違法犯罪活動過程中形成一定的組織紀律、活動規(guī)約，成為較穩(wěn)定的犯罪組織。該組織通過插手工程、開設賭場、敲詐勒索、強迫交易等非法手段，大肆斂財，聚斂的經濟利益不低于5000萬元，具有較強的經濟實力，并將部分收益用于違法犯罪活動，以支持、維系該組織運轉。該組織盤踞在鄂州市鄂城區(qū)百子畈、范家墩一帶多年，為非作惡，期壓、殘害群眾，在組織意志之內實施了30起犯罪活動、10起違法活動，并持械作案15起，共造成1人死亡、5人重傷、15人輕傷或輕微傷的嚴重后果。對一定區(qū)域內生活的群眾形成了心理強制，對一定行業(yè)的生產、經營造成了重要影響，嚴重破壞了當?shù)亟洕?、生活秩序?/p>

2019年3月1日，鄂州市人民檢察院對該案提起公訴。2019年5月20日-21日，鄂州市中級人民法院對該案進行了開庭審理。下文以鄂州市人民檢察院對周某、范某某等38人涉黑犯罪案件審查起訴、提起公訴為例，介紹鄂州市人民檢察院辦理重大涉黑犯罪案件新思路新方法，即高、強、新、優(yōu)、準、寬、實“七要”準則。

一、強化責任擔當，政治站位要“高”

（一）加強政治學習，解決好進一步提高政治站位的問題

鄂州市人民檢察院認真學習貫徹習近平總書記關于掃黑除惡專項斗爭重要指示精神，以講政治的高度，站在人民的立場上，進一步深化對專項斗爭特殊重要性的認識，切實增強思想自覺、政治自覺和行動自覺，切實增強責任感和緊迫感，將專項斗爭作為重大政治任務抓緊抓實。根據(jù)中央掃黑除惡第七督導組三次反饋問題的通報精神，積極查找在專項斗爭中存在的不足，堅持問題導向，細化整改清單，壓實整改責任，研究解決辦案力量不足、業(yè)務不過硬、機制不健全等問題。通過始終繃緊政治這根弦，把講政治的要求融入到具體辦理專案的每一個環(huán)節(jié)，保證中央督導組指出的涉及檢察機關的問題在專案辦理中得到有效整改，凸顯政治站位和政治擔當。

（二）壓實政治責任，解決好進一步提高工作標準的問題

為了把思想和認識、任務和措施、責任和力度統(tǒng)一到上級的決策部署上來，鄂州市人民檢察院嚴格落實上級關于專項斗爭的推進會、督促會精神，嚴格落實湖北省人民檢察院出臺的“十條措施”和鄂州市人民檢察院印發(fā)的《鄂州市人民檢察院推動掃黑除惡專項斗爭向縱深發(fā)展的實施意見》，及時掌握專項工作新要求新任務，確保辦案工作不偏離正確的政治方向和業(yè)務方向。鄂州市人民檢察院立足檢察職能，進一步提高工作標準，科學謀劃辦案思路，精心組織辦案力量，周密實施打擊任務，全力打贏辦理重大涉黑犯罪案件攻堅戰(zhàn)，以實實在在的辦案成效，提供優(yōu)質檢察產品和法治產品，推動專項斗爭向縱深發(fā)展。

二、加強支撐保障，組織領導要“強”

（一）成立辦理專案工作領導小組

受理周某、范某某等人重大涉黑犯罪案件后，鄂州市人民檢察院迅速成立專案工作領導小組，由檢察長親自掛帥。領導小組堅持每月召開一次會議，聽取匯報，研究工作，解決問題，并形成會議紀要。檢察長發(fā)揮“頭雁效應”，包案督導，靠前指揮，一線破解辦案難題，確保了重大涉黑犯罪案件辦理工作的順利推進。

（二）成立專案組

在該案提前介入階段，即著手搭建專門辦案團隊，組建“5+5+3”辦案團隊。在全院范圍內選優(yōu)配強5名檢察官、5名檢察官助理和3名書記員，1名副檢察長、1名專職委員、3名刑事審判監(jiān)督部和公訴部負責人擔任檢察官，其中主任檢察官由副檢察長擔任。專案組對辦案任務進行分解、細化，既分工負責又整體推進，準確把握辦案節(jié)奏，堅持每周召開例會，明確任務清單，分項逐步實施，實行銷號管理。

（三）制定專案工作方案

畫好“路線圖”、繪好“施工圖”、定好“時間表”，倒排工期，掛圖作戰(zhàn)。通過制定周密、詳盡的工作方案并狠抓落實，加強組織領導，明確提前介入、審查起訴、庭前準備、出庭公訴四個階段的工作任務和時間期限，建立健全相關工作制度，提出辦案要求，強調辦案紀律，強化后勤保障，促使專案組全體成員全身心、高強度投入到專案辦理中。

（四）實行專門團隊辦案制

結合鄂州檢察工作實際，積極落實檢察工作一體化機制，堅持上下統(tǒng)一、內部整合、總體統(tǒng)籌，對全市檢察機關重大涉黑犯罪案件實行專門團隊辦案制，加強對重大涉黑涉惡案件的統(tǒng)一辦理、指揮、協(xié)調、指導。打破區(qū)域、部門界限，從市院和三區(qū)院抽調政治素質高、業(yè)務精通、經驗豐富的員額檢察官，檢察官助理和書記員根據(jù)案件情況和辦案需要另行確定，共同組成專門辦案團隊。專門辦案團隊下設辦案組和指導組，采取集中辦案模式，集中辦理重大涉黑犯罪案件。

三、形成打擊合力，工作機制要“新”

（一）加強外部溝通協(xié)調

堅持分工負責、互相配合、互相制約的刑事訴訟基本原則，主動加強與公安、法院的溝通協(xié)調，強化信息共享，形成打擊合力。與公安建立完善提前介入、引導偵查、案件會商機制以及聯(lián)絡員制度、聯(lián)席會議制度，堅持人來人往、隨時溝通，召開聯(lián)席會議8次，就案件的提前介入、追訴時效、案件管轄、規(guī)范辦案、證據(jù)標準、信息共享等問題，深入溝通交換意見，達成共識。與法院加強聯(lián)系，完善工作會商機制，召開庭前會議4次、檢法聯(lián)席會議7次，就案件證據(jù)采信、法律適用、量刑建議、認罪認罰從寬等問題進行溝通、探討，解決好案件程序上的相關問題。

（二）加強內部協(xié)作配合

一方面，各職能部門之間加強聯(lián)系，確保該案辦理在檢察工作各個環(huán)節(jié)無滯留、無拖延、無梗阻。案件管理部門適時調整專案組成員的辦案權限，對專案的分支案件，實行優(yōu)先受理、優(yōu)先分案、指定分案。監(jiān)察部門加強日常檢查和專項督察，及時掌握辦案制度和紀律的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)和糾正辦案紀律作風上存在的問題。行政裝備部門做好后勤保障工作，在人員、經費、裝備上給予大力支持。另一方面，專案組各小組之間把握好全面掌握和重點負責的關系，合理分工、各司其責、定期溝通、協(xié)調進度、統(tǒng)籌推進。

四、把住重要關口，辦案質量要“優(yōu)”

（一）積極引導偵查取證

主動依法提前介入，監(jiān)督偵查行為，盡早掌握辦案情況，熟悉案情和證據(jù)，與公安機關會商，幫助明確偵查方向和重點，引導公安機關全面收集和固定證據(jù)，解決案件定性、法律適用、證據(jù)收集固定等問題。因部分事實不清、證據(jù)不足而退回補充偵查時，制作詳細的補查提綱，引導公安機關補充和完善證據(jù)，督促公安機關及時補查到位。在辦理周某、范某某等38人涉黑案時，通過提前介入、退回補充偵查，共向公安機關提出收集、固定、補充、完善證據(jù)意見240余條。

（二）嚴格依法審查和運用證據(jù)

牢記“依法”二字，嚴把事實關、證據(jù)關、程序關、法律適用關等四道關口，始終堅持在法律適用上再嚴格、在證據(jù)審查上再細致、在案件處理上再慎重。堅持“事實清楚，證據(jù)確實、充分”的法定證明標準，嚴格審查判斷證據(jù)的合法性、客觀性、關聯(lián)性，綜合分析、組合、運用在案證據(jù)，組建證據(jù)證明體系。準確把握政策法律界限，注重審查、分析黑社會性質組織“四個特征”相互之間的內在聯(lián)系，準確評價涉案犯罪組織所造成的社會危害，做到不枉不縱。

（三）依法分案起訴

堅持實事求是原則，準確適用法律，守住法治底線，既不降格處理，也不人為拔高。在聽取法院、公安機關意見的基礎上，對主觀上沒有加入黑社會性質組織的意愿，因臨時被糾集，分別僅參加一次該組織犯罪活動的周某某、呂某、胡某等3名犯罪嫌疑人，依法分案起訴。

（四）強化庭審主導作用

認真研究、精心制作“五綱一書”等出庭方案、應急預案，確保公訴效果和庭審效果。組織庭審演練，對演練中暴露出來的問題及時進行整改，進一步完善出庭預案；精準預測辯護人觀點，有針對性地提出答辯意見；充分發(fā)揮庭前會議作用，就可能影響庭審效率和庭審效果的主要問題在庭前會議上達成一致意見；發(fā)表公訴意見時，寓法于情，寓情于理。該案取得了良好庭審效果，在被告人最后陳述階段，包括周某、范某某在內的38名被告人全部悔罪悔過。

五、全面履行職責，訴訟監(jiān)督要“準”

（一）強化法律監(jiān)督工作

鄂州市人民檢察院堅持在監(jiān)督中辦案、在辦案中監(jiān)督，綜合運用立案監(jiān)督、糾正違法、糾正漏訴、訊問合法性核查、排除非法證據(jù)、抗訴等多種手段，嚴格依法履行法律監(jiān)督職責。在公安機關偵查終結前和退查重報前，開展兩輪訊問合法性核查工作，核查犯罪嫌疑人65人次，排除非法言詞證據(jù)22份。針對公安機關指定居所監(jiān)視居住、訊問錄音錄像、傳喚等偵查活動中的違法情形，發(fā)出糾正違法通知書1份，監(jiān)督糾正。針對法院原判決存在錯誤的問題，提出抗訴1件，發(fā)出再審檢察建議書1份。實行“捕訴一體”，直接追捕2人，建議公安報捕5人，追訴犯罪事實2起。

（二）認真做好配合追繳涉案財產工作

鄂州市人民檢察院高度重視涉案財產的追繳，既打“黑罪”，又打“黑財”，堅持把鏟除黑社會性質組織滋生的經濟基礎作為履行法律監(jiān)督職責的重要內容。針對該案黑社會性質組織聚斂經濟利益數(shù)額特別巨大，但公安機關追繳涉案財產相對較少的問題，引導公安機關查清涉案財產數(shù)額及其去向，監(jiān)督公安機關依法查詢、查封、扣押、凍結全部涉案財產，全面審查證明涉案財產來源、性質、用途、權屬及價值大小的有關證據(jù)，督促公安機關持續(xù)加大追繳涉案財產的力度。同時，加強對在案財產的審查甄別，對涉案財產情況進行充分的舉證質證，對采取措施的涉案財產依法提出處理意見建議。

（三）建立良性互動關系

在法律監(jiān)督工作中，注重樹立、彰顯雙贏多贏共贏的監(jiān)督理念，建立監(jiān)督者與被監(jiān)督者的良性、積極關系。注重監(jiān)督方式方法，在提出監(jiān)督事項前，主動與被監(jiān)督者進行溝通，取得理解與支持，增強監(jiān)督說服力。提出監(jiān)督事項后，關注問題整改情況，督促及時將整改情況予以回復，確保監(jiān)督效果。由于監(jiān)督方法得當，專案中執(zhí)法不規(guī)范、不嚴肅問題均得到糾正。

六、堅持標本兼治，辦案視野要“寬”

（一）講求深挖徹查，注重“破網打傘”

堅持把破除“關系網”、打掉“保護傘”作為專項斗爭的主攻方向和衡量專項斗爭成效的重要標準，認真落實“串并研判、深挖徹查，防止就案辦案”的要求，注重從辦案中深挖“保護傘”問題線索，加強對“保護傘”問題線索的移送。在辦理該案時，對一批陳年積案、前科舊案進行分析研判、篩選排查，深入查找“保護傘”問題線索，發(fā)現(xiàn)在處理上存在的執(zhí)法不公、不嚴問題，共梳理出“保護傘”問題線索8條，在簽字備書后，及時向市紀委監(jiān)委、市掃黑辦移送，及時上報省院掃黑辦備案，確?！皰吆凇迸c“打傘”同步。同時，注重從其他案件中深挖涉黑涉惡犯罪線索，向公安機關移送涉黑犯罪線索1條。

（二）積極參與綜治，注重源頭治理

注重總結分析案件犯罪特點、重點領域、滋生原因，注重研究案件反映出來的社會治理方面的問題，加強與相關行業(yè)領域行政主管部門的聯(lián)系溝通，通過提出檢察建議等方式，促進有關部門堵漏建制，擠壓、鏟除黑惡勢力滋生的空間和土壤。鄂州市人民檢察院在辦理該案時，共向市農業(yè)委員會、市畜牧獸醫(yī)局、市公共資源交易監(jiān)督管理局、中國銀保監(jiān)會鄂州監(jiān)管分局等單位發(fā)出社會治理類檢察建議書5份。有關單位高度重視問題整改，自覺增強對涉黑涉惡問題的“免疫力”，均及時將問題整改情況予以回復。同時，在辦案中發(fā)現(xiàn)被告人楊某、范某某、劉某某系中共黨員，按規(guī)定及時將有關情況通報給市紀委監(jiān)委、市委組織部。

七、務求深耕細作，基礎工作要“實”

（一）依法開展認罪認罰從寬工作

嚴格執(zhí)行修改后《刑事訴訟法》關于認罪認罰從寬制度的有關規(guī)定，準確把握“認罪”“認罰”“從寬”的內涵，在聽取犯罪嫌疑人意見、辯護律師或值班律師意見的基礎上，對自愿認罪認罰、同意量刑建議和程序適用的犯罪嫌疑人，依法依程序簽署具結書。與市司法局加強聯(lián)系，確定5名值班律師到位履職。與市法院加強聯(lián)系，聽取關于量刑建議的有關意見。經過認真細致的工作，該案除周某、范某某等3名被告人外，其余35名被告人均自愿簽署了認罪認罰具結書。

（二）統(tǒng)一履行“捕訴一體”職能

鄂州市人民檢察院在辦理該案過程中，有序推進“捕訴一體”辦案機制平穩(wěn)健康運行，實現(xiàn)專案辦理質量和效率的有機統(tǒng)一，嚴格實行“捕訴一體”辦案模式，由專案組成員統(tǒng)一履行提前介入、審查逮捕、審查起訴、出庭公訴和訴訟監(jiān)督等職責。糾正偵查活動違法情形、追捕、審查批準逮捕、對原判決確有錯誤案件提出抗訴、審查起訴和提起公訴等工作，均由專案組成員完成，收到了事半功倍的效果。

（三）著力加強業(yè)務培訓

通過開展專題培訓、檢察官講壇、庭審觀摩評議、業(yè)務講座、交流研討、單項技能演練等活動，組織專案組成員結合辦案實踐，深入研讀與專項斗爭相關的法律法規(guī)、司法解釋、文件精神等，增強實戰(zhàn)本領，增加知識儲備厚度，不斷提升引導偵查取證、準確定性定罪、發(fā)現(xiàn)“保護傘”線索、提出檢察建議等專業(yè)能力，讓專業(yè)能力跟上專項斗爭的節(jié)拍。

（四）高效完成大量基礎性工作

一是精心制作專案21個相關表格，總體把握專案各方面情況，做到環(huán)環(huán)相扣，避免出現(xiàn)工作失誤和疏漏；二是高質完成公訴案件審查報告，加強法律分析和證據(jù)分析，審查報告730余頁，近30萬字，并對是否有“保護傘”問題線索、是否需要提出檢察建議等內容加以專門說明；三是廣泛收集相關法律法規(guī)、工作要求和典型案例，制作形成了《全市檢察機關掃黑除惡專項斗爭資料匯編》《掃黑除惡專項斗爭典型案例選編》，組織專案組成員加強學習。