通信作者標(biāo)注制度研究*

郭婷婷，李 剛

0 引言

2018年5月30日中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》指出，違背科研誠信要求的行為時有發(fā)生，應(yīng)健全科研誠信工作機(jī)制，重整學(xué)術(shù)生態(tài)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)倫理建設(shè)?；仡櫧昱兜膶W(xué)術(shù)不端事件，通信作者卷入其中的案例引人深思。比如，引發(fā)爭議的浙江大學(xué)賀海波學(xué)術(shù)論文造假事件，2017年百篇中國學(xué)者論文被國際期刊撤稿事件，通信作者憤怒聲稱自己在不知情的情況下“被署名”，學(xué)者名譽(yù)受到質(zhì)疑，事實(shí)調(diào)查過程復(fù)雜艱苦。這一方面是由于合作作者的科研貢獻(xiàn)一般是作者之間協(xié)商決定，客觀判斷難度較大；另一方面與我國通信作者制度不健全有關(guān)。科研誠信機(jī)制建設(shè)包括署名制度建設(shè)，完善的通信作者標(biāo)注制度是通信作者責(zé)任權(quán)利的規(guī)定，也是避免不必要的糾紛、促進(jìn)科研貢獻(xiàn)公平分配的機(jī)制。

有學(xué)者提出論文署名是一種“學(xué)院貨幣”的說法[1]，形象地揭示了署名權(quán)對科研人員的重要性。由于科研論文的稿酬并不是科研人員賴以生存的收入來源，因此，對論文著作權(quán)的財產(chǎn)權(quán)利的研究應(yīng)從其對作者科研貢獻(xiàn)力認(rèn)定、職稱評選、科研地位提升、科研條件改善、基金申報等方面的作用著手。隨著現(xiàn)代學(xué)科融合及科研協(xié)作程度的加深，合著論文的數(shù)量增加，獨(dú)著論文數(shù)量減少[2]。論文的作者身份及署名排序成為目前客觀計(jì)量科研貢獻(xiàn)的主要方式，科研論文署名的各種身份中，第一作者和通信作者最為重要。我國學(xué)術(shù)界重視“第一作者”身份，而對起源于西方的“通信作者制度”的來龍去脈、結(jié)構(gòu)功能、社會影響等不甚了了。本文借助于知識社會學(xué)的STS分析框架，系統(tǒng)梳理通信作者制度的歷史、結(jié)構(gòu)、功能，剖析該制度對知識創(chuàng)新傳播和科研評價工作的意義，提出完善我國通信作者制度的建議。

1 通信作者制度的范疇分析

1.1 通信作者的由來

1991年國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(International Committee of MedicalJournalEditors，ICMJE)修訂的《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿統(tǒng)一要求》(Uniform Requirements for ManuscriptsSubmitted to Biomedical Journals)提出關(guān)于作者身份的指導(dǎo)意見：作者應(yīng)充分參與研究工作并對論文內(nèi)容負(fù)責(zé)，取得作者身份須對科研成果產(chǎn)生做出以下貢獻(xiàn)：(1)概念的提出，研究思路的設(shè)計(jì)，對數(shù)據(jù)的分析和解釋；(2)論文的撰寫或復(fù)查；(3)同意發(fā)表最終成果。對多作者署名的意見是：合作作者的署名順序應(yīng)由所有作者共同決定。《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿統(tǒng)一要求》首次發(fā)布于1979年，包括針對作者、編輯、資助者、審稿人、出版者等多方面意見，有近700種生物醫(yī)學(xué)期刊簽署同意，幾乎每年修訂，是一份頗具影響力的期刊投稿規(guī)范。在隨后的推廣應(yīng)用中，多數(shù)期刊需要合作作者中設(shè)置一位“通信作者”負(fù)責(zé)讀者交流、答疑等工作。后經(jīng)發(fā)展，通信作者增添了與期刊編輯聯(lián)系，協(xié)調(diào)合作作者之間利益沖突、解釋合作作者署名、位置順序等職責(zé)；隨著責(zé)任不斷擴(kuò)大，從最初由任意一位作者擔(dān)任，發(fā)展到為成果做出較大貢獻(xiàn)的、能為論文全面負(fù)責(zé)的資深作者(senior author)擔(dān)任，在論文署名中與首位作者、末位作者一起，成為重要的作者身份。

1.2 通信作者的概念及功能

1996年我國生物化學(xué)家鄒承魯院士首次提出與國際接軌，建立通信作者制度，強(qiáng)調(diào)通信作者的地位：“只有當(dāng)論文不標(biāo)明通訊作者時，第一作者才是論文的負(fù)責(zé)人。”對通信作者的概念，他認(rèn)為“通信作者通常是研究生導(dǎo)師或課題負(fù)責(zé)人，是在審稿人或讀者發(fā)現(xiàn)論文的問題時與之討論的作者，因此是真正對論文能全面負(fù)責(zé)的作者”。他對通信作者和第一作者的關(guān)系和科研分工做了說明：“第一作者一般是做了大量的具體工作，但不能表明他能對此項(xiàng)工作的系統(tǒng)學(xué)術(shù)思想和實(shí)驗(yàn)路線全面負(fù)責(zé)。”[3]此后關(guān)于通信作者的研究多認(rèn)可該觀點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行解釋和延伸。2003年起我國部分期刊建立通信作者制度，要求作者在稿件中標(biāo)注通信作者。對通信作者的概念，期刊根據(jù)各自的投稿需求給出不同的說法，其中《中國微創(chuàng)外科雜志》的表述較為完整：“通訊作者又稱責(zé)任作者(corresponding author)，指熟諳課題設(shè)計(jì)，掌握數(shù)據(jù)資料，能夠全面處理投稿中的一切問題，答復(fù)編輯部審稿人意見和全面修改稿件的作者。通常針對高校和科研機(jī)構(gòu)的研究生和流動科研人員在離開原學(xué)校和科研單位后，期刊編輯部能通過通訊作者對稿件進(jìn)行補(bǔ)充和修改，也便于論文刊登后讀者可以直接與通訊作者聯(lián)系。實(shí)際上，通訊作者多為課題負(fù)責(zé)人?！盵4]

綜合上述觀點(diǎn)及本研究所調(diào)查的期刊投稿規(guī)定，通信作者概念及功能應(yīng)該包含三大要素。

(1)身份信息。通信作者是合作作者之一，多為研究生導(dǎo)師或課題負(fù)責(zé)人或基金申請人。少數(shù)期刊將通信作者身份信息直接與職稱掛鉤，認(rèn)為只有正高以上職稱的作者能夠擔(dān)任，研究生沒有資格擔(dān)任通信作者。本文認(rèn)為，通信作者的身份、職稱等限定是對科研能力的一種資格要求，目的是說明具備較高的科研地位或較強(qiáng)的科研能力的作者才能擔(dān)任通信作者。在調(diào)查文獻(xiàn)過程中筆者發(fā)現(xiàn)，我國科研論文中相當(dāng)一部分通信作者為博士生或其他身份的研究人員，不具備正高職稱，這并不影響其發(fā)揮通信作者功能。

(2)對論文做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。通信作者須對研究做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)并全面承擔(dān)課題總體設(shè)計(jì)，能夠全面把握課題研究過程中的數(shù)據(jù)資料，分析論證結(jié)果。有學(xué)者主張不應(yīng)將corresponding author翻譯成“通信作者”，因?yàn)檎n題負(fù)責(zé)人或基金申請人的身份并不能證明其在論文中做了實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，僅因占據(jù)較為豐富的科研資源而取得署名權(quán)是不合理的，應(yīng)使用“出品人”的說法取得論文的“表名權(quán)”[5]。這種觀點(diǎn)借鑒了影視作品中制片人和導(dǎo)演、表演創(chuàng)作者的關(guān)系，試圖建立通信作者和其他順序作者之間的出資或者贊助關(guān)系，實(shí)際上忽略了取得作者身份的基本條件。

通信作者首先是作者，與作者(團(tuán)隊(duì))是被包含關(guān)系，與其他順序作者是并列且交叉的關(guān)系，見圖1。著作權(quán)法的理論基礎(chǔ)是思想－表達(dá)二分法，即著作權(quán)保護(hù)具有表達(dá)形式的作品，而不保護(hù)創(chuàng)作者腦海中的創(chuàng)意、思想。對同一種創(chuàng)意或思想觀點(diǎn)，不同的作者有不同的表達(dá)方式，只有作者獨(dú)有的表達(dá)方式，才是著作權(quán)保護(hù)的客體。通信作者也不例外，必須切實(shí)參與科研成果的創(chuàng)作工作才能成為作者，僅以課題負(fù)責(zé)人或基金申請人身份要求署名、取得論文著作權(quán)是沒有理論基礎(chǔ)的。如果沒有對論文做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，沒有參與將自己關(guān)于課題的思想、設(shè)計(jì)等以作品的形式表達(dá)出來的過程，僅僅因?yàn)樽约菏钦撐囊劳械恼n題負(fù)責(zé)人、基金申請人就要求署名為通信作者，實(shí)質(zhì)上屬于掛名，是學(xué)術(shù)不端行為。不能照搬影視“出品人”概念，影視出品人是影視作品的投資人。科學(xué)研究論文雖然也要花費(fèi)資金，但不使用出品人概念標(biāo)注經(jīng)費(fèi)提供方，而是通過標(biāo)注基金項(xiàng)目的方式說明經(jīng)費(fèi)來源，肯定經(jīng)費(fèi)提供方的貢獻(xiàn)。因此，“通信作者”顯然不是“出品人”。

圖1 作者、通信作者、其他順序作者關(guān)系

(3)發(fā)揮聯(lián)系、文責(zé)等作用。在滿足以上兩個條件基礎(chǔ)上，通信作者需具備對整個課題和設(shè)計(jì)方案的理解和把握能力，對論文負(fù)全面責(zé)任：對外與期刊編輯、審稿人交換意見，負(fù)責(zé)提交稿件、退稿、修改稿件、交納費(fèi)用、收取稿費(fèi)等投稿過程中的多項(xiàng)工作，論文發(fā)表后，針對讀者的疑問、爭論等進(jìn)行答疑和學(xué)術(shù)研討；對內(nèi)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)作者團(tuán)隊(duì)的分工和成果分配，保證每一位作者同意發(fā)表并悉知論文內(nèi)容、依據(jù)論文貢獻(xiàn)協(xié)商署名順序等。通常期刊會聲明編輯對論文的意見均與通信作者交流，未注明通信作者，則與第一作者聯(lián)系。調(diào)查國外期刊發(fā)現(xiàn)，多數(shù)投稿須知聲明中規(guī)定稿件提交至投稿系統(tǒng)，編輯使用稿件審查系統(tǒng)追蹤一稿多投、抄襲等，出現(xiàn)問題均與通信作者聯(lián)系；保證原創(chuàng)、稿件的未發(fā)表聲明等由通信作者聯(lián)系其他作者簽字確認(rèn)。因此，通信作者在論文設(shè)計(jì)、科研組織和發(fā)表等事務(wù)中全面發(fā)揮作用。

1.3 通信作者標(biāo)注制度

由通信作者的概念可以看出，通信作者標(biāo)注制度首先由學(xué)術(shù)期刊做出規(guī)范的投稿要求，作者之間商定人選，是關(guān)于通信作者在論文發(fā)表過程的功能，成果發(fā)表后的身份認(rèn)可、學(xué)術(shù)交流、科研工作量判定等的一系列規(guī)定和機(jī)制。其次，通信作者標(biāo)注制度演變成為一種衡量科研工作貢獻(xiàn)度的重要機(jī)制。廣義的通信作者標(biāo)注制度包括：(1)期刊的投稿規(guī)定；(2)作者之間的貢獻(xiàn)度認(rèn)可與分配機(jī)制；(3)相關(guān)單位(通常是作者所在機(jī)構(gòu))的科研績效認(rèn)可考核機(jī)制。狹義的通信作者標(biāo)注制度僅包括(1)(2)。

2 我國通信作者標(biāo)注制度研究與實(shí)踐

2.1 我國通信作者標(biāo)注制度研究

我國對通信作者制度的研究始于1990年代，大致分為兩個階段。第一階段，2003年前，主要是通信作者概念的引入、標(biāo)注需求和方式的思考；第二階段是2003年至今，主要是對通信作者署名應(yīng)用過程中產(chǎn)生的問題的研究。

繼1996年鄒承魯提出標(biāo)注通信作者并初步說明其作用之后，楊杰等[6]指出完善作者簡介有利于讀者與作者互通信息，交流經(jīng)驗(yàn)，介紹科技成果，探討學(xué)術(shù)問題。李冰[7]針對在校研究生、博士生與導(dǎo)師合作發(fā)表論文的現(xiàn)象，提出應(yīng)正確標(biāo)注并發(fā)揮“通訊聯(lián)系人”作用，一方面可以防止學(xué)生畢業(yè)、通信方式變更導(dǎo)致讀者答疑交流的不方便，另一方面可以防止學(xué)生為了取得發(fā)文便利，私自掛上導(dǎo)師，造成不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣。周廣禮等[8]提出高校學(xué)報應(yīng)對通信作者進(jìn)行簡介，以利于學(xué)術(shù)交流、提高學(xué)校和學(xué)報的知名度及影響力。這一階段學(xué)界對通信作者的研究較為零散，主要是對通信作者身份的討論。對通信作者與其他作者合作關(guān)系的研究相對狹窄，主要針對師生合作關(guān)系等個別類型的科研協(xié)作關(guān)系；對期刊標(biāo)注通信作者的必要性限于學(xué)報等某一類期刊，沒有站在科研協(xié)作的角度全面系統(tǒng)地闡述。在實(shí)際應(yīng)用方面，鮮有期刊要求合著論文標(biāo)注通信作者，這與我國的科研組織、基金申報、科研團(tuán)隊(duì)協(xié)作形式發(fā)展有關(guān)。這一階段對通信作者概念的引入和初步探討反映出在我國科研合作程度加深，合作論文數(shù)量逐步增加的背景下，學(xué)者們開始注意到作者與讀者、編輯進(jìn)行通信聯(lián)系的需求問題。

2003年我國開始標(biāo)注通信作者，由此產(chǎn)生了一系列關(guān)于標(biāo)注通信作者的必要性、通信作者科研貢獻(xiàn)認(rèn)定等方面的研究。2005年孫麗娟[9]指出科技論文只標(biāo)注第一作者對科研貢獻(xiàn)認(rèn)定的弊端，建議遵循國際慣例、關(guān)注國際期刊論文署名規(guī)則變化，標(biāo)注通信作者并承認(rèn)其地位。在具體分配機(jī)制上，金會平[10]提出，如果要按通信作者統(tǒng)計(jì)科研考核，宜根據(jù)貢獻(xiàn)量大小按比例分配貢獻(xiàn)量，各作者的貢獻(xiàn)量總和不能超過100%，以避免一篇論文重復(fù)計(jì)入科研工作量。我國對通信作者在合著論文貢獻(xiàn)量的研究較少，這一方面與合作作者貢獻(xiàn)衡量的主觀因素成分居多、客觀評價難度大有關(guān)，另一方面也反映出我國通信作者制度還有待完善。

2010年后，出現(xiàn)了針對某一學(xué)科領(lǐng)域的通信作者標(biāo)注情況的文獻(xiàn)計(jì)量研究。秦小川等[11]以新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院館藏文獻(xiàn)為對象，對836種國內(nèi)外生物醫(yī)學(xué)期刊的通信作者標(biāo)注情況、署名位置進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)通信作者主要位于第一、二位，國外通信作者主要位于第一位和末位；國內(nèi)期刊的通信作者標(biāo)注率略高于國外。王麗萍等[12]對醫(yī)藥衛(wèi)生期刊標(biāo)注多通信作者的論文隨機(jī)抽取50篇進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)我國多通信作者署名存在文字表述、位置標(biāo)注不統(tǒng)一等問題，不規(guī)范的標(biāo)注現(xiàn)象帶來數(shù)據(jù)庫檢索項(xiàng)設(shè)置的困難和精確檢索作者科研成果、科研部門管理與評價的不便。潘云等[13]以2010-2015年Nature和Science中收錄的第一作者或通信作者地址為中國的論文為研究對象，分析我國前沿科學(xué)成果的結(jié)構(gòu)與態(tài)勢，體現(xiàn)了通信作者制度對定量分析與評價的意義。這一階段的研究集中在通信作者標(biāo)注制度應(yīng)用過程中產(chǎn)生的通信作者標(biāo)注規(guī)范、身份界定和參與科研評價的合理性等的討論。

2.2 我國通信作者標(biāo)注制度實(shí)踐

2003年后，我國通信作者標(biāo)注進(jìn)入實(shí)踐階段，期刊開始標(biāo)注通信作者，隨之出現(xiàn)基于通信作者的文獻(xiàn)計(jì)量研究。

2.2.1 期刊建立通信作者標(biāo)注制度

2003年《醫(yī)用生物力學(xué)》首次使用通信作者署名，之后陸續(xù)有期刊刊登投稿須知，要求署名通信作者，規(guī)范投稿聯(lián)系工作。2007年標(biāo)注通信作者聲明的期刊數(shù)量出現(xiàn)大幅增長，期刊也參與到通信作者定義、身份、標(biāo)注內(nèi)容等問題的討論。值得注意的是，在中國知網(wǎng)上分別搜索“通信作者”“通訊作者”，發(fā)現(xiàn)大量關(guān)于標(biāo)注通信作者的聲明。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，我國經(jīng)?？l(fā)啟事要求標(biāo)注通信作者的絕大部分是醫(yī)學(xué)類期刊，見表1。

表1 CNKI刊登投稿聲明涉及通信(訊)作者的期刊

從表1看出，明確聲明標(biāo)注通信作者的幾乎都是醫(yī)學(xué)類期刊。當(dāng)然，標(biāo)注通信作者的期刊還有許多學(xué)科，但能夠定期、有規(guī)律地刊發(fā)投稿聲明，明確通信作者的職責(zé)和標(biāo)注要求，從側(cè)面反映出生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域署名制度與國際接軌程度較高。相應(yīng)地，在文獻(xiàn)計(jì)量研究中，對通信作者的定量研究也幾乎都落在生物醫(yī)學(xué)方面，鮮有其他學(xué)科或多學(xué)科的文獻(xiàn)計(jì)量研究。而在國外，已經(jīng)開始對通信作者進(jìn)行多學(xué)科研究，涉及署名位置偏好、通信作者與科研帶頭人關(guān)系、通信作者科研貢獻(xiàn)力的主客觀量化等多個角度。我國在這些方面存在一定差距，反映出我國對通信作者標(biāo)注制度的重視程度不夠，有待進(jìn)一步研究。

2.2.2 科研機(jī)構(gòu)對通信作者的科研貢獻(xiàn)認(rèn)可

我國科研機(jī)構(gòu)對通信作者的科研績效認(rèn)定一般是將在海外期刊發(fā)表論文的通信作者等同于第一作者進(jìn)行考核。在實(shí)踐中，北京大學(xué)、南京大學(xué)、中山大學(xué)、江南大學(xué)、浙江師范大學(xué)、廣西民族大學(xué)、河北師范大學(xué)等明確規(guī)定在教職工工作量化考核或科研獎勵時，視通信作者為第一作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)考核。本文搜集到的有關(guān)科研進(jìn)展的新聞報道也說明不少大學(xué)承認(rèn)通信作者的貢獻(xiàn)。2008年，《浙江大學(xué)學(xué)報》(醫(yī)學(xué)版)刊登項(xiàng)春生教授以共同通訊作者身份在《自然：免疫學(xué)》雜志發(fā)表論文的消息[14]，《大連日報》刊登大連理工大學(xué)教授以共同通訊作者身份在Nature發(fā)表科研成果[15]。這些進(jìn)展表明我國高校逐步認(rèn)可通信作者的科研貢獻(xiàn)，將通信作者身份納入科研量考核。但是，由于我國哲學(xué)社會科學(xué)期刊通信作者標(biāo)注不統(tǒng)一，甚至許多期刊根本沒有標(biāo)注通信作者，因此，科研考核中哲學(xué)社會科學(xué)期刊通信作者身份沒有被大部分機(jī)構(gòu)認(rèn)可為等同于第一作者。

3 我國通信作者標(biāo)注制度現(xiàn)狀

隨著科研團(tuán)隊(duì)規(guī)模的擴(kuò)大，科研協(xié)作形式更為復(fù)雜，團(tuán)隊(duì)中單個作者的貢獻(xiàn)越來越模糊，一篇論文中貢獻(xiàn)力相當(dāng)?shù)闹饕髡咄恢灰粋€。除第一作者外，通信作者也參與到科研評價中。我國科研評價側(cè)重于第一作者。為了深入了解我國通信作者制度現(xiàn)狀，本文從期刊標(biāo)注通信作者的情況和通信作者的科研貢獻(xiàn)兩方面進(jìn)行調(diào)查。

3.1 我國核心期刊標(biāo)注通信作者情況

本文對中文社會科學(xué)引文索引(CSSCI)收錄的553種社會科學(xué)類期刊和中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(CSCD)收錄的686種中文期刊進(jìn)行調(diào)查，統(tǒng)計(jì)使用通信作者署名的期刊數(shù)量、標(biāo)注方式等。之所以采用這兩個核心期刊目錄，是因?yàn)槠湓谖覈蒲蓄I(lǐng)域認(rèn)可度較高，入選期刊收錄的某一研究領(lǐng)域論文相對集中。在調(diào)查方式上，選取每一種期刊2018年4月出版的最新一期，對刊載的所有論文進(jìn)行查閱，如果有一篇標(biāo)注通信作者、通訊作者、Corresponding author、Correspondence author或相近的中英文表達(dá)，則按照該期刊使用了通信作者制度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。由于CSSCI按照學(xué)科排序，CSCD按照字母順序排序，因此對CSSCI來源期刊分學(xué)科進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對CSCD來源期刊進(jìn)行整體統(tǒng)計(jì)，并對所有標(biāo)注方式進(jìn)行記錄。統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2-3。從表2-3的調(diào)查結(jié)果來看，目前我國期刊通信作者的標(biāo)注存在兩大現(xiàn)象。

(1)通信作者表達(dá)方式多樣。表2中社會科學(xué)期刊有通信作者和通訊作者兩種方式，兩者表達(dá)的意義并無不同，對應(yīng)的英文都是corresponding author。出現(xiàn)這兩種表達(dá)是由于《通信科學(xué)技術(shù)名詞》《現(xiàn)代漢語詞典(第5版)》對“通訊”和“通信”做了新的釋義：“通訊”是“通信”的舊稱。早在2008年，《編輯學(xué)報》就論文聯(lián)系人應(yīng)標(biāo)注“通信作者”還是“通訊作者”就明確答復(fù)應(yīng)使用新稱“通信作者”。表3中CSCD來源期刊主要是自然科學(xué)類期刊，其表述方式有中文的通信作者、通信聯(lián)系人、通訊作者、通訊聯(lián)系人、聯(lián)系人等，英文表達(dá)Corresponding author、Correspondence，符號標(biāo)注以及中英文雙重標(biāo)注等共計(jì)29種標(biāo)注方式。這些現(xiàn)象反映了我國對通信作者制度研究還不夠深入和嚴(yán)謹(jǐn)，期刊、投稿人等對通信作者標(biāo)注制度的使用還不夠熟練和規(guī)范，出版行業(yè)、作者之間也未就這一術(shù)語的表達(dá)達(dá)成共識。

表2 CSSCI來源期刊標(biāo)注通信作者情況

(2)不同學(xué)科領(lǐng)域的通信作者標(biāo)注情況有較大差異。從社會科學(xué)和自然科學(xué)角度看，表2中社會科學(xué)類期刊553種，其中170種標(biāo)注通信(訊)作者，總體標(biāo)注率為30.74%；表3中被調(diào)查的自然科學(xué)類期刊887種，其中850種標(biāo)注通信作者(或類似表達(dá))，總體標(biāo)注率為95.83%。兩大類學(xué)科之間差異較大。

表3 CSCD來源期刊標(biāo)注通信作者情況

從社會科學(xué)期刊子學(xué)科領(lǐng)域的標(biāo)注情況看，哲學(xué)、宗教學(xué)、外國文學(xué)、中國文學(xué)、藝術(shù)學(xué)、考古學(xué)、法學(xué)等7個領(lǐng)域沒有使用通信作者標(biāo)注制度，心理學(xué)、環(huán)境科學(xué)兩個領(lǐng)域的通信作者標(biāo)注率達(dá)到100%，其余各學(xué)科領(lǐng)域的通信作者標(biāo)注情況也存在較大差別。不同學(xué)科標(biāo)注通信作者的情況差異較大的原因很多，可能與該學(xué)科特點(diǎn)有關(guān)，也可能與該學(xué)科與國際交流的程度有關(guān)。需要說明的是，本次調(diào)查僅限于CSSCI和CSCD兩個來源期刊，雖然具有一定的代表性，但不能完全反映我國學(xué)術(shù)期刊使用通信作者制度的情況。

3.2 通信作者在科研績效考核中的作用

我國部分學(xué)者對通信作者參與科研績效考核持反對態(tài)度，原因是在職稱評定、聲望地位等因素影響下，少數(shù)學(xué)者利用通信作者方式互相掛名、隱瞞掛名等，取得不當(dāng)利益，造成不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣，也影響人們對通信作者制度的理解和認(rèn)可。通信作者身份與學(xué)術(shù)腐敗聯(lián)系起來，主因是這一制度引入我國時間較短，理論研究薄弱，缺乏健全的制度保障。當(dāng)通信作者與科研績效考核和科研獎勵掛鉤后，不可避免地出現(xiàn)利用通信作者身份獲取不當(dāng)利益、掛名、濫用作者身份等現(xiàn)象。需要正確認(rèn)識的是，掛名等行為可以利用通信作者身份，也可以署名第二甚至第一作者，如果以此否定通信作者的科研貢獻(xiàn)是不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?。防止學(xué)術(shù)腐敗不應(yīng)從拒絕與國際慣例接軌入手，而應(yīng)深入研究并科學(xué)使用通信作者制度。通信作者是科研論文署名中特有的方式，是一種署名習(xí)慣或?qū)W術(shù)傳統(tǒng)而不是一種硬性規(guī)定，在沒有通信作者的情況下也不是必須標(biāo)注。所以，對通信作者的科研貢獻(xiàn)研究要從國內(nèi)外署名習(xí)慣差異的角度全面理解。

3.2.1 通信作者的身份認(rèn)同

通信作者的概念指出其身份通常是研究生導(dǎo)師或課題負(fù)責(zé)人，反對其參與科研績效考核的意見也指向這一點(diǎn)。爭論的焦點(diǎn)在于通信作者是普通的論文投稿聯(lián)系人，還是對論文有實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的資深作者。從其發(fā)展由來可以看出，早期通信作者確實(shí)由合作作者的任意一位擔(dān)任，如今已演變成由資深作者承擔(dān)。我國部分期刊明確規(guī)定任何非高級職稱的作者和研究生都沒有資格擔(dān)任通信作者。研究生導(dǎo)師是研究生論文的當(dāng)然通信作者。針對科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者署名偏好的研究中，Liu Xuan Zhen和Fang Hui[16]從計(jì)算機(jī)科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、數(shù)學(xué)、腫瘤學(xué)、物理化學(xué)、粒子與場等學(xué)科，巴西、埃及、柏林、倫敦、墨爾本、莫斯科、紐約、巴黎、上海、東京、多倫多等國家和地區(qū)的論文署名習(xí)慣分析中發(fā)現(xiàn)，在多數(shù)學(xué)科和地區(qū)，科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者偏好署名通信作者，署名位置習(xí)慣放在第一位或最后一位。這一定量研究從客觀上說明資深作者和通信作者的關(guān)系：資深作者、學(xué)術(shù)帶頭人通常已取得穩(wěn)定的學(xué)術(shù)地位，他們?yōu)榭蒲袌F(tuán)隊(duì)提供技術(shù)、資金設(shè)備等，發(fā)揮科研和管理雙重作用；他們成果豐碩且被引率遠(yuǎn)高于平均水平，職稱評選、發(fā)文壓力要小于初級科研工作者，所以選擇讓出第一作者的位置，署名通信作者。

3.2.2 中外論文署名順序差異

目前論文署名有4種排序模式：貢獻(xiàn)力遞減模式、姓氏順序模式、隨機(jī)模式、U型模式。我國使用較多的是貢獻(xiàn)力遞減模式，國外較為常見的是貢獻(xiàn)力遞減模式和U型模式。U型模式即貢獻(xiàn)最大的作者位于第一位和末位，次要貢獻(xiàn)作者放在中間位置。實(shí)際上，國外作者署名順序并非一直是U型結(jié)構(gòu)，起初面對合作作者數(shù)量增加，作者們意圖回避利益分配的矛盾，采用姓名字母順序排序或隨機(jī)排序方式；但隨著作者數(shù)量增多，出現(xiàn)“作者扁平化”[17]現(xiàn)象，單個作者的貢獻(xiàn)變得模糊難測，為了突出對論文做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的作者，采用貢獻(xiàn)力最大的署名第一作者，其余作者按姓氏排序或貢獻(xiàn)力最大的作者署名末位作者，其余作者隨機(jī)排序兩種方式。這顯然難以解決科研工作量化的矛盾，于是逐漸演化成首位、末位作者為貢獻(xiàn)力最大的作者，中間作者為做出次要貢獻(xiàn)的作者。Mattsson等[18]對通信作者署名位置的計(jì)量學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，雖然各學(xué)科領(lǐng)域存在差別，但通信作者的署名位置多位于第一位和末位。Zuckerman[19]對獲得物理、化學(xué)、生物科學(xué)的55位諾貝爾獎得主在1920－1964年發(fā)表的成果進(jìn)行調(diào)查，按照作者的貢獻(xiàn)大小排序，并假設(shè)諾貝爾獎得主的第一作者署名應(yīng)該多于其他層次的科學(xué)家，但實(shí)際情況并非如此，結(jié)果顯示諾貝爾獎得主多選擇讓出第一作者身份；盡管對科研成果的產(chǎn)出做出了大部分貢獻(xiàn)，但他們以提攜較低層次科學(xué)家為責(zé)任，為其取得更高的科研地位給予幫助。諾貝爾獎得主在學(xué)術(shù)界具有至高的地位和引導(dǎo)能力，他們的偏好極大地影響著科學(xué)界的道德標(biāo)準(zhǔn)。從公平角度來說，僅以第一作者來判定作者科研貢獻(xiàn)是不恰當(dāng)?shù)?。通信作者可以從某種意義上平衡資深作者和初級作者之間的利益分配。

在我國，常見的資深作者和初級作者合作關(guān)系是師生合作，學(xué)生在前為第一作者，老師在后為通信作者的署名現(xiàn)象較為多見。梁立明等[20]以北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)和北京醫(yī)科大學(xué)為研究對象，統(tǒng)計(jì)1989－1998年14953對師生關(guān)系和師生合著的14125篇正式發(fā)表的科技論文署名，用數(shù)據(jù)證實(shí)我國師生合作論文普遍存在“生前師后”現(xiàn)象。推測原因是我國傳統(tǒng)文化倡導(dǎo)“提攜后學(xué)”理念，老師甘為學(xué)生鋪路，在合作發(fā)表的論文中將學(xué)生名字放在第一作者位置。這大概是受“一日為師，終身為父”的傳統(tǒng)文化影響，前輩提攜后輩，目的是鼓勵年輕人盡快進(jìn)入研究狀態(tài)，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域嶄露頭角，建立學(xué)術(shù)自信。但是，“教會徒弟，餓死師傅”的說法也描繪了師徒之間既教學(xué)相長，又有所保留的微妙關(guān)系。同一研究領(lǐng)域，在資源有限的情況下，資深作者如果不遺余力地教授學(xué)生或下屬，為其獲得學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)地位鋪平道路，必然會對自己的科研任務(wù)完成和職位升遷造成影響。指導(dǎo)他人發(fā)表論文的成績得不到肯定，很可能造成導(dǎo)師或課題負(fù)責(zé)人有好的論文創(chuàng)意、課題構(gòu)思卻不愿意跟研究生或者下屬分享，不愿意花時間傾力指導(dǎo)學(xué)生和下屬。建立完善的通信作者制度則可以有效解決這一矛盾。

4 規(guī)范和完善我國通信作者制度

現(xiàn)代知識生產(chǎn)與傳播和中古世紀(jì)完全不同。無論是自然科學(xué)還是社會科學(xué)研究的組織方式，除了部分人文學(xué)科，比如文學(xué)、史學(xué)和藝術(shù)尚能由個人獨(dú)立完成外，大多需要團(tuán)隊(duì)協(xié)同創(chuàng)新。離開先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)室，自然科學(xué)和工程科學(xué)科學(xué)家個人根本無從展開學(xué)術(shù)研究。現(xiàn)代大科學(xué)的組織存在嚴(yán)密的分工協(xié)作，有負(fù)責(zé)提出創(chuàng)新思想和技術(shù)路線頂層設(shè)計(jì)的首席科學(xué)家，有擅長獲取實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的博士后、博士生和研究生助手，當(dāng)然也有善于數(shù)據(jù)分析的專家，正是由于不同類型科研人員的協(xié)作才產(chǎn)生一篇篇杰出的科研論文。社會科學(xué)也一樣，許多劃時代的社會科學(xué)研究都要基于大數(shù)據(jù)和大型田野調(diào)查，很難想象一位學(xué)者能夠從課題設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析到論文撰寫包攬整個研究過程。在某種意義上說，現(xiàn)代科研組織過程已離不開協(xié)同創(chuàng)新。因此，科研評價必須承認(rèn)所有人的貢獻(xiàn)，有時候會出現(xiàn)一種困境——合作者之間貢獻(xiàn)度的大小難以區(qū)分。為解決這一難題，西方學(xué)術(shù)界把通信作者的貢獻(xiàn)等同第一作者，認(rèn)可同一論文標(biāo)注兩個貢獻(xiàn)度相同的作者。有些大科學(xué)研究中，做出同等重要貢獻(xiàn)的人往往不止2人，因此，出現(xiàn)了“并列第一作者”“并列通信作者”的標(biāo)注制度，承認(rèn)有3人甚至更多人對一篇論文做出了同等貢獻(xiàn)，以平衡多個科研團(tuán)隊(duì)合作執(zhí)行大型科研項(xiàng)目時的成果分配。對這些新的署名分配方式和相關(guān)科研評價機(jī)制的研究需建立在對通信作者本身的規(guī)范、完整、具有說服力的理論基礎(chǔ)上。

前文提到我國大部分科研院所和高校承認(rèn)國際論文通信作者等同于第一作者。但是，這些機(jī)構(gòu)一般都不承認(rèn)國內(nèi)人文社會科學(xué)期刊通信作者等同第一作者。造成這種狀況的原因有兩個。

(1)對現(xiàn)代社會科學(xué)知識生產(chǎn)方式的變革缺乏深刻認(rèn)識，否認(rèn)社會科學(xué)的協(xié)同創(chuàng)新特征。仍然認(rèn)為靠學(xué)者坐十年冷板凳就可以誕生偉大作品，殊不知不同學(xué)科、不同研究問題有不同的研究方式和規(guī)律，有的研究可以按照“工程”攻關(guān)，有的卻要廣泛閱讀、冷靜思考，不能一概而論。比如，社會計(jì)算、仿真模擬、大數(shù)據(jù)分析、社會實(shí)驗(yàn)等需要團(tuán)隊(duì)合作的研究已經(jīng)成為社會科學(xué)項(xiàng)目組織的主流方式。在這樣的協(xié)同創(chuàng)新中，有些人的貢獻(xiàn)度幾乎相等，無法區(qū)分第一、第二，非要把所有研究者的貢獻(xiàn)都分出層次，就會導(dǎo)致科研協(xié)作難以進(jìn)行。比如，課題負(fù)責(zé)人或研究生導(dǎo)師申請科研經(jīng)費(fèi)，在科研組織中進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，提出思想創(chuàng)意，給出具體論文選題，指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)和數(shù)據(jù)采集，但是具體論文則由研究生完成。這個時候如果沒有通信作者制度，勢必造成“爭奪”第一作者身份的困境。如果導(dǎo)師總是署名第一作者，就會挫傷研究生從事科研的積極性，不利于人才培養(yǎng)，不利于青年人脫穎而出，甚至引起學(xué)術(shù)霸權(quán)。反之，如果導(dǎo)師總是放棄第一作者身份，從長期看，對導(dǎo)師不僅不公平，還會嚴(yán)重影響導(dǎo)師學(xué)術(shù)地位的提升。公正科學(xué)的管理和權(quán)益分配是學(xué)者們工作熱情、持續(xù)創(chuàng)新的制度保證。通信作者標(biāo)注制度能夠平衡科研團(tuán)隊(duì)利益分配的矛盾，為促進(jìn)科研管理效率，集聚團(tuán)隊(duì)向心力提供適當(dāng)機(jī)制，因此有必要對通信作者的具體使用規(guī)范、在不同學(xué)科領(lǐng)域的評價權(quán)重進(jìn)行主客觀調(diào)查研究。

(2)我國人文社會科學(xué)期刊應(yīng)該認(rèn)識到通信作者制度對知識生產(chǎn)和科研評價的重要意義，盡量建立完善的通信作者標(biāo)注制度。這不單純是我國人文社會科學(xué)期刊編輯規(guī)范和國際期刊編輯規(guī)范如何“接軌”的問題，而是涉及我國哲學(xué)社會科學(xué)話語體系能否傳播到國際、涉及哲學(xué)社會科學(xué)評價的基礎(chǔ)制度、涉及保護(hù)哲學(xué)社會科學(xué)知識產(chǎn)權(quán)、涉及客觀公正評價哲學(xué)社會科學(xué)工作者的貢獻(xiàn)、涉及鼓勵哲學(xué)社會科學(xué)協(xié)同創(chuàng)新等一系列重大問題。但值得強(qiáng)調(diào)的是，通信作者參與科研評價的條件是規(guī)范、可信，否則就會為學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)霸權(quán)提供機(jī)會，反過來不利于通信作者制度的發(fā)展。因此，有必要對通信作者制度的標(biāo)注、檢索、管理評價等進(jìn)行更深層次的研究。要從根本上解決這些問題，必須修訂我國期刊編輯規(guī)范的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對通信作者制度，乃至并列第一作者和并列通信作者問題予以規(guī)范。

4.1 依法建立通信作者審查制度

在國際上，多數(shù)期刊有嚴(yán)格的作者審查制度，期刊的投稿須知條款詳細(xì)，要求在通信作者保證文責(zé)的情況下，其他作者須分別以個人郵箱向期刊提供聲明，表明自己閱讀過并同意發(fā)表所投稿件，同意發(fā)布研究成果，等等。我國的期刊投稿須知中也有類似規(guī)定，要求作者親筆簽名、出具單位蓋章及介紹信等，或嚴(yán)禁在校樣上添加新的作者和通信作者。這些措施可以有效防范隱瞞掛名等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，在出現(xiàn)署名爭議時有原始依據(jù)可查，防止論文在被查出抄襲、重復(fù)發(fā)表等行為后，通信作者卻聲稱并不知情，作者之間互相推卸責(zé)任。通過調(diào)查我國期刊的投稿須知，發(fā)現(xiàn)不同期刊的規(guī)定不盡相同，有必要進(jìn)一步研究行業(yè)規(guī)范、達(dá)成共識，從源頭上對通信作者的使用作出詳盡全面的規(guī)定，防止學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。因此，用簽署書面合同或者格式化聲明的形式確立通信作者身份的真實(shí)性非常必要。

4.2 標(biāo)注通信作者簡介

在嚴(yán)格審查通信作者的基礎(chǔ)上，有必要進(jìn)行通信作者簡介、建立專家?guī)?。周廣禮等[21]在《高校學(xué)報宜對通訊作者進(jìn)行簡介》一文中最早提出高校學(xué)報應(yīng)當(dāng)對通信作者進(jìn)行簡介，指出通信作者簡介制度有利于學(xué)術(shù)交流、建立作者和審稿專家?guī)?、保證論文的學(xué)術(shù)水平、提高學(xué)校的知名度和學(xué)報的影響力。該建議值得期刊借鑒，但需要進(jìn)一步研究簡介的具體格式、內(nèi)容，建立專家?guī)斓哪Ｊ健⒉煌诳g如何共享專家?guī)斓葐栴}。

4.3 通信作者標(biāo)注必須建立客觀標(biāo)準(zhǔn)

衡量論文作者貢獻(xiàn)不僅要從主觀方面作判斷，也要進(jìn)行客觀評價。目前較為可行的是，期刊將論文寫作中的必要過程細(xì)分為選題、數(shù)據(jù)收集、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、執(zhí)行等多項(xiàng)指標(biāo)并設(shè)置表格，投稿時每個作者明確標(biāo)明各自的貢獻(xiàn)，取得作者身份；對做出輔助性工作或工作量較少的工作人員應(yīng)列入“致謝”部分。目前我國這方面的研究很少，尚未形成權(quán)威、全面的作者貢獻(xiàn)指標(biāo)體系，而且我國學(xué)術(shù)論文中，較少規(guī)范標(biāo)注“致謝”部分，造成部分參與人員的工作得不到承認(rèn)。部分論文為了肯定參與者的貢獻(xiàn)，將其名字添加到合作作者中，虛假標(biāo)注通信作者。因此，規(guī)范通信作者署名，應(yīng)全盤結(jié)合論文署名規(guī)則，不能脫離科技論文署名、作者權(quán)益分配的實(shí)踐。

總之，論文署名事關(guān)作者的科研積極性、研究態(tài)度和學(xué)風(fēng)。我國期刊對通信作者制度的使用情況不同，在合作程度高的學(xué)科中，如自然科學(xué)、管理學(xué)，通信作者的標(biāo)注較為普遍，對通信作者的認(rèn)可程度高；但在相當(dāng)一部分學(xué)術(shù)期刊中通信作者的標(biāo)注不普遍，甚至部分期刊不標(biāo)注通信作者，科研評價中也廣泛存在只認(rèn)第一作者的現(xiàn)象。在世界范圍科研競爭激烈的背景下，有必要對通信作者的標(biāo)注、規(guī)范使用、通信作者的責(zé)任、與其他合作者關(guān)系、通信作者身份及其在團(tuán)隊(duì)中的作用等問題進(jìn)行深入探討。在科學(xué)規(guī)范的標(biāo)注制度、權(quán)責(zé)明晰的基礎(chǔ)上，承認(rèn)通信作者的科研貢獻(xiàn)，認(rèn)可其科研貢獻(xiàn)力，能夠平衡合作作者之間的著作權(quán)權(quán)利分配?？茖W(xué)標(biāo)注通信作者有利于我國進(jìn)行國際學(xué)術(shù)交流，在國外權(quán)威期刊發(fā)表成果，掌握學(xué)術(shù)話語權(quán)，促進(jìn)我國科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高科研競爭力，更好地服務(wù)社會主義經(jīng)濟(jì)文化建設(shè)。

致謝 南京大學(xué)信息管理學(xué)院葉繼元教授、云南大學(xué)歷史學(xué)院劉宇教授、武漢大學(xué)信息管理學(xué)院宋恩梅教授對本文提出了寶貴的修改意見，謹(jǐn)致謝忱！