亞當(dāng)·斯密“看不見(jiàn)的手”理論的現(xiàn)實(shí)應(yīng)用缺陷

張 琦

(甘肅政法學(xué)院，甘肅 蘭州 730070)

亞當(dāng)·斯密作為一個(gè)“百科全書(shū)”式的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，誕生于十八世紀(jì)的歐洲，主要研究的學(xué)科涵蓋哲學(xué)、倫理學(xué)、法學(xué)、自然神學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)。亞當(dāng)·斯密提出“看不見(jiàn)的手”的理論，作為經(jīng)濟(jì)自由主義的典型代表，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了推動(dòng)作用，使得經(jīng)濟(jì)秩序得以維護(hù)和運(yùn)行。對(duì)于“看不見(jiàn)的手”的理論內(nèi)涵及其倫理價(jià)值的研究，能夠幫助我們深入、完整地把握經(jīng)濟(jì)自由主義思想體系的精髓，是我們研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的寶貴的理論資源，對(duì)于推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)與法律建設(shè)，保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，有積極的現(xiàn)實(shí)意義。

一、“看不見(jiàn)的手”理論的提出

亞當(dāng)·斯密在其著作當(dāng)中，曾經(jīng)三次提到了“看不見(jiàn)的手”。首次被提出，出現(xiàn)在他早期的論文《天文學(xué)》中。1759年的作品《道德情操論》中，他第二次使用了“看不見(jiàn)的手”，他認(rèn)為，富人們雇傭了許多的窮人為其勞動(dòng)，滿足了他們的貪欲，但是他們還是同窮人一樣分享他們所作一切的成果。這種情況下，就需要一只“看不見(jiàn)的手”幫助他們引導(dǎo)窮人們，對(duì)于生活必需品進(jìn)行分配，提供生活保障。第三次出現(xiàn)，是在亞當(dāng)·斯密1776年的偉大著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中，他在這本書(shū)中描述了在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，每個(gè)人的行為會(huì)為他方產(chǎn)生何種作用。①第一次提出與封建迷信有關(guān)，第二次與收入分配相關(guān)，第三次旨在說(shuō)明社會(huì)資本在投資中的作用。從表面上來(lái)看，前后三次提到“看不見(jiàn)的手”之間互無(wú)關(guān)系。從總體上看，亞當(dāng)·斯密在其著作中將“看不見(jiàn)的手”描述為一種不可抗拒的自然的力量。筆者認(rèn)為，本文所討論的問(wèn)題，是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)的“看不見(jiàn)的手”。

二、從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看“看不見(jiàn)的手”理論

上個(gè)世紀(jì)，世界上最重要的變化應(yīng)屬東歐劇變和蘇聯(lián)解體。這種變化由于各種不同的原因所導(dǎo)致，其中經(jīng)濟(jì)原因?yàn)樽钪匾脑蛑?。?dāng)時(shí)的社會(huì)主義國(guó)家，國(guó)家運(yùn)行的前提，是政府作為中央計(jì)劃在正確的位置指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。東歐劇變和蘇聯(lián)解體之后，許多計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，都意識(shí)到該模式的弊端，基本都放棄這種制度，開(kāi)始發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，不再由政府作中央計(jì)劃進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策，而是由企業(yè)和家庭根據(jù)市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)利益的導(dǎo)向自主選擇。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，絕大部分人只關(guān)心個(gè)人利益和福利，并不追求社會(huì)的整體效益。那么究竟是什么“神力”致使經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸形成規(guī)律呢？亞當(dāng)·斯密給出了答案：“仿佛有一只‘看不見(jiàn)的手’，在指引著家庭和企業(yè)在市場(chǎng)上相互交易，引起了合意的市場(chǎng)結(jié)果”。

亞當(dāng)·斯密的很多觀念和見(jiàn)解，為文藝復(fù)興開(kāi)放自由的思想觀念，至今仍然是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心論斷。一般認(rèn)為，他提出的“看不見(jiàn)的手”的實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)能力和價(jià)格機(jī)制，即是客觀的自發(fā)形成的市場(chǎng)秩序?！翱床灰?jiàn)的手”利用市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用對(duì)市場(chǎng)各行為主體的決策產(chǎn)生影響，從而達(dá)到促進(jìn)資源和社會(huì)產(chǎn)品在不同的行為主體之間合理分配。從長(zhǎng)期來(lái)看“看不見(jiàn)的手”使個(gè)人利益與公共福利之間達(dá)到自然均衡，從短期來(lái)看它維持了市場(chǎng)的正常運(yùn)行，建立起以富國(guó)裕民為目標(biāo)的，自然均衡的經(jīng)濟(jì)秩序。

三、亞當(dāng)·斯密“看不見(jiàn)的手”理論的應(yīng)用具有局限性

“看不見(jiàn)的手”對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了極大推動(dòng)作用，但隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，一系列新的社會(huì)問(wèn)題也不斷涌現(xiàn)。關(guān)于“看不見(jiàn)的手”理論的局限性，許多學(xué)者認(rèn)為，在社會(huì)公平和公眾的福利問(wèn)題方面，體現(xiàn)得相對(duì)明顯。

首先，“看不見(jiàn)的手”的理論強(qiáng)調(diào)從自身利益出發(fā)，但同時(shí)不可以影響他人利益。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中利益的界限很難劃分清楚，尤其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，因產(chǎn)權(quán)不清等問(wèn)題所引起的經(jīng)濟(jì)糾紛，使我們認(rèn)識(shí)到在復(fù)雜的市場(chǎng)機(jī)制下，難以正確劃分自身他人的利益。且作為人，出于天性，會(huì)放大自己的利益，忽略他人利益，就會(huì)產(chǎn)生一些為滿足自身欲望而導(dǎo)致的不道德行為。在亞當(dāng)斯密生活的年代，資本主義經(jīng)濟(jì)剛剛起步，市場(chǎng)的規(guī)模較小，層次也相對(duì)簡(jiǎn)單，并沒(méi)有形成大的壟斷組織。與當(dāng)時(shí)不同的是，現(xiàn)代社會(huì)市場(chǎng)復(fù)雜，人的道德修養(yǎng)，意識(shí)形態(tài)都有各自不同的發(fā)展和變化，故“看不見(jiàn)的手”的理論，在利益協(xié)調(diào)這方面并不能讓人滿意，不能夠作為資源配置的唯一因素調(diào)節(jié)財(cái)富的分配。

其次，“看不見(jiàn)的手”在分配的過(guò)程，和分配的結(jié)果中造成的社會(huì)不公平問(wèn)題，也是其固有局限性的表現(xiàn)之一?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，由于各種前提條件的限制，從競(jìng)爭(zhēng)的起點(diǎn)到終點(diǎn)有各種的不公平，因此，我們不能要求“看不見(jiàn)的手”做到絕對(duì)的結(jié)果上的平等，也不能要求競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則完全地照顧各方保證公平，而“看不見(jiàn)的手”的理論，真正應(yīng)該關(guān)注的是，在競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中及競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果上對(duì)弱勢(shì)群體和一些窮人，在競(jìng)爭(zhēng)中富人分得的利潤(rùn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)比窮人分得的利潤(rùn)多，但不能強(qiáng)迫富人把財(cái)富分給窮人，但大部分付出和收獲不能成正比，長(zhǎng)此以往必將導(dǎo)致貧富差距加大和兩級(jí)分化嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題，故“看不見(jiàn)的手”理論并非調(diào)節(jié)財(cái)富的唯一手段，在必要的時(shí)候仍然需要政府這只“看得見(jiàn)的手”，通過(guò)中央調(diào)控加強(qiáng)對(duì)社會(huì)底層群體的關(guān)注。

再次，部分學(xué)者認(rèn)為“亞當(dāng)·斯密‘看不見(jiàn)的手’理論，倫理道德的約束性的內(nèi)容十分缺乏?！雹趤啴?dāng)·斯密描述的是一個(gè)能夠維持財(cái)富增長(zhǎng)的社會(huì)，但是這個(gè)社會(huì)缺乏仁慈，缺乏人間友善，人們?cè)谶@樣的環(huán)境缺乏幸福感，故稱(chēng)該理論缺乏道德上的善良。

四、結(jié)語(yǔ)

“看不見(jiàn)的手”在特定的社會(huì)發(fā)展階段發(fā)揮了一定的作用，但是它并不具有持久性，也不具有歷史性。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，完美的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式不可能通過(guò)“看不見(jiàn)的手”給我們帶來(lái)，經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展過(guò)程中，仍然會(huì)因?yàn)椴怀墒斓氖袌?chǎng)機(jī)制和不適宜的環(huán)境，時(shí)不時(shí)的出現(xiàn)各種問(wèn)題，比如假冒偽劣、交易欺詐等。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中處于弱勢(shì)地位的人群，他們的生存和發(fā)展也得不到公平保障，僅僅依靠“看不見(jiàn)的手”，想要建立起整個(gè)社會(huì)的和諧秩序，幾乎是難以完成的?！翱床灰?jiàn)的手”理論的應(yīng)用過(guò)程中產(chǎn)生的缺陷，通過(guò)市場(chǎng)的力量不可改變，這種情況下，就需要一只“看得見(jiàn)的手”進(jìn)行補(bǔ)救，利用政府和社會(huì)公益組織發(fā)揮其功能，這是彌補(bǔ)不完全市場(chǎng)機(jī)制和“看不見(jiàn)的手”局限性的有效辦法。即便“看不見(jiàn)的手”具有一定局限性，但并不影響理論本身的價(jià)值及其對(duì)現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。對(duì)亞當(dāng)·斯密“看不見(jiàn)的手”理論的評(píng)價(jià)，也只能經(jīng)歷實(shí)踐與時(shí)間的洗禮，才能得到清晰明確的判斷。

[注 釋]

①亞當(dāng)·斯密.國(guó)富論.貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)部分，1776.

②宮敬才.“看不見(jiàn)的手”思想十大理論缺陷[J].河北學(xué)刊，2003(06)：67-72.