鐵路建設(shè)工程質(zhì)量保證金法律性質(zhì)研究

王 鵬 ，王 克

（1、2中國(guó)鐵路總公司工程管理中心 高級(jí)工程師，北京 100844）

1 工程質(zhì)量保證金的規(guī)范

鐵路建設(shè)工程質(zhì)量決定著鐵路運(yùn)輸安全，關(guān)系著人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。工程質(zhì)量保證金是建設(shè)單位按照約定收取的一種保證金，由建設(shè)單位在支付工程進(jìn)度款或工程尾款時(shí)按一定比例預(yù)留，專(zhuān)門(mén)用于保證維修建設(shè)工程。工程質(zhì)量保證金對(duì)于督促建筑業(yè)企業(yè)提高施工水平、優(yōu)化施工方案、減少質(zhì)量缺陷、履行保修義務(wù)具有重要意義，在鐵路建設(shè)工程實(shí)踐中被廣泛應(yīng)用。但是，目前鐵路建設(shè)系統(tǒng)建設(shè)單位不規(guī)范收取保證金、收取高額保證金以及延期或拒不返還保證金的情況十分普遍，收取的保證金名目繁多，除了常見(jiàn)的招投標(biāo)保證金、履約保證金、農(nóng)民工工資保證金、工程質(zhì)量保證金外，還有安全風(fēng)險(xiǎn)保證金、文明施工保證金、廉潔保證金、優(yōu)質(zhì)工程保證金等。這些保證金基本沒(méi)有法律依據(jù)，給鐵路建設(shè)企業(yè)造成了很大的負(fù)擔(dān)。同時(shí)，這些由建設(shè)單位收取的保證金缺乏監(jiān)管，也缺乏相應(yīng)的有效利用機(jī)制，很難發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

2016年6月15日，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，會(huì)議部署清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金，降低企業(yè)成本，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。為落實(shí)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議精神，國(guó)務(wù)院辦公廳于2016年6月23日下發(fā) 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕49號(hào)）。通知明確要全面清理各類(lèi)保證金，除依法依規(guī)設(shè)立的投標(biāo)保證金、履約保證金、工程質(zhì)量保證金、農(nóng)民工資保證金外，其他保證金一律取消或停止收取[1]。中國(guó)鐵路總公司于2016年9月1日以鐵總財(cái)〔2016〕211號(hào)轉(zhuǎn)發(fā)了該通知，明確了清理規(guī)范鐵路建設(shè)領(lǐng)域保證金的范圍，新老項(xiàng)目的界定標(biāo)準(zhǔn)[2]。2017年6月20日，為貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步清理規(guī)范涉企收費(fèi)、切實(shí)減輕建筑業(yè)企業(yè)負(fù)擔(dān)的精神，規(guī)范建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了 《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》(建質(zhì)〔2017〕138號(hào)），對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量保證金概念、缺陷責(zé)任期的期限、建設(shè)工程質(zhì)量保證金預(yù)留、返還方式等進(jìn)行了規(guī)范[3]。隨后7月26日，中國(guó)鐵路總公司以鐵總辦建設(shè)〔2017〕95號(hào)進(jìn)行了轉(zhuǎn)發(fā)，并進(jìn)一步提出了要求[4]。2017年9月22日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理總局制定了新版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）。 新版合同修訂的主要內(nèi)容包括：缺陷責(zé)任期的定義、缺陷責(zé)任期的起算點(diǎn)、缺陷責(zé)任期的責(zé)任承擔(dān)以及工程質(zhì)量保證金預(yù)留、利息、返還、爭(zhēng)議解決機(jī)制[5]。隨后，中國(guó)鐵路總公司也對(duì)發(fā)布的施工總價(jià)合同、單價(jià)承包等標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。但在質(zhì)量保證金及支付條款仍沿用財(cái)政部、建設(shè)部《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》（財(cái)建〔2004〕369號(hào)），發(fā)包人根據(jù)當(dāng)期驗(yàn)工計(jì)價(jià)金額的90%向承包人支付工程進(jìn)度款[6]。初步驗(yàn)收后付款至97%，缺陷責(zé)任期結(jié)束后退還質(zhì)量保證金。2018年12月29日，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ?，第六條進(jìn)一步明確了質(zhì)量保證金返還期限的確定[7]。

2 工程質(zhì)量保證金的相關(guān)制度

2.1 我國(guó)關(guān)于工程質(zhì)量保證金的相關(guān)制度

2.1.1 保修制度

工程質(zhì)量保證金制度設(shè)置的初衷在于保證工程質(zhì)量，但在《中華人民共和國(guó)建筑法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《建筑法》”）中并未規(guī)定工程保證金制度，而是規(guī)定了質(zhì)量保修制度?！督ㄖā返?2條明確了建筑工程實(shí)行質(zhì)量保修制度，這是從法律層面確立了質(zhì)量保修制度。除法律規(guī)定外，在行政法規(guī)及相關(guān)部門(mén)規(guī)章中亦規(guī)定了建設(shè)工程質(zhì)量保修制度，比如國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六章專(zhuān)門(mén)對(duì)“建設(shè)工程質(zhì)量”進(jìn)行了規(guī)定，其中第39條規(guī)定了質(zhì)量保修書(shū)的要求，第40條明確了各類(lèi)分部分項(xiàng)工程的最低保修年限，以及保修期的計(jì)算起點(diǎn)時(shí)間，第41條明確了保修期發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題的保修責(zé)任。原建設(shè)部2000年6月30日發(fā)布的《房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法》更是通過(guò)專(zhuān)門(mén)部門(mén)規(guī)章的形式規(guī)定了房屋建筑工程保修制度，其中第3條進(jìn)一步對(duì)建筑工程質(zhì)量保修概念以及質(zhì)量缺陷概念進(jìn)行了界定。

工程質(zhì)量保修制度是我國(guó)《建筑法》及行政法規(guī)、規(guī)章確立的一項(xiàng)基本工程質(zhì)量制度，相較于工程質(zhì)量保證金制度，質(zhì)量保修制度是具有明確法律、法規(guī)依據(jù)的質(zhì)量制度。但是，質(zhì)量保修制度在操作層面是依靠施工單位出具的質(zhì)量保修書(shū)以及建設(shè)行政主管部門(mén)的監(jiān)管進(jìn)行，實(shí)踐中在出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，發(fā)包方、施工方相互推諉扯皮，對(duì)工程質(zhì)量保障不力，對(duì)工程質(zhì)量缺陷解決不力，缺乏相應(yīng)的強(qiáng)制性，工程質(zhì)量保證金制度便是在這一背景下產(chǎn)生的。

2.1.2 質(zhì)量保證金制度

工程質(zhì)量保證金制度最早規(guī)定在財(cái)政部2002年9月27日發(fā)布的《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》中，該規(guī)定第34條中出現(xiàn)的工程質(zhì)量保修金的表述，規(guī)定了工程質(zhì)量保證金按工程價(jià)款結(jié)算總額的5%預(yù)留，待工程竣工驗(yàn)收一年后再清算[8]。這一規(guī)定可謂是工程質(zhì)量保證金的雛形，但該規(guī)定對(duì)于工程質(zhì)量保證金的性質(zhì)、功能、預(yù)留的程序、返還的期限等并未明確。2004年10月20日財(cái)政部、原建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布的《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》，第7條和14條規(guī)定了質(zhì)量保證（保修）金的數(shù)額、預(yù)扣方式及時(shí)限方式[6]。在該辦法中，對(duì)于工程質(zhì)量保證金使用了“質(zhì)量保證（保修）金”的概念，與財(cái)政部《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》中使用的“質(zhì)量保證金”不同，將質(zhì)量保證金與保修金同時(shí)表述，實(shí)踐中造成了混亂。辦法中對(duì)于返還期限規(guī)定“待工程交付使用一年質(zhì)保期到期后清算”，到底是工程交付使用一年后清算，還是質(zhì)保期到期后清算，在語(yǔ)義上亦存在模糊不清之處。因此，這兩個(gè)規(guī)定對(duì)于工程質(zhì)量保證金的規(guī)定都還比較原則和抽象，在實(shí)踐中尚無(wú)法有效地對(duì)工程質(zhì)量保證金的繳納、返還進(jìn)行規(guī)范。2005年1月12日原建設(shè)部、財(cái)政部發(fā)布的《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理暫行辦法》（建質(zhì)〔2005〕7號(hào)）[9]是兩部委專(zhuān)就建設(shè)工程質(zhì)量保證金制定的管理性質(zhì)規(guī)定。在該辦法中，首次規(guī)定了工程質(zhì)量保證金（保修金）概念與缺陷責(zé)任期相對(duì)應(yīng)，并對(duì)工程質(zhì)量保證金（保修金）預(yù)留、返還等問(wèn)題進(jìn)行了具體規(guī)定，對(duì)于工程質(zhì)量保證金（保修金）起了很大作用。但是該規(guī)章的不足之處在于仍然將工程保證金與保修金并列使用，進(jìn)一步造成了兩個(gè)概念之間的混亂。直到2016年12月27日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、財(cái)政部發(fā)布了《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》，才刪除了工程質(zhì)量保修金的概念，將缺陷責(zé)任期直接與工程質(zhì)量保證金相對(duì)應(yīng)，這對(duì)于明晰兩個(gè)概念之間的區(qū)別，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)起到了重要作用。2017年6月20日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、財(cái)政部對(duì)《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》進(jìn)行了修訂，將工程質(zhì)量保證金預(yù)留比例由原來(lái)規(guī)定的不得高于工程價(jià)款結(jié)算總額的5%修訂為3%，切實(shí)減輕了建筑業(yè)企業(yè)負(fù)擔(dān)。目前，《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》是研究建設(shè)工程質(zhì)量保證金制度最基礎(chǔ)的規(guī)范性文件。同時(shí)，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理總局于2017年9月22日發(fā)布的 《建設(shè)工程施工合同 （示范文本）》（GF-2017-0201）在實(shí)踐中也被廣泛使用，該合同文本通用條款第15條規(guī)定的“缺陷責(zé)任與保修”中關(guān)于建設(shè)工程質(zhì)量保證金的規(guī)定對(duì)于研究該問(wèn)題也具有重要參考意義。該合同文本中質(zhì)量保證金的相關(guān)內(nèi)容與《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》的規(guī)定基本一致。

2.2 國(guó)外關(guān)于工程質(zhì)量保證金的相關(guān)制度

2.2.1 FIDIC合同條件中的保證金

FIDIC是指國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)，是國(guó)際上權(quán)威的咨詢工程師組織，該組織發(fā)布的FIDIC合同條件可以用來(lái)處理設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位及工程師等主體之間的關(guān)系。根據(jù)擔(dān)保的責(zé)任和功用不同，F(xiàn)IDIC合同條件中的保證金涉及投標(biāo)、履約、預(yù)付款、工程保留金等，保證金可以是現(xiàn)金抵押，也可是由銀行或保險(xiǎn)公司開(kāi)出的保證金保函。保函是銀行書(shū)面承諾形式下的保證金，是由第三方提供的一種貨幣擔(dān)保，目的是防止承包商在履約過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。FIDIC合同條件將保證金稱(chēng)為保留金，采用逐月扣除的方式。工程師每月在雇主出示應(yīng)付承包商款項(xiàng)時(shí)應(yīng)扣除保留金，以保證承包商負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目完工后的工程缺陷進(jìn)行維修，作為彌補(bǔ)工程不符合質(zhì)量而進(jìn)行返工時(shí)的備用金，一般每次扣款為應(yīng)付價(jià)款的10%，當(dāng)達(dá)到合同總價(jià)的5%時(shí)為止。我國(guó)現(xiàn)行的《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》以及《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中關(guān)于工程質(zhì)量保證金分期預(yù)留、預(yù)留比例的規(guī)定，很大程度上借鑒了FIDIC合同條件的質(zhì)量保留金條款。特別是缺陷責(zé)任期制度，直接來(lái)源于FIDIC合同條件。

2.2.2 ICE及JCT合同條件中的保證金

ICE由The Institution of Civil Engineers縮寫(xiě)而成，是英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)的簡(jiǎn)稱(chēng)；JCT由Joint Contracts Tribunal縮寫(xiě)而成，是英國(guó)合同審定聯(lián)合會(huì)的簡(jiǎn)稱(chēng)。ICE合同條件中的保證金一般稱(chēng)為保留金，與缺陷責(zé)任期制度對(duì)應(yīng)的為缺陷改正期制度。ICE合同條件中的質(zhì)量保留金分期扣留、分期返還，頒發(fā)實(shí)際竣工證書(shū)14天內(nèi)返還保留金的半數(shù)，剩余部分則應(yīng)在缺陷改正期屆滿或結(jié)束后14天內(nèi)支付，如承包商在缺陷改正期內(nèi)未完成工程義務(wù)，則雇主可以繼續(xù)扣留保留金。ICE合同條件中規(guī)定的缺陷改正期滿后14天內(nèi)返還保留金的安排，在我國(guó)《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》第11條也有相應(yīng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)是充分借鑒吸收了ICE合同條件的合理之處。

JCT合同條件中規(guī)定保修期自工程實(shí)際竣工之日起計(jì)24個(gè)月，根據(jù)當(dāng)月完成工程量對(duì)應(yīng)的工程款扣除相應(yīng)保留金，竣工證書(shū)發(fā)出后支付保留金的一半，在保修完成證書(shū)發(fā)出及總承包方提交竣工記錄后，支付剩余的保留金。

2.2.3 AIA合同條件中的保證金

AIA由American Institute of Architects縮寫(xiě)而成，是美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)的簡(jiǎn)稱(chēng)。AIA合同條件中規(guī)定保留金由合同約定，保留金的支付審查由建筑師負(fù)責(zé)，類(lèi)似于FIDIC合同條件中的工程師，扣除保留金時(shí)是以單項(xiàng)工程為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣留，返修期為1年。

3 幾個(gè)概念的界定

工程質(zhì)量保證金涉及與工程質(zhì)量保修金、工程質(zhì)保金等概念的區(qū)別，以及建設(shè)工程竣工時(shí)間的認(rèn)定等問(wèn)題，有一定復(fù)雜性。特別是在《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理暫行辦法》引入缺陷責(zé)任期這一概念后，又同時(shí)將工程質(zhì)量保證金與保修金并列，將缺陷責(zé)任期與工程質(zhì)量保修期并列，在實(shí)踐中引起了一定混亂。因此，缺陷責(zé)任期與保修期的聯(lián)系與區(qū)別、保證金與保修金的聯(lián)系與區(qū)別有必要加以澄清。

3.1 質(zhì)量保證金與質(zhì)量保修金

質(zhì)量保證金這一概念最早出現(xiàn)于2002年 《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》中，2004年財(cái)政部、原建設(shè)部《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》則使用了“工程質(zhì)量保證金（保修）金”這一概念，2005年原建設(shè)部、財(cái)政部《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理暫行辦法》沿用了建設(shè)工程質(zhì)量保證金（保修金）的概念，一直到2016年《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》制定，才將工程質(zhì)量保證金與工程質(zhì)量保修金相分離，正式確立了工程質(zhì)量保證金制度。在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，工程質(zhì)量保證金與工程質(zhì)量保修金兩個(gè)概念在實(shí)踐中是不加以區(qū)分的。而對(duì)于工程保證金的含義，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，工程質(zhì)量保證金是施工方向發(fā)包方繳納的用于保證建設(shè)工程達(dá)到約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的保證金，如果工程經(jīng)竣工驗(yàn)收達(dá)到約定的標(biāo)準(zhǔn)，則承包方有權(quán)要求發(fā)包方返還，如未達(dá)到約定的標(biāo)準(zhǔn)，承包方無(wú)權(quán)要求發(fā)包方返還；還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，工程質(zhì)量保證金的概念等同于工程質(zhì)量保修金，均為發(fā)包方在支付工程款或工程進(jìn)度款時(shí)預(yù)先扣留的工程款，用于保證工程竣工后出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)能夠得到及時(shí)妥善的維修。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這兩種觀點(diǎn)在《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》發(fā)布之前都有一定的道理，實(shí)踐中對(duì)工程質(zhì)量保證金、工程質(zhì)量保修金確實(shí)存在兩種不同的操作模式。但隨著《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》的發(fā)布，目前工程質(zhì)量保證金、工程質(zhì)量保修金已統(tǒng)一為工程質(zhì)量保證金，其實(shí)質(zhì)為發(fā)包方與承包人在建設(shè)工程施工合同中約定，從應(yīng)付的工程價(jià)款中預(yù)留，用以保證承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)對(duì)建設(shè)工程出現(xiàn)的缺陷進(jìn)行維修的資金。

3.2 缺陷責(zé)任期與保修期

缺陷責(zé)任期與保修期是兩個(gè)既有區(qū)別也有聯(lián)系的概念。工程保修階段包括缺陷責(zé)任期與工程保修期。缺陷責(zé)任期內(nèi)，由承包人原因造成的缺陷，承包人負(fù)責(zé)維修，并承擔(dān)鑒定及維修費(fèi)用；如承包人未履行缺陷修復(fù)義務(wù)，則發(fā)包人可以按照合同約定扣除工程質(zhì)量保證金，并由承包人承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。缺陷責(zé)任期屆滿，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)返還工程質(zhì)量保證金。缺陷是指建設(shè)工程質(zhì)量不符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)文件以及承包合同的約定。發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金后，承包人仍應(yīng)按合同約定的各部分工程的保修年限承擔(dān)保修責(zé)任。

保修期是承包人按照合同約定對(duì)工程承擔(dān)保修責(zé)任的期限，從工程竣工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算。保修期內(nèi)，承包人對(duì)建設(shè)工程的保修義務(wù)屬于法定義務(wù)，不能通過(guò)合同約定予以排除。

缺陷責(zé)任期內(nèi)的質(zhì)量缺陷修復(fù)義務(wù)與保修期內(nèi)質(zhì)量保修義務(wù)存在不同。缺陷責(zé)任期是扣留工程質(zhì)量保證金的期限，缺陷責(zé)任期內(nèi)承包人承擔(dān)的是質(zhì)量缺陷修復(fù)義務(wù)，保修期內(nèi)承包人承擔(dān)的是保修義務(wù)。缺陷責(zé)任期滿，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照合同約定退還工程質(zhì)量保證金。工程質(zhì)量保證金的返還與保修期沒(méi)有必然聯(lián)系。發(fā)包人不能以保修期未屆滿為由拒絕向承包人返還工程質(zhì)量保證金。 法律對(duì)部分工程的保修期最低期限做了規(guī)定，當(dāng)事人約定的保修期不得低于法律規(guī)定的期限。對(duì)于缺陷責(zé)任期，《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》第2條第3款規(guī)定：“缺陷責(zé)任期一般為1年，最長(zhǎng)不超過(guò)2年，由發(fā)、承包雙方在合同中約定?！备鶕?jù)該規(guī)定，本條解釋規(guī)定當(dāng)事人對(duì)工程質(zhì)量保證金的返還有約定的，承包人有權(quán)請(qǐng)求按照約定返還工程質(zhì)量保證金；沒(méi)有約定的，發(fā)包人返還承包人工程質(zhì)量保證金的期間不超過(guò)兩年。對(duì)于起算時(shí)點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)自工程通過(guò)竣工驗(yàn)收之日起算。由于發(fā)包人原因工程未能竣工驗(yàn)收的，本條借鑒了《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》第8條的規(guī)定，由于發(fā)包人原因?qū)е鹿こ虩o(wú)法按規(guī)定期限進(jìn)行竣工驗(yàn)收的，在承包人提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告90天后，開(kāi)始計(jì)算缺陷責(zé)任期。

4 工程質(zhì)量保證金的法律性質(zhì)

工程質(zhì)量保證金就其名稱(chēng)而言，屬于保證金；就其功能而言，屬于用以保證承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)對(duì)建設(shè)工程缺陷進(jìn)行維修的資金，是一種資金擔(dān)保方式。保證金并非建設(shè)工程領(lǐng)域獨(dú)有，常見(jiàn)的保證金類(lèi)型還有商品質(zhì)量保證金、履約保證金、投標(biāo)保證金、期貨交易保證金、旅客住宿押金、共享單車(chē)押金等等。

目前我國(guó)《擔(dān)保法》《物權(quán)法》僅規(guī)定了保證、定金、擔(dān)保物權(quán)等幾種擔(dān)保類(lèi)型，工程質(zhì)量保證金作為保證金的一種，顧名思義有保證的作用，其與《擔(dān)保法》規(guī)定的擔(dān)保類(lèi)似，但保證金并不屬于《擔(dān)保法》《物權(quán)法》規(guī)定的法定擔(dān)保類(lèi)型。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，質(zhì)量保證金屬于合同的特別擔(dān)保措施，而非當(dāng)事人對(duì)標(biāo)的物承擔(dān)質(zhì)量瑕疵責(zé)任的違約責(zé)任的一種方式。質(zhì)量瑕疵責(zé)任和質(zhì)量保證金擔(dān)保既有聯(lián)系，又有區(qū)別，違約責(zé)任作用的發(fā)揮更多的是在當(dāng)事人違約之后，屬于事后救濟(jì)，比較消極和被動(dòng)，而質(zhì)量保證金擔(dān)保則著重防患于未然，二者著眼點(diǎn)不同，可以互補(bǔ)。違約責(zé)任產(chǎn)生的債權(quán)與其他債權(quán)人相比無(wú)優(yōu)先性可言，而質(zhì)量保證金因預(yù)先交付，具有優(yōu)先受償?shù)男Ч?/p>

關(guān)于工程質(zhì)量保證金的性質(zhì)，筆者認(rèn)為，首先工程質(zhì)量保證金屬于金錢(qián)擔(dān)保。金錢(qián)擔(dān)保是指?jìng)鶆?wù)人通過(guò)交付或從自身應(yīng)受償債權(quán)預(yù)留一定數(shù)額的金錢(qián)，給予債務(wù)人喪失金錢(qián)的壓力從而督促債務(wù)人適當(dāng)履行債務(wù)的一種擔(dān)保措施。金錢(qián)從種屬概念而言可歸為物的一種，因此金錢(qián)擔(dān)?；蚩烧J(rèn)為是一種物的擔(dān)保。但金錢(qián)擔(dān)保與物的擔(dān)保也存在明顯區(qū)別，因?yàn)榻疱X(qián)乃一般等價(jià)物，而物的擔(dān)保中的物則一般為特定化的物。金錢(qián)在交付之后因其一般等價(jià)物的特點(diǎn)，其所有權(quán)即歸屬于占有人，非再屬于交付金錢(qián)的一方，如定金、押金等。物的擔(dān)保中的物即使交付給債權(quán)人作為擔(dān)保，其所有權(quán)一般不會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)移，如質(zhì)押、留置等。其次，工程質(zhì)量保證金屬于約定擔(dān)保，而非法定的擔(dān)保形式。工程質(zhì)量保證金雖然有有關(guān)部委規(guī)章加以規(guī)范，但規(guī)章僅是對(duì)工程質(zhì)量保證金涉及的行為進(jìn)行引導(dǎo)、管理，對(duì)于工程質(zhì)量保證金的擔(dān)保對(duì)象、期限、返還等事項(xiàng)，均需由當(dāng)事人在合同中進(jìn)行約定。再次，工程質(zhì)量保證金一般采取從工程款中預(yù)留的方式交付，這使其與其他類(lèi)型保證金單獨(dú)預(yù)先交納的特點(diǎn)有所不同。買(mǎi)賣(mài)合同中的質(zhì)量保證金更多地尊重當(dāng)事人之間的意思自治，在擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、返還期限上均可以自行約定，但工程質(zhì)量保證金則由行政管理部門(mén)進(jìn)行規(guī)制，當(dāng)事人在約定工程質(zhì)量保證金時(shí)需受到相關(guān)管理規(guī)定的約束，缺乏任意性。

工程質(zhì)量保證金與同為金錢(qián)擔(dān)保方式的定金存在較大的不同。首先，工程質(zhì)量保證金屬約定擔(dān)保，而定金屬于法定擔(dān)保。其次，從法律效力上看，工程質(zhì)量保證金屬單項(xiàng)擔(dān)保，由承包人對(duì)工程質(zhì)量缺陷責(zé)任進(jìn)行擔(dān)保，發(fā)包人沒(méi)有相應(yīng)的單項(xiàng)擔(dān)保；定金則屬于雙向擔(dān)保，交付定金的一方不履行義務(wù)的，無(wú)權(quán)主張返還定金，收受定金的一方不履行義務(wù)的，應(yīng)雙倍返還定金。再次，工程質(zhì)量保證金一般不能超過(guò)工程總價(jià)款的3%，超過(guò)部分不能認(rèn)定為工程質(zhì)量保證金，而定金則一般不能超過(guò)合同標(biāo)的20%，超過(guò)部分無(wú)效。最后，工程質(zhì)量保證金的擔(dān)保目的比較明確，即承包人保證對(duì)質(zhì)量缺陷進(jìn)行維修，而定金的擔(dān)保目的非常廣泛，包括成約定金、立約定金、解約定金等多種形式，擔(dān)保的范圍很廣。

5 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)在工程價(jià)款中預(yù)留一部分資金來(lái)約束施工方履行工程維修義務(wù)，可以避免出現(xiàn)發(fā)包方、施工方互相推諉或者缺乏資金維修的情況，另外也可以提高施工方的質(zhì)量意識(shí)，促使其優(yōu)化施工方案、提高施工質(zhì)量。從國(guó)務(wù)院、建設(shè)行政主管部門(mén)以及中國(guó)鐵路總公司近幾年對(duì)建設(shè)工程領(lǐng)域保證金的清理規(guī)范來(lái)看，工程質(zhì)量保證金作為一項(xiàng)保障工程質(zhì)量、強(qiáng)化施工方責(zé)任意識(shí)的重要制度，在工程建設(shè)領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用。