基于“四置鏈條”的法律風險管理體系構建與應用研究

李 鵬，胡志鳳，張 思，程 瑋

(1. 國網天津東麗供電公司 天津300300；2. 國網天津電力發(fā)展研究中心 天津300010)

20世紀90年代以前，風險管理的側重點主要在于純粹風險，其目標著重于損失的最小化，也就是我們通常理解的減少損失、挽回損失的層面，這個階段被稱之為傳統(tǒng)風險管理階段。進入21世紀，人們通過實踐發(fā)現(xiàn)，過去強調風險將喪失若干的機會，特別是自然科學的發(fā)展也促進了人們更加清晰的認識風險，即除了可能造成損失的純粹風險以外，風險還存在另一種概率分布的形態(tài)，即機會風險。隨著對法律作用的不斷認識和市場經濟的不斷發(fā)展，法律的指引、評價、預測作用更加突出[1]，法律風險的管理工作也進入了一個全新的時期，由過去只管理純粹法律風險上升到純粹與機會風險共同管理階段。

1 “四置鏈條”管理內涵

理論上，企業(yè)法律風險管理還存在著諸多困惑和難點：其一，法律風險管理缺乏有效的、公認的標準；其二，法律風險管理缺乏連續(xù)性、整體性的前提，目前企業(yè)對各自法律風險通常采用個別化、點對點式的解決方式；其三，法律風險管理缺乏客觀、統(tǒng)一的手段，多數(shù)情況還依賴經驗和對已發(fā)風險的主觀判斷[2]。

基于“四置鏈條”的法律風險管理體系主要就是通過“預警前置、過程監(jiān)置、實時處置、成果定置”4個關鍵鏈條，支撐純粹與機會風險共同管理模式的運營?；陬A警前置鏈條，就是通過法律風險管理提前介入企業(yè)主要業(yè)務流之中，針對關鍵業(yè)務點，進行法律風險評估，通過法律風險提示書等形式對專業(yè)部門提出預警。基于過程監(jiān)置鏈條，就是界定好企業(yè)法律事務管理部門的職責角色，明確其管理和監(jiān)督的位置，實現(xiàn)對專業(yè)部門法律風險防控過程監(jiān)督的不缺位，并對專業(yè)部門在業(yè)務執(zhí)行過程的潛在法律風險點進行補位提醒，最大可能地將潛在風險點消除于未發(fā)。基于實時處置鏈條，就是本著“抓早、抓小”的原則，對于已經形成的法律風險，發(fā)揮好、運用好企業(yè)法律事務管理的專業(yè)優(yōu)勢和專業(yè)資源，及時進行處置和化解，最大可能地將已發(fā)風險消除于始發(fā)，最大限度地降低企業(yè)的管理損失和經濟損失?；诔晒ㄖ面湕l，就是及時提煉總結在企業(yè)法律風險管理和防控過程中形成的經驗、成果，通過建章立制、完善措施、以案說法等多種形式，實現(xiàn)成果在專業(yè)管理流程中的“定置定位”，進而推進法治企業(yè)建設。

2 基于“四置鏈條”的法律風險管理體系實際應用

2.1 基于預警前置鏈條，找準企業(yè)法律風險易發(fā)部位

建立法律風險預警前置鏈條主要為了突出“前置化”的思維模式，探索通過靶向法律風險預警的“指標、評估、發(fā)布”3個維度，形成具有全員性、指導性、實用性、可操作性的內部發(fā)揮風險預警系統(tǒng)，促進企業(yè)法律風險的識別、評估、分析和控制。

2.1.1 遵循業(yè)務特點和制度要求，細化法律風險預警指標

在指標構建環(huán)節(jié)中，結合業(yè)務特點，將指標抽取領域集中在重大決策、安全生產、電網建設、營銷服務、勞動用工、資金管理等主要管理業(yè)務和生產經營業(yè)務中，形成了4類(重大事項風險、管理運營風險、涉電法律風險、其他易發(fā)風險)、69項(涉及合同管理、招投標管理、電網建設前期外協(xié)管理、訴訟案件管理、員工勞動關系變更管理等多個方面)法律風險預警指標庫。

2.1.2 以管理現(xiàn)狀和既往案例為樣本，有針對性地開展法律風險評估

風險評估是企業(yè)發(fā)展風險預警前置的主體環(huán)節(jié)，需要深入分析誘發(fā)法律風險的內外部因素，判斷風險的程度和發(fā)展趨勢，確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。同時，評估結果將作為后續(xù)法律風險應對策略選擇的依據，引導相關專業(yè)部門和崗位人員進行妥善處置。

2.1.3 錨定專業(yè)部門開展業(yè)務活動的重點和時點，適時發(fā)布風險預警信息

建立并適時啟動預警前置流程是“預警前置”鏈條的核心，關鍵是要在第一時間傳遞清晰、準確的風險預警信息，并根據研判中掌握的風險發(fā)生條件、涉及法律法規(guī)、可能產生的法律后果等信息，提出杜絕法律風險發(fā)生或降低風險損害的具體應對建議，及時掌握專業(yè)部門開展業(yè)務活動的重點和時點，密切跟蹤聯(lián)動提出法律風險預警通知書。

2.2 基于過程監(jiān)置鏈條，將潛在法律風險消除在未發(fā)

2.2.1 關注核心問題，精準定位過程監(jiān)置鏈條的重點領域

實施過程監(jiān)置的目標就是為了防患于未然，這一目標的實現(xiàn)就是要有一個不斷優(yōu)化和細化的動態(tài)過程。在“過程監(jiān)置”中，首先聚焦對產生法律風險核心問題的關注，進而明確界定出需要實施過程監(jiān)置的重點領域。

2.2.2 實時組織過程評價和防控，促進過程監(jiān)置鏈條運轉順暢

按照專業(yè)部門、法律事務管理部門、法律風險管理和防控工作領導小組“三級評價”方式，對于“預警前置”階段提出的法律風險項目以月度為周期進行過程評價，同時對于需要常態(tài)進行過程監(jiān)置的重大任務中的法律風險，同步進行過程評價，根據評價結果提出糾偏、完善、提升的建議。

2.3 基于實時處置鏈條，將生已發(fā)法律風險控制在始發(fā)

2.3.1 健全專業(yè)協(xié)同機制，強化訴訟案件管理

樹立“以案件管理促專業(yè)風險防范”的意識，對于各類案件特別是被訴案件建立健全案件會商工作機制，發(fā)揮專業(yè)部門的作用，確保被訴案件應訴中相關證據收集的合法、準確、完善，明確相關部門專業(yè)負責人必須全程參加被訴案件應訴的全過程。同時對于主動起訴案件，在判決形成尚未執(zhí)行的情況下，堅持不懈地與當?shù)胤ㄔ阂约氨桓娣綔贤?lián)系。同時，做好已經形成法律風險但尚未形成訴訟案件的風險點，做到超前跟蹤協(xié)同，主動化解風險矛盾，嚴防信訪、輿情、服務投訴、外協(xié)征地等風險點轉化為法律訴訟風險。

2.3.2 運用法律手段，降低因風險造成的損失

有針對性的開展法律風險及保險理賠策略研究，在相關專業(yè)人員中普及了“財產一切險”和“供電責任險”的相關知識，同時結合既往發(fā)生的訴訟案件，明確了在第三方觸電等事故后在成訴前應采取的必要措施，并將具體的責任明確到部門和崗位，為在發(fā)生安全生產等風險后，運用法律手段，降低企業(yè)經濟利益損失創(chuàng)造了條件。

2.4 基于成果定置鏈條，實現(xiàn)法律風險管理體系與防控機制應用常態(tài)化管理

2.4.1 以問題為導向，對法律法規(guī)及規(guī)章制度執(zhí)行情況進行查遺補漏

客觀上講，對處于基層單位角色的地市級供電企業(yè)，發(fā)生具有責任的法律風險事件大多數(shù)都是因對國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度理解執(zhí)行不到位而產生的。為此，東麗公司將宣貫執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度作為防控企業(yè)法律風險的“第一道防線”，建立并根據法律風險控制過程中出現(xiàn)的問題適時更新法律法規(guī)及規(guī)章制度執(zhí)行的“負面清單”。

2.4.2 以貫通為導向，創(chuàng)新全員對法律風險識別和防控能力

將法律法規(guī)、規(guī)程標準、制度要求融合集成至每一個具體崗位，引導各崗位員工自主查找本崗位法律風險點的內容、特征，并自主制定防控措施，在此基礎上由法律事務管理部門(包括外聘法律顧問)進行審核把關，梳理出共性風險和個性風險，進而豐富法律風險問題庫，形成《全員全業(yè)務法律風險點排查指南》，有效實現(xiàn)法律風險管理和防控在全員全業(yè)務的橫向協(xié)同和縱向管控，提升全員對法律風險的識別能力和防控能力。

2.4.3 以案例為藍本，開展全員法律風險警示教育活動

精準實現(xiàn)法律風險管理和防控成果在員工日常工作行為的“定置定位”，通過常態(tài)化組織開展“以案說法”活動，在干部員工中大力弘揚法治文化、合規(guī)文化。

2.4.4 以客戶為視角，對接區(qū)域構建法治社會工作

在推進成果定置鏈條的運轉過程中，通過加大涉電法律法規(guī)在服務區(qū)域的普法宣傳力度，有效規(guī)避外部法律風險的形成，營造良好的供用電法治生態(tài)環(huán)境。抓住優(yōu)化營商環(huán)境的契機，根據實踐中辨識的電力營銷業(yè)務領域法律風險點，以履行“人民電業(yè)為人民”企業(yè)宗旨為根本，聚集客戶需求，與地方政府溝通，明確電力外網接入的行政審批便捷快速通道，明確流程和時限。

3 “四置鏈條”拓展應用方向

基于“四置鏈條”的法律風險管理體系構建與應用研究是企業(yè)法律風險管理的一項具有實踐價值的成果，其在國網天津東麗供電公司的構建與應用目前還處在起步階段，下一步還要持續(xù)深化對法律風險管理的理論維度研究[3]，將以拓寬“四置鏈條”的內涵和外延為切入點，實現(xiàn)對法律風險的三維管理。第一維：法律風險管理目標，是為了企業(yè)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)，保證企業(yè)合法權益的最大化，風險損失最小化，同時建立穩(wěn)定的企業(yè)法律管理秩序。第二維：法律風險管理要素，主要是精準做好法律風險識別、法律風險評價、法律風險應對和對策改進。第三維：法律風險管理層級，做實總法律顧問的制度要求，明確包括管理決策層、外部咨詢機構、企業(yè)法務部門和其他專業(yè)部門的管理職責。在形成三維管理模式的基礎上，明晰3個維度之間的關系，即：風險管理要素要為企業(yè)目標服務，使其在合理、合法的前提下促進企業(yè)經營目標的實現(xiàn)。企業(yè)各個層級也持同樣的目標，每個層級依賴于企業(yè)經營管理中各個環(huán)節(jié)提供的信息開展風險管理。

4 結 論

通過構建“預警前置、過程監(jiān)置、實時處置、成果定置”的“四置鏈條”法律風險管理體系，可有效發(fā)揮法律的指引、評價、預測作用，將大部分法律風險消除于未發(fā)，化解法律風險，減輕企業(yè)損失，助力建設法治企業(yè)進程。應用“四置鏈條”法律風險管理體系于國網天津東麗供電公司實際管理中，取得較好應用效果，其實踐價值值得推廣，希望該法律風險管理方法能夠為其他公司在處理類似問題是提供借鑒和啟示。