青海省城市對(duì)外開放指數(shù)研究

戴 程

(青海民族大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，青海 西寧 810007)

當(dāng)今時(shí)代，經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展，國家間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系比以往任何時(shí)候都要緊密，世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了全球性的金融危機(jī)，現(xiàn)已逐漸復(fù)蘇，世界經(jīng)濟(jì)大國如美國、日本、中國等國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)步增長。但是，國家間貿(mào)易壁壘依然存在，貿(mào)易通道還不夠暢通，國際貿(mào)易格局亟待轉(zhuǎn)型發(fā)展。為抓住世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要轉(zhuǎn)型期，中國適時(shí)提出了“一帶一路”的倡議。自“一帶一路”的倡議提出到現(xiàn)在已有五年時(shí)間，五年間，中國為“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)作出了巨大貢獻(xiàn)。尤其是2017年“一帶一路”國際高峰論壇的舉辦，使得這一倡議在國際上引起巨大轟動(dòng)，沿線國家對(duì)中國提出的這一倡議持熱烈歡迎態(tài)度，并積極融入“一帶一路”框架下的各領(lǐng)域合作交流。目前，加入“一帶一路”建設(shè)的國家已接近70個(gè)，中國與沿線國家在各領(lǐng)域都開展了密切的交流與合作，中國也迎來了對(duì)外開放水平提升的重大戰(zhàn)略期。

中國自改革開放以來，一直倡導(dǎo)對(duì)外開放，并把對(duì)外開放作為我國的基本國策之一。四十余年來，中國經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，主要原因就是中國大力支持對(duì)外開放，發(fā)展外向經(jīng)濟(jì)，“走出去”與“引進(jìn)來”深度結(jié)合。目前，中國的“一帶一路”倡議順應(yīng)新時(shí)期的發(fā)展要求，為實(shí)現(xiàn)我國更高水平的對(duì)外開放提供了方針。同時(shí)，中國也非常注重與“一帶一路”沿線國家的交流合作，大力發(fā)展與沿線國家的外貿(mào)合作、科技合作、人文交流等。此外，中國統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展，形成了對(duì)外開放的新格局，國內(nèi)各地區(qū)、各省份相繼出臺(tái)了“一帶一路”戰(zhàn)略規(guī)劃。其中，青海省也致力于深度融入“一帶一路”，努力發(fā)揮本省民族人文優(yōu)勢(shì)，打造內(nèi)陸對(duì)外開放新高地，并加快西寧市開發(fā)開放的速度，逐步打通青海面向中亞的通道，建設(shè)向西開放的重要窗口。

一、青海省對(duì)外開放評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）構(gòu)建方法與原理

本文采用主因子分析法，對(duì)青海對(duì)外開放程度進(jìn)行了研究。主成分分析法的核心思想是降低變量體系的維度，因?yàn)橹笜?biāo)層的選項(xiàng)數(shù)量過多，不利于直接分析。因此，通過計(jì)量模型，將指標(biāo)層處理成幾個(gè)主因子的形式，每個(gè)主因子都載荷著多個(gè)指標(biāo)項(xiàng)，但是每個(gè)指標(biāo)項(xiàng)對(duì)其所屬的主因子貢獻(xiàn)率不一樣大。主成分分析法通過酉變換將矩陣處理為對(duì)角矩陣的形式，同時(shí)，還將各個(gè)指標(biāo)項(xiàng)變?yōu)榱讼嗷オ?dú)立的新的主因子。隨后利用所生成的得分系數(shù)矩陣，進(jìn)行各個(gè)主因子得分的運(yùn)算。最后，通過各指標(biāo)項(xiàng)的初始特征值得到主因子的所占比重，進(jìn)而得到綜合因子得分?？傊?，核心環(huán)節(jié)是對(duì)各指標(biāo)項(xiàng)逐級(jí)降低維度。

主成分分析法可以消除每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)間的相關(guān)性影響，既有利于生成各自獨(dú)立的主因子，也可以降低指標(biāo)選擇的任務(wù)量，使指標(biāo)選擇難度降低。但是，在實(shí)證分析過程中要注意一個(gè)問題，在解釋的總方差表中，所篩選出的主因子特征值的累計(jì)貢獻(xiàn)率要盡可能解釋最后的分析結(jié)果，這就要求本研究在變量選取與樣本選取方面注意各自的數(shù)量。通常情況下，選取樣本的個(gè)數(shù)不得少于所選取變量的個(gè)數(shù)，反之容易出現(xiàn)非正定矩陣，而非正定矩陣會(huì)直接導(dǎo)致分析結(jié)果的可信度降低。因此，這也說明變量的選取至關(guān)重要。

1.主成分分析法的內(nèi)在原理

使用n個(gè)樣本的p項(xiàng)解釋變量建立矩陣：

其中 Xi=（x1i，x2i，…，xn），i=1，2，…，p

將矩陣X中的p個(gè)向量通過現(xiàn)行組合構(gòu)成p個(gè)新向量，即主成分 Fi，i=1，2，…，p

注：αi=（α1i，α2i，… αPi）滿足 α 為單位向量；Fi與 Fj不相關(guān)（i≠j，i、j=1，2，…p），并且有Var（Fi）=αi∑αi，其中∑表示X的協(xié)方差；在解釋的總方差表中，從上到下主因子的貢獻(xiàn)率逐漸下降，因子貢獻(xiàn)率越大，其載荷的指標(biāo)項(xiàng)（解釋變量）就越多。

2.主成分分析法的步驟

第一步，根據(jù)原始數(shù)據(jù)建立原始矩陣。

第二步，由于每個(gè)變量單位不同，數(shù)值差異較大，不便于計(jì)算與分析，因此要進(jìn)行正態(tài)化或者標(biāo)準(zhǔn)化，各指標(biāo)項(xiàng)相對(duì)變化不變，這樣得到的矩陣更好識(shí)別與分析，同時(shí)不影響最后的分析結(jié)果。

ij是標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)。

第三步，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化或者正態(tài)化處理原始數(shù)據(jù)，構(gòu)建其相關(guān)系數(shù)矩陣：

rij是X*i和X*j的相關(guān)系數(shù)，并求出相關(guān)系數(shù)矩陣相應(yīng)的特征值λ1，λ2，…，λp以及特征值相應(yīng)的特征向量μ1，μ2，…，μp。

第四步，在根據(jù)貢獻(xiàn)率排序的主因子中篩選貢獻(xiàn)率較大的幾個(gè)主因子，通常情況下，主因子的選取遵從初始特征值不小于1與累計(jì)方差貢獻(xiàn)率不低于85%，根據(jù)各個(gè)主因子的排序，選取合適的主因子即可。

第五步，將旋轉(zhuǎn)后的得分系數(shù)矩陣代入公式1-7，并與正態(tài)化或者標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)計(jì)算得到主因子的得分：

第六步，根據(jù)解釋的總方差表，利用初始特征值計(jì)算主因子的權(quán)重。最后，對(duì)每個(gè)主因子與其相應(yīng)的權(quán)重的乘積進(jìn)行加總，得到綜合得分F。

（二）建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.指標(biāo)體系建立的原則

綜合國內(nèi)外對(duì)于指標(biāo)體系的相關(guān)研究，青海省對(duì)外開放指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)與構(gòu)建應(yīng)當(dāng)遵循以下三條原則：

（1）合規(guī)性原則

綜合現(xiàn)有研究中指標(biāo)體系的構(gòu)建方法，本研究盡可能取長補(bǔ)短，在指標(biāo)體系構(gòu)建上遵循客觀、科學(xué)與規(guī)范性原則，對(duì)目標(biāo)層與指標(biāo)層分類要科學(xué)規(guī)范，可以真實(shí)反映對(duì)外開放指數(shù)，與其直接相關(guān)或者明顯間接相關(guān)。其次，各指標(biāo)項(xiàng)的釋義與計(jì)算方式也應(yīng)具有規(guī)范性。

（2）易獲得性原則

理論上可以解釋對(duì)外開放的指標(biāo)項(xiàng)有很多，關(guān)聯(lián)度很高，但是通常難以找到官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為支撐。本研究的目的是把青海省對(duì)外開放指數(shù)以量化的形式顯現(xiàn)，通過數(shù)據(jù)客觀分析青海省城市對(duì)外開放程度。這就對(duì)指標(biāo)項(xiàng)的獲取難度有了要求，本研究選取的指標(biāo)項(xiàng)在相應(yīng)年份統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)公報(bào)和各部門官方網(wǎng)站等都有數(shù)據(jù)支撐，獲取難度較小。

（3）全面性原則

對(duì)外開放指數(shù)的測(cè)度應(yīng)該包括對(duì)外開放的方方面面，比如金融開放度、投資開放度、貿(mào)易開放度等。這些指標(biāo)相互影響、相輔相成，需進(jìn)行綜合分析，真實(shí)反映對(duì)外開放指數(shù)。在指標(biāo)體系的構(gòu)建過程中，不能過于注重單一因素，這樣容易使得分析結(jié)果片面化。因此，指標(biāo)選取應(yīng)盡可能包含對(duì)外開放的多個(gè)方面。

2.數(shù)據(jù)來源

本研究運(yùn)用的數(shù)據(jù)來源于各年份《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《青海省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》、《青海省國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》和青海省科學(xué)技術(shù)廳官方網(wǎng)站等。

3.指標(biāo)體系

如表1所示，本研究建立了青海對(duì)外開放指數(shù)的指標(biāo)體系。首先，本研究所選取的指標(biāo)項(xiàng)非常貼合對(duì)外開放指數(shù)，比如對(duì)外開放需要扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、良好的投資環(huán)境和對(duì)外開放水平。其次，本研究所選取指標(biāo)的數(shù)據(jù)從各部門統(tǒng)計(jì)網(wǎng)站可以直接獲取，或者通過運(yùn)算就能得到相應(yīng)數(shù)據(jù)。最后，本研究的指標(biāo)體系相對(duì)比較完善，共選取了三個(gè)目標(biāo)層和九個(gè)指標(biāo)層，目標(biāo)層與指標(biāo)層關(guān)聯(lián)度高?？傊狙芯拷⒌闹笜?biāo)體系比較適合青海對(duì)外開放指數(shù)的研究。

表1“一帶一路”倡議下青海省對(duì)外開放評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

二、青海城市對(duì)外開放指數(shù)測(cè)度

本研究選取了青海省11年的相關(guān)數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度適中。接下來對(duì)原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行正態(tài)化處理，得到每個(gè)指標(biāo)相應(yīng)年份的Z值。對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的矩陣進(jìn)行因子分析適用性檢驗(yàn)，此處采用KMO和巴特利特球形檢驗(yàn)方法，檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

表2 KMO和Bartlett的檢驗(yàn)

根據(jù)Kaiser的相關(guān)理論，當(dāng)KMO大于0.5時(shí)適合做主成分分析。從檢驗(yàn)結(jié)果來看，KMO接近0.6，說明本研究比較適合用主成分分析法。接下來分析公因子方差，見表3。

公因子方差代表著每個(gè)主因子對(duì)每個(gè)指標(biāo)的解釋程度。從表3可以看到，每個(gè)主因子公因子方差的初始值都等于1，共有七個(gè)主因子共同度均大于0.96，其余兩個(gè)也高于0.67，說明相應(yīng)的指標(biāo)被解釋程度較高。

根據(jù)表4的分析結(jié)果，原始特征值大于1的主因子共有兩個(gè)，并且對(duì)其貢獻(xiàn)率加總超過90%，共91.897%，這就說明原始指標(biāo)項(xiàng)被解釋程度為91.897%，解釋程度較高。

表3公因子方差

表4 解釋的總方差

用載荷向量除以主因子特征值的平方根求出主因子的系數(shù)，計(jì)算結(jié)果見表6。

由表6得出兩個(gè)主因子的方程：

其中權(quán)重wi為因子Facti特征值占提取的m個(gè)因子特征值和的百分比。

從主因子1與主因子2所占的比重可以看出，主因子1所載荷的變量對(duì)綜合得分影響更大，因此，在后續(xù)的分析中，主要結(jié)合主因子1載荷的變量進(jìn)行闡述。

三、“一帶一路”倡議下青海對(duì)外開放程度分析

根據(jù)2006-2016年各個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)，得出2006-2016年青海省對(duì)外開放指數(shù)綜合得分，見表7。

根據(jù)表7的計(jì)算結(jié)果，青海省對(duì)外開放指數(shù)從2006年的-1.39上升到2016年的1.15，由負(fù)數(shù)變?yōu)檎龜?shù)說明青海對(duì)外開放是正向發(fā)展的，由經(jīng)濟(jì)的“短腿”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)因素。此外，青海對(duì)外開放指數(shù)在11年間翻了一倍，年均增長約10%，其增長趨勢(shì)從折線圖可以更清楚地看到（見圖1）。其中，受2008年全球金融危機(jī)的影響，青海省對(duì)外開放指數(shù)的趨勢(shì)有所變緩。

根據(jù)圖2中兩個(gè)主因子得分的走勢(shì)圖，可以發(fā)現(xiàn)兩者的走勢(shì)相關(guān)性不高，主因子1在2006-2016年之間穩(wěn)步上升，并且和綜合得分高度相關(guān)，在2006-2016年一直差距不大，2008、2010、2015年分別出現(xiàn)重合；主因子2整體呈波動(dòng)狀態(tài)，2006-2011年呈下降趨勢(shì)，但在2010年之前與2015年之后，其得分高于主因子1和綜合得分，2008年有所回升，但2009-2011年再次大幅下跌，而在2011年后又呈現(xiàn)回升狀態(tài)。

從兩個(gè)主因子的權(quán)重可以知道，青海對(duì)外開放指數(shù)主要被主因子1所解釋，主因子1主要包括人均GDP、規(guī)模以上法人單位資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資總額、實(shí)際利用外資額、技術(shù)合同成交量和外商及港澳臺(tái)法人單位數(shù)量，青海省對(duì)外開放指數(shù)受以上指標(biāo)的影響比較明顯，相應(yīng)的，若青海省未來加大對(duì)這些因素的支持力度，青海省的對(duì)外開放水平將會(huì)更進(jìn)一步。相比較而言，主因子2權(quán)重較小，對(duì)青海對(duì)外開放指數(shù)影響程度小于主成分1。

研究發(fā)現(xiàn)，主因子1對(duì)青海省對(duì)外開放影響更為明顯，因此，青海省未來的對(duì)外開放規(guī)劃應(yīng)將重點(diǎn)放在主因子1包含的指標(biāo)上。

四、青海對(duì)外開放的對(duì)策與政策建議

（一）積極構(gòu)建良好的政府公共服務(wù)體系

在投資軟環(huán)境方面創(chuàng)造良好的條件。在“一帶一路”的推進(jìn)下,青海的投資硬環(huán)境方面取得了有效的進(jìn)展。但是,投資軟環(huán)境的改善不是一件容易的事，需要從很多細(xì)致的方面入手改善。以政府的角度來講，首先要樹立為人民服務(wù)的服務(wù)意識(shí)，不管是政府部門還是官員都要從精神抓起，從而提高政府的公共服務(wù)水平;其次要優(yōu)化相關(guān)的“一帶一路”倡議下的對(duì)外開放政策，為下一步的招商引資和外貿(mào)發(fā)展?fàn)I造良好的政策氛圍；再次要以“一帶一路”為契機(jī)，使每年一度的“青洽會(huì)”發(fā)揮更大的作用，與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)友好往來，互通有無，進(jìn)而積極地吸引外資，使“大美青海”的品牌走出國門，走向世界；最后是由政府主動(dòng)組織，讓相關(guān)的行業(yè)部門去“一帶一路”沿線國家和地區(qū)考察和學(xué)習(xí)，積極主動(dòng)地向國內(nèi)和國際的龍頭企業(yè)、跨國大集團(tuán)以及政府學(xué)習(xí)與交流，進(jìn)而提升自身的能力。

（二）政府牽頭健全長效合作機(jī)制

加強(qiáng)對(duì)外開放的前提是加強(qiáng)國內(nèi)外的交流，可以利用“一帶一路”沿線城市的發(fā)展機(jī)會(huì)，建立與海外僑胞和國內(nèi)外各類商協(xié)會(huì)等的聯(lián)系。在會(huì)議方面，政府要不斷完善與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的圓桌會(huì)議機(jī)制，在有利于雙方發(fā)展的前提下設(shè)立貿(mào)易代表處和合作窗口，為各方的信息交流和服務(wù)提供媒介。與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)建立友好關(guān)系，對(duì)于那些已經(jīng)建立良好盟約的國家和地區(qū)，依然要鞏固與發(fā)展友好往來，建立起以事實(shí)為基礎(chǔ)的合作方針，打造海東、西寧、格爾木三個(gè)城市成為“一帶一路”倡議下對(duì)外開放的重要城市。同時(shí)與西部城市建立合作機(jī)制，共同打造青海省對(duì)內(nèi)開放與對(duì)外開放相結(jié)合的機(jī)制。

（三）政府積極爭取國家項(xiàng)目建設(shè)

為“一帶一路”的發(fā)展提供更加完善的硬環(huán)境，為其提供完善的基礎(chǔ)設(shè)施，輻射出更多的交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，包括完善公路、鐵路、信息設(shè)施、空港等重大項(xiàng)目建設(shè)，盡快構(gòu)建起能夠聯(lián)通國內(nèi)國外的綜合性網(wǎng)絡(luò)交通，盡快建設(shè)起與周邊的省區(qū)連通，形成以“一帶一路”為主題的公路、鐵路、民航和區(qū)域信息匯集的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通系統(tǒng)。

表5青海省各年份對(duì)外開放指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果

（四）積極爭取國家的特殊政策支持

首先，建議國家出臺(tái)生態(tài)保護(hù)和資源能源的保護(hù)政策，并給于補(bǔ)償措施，從而減少相關(guān)消耗，為資源和生態(tài)保駕護(hù)航，在我們實(shí)現(xiàn)“金山銀山”的同時(shí)也能不破壞“綠水青山”；其次是稅收方面的政策，爭取國家給予相應(yīng)的稅收優(yōu)惠，實(shí)施出口差別稅，減小企業(yè)的負(fù)擔(dān)，為對(duì)外開放提供動(dòng)力和支持；最后，努力爭取國家對(duì)青海省的公路、鐵路有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的資金支持，完善青海的交通網(wǎng)絡(luò)，提高公路、鐵路的密集度和等級(jí)，促進(jìn)“一帶一路”倡議下對(duì)外開放的發(fā)展。

（五）完善政策支撐體系

政府鼓勵(lì)外商投資多元化，加強(qiáng)進(jìn)出口產(chǎn)品的管理，制定和完善促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展的措施，建立專門的基金，供外貿(mào)企業(yè)的發(fā)展，加大對(duì)建立進(jìn)出口商品窗口的投資力度，鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和人才，加快企業(yè)的品牌培養(yǎng)，調(diào)整外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)。激勵(lì)金融機(jī)構(gòu)，例如銀行對(duì)企業(yè)的貸款支持，實(shí)施出口融資業(yè)務(wù)，如保單融資、訂單融資；進(jìn)口融資業(yè)務(wù)，如進(jìn)口設(shè)備融資和進(jìn)口押匯融資業(yè)務(wù)。支持中小微企業(yè)的發(fā)展，并給予其更多的政策支持。

表6青海各年份金融服務(wù)業(yè)各因子對(duì)主成分貢獻(xiàn)大小

表7青海省2006-2016年對(duì)外開放指數(shù)綜合得分

圖1青海省2006-2016對(duì)外開放綜合得分折線圖

圖2青海省2006-2016對(duì)外開放主因子與綜合得分折線圖