淺談在現(xiàn)行專利制度下如何有效保護(hù)GUI產(chǎn)品外觀專利

吳晴瑤

外觀設(shè)計(jì)一般是指產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，其載體應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)品。根據(jù)《專利審查指南》（2010版）的規(guī)定，就包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)而言，均應(yīng)當(dāng)提交整體產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)視圖。對奇虎360訴江民科技GUI設(shè)計(jì)專利侵權(quán)的判決結(jié)果，涉案專利名稱為“帶圖形用戶界面的電腦”，“電腦”這一產(chǎn)品對于涉案專利的權(quán)利保護(hù)范圍具有限定作用，被訴侵權(quán)行為是被告向用戶提供被訴侵權(quán)軟件的行為，被訴侵權(quán)軟件并不屬于外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的范疇，相應(yīng)地，其與涉案專利的電腦產(chǎn)品不可能構(gòu)成相同或相近種類的產(chǎn)品，故沒有比較二者相同或相近似的必要①北京知識產(chǎn)權(quán)法院（2016）京73民初276號民事判決書。。該案曾引發(fā)業(yè)界激烈討論。

本文通過論述GUI與軟件產(chǎn)品的區(qū)別及他國保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，論證在中國現(xiàn)有專利制度下對外觀設(shè)計(jì)中“產(chǎn)品”做廣義解釋，使之涵蓋GUI產(chǎn)品的可行性。

一、GUI產(chǎn)品外觀專利現(xiàn)行保護(hù)局限

現(xiàn)行《專利法》第2條第4款所稱“外觀設(shè)計(jì)”，是指產(chǎn)品的新設(shè)計(jì)，所以在中國現(xiàn)行專利制度下要獲得GUI設(shè)計(jì)的外觀專利保護(hù)必須以“產(chǎn)品”為載體。

在這種情況下，申請人為了獲得GUI設(shè)計(jì)授權(quán)，需要在產(chǎn)品名稱中寫明硬件裝置，并在外觀設(shè)計(jì)圖片中畫出其實(shí)體載體；不過加入這個(gè)實(shí)體載體，就可能會對專利權(quán)的保護(hù)范圍造成限制，面對抄襲其圖形用戶界面的侵權(quán)者，無法有效主張自己的權(quán)利。

在電子產(chǎn)品的圖形化用戶界面研發(fā)過程中，開發(fā)者和制造商往往會投入大量的智力創(chuàng)造，每一項(xiàng)圖形化用戶界面外觀設(shè)計(jì)都凝聚了設(shè)計(jì)者的智慧。一般的開發(fā)企業(yè)都不會“制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口”相應(yīng)的產(chǎn)品，只是設(shè)計(jì)圖形用戶界面。GUI產(chǎn)品侵權(quán)行為人在抄襲權(quán)利人的GUI創(chuàng)新設(shè)計(jì)時(shí)，并不會一同抄襲權(quán)利人專利中GUI實(shí)體產(chǎn)品載體的設(shè)計(jì)，在實(shí)際的侵權(quán)過程中，若有人未模仿整個(gè)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，僅僅只模仿了其中的一部分，這樣就有可能達(dá)到避開侵權(quán)指控的目的。因此，GUI外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)就發(fā)揮不到其應(yīng)有的效力。在后續(xù)侵權(quán)認(rèn)定時(shí)，實(shí)體產(chǎn)品載體便有可能成為GUI設(shè)計(jì)權(quán)利人主張自身合法權(quán)利的絆腳石，不利于GUI設(shè)計(jì)權(quán)利人的權(quán)利主張，不能起到有效保護(hù)GUI外觀設(shè)計(jì)的效果。

隨著信息技術(shù)以及電子產(chǎn)品硬件技術(shù)的快速發(fā)展，同類電子產(chǎn)品的功能差異越來越小，而外觀和圖形化用戶界面設(shè)計(jì)正逐漸成為電子產(chǎn)品市場競爭的新亮點(diǎn)。但互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)軟件產(chǎn)品在研發(fā)和設(shè)計(jì)的過程中就是要跨越各種應(yīng)用平臺的限制，如果必須要綁定硬件實(shí)體產(chǎn)品去保護(hù)圖形用戶界面設(shè)計(jì)的話，對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)來說是有局限性的。

二、認(rèn)定GUI為界面產(chǎn)品的理論分析及可行性

關(guān)于GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體有兩種觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體是帶有GUI設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，另一種觀點(diǎn)認(rèn)為GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體是GUI設(shè)計(jì)本身，筆者更傾向第二種觀點(diǎn)。

（一）GUI與軟件產(chǎn)品的關(guān)系

GUI廣泛應(yīng)用在電子產(chǎn)品領(lǐng)域，它的生成與電腦程序密切相關(guān)。GUI，又稱圖形用戶接口，是指采用圖形方式顯示的計(jì)算機(jī)操作用戶界面，是將交互過程圖形可視化。與早期使用的命令行界面相比，GUI對于用戶來說在視覺上更易接受。它的產(chǎn)生應(yīng)用的是計(jì)算機(jī)圖形學(xué)的技術(shù)。

軟件是一系列按照特定順序組織的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)和指令的集合?？傮w分為系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件兩大類，系統(tǒng)軟件可集成到芯片內(nèi)嵌于硬件產(chǎn)品，應(yīng)用軟件可下載。計(jì)算機(jī)軟件作為一種知識產(chǎn)品，受《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》的保護(hù)。

GUI被簡單地理解為計(jì)算機(jī)軟件，是計(jì)算機(jī)軟件的一種，其實(shí)是忽略了圖形用戶界面工具性的作用。不少專家、學(xué)者也對上述論斷產(chǎn)生了質(zhì)疑，《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》保護(hù)的是計(jì)算機(jī)程序，而用戶界面想要保護(hù)的卻是通過軟件編程后的視覺呈現(xiàn)或軟件表達(dá)的形式。軟件與GUI的關(guān)系可類比微信、QQ等聊天軟件與聊天界面的關(guān)系。GUI這一與電腦程序?qū)υ挼摹肮ぞ呓缑妗睂?shí)際上是體現(xiàn)在我們生活中的每一個(gè)環(huán)節(jié)的，例如我們切菜的時(shí)候刀把手就是這個(gè)界面，開車時(shí)候方向盤和儀表盤就是這個(gè)界面，看電視的時(shí)候遙控器和屏幕就是這個(gè)界面。

由于GUI的快速發(fā)展，其已經(jīng)不僅僅是簡單的按鈕與圖標(biāo)的組成，現(xiàn)階段的用戶界面更多的是一種動(dòng)態(tài)的人機(jī)交互體現(xiàn)。例如，下拉菜單、滑動(dòng)式解鎖按鈕以及動(dòng)態(tài)切換等用戶界面大大超過了著作權(quán)保護(hù)的范圍，這一類用戶界面在具有美觀性的同時(shí)還具備了創(chuàng)造性，契合了專利法保護(hù)客體的特征，GUI已經(jīng)不單單是美術(shù)作品了。許多國家開始贊同“用戶界面屬于計(jì)算機(jī)這一工業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品”②慎言.GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)研究[D].上海：上海大學(xué),2015：29。

這二者保護(hù)的區(qū)別點(diǎn)在于：GUI需保護(hù)的是由程序產(chǎn)生并呈現(xiàn)在屏幕上的視覺因素，《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》保護(hù)的是程序本身。著作權(quán)法的保護(hù)無法抵御那些獨(dú)立創(chuàng)作得到的相同或近似的用戶界面和特定的圖標(biāo)，而這點(diǎn)正好可以由外觀專利保護(hù)來彌補(bǔ)。

（二）歐、美、韓GUI外觀保護(hù)經(jīng)驗(yàn)簡介

GUI作為一種人機(jī)互動(dòng)的主要工具，既有軟件的特點(diǎn)，也有硬件的特性。它屬于軟件與硬件的結(jié)合體，此外還具有技術(shù)性與藝術(shù)性，它已經(jīng)不單單是用戶進(jìn)行后臺程序操作、發(fā)布命令的載體了。在《專利審查指南》（2010版）修改之前，GUI用戶界面多屬于著作權(quán)法保護(hù)范疇，但因?yàn)镚UI屬于一種操作方式，其重點(diǎn)表現(xiàn)的也是一種界面之間的動(dòng)態(tài)形式，因此很多內(nèi)容無法得到著作權(quán)法的保護(hù)。

那么，該如何有效保護(hù)GUI這一特殊“圖形用戶界面”產(chǎn)品（以下簡稱“界面產(chǎn)品”）呢？我們來看看歐、美、韓等國家和地區(qū)的相關(guān)立法。

在歐盟外觀設(shè)計(jì)法律體系中，產(chǎn)品本身的地位僅僅局限為外觀設(shè)計(jì)的載體，其作用在于審查輔助、便于分類等功能。并且，對于產(chǎn)品③《外觀設(shè)計(jì)保護(hù)條例》第3條b款規(guī)定，“產(chǎn)品”是指任何工業(yè)或手工業(yè)制品，其中包括將組合成復(fù)合型產(chǎn)品的包裝、裝訂、圖表符號以及印刷字體，但不包括計(jì)算機(jī)程序。的概念加以寬范圍的解釋，也說明了其背后的立法態(tài)度在于提醒人們外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的對象是設(shè)計(jì)，而非產(chǎn)品。由于GUI不同于傳統(tǒng)的外觀設(shè)計(jì)，其表現(xiàn)形式能夠脫離產(chǎn)品載體的限制，歐盟外觀設(shè)計(jì)法中這種寬泛的理解顯然有利于對這種特殊客體的保護(hù)④李小武,馬云鵬,連冠.電子產(chǎn)品圖形用戶界面(GUI) 的外觀設(shè)計(jì)保護(hù)[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社,2014：68-70.。

美國在1996年開始將GUI納入保護(hù)范圍，對專利審查指南進(jìn)行了相應(yīng)的修改。2006年，美國再一次對專利審查指南進(jìn)行了相關(guān)修改，其中規(guī)定“可以改變形態(tài)的動(dòng)態(tài)外觀設(shè)計(jì)（即動(dòng)態(tài)GUI，其更加注重表達(dá)方式與動(dòng)態(tài)化效果）也是外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體”，這一修改將GUI的范圍延伸至了“可變化的計(jì)算機(jī)圖標(biāo)”。但美國認(rèn)為計(jì)算機(jī)圖標(biāo)或動(dòng)態(tài)GUI只是對計(jì)算機(jī)與用戶進(jìn)行交互的窗口或者顯示設(shè)備的局部的改進(jìn)。

韓國的外觀設(shè)計(jì)保護(hù)采用單獨(dú)立法的形式。從2003年7月1日起，韓國知識產(chǎn)權(quán)局(KIPO)修訂的外觀設(shè)計(jì)審查標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，將顯像設(shè)計(jì)納入外觀設(shè)計(jì)保護(hù)客體之中。顯像設(shè)計(jì)指“表示于物品的液晶化表面等的表示部的圖形等”，顯像外觀設(shè)計(jì)包括“圖形用戶界面”(GUI)、“圖標(biāo)”(ICON)和“作為Character的圖示設(shè)計(jì)”。做此修改的主要原因在于隨著信息技術(shù)的進(jìn)步，韓國知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為有必要對產(chǎn)品顯示部分（如產(chǎn)品的液晶顯示部分）的圖案和特征予以保護(hù)，從而鼓勵(lì)個(gè)性化外觀設(shè)計(jì)和圖標(biāo)等新形式外觀設(shè)計(jì)的創(chuàng)造。韓國的外觀設(shè)計(jì)專利審查標(biāo)準(zhǔn)自此有所改變，這次更改外觀設(shè)計(jì)專利審查標(biāo)準(zhǔn)的主要目的在于，用外觀設(shè)計(jì)專利來保護(hù)顯像設(shè)計(jì)⑤何艷霞.韓國外觀設(shè)計(jì)保護(hù)新進(jìn)展[J].中國發(fā)明與專利，2007（8）：81.。

（三）認(rèn)定GUI為界面產(chǎn)品的可行性

在現(xiàn)有的法律框架下，中國外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)模式做不到像歐盟那樣設(shè)計(jì)能與產(chǎn)品分離，且部分外觀設(shè)計(jì)制度仍未確立，短期內(nèi)也不可能實(shí)現(xiàn)像韓國那樣為外觀設(shè)計(jì)單獨(dú)立法、更改外觀設(shè)計(jì)專利審查標(biāo)準(zhǔn)。而將GUI認(rèn)定為界面產(chǎn)品有其現(xiàn)行可行性：

首先，GUI用戶界面符合《專利法》對外觀設(shè)計(jì)的定義，它凝聚了圖標(biāo)、字體、色彩等的組合，具有新穎性與創(chuàng)造性，富有美感，是集合設(shè)計(jì)者思想的新設(shè)計(jì)。GUI應(yīng)用于工業(yè)，是用戶與計(jì)算機(jī)等電子產(chǎn)品交互的工具。

其次，《專利法》對“產(chǎn)品”尚無明確定義，《專利法審查指南》（2010版）指出：“外觀設(shè)計(jì)是產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，其載體應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)品。不能重復(fù)生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀設(shè)計(jì)的載體”，上述規(guī)定只是列舉了不能作為外觀設(shè)計(jì)專利載體的類型，并沒有排除計(jì)算機(jī)這一工業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品——GUI。

中國自1985年起，一直使用洛迦諾分類對外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行區(qū)分?！秶H外觀設(shè)計(jì)分類表》將外觀設(shè)計(jì)所應(yīng)用的產(chǎn)品分為32個(gè)大類，同一大類物品再分成不同數(shù)量的共219個(gè)小類。在第14-04小類中，還明確將“圖形用戶界面（計(jì)算機(jī)屏幕版面設(shè)計(jì)）和圖標(biāo)（計(jì)算機(jī)用）”列入外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品分類的范疇。洛迦諾分類“純屬行政管理性質(zhì)”，并不約束締約國“對本國給予外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)性質(zhì)和范圍”⑥《洛伽諾協(xié)定》第二條第(1)款。。洛伽諾協(xié)定的方針與海牙協(xié)定相似，旨在將盡可能多的國家納入其體系之中。因此其范圍涵蓋了幾乎所有種類的產(chǎn)品。同時(shí)，洛迦諾協(xié)定亦沒有對“外觀設(shè)計(jì)”進(jìn)行定義。它所提供的“分類”在傳統(tǒng)上是“設(shè)計(jì)所依附之產(chǎn)品”的分類，這使得它回避了各國對“外觀設(shè)計(jì)”定義的差異，提供國際協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)⑦李小武 , 馬云鵬 , 連冠 . 電子產(chǎn)品圖形用戶界面 (GUI) 的外觀設(shè)計(jì)保護(hù) [M]. 北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社 ,2014：9.。

在中國現(xiàn)行專利制度下對外觀設(shè)計(jì)中“產(chǎn)品”做廣義解釋，使之涵蓋GUI產(chǎn)品，這一思路符合情理，也切合實(shí)際，因此GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體是GUI設(shè)計(jì)本身，其載體應(yīng)為GUI產(chǎn)品。

三、認(rèn)定GUI為界面產(chǎn)品的爭議

目前，行業(yè)人士對于將GUI認(rèn)定為界面產(chǎn)品主要存在以下三種爭議：

（1）“計(jì)算機(jī)圖標(biāo)”和分類表中第32類“圖形符號、標(biāo)識、表面圖案、紋飾”是否也應(yīng)認(rèn)定為“產(chǎn)品”,受外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)？

“計(jì)算機(jī)圖標(biāo)”盡管也是由程序生成，但與“用戶界面”并不是同一概念，它是用戶界面的基本組成元素，若由單一“計(jì)算機(jī)圖標(biāo)”組成的界面產(chǎn)品能實(shí)現(xiàn)人機(jī)交互，當(dāng)然應(yīng)受外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)。認(rèn)定GUI設(shè)計(jì)的載體為GUI并非是要將外觀設(shè)計(jì)保護(hù)客體范圍擴(kuò)大至第32類“圖形符號、標(biāo)識、表面圖案、紋飾”。

（2）GUI的產(chǎn)生離不開軟件，但軟件的運(yùn)行依托硬件，故GUI不能脫離實(shí)體載體。

GUI往往是在實(shí)體產(chǎn)品通電狀態(tài)之下才顯示的界面，但GUI設(shè)計(jì)不會因?yàn)橥娕c否而發(fā)生改變，實(shí)體產(chǎn)品只是GUI的運(yùn)行環(huán)境。GUI較于硬件產(chǎn)品可類比為火車之于鐵軌的關(guān)系，火車的運(yùn)行離不開鐵軌，但火車的外觀設(shè)計(jì)并不依賴鐵軌。

（3）GUI只是針對產(chǎn)品組成部分進(jìn)行的設(shè)計(jì)，擴(kuò)大“產(chǎn)品”概念將擴(kuò)大GUI保護(hù)范圍。

目前GUI設(shè)計(jì)名稱通常用“界面+產(chǎn)品”的模式命名，保護(hù)模式也是“產(chǎn)品+界面”。GUI只是作為產(chǎn)品組成部分進(jìn)行的設(shè)計(jì)，并不是對整個(gè)產(chǎn)品進(jìn)行的設(shè)計(jì)，GUI往往只是作為某項(xiàng)產(chǎn)品的創(chuàng)新部分。當(dāng)一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)包含的創(chuàng)新部分有多處時(shí)，該項(xiàng)設(shè)計(jì)只能作為一個(gè)整體獲得一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。在實(shí)際的侵權(quán)過程中，若有人未模仿整個(gè)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，僅僅只模仿了其中的一部分，這樣就能夠達(dá)到避開侵權(quán)的目的。因此，GUI的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)就發(fā)揮不到其應(yīng)有的效力。

而將GUI認(rèn)定為GUI設(shè)計(jì)的載體，GUI設(shè)計(jì)名稱可按界面實(shí)現(xiàn)的功能來命名，例如支付界面、結(jié)算界面、控制界面、聊天界面、查詢界面等，擴(kuò)大的僅是GUI產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域，并沒有擴(kuò)大產(chǎn)品的保護(hù)范圍，恰是給予GUI恰當(dāng)?shù)耐庥^專利保護(hù)，其侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)還是按目前標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。

四、結(jié) 語

GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體是GUI設(shè)計(jì)本身，對外觀設(shè)計(jì)中“產(chǎn)品”的涵義做廣義解釋，使之涵蓋GUI產(chǎn)品，筆者認(rèn)為能起到有效保護(hù)GUI外觀設(shè)計(jì)的效果。歐美等國家和地區(qū)的做法給予中國的主要啟示是，用外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)GUI及部分外觀設(shè)計(jì)屬于外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)客體，希望中國在GUI用戶界面的保護(hù)方面能夠加快步伐。