區(qū)域性國防知識產(chǎn)權工作模式研究與試點
——以上海地區(qū)軍民兩用技術轉(zhuǎn)化為例

尹清卿 王海濤 余 兵

一、引 言

黨的十七大報告明確指出：“要建立和完善軍民結合、寓軍于民的武器裝備科研生產(chǎn)體系，走出一條中國特色軍民融合式發(fā)展路子”。從國家戰(zhàn)略層面出發(fā)，世界各國都在積極推進軍民結合，推出了根據(jù)自身國情和國際大環(huán)境制定的軍民融合式發(fā)展模式和政策體系，經(jīng)歷了不斷更新迭代，正在逐步邁向成熟。中國的軍民融合式發(fā)展剛剛起步，還面臨很多問題。其中國防知識產(chǎn)權軍民融合的問題尤為突出，研究和制定符合國情和地區(qū)特色的軍民融合式發(fā)展工作模式對提升綜合國力、區(qū)域經(jīng)濟水平和科技實力具有重要意義。

（一）上海地區(qū)集聚了大量國防知識產(chǎn)權創(chuàng)造主體和成果資源

上海作為技術密集地區(qū)的代表之一，擁有國防軍工行業(yè)全部類型的企業(yè)，航空、航天、船舶、電子信息、兵器、核工業(yè)等國家軍工集團均在上海設立了科研、生產(chǎn)機構，集合了大量國防知識產(chǎn)權的資源和優(yōu)勢。由于國防軍工行業(yè)的嚴格保密等管理要求，對國防知識產(chǎn)權成果的創(chuàng)造、運用、保護和管理等情況，此前未進行過全面、系統(tǒng)的調(diào)研和梳理，因此，也難以概括說明上海地區(qū)國防知識產(chǎn)權軍民融合工作情況，亟需開展調(diào)研以了解實際狀況。

（二）上海著力建設“有全球影響力的科技創(chuàng)新中心”的需要

軍民融合式發(fā)展是持續(xù)推進國防科研生產(chǎn)和國民經(jīng)濟建設的重要因素之一。上海正在按照中央要求，加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進軍，從上海地區(qū)發(fā)展全局和戰(zhàn)略高度重視軍工企業(yè)知識產(chǎn)權的軍民融合，順應了當前的發(fā)展形勢。把握科技進步大方向、產(chǎn)業(yè)革命大趨勢，瞄準世界科技前沿領域和頂級水平，進一步聚焦一批重大科技創(chuàng)新工程和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)項目，圍繞激發(fā)創(chuàng)新主體的動力和活力，打通科技創(chuàng)新從研發(fā)、應用到產(chǎn)業(yè)化的鏈條，破除制約創(chuàng)新的體制機制瓶頸，使人才更好的迸發(fā)創(chuàng)新活力，促進地方經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，也是軍工企業(yè)加強軍民融合、服務國民經(jīng)濟建設的重要途徑。

（三）發(fā)達國家和地區(qū)均致力于建立知識產(chǎn)權軍民融合發(fā)展機制

美國、俄羅斯、日本、以色列等國家高度重視知識產(chǎn)權軍民融合式發(fā)展在國防建設和經(jīng)濟建設中的作用。國防知識產(chǎn)權軍民融合式發(fā)展一直是世界各國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，冷戰(zhàn)結束后，美國率先把國防知識產(chǎn)權軍民融合式發(fā)展提高到戰(zhàn)略地位加以實施。隨后，歐洲、俄羅斯等國均將國防知識產(chǎn)權軍民融合式發(fā)展作為國防科技工業(yè)發(fā)展的主導，從國防知識產(chǎn)權產(chǎn)生開始就進行軍民融合工作。中國關于國防知識產(chǎn)權軍民融合的相關法律政策及相關制度尚不完善，未能形成較為成熟的國防知識產(chǎn)權軍民融合工作模式，整體上仍然處于摸索和嘗試階段。

二、推進軍民融合工作的作用與意義

近年來，上海積極探索實踐推進軍民結合的有效途徑，著力體制機制和政策創(chuàng)新，在謀劃重大工程立項、推進項目落地實施、強化配套保障等方面切實加大工作力度，著力推動企業(yè)創(chuàng)新活力和經(jīng)營效益進一步提升。加強國防知識產(chǎn)權軍民融合模式研究、推動軍民融合式發(fā)展是上海服務國家戰(zhàn)略、加快科技事業(yè)發(fā)展的重大任務，也是上海實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要目標和使命。

（一）促進國防科技創(chuàng)新發(fā)展與國防知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)移

國防知識產(chǎn)權軍民融合工作模式研究是軍民融合式發(fā)展的重要環(huán)節(jié)之一，也是持續(xù)推進國防科研生產(chǎn)和國民經(jīng)濟建設的促進因素之一。由于諸多原因，中國的國防知識產(chǎn)權的軍民融合遠不及國防知識產(chǎn)權創(chuàng)造順利，典型案例屈指可數(shù)，有關軍工企業(yè)知識產(chǎn)權軍民融合的研究還處在探索階段，國防知識產(chǎn)權軍民融合工作還未深入人心。因此，有必要在國防技術和經(jīng)濟發(fā)展較為成熟的地區(qū)，先行開展國防知識產(chǎn)權的軍民融合工作模式研究，探索實現(xiàn)創(chuàng)新的真正價值。

（二）突破國防知識產(chǎn)權軍民融合中的制約因素

隨著中國國防技術的進步，國防科研項目不斷成功，各國防軍工企業(yè)創(chuàng)新工作碩果累累，但這些創(chuàng)新成果多用于國防項目，既國防知識產(chǎn)權的應用多為企業(yè)的自實施，對國民生產(chǎn)服務和民用技術的帶動作用較小。在政府主導和市場需求兩大動力作用下，各國防軍工集團從2012年開始研究和探索國防知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化運用，特別是項目立項前的轉(zhuǎn)化運用策劃、項目驗收后的轉(zhuǎn)化運用推廣。但由于政策不完善，或機制不健全，且可供參考的成熟轉(zhuǎn)化運用模式較少，并且，受限于保密要求，現(xiàn)有國防軍工企業(yè)的知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化運用研究手段也非常匱乏。

（三）探索國防軍工企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的戰(zhàn)略

經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，各大軍工集團的創(chuàng)新工作取得了顯著進步，與此同時，為了推動國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權軍民融合工作，提升軍工單位運用知識產(chǎn)權制度和實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的水平，增強武器裝備、戰(zhàn)略產(chǎn)品研制的自主創(chuàng)新能力和高技術產(chǎn)品民用化、市場化的能力，各軍工集團公司相繼組織實施了國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權推進工程，使得國防知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化和應用有了很大的進展。但總體來說，上海地區(qū)國防知識產(chǎn)權軍民融合工作還存在一些問題，限制了上海地區(qū)軍工企業(yè)國防知識產(chǎn)權的產(chǎn)業(yè)化、市場化，只有摸索出一條可行的軍民融合式發(fā)展的路子，才能帶動軍工企業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

三、國外軍民融合工作模式的經(jīng)驗與做法

（一）軍民一體化模式

美國的“軍民一體化”模式是通過軍方和國防軍工企業(yè)的調(diào)整改革，上級機關之間、企業(yè)之間和上級機關與企業(yè)之間的合作，開啟軍民融合式發(fā)展的道路。

冷戰(zhàn)期間，美國實行“先軍后民、以軍帶民”的政策和制度，形成了軍民分離的局面。隨著科技革命的興起，政府對軍民分離的局面逐漸感到力不從心。冷戰(zhàn)結束后，美國提出了軍民融合式發(fā)展的想法。20世紀90年代后期至今，美國新軍事變革開始，國防預算大幅度提高，提出了“利用民用經(jīng)濟中發(fā)生的高新技術爆炸來實現(xiàn)國防科技的跨越式發(fā)展”。

美國軍民融合先行一步，不但提高了美國的綜合國力，同時也促進了國民經(jīng)濟的發(fā)展和軍事實力的提高。不過，美國的軍民融合工作仍然存在一些問題。比如軍民融合尚未達到完善的水平以及對某些產(chǎn)業(yè)的競爭力拉動不足等。

（二）以民掩軍模式

日本的“以民掩軍”模式在二戰(zhàn)失敗后成為其依靠民用企業(yè)發(fā)展國防科技工業(yè)的主要手段，是日本在特殊時期產(chǎn)生的軍民融合國模式。

二戰(zhàn)結束后，日本采取“先民后軍、以民掩軍”的軍民融合發(fā)展模式。日本民間企業(yè)在國防科技工業(yè)方面的研發(fā)能力、技術水平、經(jīng)濟實力和經(jīng)費投入等方面都具有強大的優(yōu)勢，彌補了日本在成體系的國防科技工業(yè)方面的欠缺問題。

日本的“以民掩軍”戰(zhàn)略使其國防知識產(chǎn)權軍民融合式發(fā)展有了很大發(fā)展，其大部分科研項目都可能隱藏軍事目的。促進了民間企業(yè)的經(jīng)濟競爭力和軍事研究潛力，但是，日本的自主研發(fā)能力還是無法擺脫美國的控制。

（三）先軍后民模式

俄羅斯的“先軍后民”模式，是其和印度在建設國家創(chuàng)新體系時，一種既不脫離軍民融合又不放棄軍工建設的兩全辦法。

在冷戰(zhàn)期間，前蘇聯(lián)的軍事工業(yè)占據(jù)了絕對優(yōu)先的地位，軍民各自發(fā)展。前蘇聯(lián)解體后，俄羅斯的經(jīng)濟亟需復興，大力削減國防預算。只能通過“軍轉(zhuǎn)民”的方式促進民間企業(yè)發(fā)展，同時補充國防預算。由于多種原因，“軍轉(zhuǎn)民”策略舉步維艱，因此才開始轉(zhuǎn)變?yōu)檐娒袢诤系陌l(fā)展戰(zhàn)略。

目前，俄羅斯國防工業(yè)的生產(chǎn)能力還沒有充分發(fā)揮，軍品和民品分割的現(xiàn)象依然存在。但是，俄羅斯軍民融合式發(fā)展模式初見雛形，對其國防知識產(chǎn)權的軍民融合已經(jīng)開始了指導作用，并取得了一定的進步。

（四）以軍帶民模式

以色列的“以軍帶民”模式主要是將部分軍工企業(yè)轉(zhuǎn)為民間經(jīng)營，并鼓勵其他企業(yè)利用國防投資來開發(fā)生產(chǎn)民品。

以色列的軍事工業(yè)比較發(fā)達，軍民融合發(fā)展通過“以軍帶民”來實現(xiàn)。以色列特殊的地理位置和周邊環(huán)境，決定了其軍民融合發(fā)展的重視程度。一直以來，以色列實行“以軍帶民”為立國之本的戰(zhàn)略方針，用先進的軍工技術帶動國民經(jīng)濟發(fā)展。

以色列的“以軍帶民”模式雖然對國民經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮了很大的作用，但由于受美國軍援條件的約束，以色列在對外技術合作方面存在著合作空間難以擴大、技術轉(zhuǎn)讓受限制的問題。

四、上海地區(qū)國防知識產(chǎn)權工作調(diào)研情況匯總

上海地區(qū)國防知識產(chǎn)權主體單位既有軍隊科研單位，也包括國防軍工企業(yè)。其中，軍隊科研單位產(chǎn)生的國防知識產(chǎn)權成果數(shù)量相對較少，因此，本項目重點研究上海地區(qū)國防知識產(chǎn)權形成的國防軍工企業(yè)單位，主要包括航空、航天、船舶、兵器、軍工電子、核工業(yè)等行業(yè)，以及軍工配套單位所產(chǎn)生的國防知識產(chǎn)權的軍民融合工作情況。

（一）區(qū)域國防知識產(chǎn)權特點

上海地區(qū)國防知識產(chǎn)權具有較高的技術成熟度，在精密成型、精密加工、先進焊接、表面處理等軍民共性制造加工技術方面，通過在基礎產(chǎn)品領域部署重點項目，有效促進了軍民用制造技術整體水平的提升；在電子信息、特種技術裝備、新能源與高效動力等方面，通過支持軍工先進技術成果向民用領域轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化的手段，帶動了民用領域相關產(chǎn)業(yè)技術水平的提升。

（二）近年來國防知識產(chǎn)權成果

根據(jù)截至2015年底的詳細調(diào)查數(shù)據(jù)，上海地區(qū)承擔國防科研生產(chǎn)任務的單位大約二百多家，上海地區(qū)軍工企業(yè)累計申請專利7000 多件，擁有有效專利2300 多件；注冊商標231 件；軟件著作權登記376 件；技術秘密超過2000 件。上海地區(qū)國防知識產(chǎn)權主要由承擔國防科研生產(chǎn)任務的軍隊系統(tǒng)與軍工企業(yè)申請獲得，并以軍工企業(yè)為主，其主體為央企在滬的科研、生產(chǎn)單位，以武器裝備總體設計與裝備制造（包括配套設備與裝備）為主，配套為輔（包括關鍵結構件、零部件等）；武器裝備的結構件、零部件等配套任務部分由地方國營企業(yè)和少量民營高科技企業(yè)承擔，因此也有一定數(shù)量的國防專利產(chǎn)生。

（三）國防知識產(chǎn)權創(chuàng)新主體

上海地區(qū)國防知識產(chǎn)權涉及航空、航天、船舶、兵器、軍工電子、核工業(yè)、民爆器材、新材料、新能源等軍民融合發(fā)展的眾多領域，在創(chuàng)新主體結構分布上，軍工企業(yè)中航天系統(tǒng)有23 家、航空系統(tǒng)有7 家、船舶系統(tǒng)有8 家、電子系統(tǒng)有6 家、兵器系統(tǒng)及核工業(yè)各有1 家。與之相配套的單位中，以中科院的光機所、硅酸鹽所、微小衛(wèi)星工程中心等科研單位和上海交大、上海大學等承擔承擔國防預研項目的高校為主，還包括一些涉及國防基礎配套的國有企業(yè)。

五、上海地區(qū)國防知識產(chǎn)權軍民融合存在的問題與啟示

（一）存在的問題

1.激勵機制

上海地區(qū)國防軍工企業(yè)和科研機構在按照國家戰(zhàn)略規(guī)劃參與國防技術和產(chǎn)品研發(fā)中，取得了航天航空等各領域的卓越業(yè)績。但是，對軍工企業(yè)和科研機構的科技人員來說，在給予充分的精神激勵的同時，他們個人所獲得的個人收益并沒有與所創(chuàng)造的社會價值相匹配。目前各大軍工企業(yè)普遍沒有建立良好的激勵機制，沒有對國防知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化運用團隊進行專項獎勵，鼓勵技術人員積極投身到技術與產(chǎn)品的應用開發(fā)的措施還不夠，國防系統(tǒng)內(nèi)、高校、科研機構及軍工企業(yè)科技成果管理體制和評價體制需要改革，未能有效調(diào)動技術研發(fā)人員的積極性。

2.權益分配機制

由于國防科研投資絕大部分來自國家財政撥款，再加上國防技術涉及的大多是國家安全，因此，把這些核心技術掌握在國家手里，是維護國家安全、保障社會秩序的根本性要求，也是國防專利制度無法回避的政治性要求，這使得國防專利具有很強的公權趨向。專利權益分配的約束條件在當今市場經(jīng)濟環(huán)境下缺乏靈活性，在軍民融合知識產(chǎn)權雙向轉(zhuǎn)移實施過程中制約了“軍轉(zhuǎn)民”的轉(zhuǎn)化速度以及民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可行性（因貽誤時機即無可行性）。國防專利的權益歸屬為國家，申請（獲授權）單位沒有直接利益關系。此外，國防專利即使在申請（獲授權）單位直接自我轉(zhuǎn)化為民用產(chǎn)品或“軍轉(zhuǎn)民”轉(zhuǎn)讓后，也沒有相關政策保障其享有國家專利的相關歸屬權益。

3.價值評估機制

知識產(chǎn)權價值評估的最終目的是要將知識產(chǎn)權的價值加以利用、發(fā)揮，以期更好地達到知識產(chǎn)權成果轉(zhuǎn)化或進行市場占位的目的。對獲利型知識產(chǎn)權價值的評估是合理確定知識產(chǎn)權許可、轉(zhuǎn)讓、投資等價格的基礎，對戰(zhàn)略型知識產(chǎn)權價值的評估則是獲取管理信息，實施知識產(chǎn)權價值管理，進行知識產(chǎn)權價值戰(zhàn)略規(guī)劃、資源配置及拓展性利用知識產(chǎn)權的要求。但目前關于國防知識產(chǎn)權價值評估還沒有具體的操作流程，特別是國防知識產(chǎn)權在涉及國家秘密的情況下更難以開展相關工作。國防知識產(chǎn)權需要在解密之后方可用于民用，往往錯過了最佳市場化時機，對國防知識產(chǎn)權的價值評估也就失去了原有的意義。

4.補償機制

職務發(fā)明利益補償機制是一個比較復雜的問題，它涉及發(fā)明者和為發(fā)明者提供各種支持的雇主之間的利益平衡問題，關系到一個創(chuàng)新集體的持續(xù)創(chuàng)造能力，也影響到科技成果轉(zhuǎn)化的程度、速度和范圍，影響到國家知識產(chǎn)權專利戰(zhàn)略的實施效果。隨著技術競爭的日益加劇，創(chuàng)新經(jīng)濟的不斷發(fā)育，研究開發(fā)投入規(guī)模的迅速擴大，完善有關職務發(fā)明利益補償機制就成為國家知識產(chǎn)權制度建設和知識資本管理的重要內(nèi)容。就上海地區(qū)而言，真正落實職務發(fā)明補償機制的單位不多，在國防軍工單位中，這樣的例子更少。對于發(fā)明人的權益和積極性都有損害，探索一種權益補償機制是當前國防知識產(chǎn)權軍民融合過程中不可獲取的重要工作。

（二）對上海地區(qū)國防知識產(chǎn)權軍民融合的啟示

1.需要政府、上級機關單位出臺相關政策

現(xiàn)有的政府政策資助、科技創(chuàng)新成評定多以知識產(chǎn)權申請和授權數(shù)量為主，對支持國防知識產(chǎn)權軍民融合的關注較少，要求也不夠明確。此外，相比知識產(chǎn)權創(chuàng)造，現(xiàn)有政策對知識產(chǎn)權軍民融合的經(jīng)費支持不夠，激勵機制也不夠具有操作性。

2.必須建立和完善激勵機制、補償機制、價值評估機制和權益分配機制

當前，針對國防知識產(chǎn)權軍民融合的呼聲不斷提高，但是真正形成操作案例或成功經(jīng)驗的還比較少，無外乎對其中的激勵機制、補償機制、機制評估機制和權益分配機制的缺乏使得國防知識產(chǎn)權軍民融合還處于無法量化操作的狀態(tài)，而這些機制的建立和完善必將極大提升軍民融合的進程，是我們必須考慮的。

3.必須培育一批具有軍民融合工作能力的中介服務機構和工作人員

國防知識產(chǎn)權軍民融合的服務機構具有專業(yè)性、復雜性和風險性等特點，而一般的科技中介僅僅通過為不同市場主體提供溝通渠道、專業(yè)化服務、資源供給與整合平臺。在面對國防專利權歸屬、專利解密機制、專利評估機制、專利轉(zhuǎn)移政策等問題時，國防知識產(chǎn)權軍民融合的服務機構必須減少技術軍民融合過程中不同利益主體的動力損耗，通過與各方建立良好的合作機制，發(fā)揮自身作用。因此，加強培養(yǎng)專業(yè)從事國防知識產(chǎn)權價值評估、市場風險分析及行業(yè)發(fā)展規(guī)劃與建議的服務機構是當務之急。

4.積極開展軍民融合試點工作，將試點項目作為典型推廣出來

目前，國防知識產(chǎn)權軍民融合的成功案例比較少，還不具有普遍的推廣意義。建議上級機關應當指導相關單位開展軍民融合試點工作，選取具有代表性的案例，結合當前的政策法規(guī)雛形，將試點結果推廣到更多領域，鼓勵并支持大領域自籌或半自籌經(jīng)費開展軍民融合工作。鼓勵相關單位開展軍民融合工作，對開展的單位擬采取一定的補助支撐措施。