簡(jiǎn)述海上貨物運(yùn)輸中提單訴權(quán)的性質(zhì)問(wèn)題

吳玙廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，廣東　　廣州　510420

簡(jiǎn)述海上貨物運(yùn)輸中提單訴權(quán)的性質(zhì)問(wèn)題

吳玙
廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，廣東廣州510420

提單是海商法律關(guān)系中至關(guān)重要的文本，我國(guó)《海商法》等現(xiàn)行規(guī)定側(cè)重于規(guī)定提單上所附之實(shí)體上的權(quán)利，對(duì)于提單訴權(quán)無(wú)明確規(guī)定。本文將通過(guò)討論海上貨物運(yùn)輸中提單的作用來(lái)明確提單訴權(quán)的性質(zhì)問(wèn)題，從而明確海上貨物運(yùn)輸中所涉及的當(dāng)事人之間關(guān)于提單訴權(quán)的權(quán)利及義務(wù)關(guān)系。

提單;訴權(quán);持有人;托運(yùn)人

一、提單及提單訴權(quán)

依據(jù)海商法第71條，提單是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。①訴權(quán)屬于訴訟法范疇的、程序上的權(quán)利，獨(dú)立于實(shí)體上的權(quán)利。某一糾紛的當(dāng)事人享有訴權(quán)應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)要件:一是糾紛主體應(yīng)有權(quán)請(qǐng)求訴訟救濟(jì)，即“當(dāng)事人適格”;二是當(dāng)事人的特定利益有必要通過(guò)訴訟救濟(jì)。②當(dāng)事人適格是確定何人有權(quán)成為特定訴訟當(dāng)事人的標(biāo)準(zhǔn)，而訴的利益則保證特定糾紛具有訴訟保護(hù)的必要性，兩個(gè)要件共同構(gòu)成判斷當(dāng)事人是否享有訴權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。因而提單訴權(quán)是指提單持有人以其自己的名義，根據(jù)提單所證明的海上貨物運(yùn)輸合同對(duì)其特定利益向承運(yùn)人行使訴訟(或被訴)的權(quán)利。本文將通過(guò)討論海上貨物運(yùn)輸中提單的作用來(lái)明確提單訴權(quán)的性質(zhì)問(wèn)題，從而明確海上貨物運(yùn)輸中所涉及的當(dāng)事人之間關(guān)于提單訴權(quán)的權(quán)利及義務(wù)關(guān)系。

二、提單的效力——對(duì)貨物的實(shí)質(zhì)占有權(quán)

在海上貨物運(yùn)輸合同中，提單的作用之一就是物權(quán)憑證，即用以證明提單持有人對(duì)貨物享有物權(quán)。物權(quán)憑證的效力往往指的是提單持有人對(duì)貨物享有所有權(quán)，而事實(shí)上該種說(shuō)法并不全面。由于海上貨物運(yùn)輸中有關(guān)貨物的權(quán)屬關(guān)系非常復(fù)雜，貨物托運(yùn)方及收貨方不享有貨物所有權(quán)的情況時(shí)常發(fā)生。如買(mǎi)賣(mài)的貨物是所有權(quán)保留之貨物，則提單持有人提貨時(shí)不享有貨物所有權(quán);又如買(mǎi)賣(mài)雙方所買(mǎi)賣(mài)貨物是盜贓物，則賣(mài)方對(duì)貨物不享有所有權(quán)，此時(shí)賣(mài)方向買(mǎi)方所轉(zhuǎn)移的實(shí)質(zhì)上是對(duì)貨物的占有權(quán)。因而在海上貨物運(yùn)輸中，持有提單并不能證明其對(duì)貨物享有所有權(quán)。事實(shí)上提單的物權(quán)憑證效力指的是提單持有人對(duì)貨物的實(shí)質(zhì)占有權(quán)。英國(guó)等國(guó)的立法都強(qiáng)調(diào)提單的物權(quán)憑證指的是貨物占有權(quán)和控制權(quán)。③實(shí)質(zhì)占有權(quán)(constructive possession)④的概念使得海上貨物運(yùn)輸能夠有效運(yùn)行。賣(mài)方/發(fā)貨人把提單背書(shū)與交出給買(mǎi)方/收貨人，讓賣(mài)方可去對(duì)貨物享有實(shí)質(zhì)占有權(quán)。買(mǎi)方/收貨人可以通過(guò)背書(shū)與交出給銀行作為抵押或質(zhì)押之用。對(duì)貨物實(shí)質(zhì)占有權(quán)的轉(zhuǎn)讓有利于保證海上運(yùn)輸?shù)倪M(jìn)行，也有利于實(shí)現(xiàn)提單的背書(shū)轉(zhuǎn)讓。

三、提單之訴的性質(zhì)

依據(jù)實(shí)質(zhì)占有權(quán)的理論，在海上貨物運(yùn)輸中，持有提單即證明提單持有人對(duì)貨物享有實(shí)質(zhì)占有權(quán)。若貨物出現(xiàn)與運(yùn)輸有關(guān)的問(wèn)題，如延遲交貨或者運(yùn)輸途中發(fā)生海上風(fēng)險(xiǎn)致使貨物毀損，又或是承運(yùn)人無(wú)單放貨，則承運(yùn)人侵犯了提單持有人對(duì)貨物所享有的實(shí)質(zhì)占有權(quán)。因而，若在海上貨物運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生以上所列舉之風(fēng)險(xiǎn)，提單持有人依據(jù)提單對(duì)承運(yùn)人提起的訴訟應(yīng)為侵權(quán)之訴，承運(yùn)人所侵犯之權(quán)利為提單持有人對(duì)貨物所享有的實(shí)質(zhì)占有權(quán)。接下來(lái)，筆者將具體分析當(dāng)提單持有人為托運(yùn)人或收貨人時(shí)，提單訴權(quán)如何具體行使的問(wèn)題。

(一)提單持有人為收貨人之情形

通常在海上貨物貿(mào)易過(guò)程中，買(mǎi)方與賣(mài)方通過(guò)合意訂立海上貨物買(mǎi)賣(mài)合同，在此之后，由賣(mài)方以托運(yùn)人的身份聯(lián)系承運(yùn)人并與之訂立海上貨物運(yùn)輸合同。承運(yùn)人在從托運(yùn)人手中接收貨物之時(shí)開(kāi)具一份或多份正本提單，并按照運(yùn)輸合同及提單的要求運(yùn)送貨物。托運(yùn)人在拿到提單之后將紙質(zhì)提單以郵寄或者將電子提單電郵給買(mǎi)方，買(mǎi)方可以持正本提單向承運(yùn)人收取貨物，或是將所持提單背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)杀槐硶?shū)人以提單持有人身份向承運(yùn)人提取貨物。在上述情形中，持有正本提單的一方在取得提單之時(shí)以提單只有人的身份取得貨物的實(shí)質(zhì)占有權(quán)。該實(shí)質(zhì)占有權(quán)是通過(guò)海上貨物運(yùn)輸合同中買(mǎi)賣(mài)雙方的合意由賣(mài)方轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方的，而買(mǎi)方在收到賣(mài)方提供的提單時(shí)取得該實(shí)質(zhì)占有權(quán)。在海上貨物買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中，提單持有人享有對(duì)海上貨物運(yùn)輸標(biāo)的物的實(shí)質(zhì)占有權(quán)，無(wú)論該提單持有人是通過(guò)買(mǎi)賣(mài)合同還是背書(shū)取得提單。因此，當(dāng)出現(xiàn)承運(yùn)人未按照提單要求將貨物按時(shí)運(yùn)送到岸，或是在運(yùn)輸途中未合理地運(yùn)送致使貨物毀損，又或是出現(xiàn)的承運(yùn)人無(wú)單放貨的情形，提單持有人即可依據(jù)提單向承運(yùn)人提起侵權(quán)之訴，以實(shí)現(xiàn)其對(duì)貨物所享有的實(shí)質(zhì)占有權(quán)。

(二)提單持有人為托運(yùn)人之情形

由于海上貨物運(yùn)輸所涉及程序較為復(fù)雜，買(mǎi)賣(mài)雙方在達(dá)成海上貨物買(mǎi)賣(mài)合同后還需要進(jìn)行通過(guò)信用證的方式付款，通過(guò)郵寄傳遞提單等才能完成交易。而由于貨物買(mǎi)賣(mài)是跨國(guó)界的行為，期間由于各種原因會(huì)出現(xiàn)買(mǎi)方不付款或者是買(mǎi)方已付款卻未取得提單的情形。在這類(lèi)情形下，賣(mài)方，即托運(yùn)人持有海上貨物運(yùn)輸?shù)奶釂?，稱(chēng)為提單持有人。

通常情形下，賣(mài)方以托運(yùn)人的身份與承運(yùn)人訂立海上

貨物運(yùn)輸合同，賣(mài)方與承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由海上貨物運(yùn)輸合同所明確。當(dāng)承運(yùn)人不履行或不適當(dāng)履行海上貨物運(yùn)輸義務(wù)時(shí)，托運(yùn)人可依據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同要求承運(yùn)人履行義務(wù)或賠償損失。此時(shí)，托運(yùn)人對(duì)承運(yùn)人提起的訴訟性質(zhì)為違約之訴，其依據(jù)是二者訂立的海上貨物運(yùn)輸合同。

如前所述，在海上貨物運(yùn)輸中，持有提單即代表持有對(duì)貨物的實(shí)質(zhì)占有權(quán)。托運(yùn)人因特殊情形未將單轉(zhuǎn)讓給收貨人的情況下，對(duì)貨物仍然享有實(shí)質(zhì)占有權(quán)，此時(shí)托運(yùn)人提為提單持有人。當(dāng)貨物在運(yùn)輸途中出現(xiàn)毀損或是其他由承運(yùn)人所引起的侵害貨物實(shí)質(zhì)占有權(quán)的情形，托運(yùn)人作為提單持有人可對(duì)承運(yùn)人提起侵權(quán)之訴。此時(shí)托運(yùn)人對(duì)承運(yùn)人責(zé)任承擔(dān)的請(qǐng)求方式出現(xiàn)競(jìng)合，托運(yùn)人既可以以海上貨物運(yùn)輸合同當(dāng)事人的身份向承運(yùn)人主張違約責(zé)任，也可以通過(guò)提單向其主張承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，托運(yùn)人享有選擇訴訟的權(quán)利。

需要提及的是，在托運(yùn)人未將提單郵寄或電郵給收貨人時(shí)，收貨人此時(shí)對(duì)承運(yùn)人的不履行或履行不當(dāng)行為無(wú)法請(qǐng)求救濟(jì)。原因是收貨人并非海上貨物運(yùn)輸合同的當(dāng)事人，無(wú)法提起違約之訴，同時(shí)也無(wú)法以提單持有人身份依據(jù)提單向承運(yùn)人提起所貨物實(shí)質(zhì)占有權(quán)的侵權(quán)之訴。其唯一的救濟(jì)方式是依據(jù)其與托運(yùn)人，即賣(mài)方之間訂立的海上貨物買(mǎi)賣(mài)合同向賣(mài)方提起違約之訴，要求賣(mài)方依據(jù)合同提供貨物或賠償損失。

四、結(jié)論

海上貨物運(yùn)輸中涉及到的法律關(guān)系的多樣且復(fù)雜，提單作為海上貨物運(yùn)輸中必不可少的單據(jù)，所涉及的當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也較為特殊。在立法方面對(duì)提單訴權(quán)的性質(zhì)、提單條款的規(guī)定應(yīng)相應(yīng)地完善。同時(shí)在實(shí)踐中，承運(yùn)人與托運(yùn)人也應(yīng)盡量完善提單上的條款以明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保證海上貨物運(yùn)輸?shù)挠行нM(jìn)行，在發(fā)生糾紛時(shí)也能明確雙方的責(zé)任，減少不必要的糾紛。

［注釋?zhuān)?/p>

①＜中華人民共和國(guó)海商法＞第七十一條:提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證．提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證．

②＜民事訴訟法＞第108條規(guī)定，起訴必須符合下列條件:(一)原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織……

③楊良宜．提單及其他付運(yùn)單據(jù)［M］．北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2001．5．

④楊良宜．提單及其他付運(yùn)單據(jù)［M］．北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2001．5．

［1］楊良宜．提單及其他付運(yùn)單據(jù)［M］．北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2007．5．

［2］司玉琢．海上貨物運(yùn)輸中對(duì)承運(yùn)人的索賠請(qǐng)求權(quán)歸屬問(wèn)題［M］．海商法專(zhuān)題研究．大連:大連海事大學(xué)出版社，2002:148．

［3］張麗敏．國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同下訴權(quán)問(wèn)題研究［D］．大連:大連海事大學(xué)，2004．1．

［4］王欣．提單訴權(quán)若干問(wèn)題研究［J］．中國(guó)海商法年刊，2009(12):83．

D996．19;D922．294

A

2095－4379－(2016)04－0212－02

吳玙(1991－)，女，漢族，廣東惠州人，廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，研究方向:國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。