產(chǎn)權(quán)視閾下的不可移動文物外部性及其治理研究

邵 波 ，錢升華

（1.天津市文物局 文物保護處，天津 300041；2.北京師范大學 政府管理學院，北京 100875；3.天津財經(jīng)大學 珠江學院，天津 301811）

我國是一個歷史悠久的文明古國，博大精深的中華文明為世人留下了極其豐富的歷史文化遺產(chǎn).不可移動文物作為不可再生的珍貴文化資源，是中華民族歷史發(fā)展的實物見證和民族文化的物質(zhì)載體，真實客觀地反映了我國歷史各個時期的政治、經(jīng)濟、軍事、文化、科學以及社會生活的發(fā)展水平.為了有效地保護這些不可移動文物，以《文物保護法》為代表的相關(guān)法律法規(guī)出臺了眾多限制性或約束性條款，雖然在一定程度上保護了不可移動文物的真實性和完整性，但也給文物產(chǎn)權(quán)人施加了沉重的負擔.與此同時，產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)利卻并沒有得到法律的尊重和經(jīng)濟補償，由此導致現(xiàn)實生活中不可移動文物慘遭破壞的事例時有發(fā)生.為此，本文擬從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的角度出發(fā)，對不可移動文物的外部性進行深入地分析，在總結(jié)和評價傳統(tǒng)方式治理外部性方法的基礎(chǔ)上，運用產(chǎn)權(quán)理論來探析問題產(chǎn)生的根源以及治理途徑，提出產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學治理不可移動文物外部性解決方式，以期對當前我國文化遺產(chǎn)保護事業(yè)的健康有序發(fā)展提出一種新的思路.

1 正外部性：政府及社會的收益

所謂外部性，是指一個經(jīng)濟主體在行為和決策過程中對其他經(jīng)濟主體受益或受損的情況.庇古認為，如果一個經(jīng)濟主體對其他主體或社會公眾的利益產(chǎn)生增益卻無法獲得補償，這就是正外部性.此時，該經(jīng)濟主體的邊際私人成本高于邊際社會成本，邊際私人福利低于邊際社會福利.反之，如果該經(jīng)濟主體的活動對其他主體或社會工作的利益造成損害卻無法給予懲罰或賠償，則稱之為負外部性.

一般來講，外部性有5個特征：①外部性存在于不少于兩個以上的交易主體之間；②很難對外部性的生產(chǎn)者給予懲罰或獎勵；③外部性在現(xiàn)實世界里是無法完全消除的；④外部性會造成生產(chǎn)者的生產(chǎn)可能性曲線和消費者的效用可能性曲線發(fā)生扭曲；⑤外部性有正負之分.研究表明，只要存在外部性，不論是正外部性還是負外部性，都無法達到資源配置的帕累托最優(yōu).

按照《文物保護法》的規(guī)定，不可移動文物由古墓葬、古遺址、古建筑、石窟寺石刻、近現(xiàn)代重要史跡及代表性建筑等組成.作為人類社會發(fā)展進程中保留下來的重要物質(zhì)遺存和珍貴實物見證，不可移動文物的保護利用對于增進整個社會的民族認同、文化自信、情感激勵、科教水平以及經(jīng)濟發(fā)展具有很好的正向引導作用，即不可移動文物保護具有非常明顯的正外部性特征.具體表現(xiàn)在不可移動文物所具有的4個方面的價值上.

1.1 政治教育價值

眾所周知，不可移動文物作為一個國家、民族或地區(qū)在政治、經(jīng)濟、文化、科技發(fā)展過程中遺留下來的物質(zhì)載體，真實客觀地反映了古代社會的文化傳統(tǒng)、價值觀念和生產(chǎn)力水平，反映了古代勞動人民創(chuàng)造才能的高超成就，具有很強的政治教育功能.如舉世聞名的長城，歷經(jīng)兩千多年的修建，其雄偉壯觀早已成為中華民族的象征；曾被譽為“萬園之園”的圓明園，人們不僅能從遺留下來的古跡遺址中想象到當時的輝煌與壯麗，也能激發(fā)起強烈的愛國主義情感.這些優(yōu)秀的不可移動文物，無不凝聚著我國古代人民的智慧與汗水、勤勞和勇敢、奮斗與創(chuàng)造的勇氣和精神.通過對這些文化遺產(chǎn)內(nèi)涵的挖掘、研究和展示，能夠非常直觀有效地展現(xiàn)人類歷史發(fā)展的文明進程、價值觀念、民族文化、傳統(tǒng)習俗，對于增強廣大人民群眾的中華民族的認同感、弘揚民族精神、加強愛國主義教育和革命傳統(tǒng)教育、普及科學文化知識、陶冶精神情操、增強民族自豪感具有非常重要的作用.

1.2 美學觀賞價值

但凡不可移動文物，總是代表了當時的審美情趣和傳統(tǒng)特色，在當代人看來也具有無法比擬的美學價值.人們通過參觀、游覽這些珍貴的歷史文物古跡，能夠了解歷代先人所處時代的政治、經(jīng)濟、社會和文化歷史情境，在獲得大量人文知識的同時也能得到美的享受和精神上的愉悅.由于不可移動文物具有很強的美學觀賞價值，其相關(guān)旅游產(chǎn)品已經(jīng)成為我國旅游市場中的重要組成部分.以不可移動文物為主體的旅游景區(qū)如故宮、蘇州園林、樂山大佛等，每年的節(jié)假日基本人滿為患，參觀游覽的人絡(luò)繹不絕.對于那些處于開放區(qū)域的古建筑、近現(xiàn)代建筑、歷史文化街區(qū)、傳統(tǒng)村鎮(zhèn)等，人們無需付費便可以觀賞到這些文物古跡，即使是那些通過收費才能進入的文物古跡景區(qū)，與所獲得的內(nèi)在收益相比，門票支出顯然要低的多.

1.3 科學研究價值

不可移動文物的科研價值主要體現(xiàn)在為探究人類自然和人文歷史科學發(fā)展提供真實客觀的實物載體.在歷史研究方面，不可移動文物能夠印證、修正、彌補甚至顛覆人們對于以往歷史的認識和理解.比如說，關(guān)于我國夏商周時期的歷史情況，文字記載非常少，相關(guān)史料也非常缺乏，那么通過考古勘探的方式來探究當時的文明程度、社會制度和生產(chǎn)力水平就顯得非常重要了.至于更早的新舊石器時代，人們對其了解只能靠對相關(guān)遺址的考古才能知曉.在自然科學研究方面，不可移動文物所展現(xiàn)出來的建造工藝、科技成果對于了解當時的技術(shù)水平和指導現(xiàn)代科技發(fā)展具有不可替代的作用.比如聞名于世的河北趙縣安濟橋是世界上現(xiàn)存最早、保存最好的石拱橋.梁思成曾贊其為“中國工程界一絕”.安濟橋之所以能夠歷經(jīng)1 400多年還能雄姿英發(fā)屹立不倒，與其結(jié)構(gòu)設(shè)計的合理密不可分，并對后世的橋梁發(fā)展起到很強的引導作用.1991年，安濟橋被美國土木工程師學會評定為第12個“國際歷史土木工程的里程碑”[1].

1.4 經(jīng)濟價值

一般來說，不可移動文物是人類創(chuàng)造力的見證，它具有的不可再生性、唯一性使其具有極高的經(jīng)濟價值[2].不可移動文物的經(jīng)濟功能可分為直接經(jīng)濟價值和間接經(jīng)濟價值.直接經(jīng)濟價值是指門票收入.間接經(jīng)濟功能指作為旅游資源，不可移動文物為當?shù)貛淼木C合經(jīng)濟價值.比如，不可移動文物的品牌效應(yīng)能夠直接促進文化旅游業(yè)的發(fā)展，從而帶動交通、餐飲、住宿、商業(yè)等相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，增加就業(yè)機會[3].作為重要旅游資源的之一的不可移動文物，具有文化性、知識性、教育性的特點，能夠通過旅游使游覽者在精神上得到滿足，開闊眼界、增長才干、激發(fā)愛國情感.近年來，隨著人民生活水平的提高和對美好生活的追求，人們對于文物景區(qū)旅游的愿望和需求也越來越多.據(jù)統(tǒng)計，僅在2013年文物保護管理機構(gòu)接待觀眾達10 711萬人次[4].此外，不可移動文物的無形資產(chǎn)對于提升遺產(chǎn)所在地的知名度、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)造就業(yè)機會、增加地方財政收入等方面也發(fā)揮著重要作用.尤其是近些年來，不可移動文物的經(jīng)濟價值越來越受到人們的重視，很多遺產(chǎn)成為當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的重要支柱產(chǎn)業(yè).

透過對不可移動文物價值的分析，筆者認為其具有明顯的公共產(chǎn)品屬性，由此面臨公共產(chǎn)品普遍存在的問題——稀缺性.不過，這種稀缺性與其他公共產(chǎn)品最大的不同在于文物屬于不可再生的資源.眾所周知，不論是國防、教育還是醫(yī)療衛(wèi)生等具有正外部性的公共產(chǎn)品，只要投入足夠的資本要素是完全可以大量生產(chǎn)和供應(yīng)的，其供給曲線是向上的.而文物的供給則完全不具有這個特點，受制于歷史、事件、環(huán)境等方面的因素，文物的供給是不確定的.而且，文物一旦遭到損毀，其自身所蘊含的豐富的時代信息、人物信息、事件信息、藝術(shù)信息、科學信息等也隨之滅失.即便是在原地重新復原與原物完全一樣的建構(gòu)筑物，也無法恢復其原先所承載的各種價值.由此可見，不可移動文物其供給的不確定性和不可再生性導致文物是一種脆弱的寶貴的公共產(chǎn)品，而公共產(chǎn)品的屬性又容易引發(fā)搭便車行為，讓人們無節(jié)制地消費文物資源，加快遺產(chǎn)的消亡速度.因此，為了發(fā)揮好不可移動文物的正外部性，國家往往出臺各類法律法規(guī)（如我國的《文物保護法》）來加強對文物的約束和管理，以期讓這些珍貴的歷史文化遺產(chǎn)能夠更好地為人類社會服務(wù).不過需要指出的是，在看到不可移動文物對于社會公眾具有正外部性的同時，也要看到由于保護管理使用這些文物而對其產(chǎn)權(quán)人帶來的負外部性問題.

2 負外部性：對文物產(chǎn)權(quán)人的限制

文物是一個地區(qū)、一個民族甚至是一個國家極為重要的文化資源和文化競爭力的構(gòu)成要素[5]，為了能夠最大程度地保護好文物，延續(xù)歷史文化根脈，有效發(fā)揮其正外部性，我國通過制定《文物保護法》等法律法規(guī)來加強對不可移動文物的保護與管理，并對這些文物產(chǎn)權(quán)提出了非常嚴苛的限制要求，從而對文物產(chǎn)權(quán)造成了較強的負外部性.

（1）文物認定方面.《文物保護法》在文物身份認定方面采取政府指定的方式.所謂指定，是指某處歷史古跡是不是文物要由政府部門來篩選、評定和公布，期間不需要征求文物所有權(quán)人的意見.我國的不可移動文物按照歷史、藝術(shù)、科學價值可以分為全國重點文物保護單位、省級文物保護單位、市縣級文物保護單位以及尚未核定等級的不可移動文物四種級別.法律規(guī)定，全國重點文物保護單位由國務(wù)院文物行政部門從省、市縣文物保護單位中選取指定并上報國務(wù)院批準，省、市縣級文物保護單位的認定由同級文物部門指定后報當?shù)卣鷾?，尚未核定等級的文物則可以直接由屬地文物部門認定并公布.由此可見，某處歷史古跡能不能成為文物或者成為哪個級別的文物，主要由相應(yīng)級別的文物行政部門選擇、評定并按照有關(guān)程序由政府向社會公布，在此過程中法律并沒有規(guī)定需要征求歷史古跡產(chǎn)權(quán)人意見.在現(xiàn)實工作中，只要文物行政部門認為該歷史古跡具備文物價值，不管產(chǎn)權(quán)人同不同意都可以將其公布為相應(yīng)級別的不可移動文物.被認定為不可移動文物是對該歷史古跡歷史、藝術(shù)、科學價值的肯定，也是對社會公益的促進.但是，對于該歷史古跡的所有權(quán)人來說不經(jīng)協(xié)商便對其進行指定顯然缺乏對產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的保護與尊重.

（2）保管使用方面.《文物保護法》要求使用不可移動文物不得改變文物原則，負責保護建筑及附屬文物的安全，不得損毀、改建、添建或者拆除文物建筑.對于國有的紀念建筑物和古建筑，法律還對其使用用途進行了規(guī)定，要求除建立博物館、參觀場所外，改作其他用途的必須經(jīng)上級文物部門和同級人民政府批準同意.從上述法律規(guī)定中可以發(fā)現(xiàn)，與普通建構(gòu)筑物相比，不可移動文物的產(chǎn)權(quán)人在使用、管理、利用等方面約束條件很多，而且還要履行專門的審批手續(xù)，限制了產(chǎn)權(quán)人對文物的一些處置權(quán).

（3）保養(yǎng)修繕方面.對于不可移動文物的日常保養(yǎng)修繕，我國法律完全遵循“誰使用，誰付費”的原則，由使用權(quán)人或所有權(quán)人負責，完全忽視文物正外部性補償問題.在修繕、遷移、重建等工程之前須報請相應(yīng)級別的文物行政部門批準，其實施也要聘請和委托具有文物保護工程資質(zhì)的單位開展相關(guān)工作，其維修保養(yǎng)耗費的經(jīng)費要遠大于普通建構(gòu)筑物.從《文物保護法》規(guī)定文物的修繕保養(yǎng)義務(wù)由所有權(quán)人或使用權(quán)人來負擔中可以看出，這些規(guī)定使得文物所有權(quán)人或使用權(quán)人不但沒有享受到成為文物后可能獲取的權(quán)益，反倒因為要遵守相關(guān)規(guī)定而需要花費更多的金錢.由于增加的這些維護成本缺乏法定補償規(guī)定，容易引發(fā)遺產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人的抵觸情緒.

（4）建設(shè)開發(fā)方面.《文物保護法》規(guī)定，不得在文物保護單位的保護范圍內(nèi)進行其他建設(shè)工程或爆破、鉆探、挖掘等作業(yè)；在文物保護單位的建設(shè)控制地帶內(nèi)不得破壞文物的歷史風貌，不得建設(shè)污染文物保護單位及其環(huán)境的設(shè)施；不得開展可能影響文物安全及其環(huán)境的活動；建設(shè)工程選址，要盡量避開不可移動文物；對于文物周邊的建設(shè)工程要與文物風貌相協(xié)調(diào)等.很顯然，以上規(guī)定對于保護文物確實可以起到很好的正面效應(yīng)，但卻在一定程度上妨礙了相關(guān)建設(shè)工程的開展，導致很多工程設(shè)施不能或需要花費更大的經(jīng)濟或社會成本來實施.相比較于非文物建筑及其周邊來說，以上規(guī)定實際上給文物產(chǎn)權(quán)人和周圍地塊利益相關(guān)者強行施加了有別于普通地塊更加嚴苛的產(chǎn)權(quán)限定.

（5）資產(chǎn)處置方面.《文物保護法》規(guī)定，國有不可移動文物不得轉(zhuǎn)讓抵押，不得作為企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營.由此可見，國有不可移動文物是無法在自由市場上進行拍賣轉(zhuǎn)讓的，更不可能開展或?qū)嵤┙?jīng)營、抵押等經(jīng)濟或金融行為.雖然在一定程度上保證了不可移動文物的國有資產(chǎn)屬性，但也導致國有文物在資產(chǎn)處置和經(jīng)營上難以實現(xiàn)有效的資源配置和合理流動.對于非國有不可移動文物，法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓、抵押給外國人.而且若要轉(zhuǎn)讓、抵押或者改變用途的，還應(yīng)根據(jù)級別報相應(yīng)的文物行政部門批準.對于非國有不可移動文物的產(chǎn)權(quán)人來說，由于在處置過程中需要遵守相關(guān)限制性規(guī)定，無形中增加了文物處置的交易成本.

通過對現(xiàn)行《文物保護法》中關(guān)于不可移動文物產(chǎn)權(quán)限制條款的分析可以看出，為了維護社會對遺產(chǎn)正外部性的需求，確保文物及其周邊環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，我國對文物的所有權(quán)人或使用權(quán)人提出了眾多限制性要求.這些限制性的規(guī)定，給保護、管理、使用和處置這些文物的產(chǎn)權(quán)人帶來了諸多負擔，嚴重阻礙了產(chǎn)權(quán)人正當合法權(quán)利的行使.為此，我國通過發(fā)放補貼的方式來對產(chǎn)權(quán)人造成的負外部性進行補償.

3 財政補貼：傳統(tǒng)外部性治理模式的利與弊

對于不可移動文物帶來的外部性，政府部門大都采取古典經(jīng)濟學的解決方法——采取稅收或補貼的方式將外部性內(nèi)部化.對于不可移動文物來說，由于其對社會有著巨大的正外部性，政府或社會組織應(yīng)該對于產(chǎn)生外部性的這些不可移動文物的產(chǎn)權(quán)人給予相應(yīng)的補貼以鼓勵其繼續(xù)發(fā)揮作用.當補貼的大小使得邊際私人收益等于邊際社會收益時，不可移動文物的資源配置達到帕累托最優(yōu).與此同時，對于不可移動文物的產(chǎn)權(quán)人來說，為了滿足政府和社會組織的需要，不得不遵守和執(zhí)行法律法規(guī)的限制和約束，因此也應(yīng)該獲得必要的補償以彌補所受到的損失.

長期以來我國為維護不可移動文物正外部性的發(fā)揮一直采取資金補助的方式.《文物保護法》第10條規(guī)定：“國家發(fā)展文物保護事業(yè).縣級以上人民政府應(yīng)當將文物保護事業(yè)納入本級國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，所需經(jīng)費列入本級財政預(yù)算.”為此，我國各級政府均在不同程度上設(shè)立了專門的文物保護經(jīng)費用于不可移動文物的保護、修繕和管理.“十二五”期間，全國一般公共預(yù)算文物支出累計1 404億元，年均增長16.5%，其中中央財政文物支出五年累計607億元，年均增長17.1%.與此同時，各省市自治區(qū)政府也逐年加大文物保護的經(jīng)費投入.如北京市文物保護修繕與歷史文化保護區(qū)專項資金從2012年起增加至每年10億元；陜西省“十二五”期間文物經(jīng)費累計投入37.65億元；天津市的文物專項補助資金也增長至每年2 000萬元.

從實踐中看，通過給不可移動文物發(fā)放補貼的方式確實能夠起到保護文物安全、增進社會福利函數(shù)的作用.對于權(quán)利受到限制、利益受到損害的文物產(chǎn)權(quán)人來說，補貼不但能夠給予他們必要的補償，也促使其按照法律法規(guī)的要求加強不可移動文物的保護工作.對于政府部門來說，只要保護和改善文物及其周邊環(huán)境帶給社會的收益大于所投入的資本，那么發(fā)放補貼行為就屬于帕累托改進.不過，在看到積極方面的同時，筆者認為傳統(tǒng)治理模式還存在一些問題，具體表現(xiàn)在以下幾點.

（1）治理外部性的主體問題.庇古認為，外部性的存在是市場失靈的重要表現(xiàn)之一，作為公共利益的天然代表者，政府有義務(wù)對產(chǎn)生外部性的經(jīng)濟活動進行干預(yù).不過現(xiàn)實世界中有很多社會組織、企業(yè)甚至是個人都可能是公共利益的偏好者.事實上，許多文化遺產(chǎn)保護組織、基金會、企業(yè)家、公益人物等出于對不可移動文物保護事業(yè)的熱愛，有愿望、有能力有資本為社會公益事業(yè)做出積極的貢獻.因此，將政府作為治理不可移動文物外部性的單一主體顯然是不全面的，應(yīng)該將更多的社會力量納入到治理結(jié)構(gòu)中來.

（2）政府治理的成本問題.任何一個組織其運行都是有成本的，政府部門也不例外.假如政府在治理不可移動文物外部性所花費組織成本、實施成本、人力成本等支出要大于其外部性所帶來的好處的時候，按照“成本—收益”原則，這樣的治理模式就會不是最優(yōu)選項.比如為了保護某偏遠地區(qū)破落不堪年久失修的古建筑，政府專門成立組織機構(gòu)撥付?？钣糜谖奈锏男蘅槨⒈ｐB(yǎng)和看護.由于該建筑地處人煙稀少地區(qū)，社會公眾難以感受到修復后的遺產(chǎn)魅力和價值，導致巨大的財政支出與微小的社會收益嚴重不對等.

（3）發(fā)放補貼的最優(yōu)效率問題.按照庇古的理論，要想實現(xiàn)補貼的帕累托效率，那么政府應(yīng)該確切知曉每處不可移動文物外部性的大小，即準確的邊際社會收益、邊際社會成本和邊際私人收益、邊際私人成本，以此來確定發(fā)放補貼的數(shù)額，同時還要確切知曉實施以后社會成本與社會收益之間是否相匹配，以此實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu).不過，需要指出的是該理論是有前提的，即政府部門具備完全信息能力且無需交易成本.然而現(xiàn)實世界中，任何政府部門都不可能擁有如此完美詳細的信息可以準確衡量不可移動文物的外部性數(shù)值，也不可能無成本的發(fā)放補貼，故而無法實現(xiàn)最優(yōu)效率.因此，理論上發(fā)放補貼能夠有效治理外部性，但實際執(zhí)行與預(yù)期設(shè)想之間還存在很大差距.

（4）政府可能存在尋租問題.由于政府存在理性人的傾向，所以只要是政府對市場進行干預(yù)管制就必然會導致尋租行為的發(fā)生，而尋租的最終結(jié)果是社會資源的浪費而不是社會剩余的增加.尋租的本質(zhì)是公共權(quán)力的商品化，在利益集團的游說下，政府機構(gòu)或官員會根據(jù)利益需求或自身偏好利用行政權(quán)力對不可移動文物的補貼實施不同的標準，進而導致資源配置的嚴重扭曲.

4 產(chǎn)權(quán)界定：產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學治理外部性的新途徑

古典經(jīng)濟學認為外部性的解決需要政府干預(yù)，但在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的開創(chuàng)者羅納德·科斯看來，外部性存在的原因不是因為市場失靈，而是因為產(chǎn)權(quán)沒有得到清晰的界定.如果產(chǎn)權(quán)的歸屬能夠明確，在市場機制下通過市場交易的方式就可以消除外部性，完全不需要政府干預(yù)就能夠?qū)崿F(xiàn)資源的合理流動和有效配置.在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學看來，在產(chǎn)權(quán)制度運行良好的社會中，外部性可以通過相關(guān)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓得以內(nèi)部化.外部性內(nèi)部化包括正外部性內(nèi)部化和負外部性內(nèi)部化.正外部性內(nèi)部化能夠提高產(chǎn)權(quán)主體的收益，從而起到激勵產(chǎn)權(quán)主體的作用；負外部性內(nèi)部化則會增加產(chǎn)權(quán)主體的成本，從而起到約束產(chǎn)權(quán)主體的作用.外部性內(nèi)部化的條件包括：①產(chǎn)權(quán)界定要足夠清晰；②交易自由.如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，給別人帶來利益的人必須由受益人充分給予報酬，而損壞別人利益的人則必須給受損害者以充分賠償.按照這一標準，如果權(quán)利得到充分界定，外部性可以理解為對他人權(quán)利的一種侵害[6]，造成變化性的人就必須承擔他行為的全部影響[7].對于不可移動文物來說，在產(chǎn)權(quán)界定方面應(yīng)注意以下幾個方面.

（1）偏好界定問題.在界定不可移動文物各種權(quán)能之前，有必要知曉誰更愿意認定這些歷史遺產(chǎn)成為不可移動文物，誰更有意愿保護這些文物并享受由此帶來的收益.如果是政府部門出于增進社會福利、提高全民文明素養(yǎng)的目的認為某處建筑應(yīng)該作為文物來進行保護和管理，并需要對文物本體及周邊環(huán)境提出保護要求和限制性規(guī)定，那么政府部門就應(yīng)該向征求擁有這些權(quán)能的產(chǎn)權(quán)人同意并付費.反之，如果政府認為某處遺產(chǎn)不應(yīng)該成為文物，保護它們會阻礙地方經(jīng)濟的發(fā)展和人們生活水平的提高，那么拆除這些遺產(chǎn)是其理性選擇.而社會組織或文物產(chǎn)權(quán)人卻對這些遺產(chǎn)具有明顯的偏好，認為這些歷史古跡對于文化傳承具有特殊的意義，保護的收益要遠大于拆除的收益，那么這些社會組織或產(chǎn)權(quán)人就應(yīng)該負擔起保護的責任和義務(wù)，同時也要承擔為保護文物而阻礙地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展所帶來的損失.在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學看來，解決不可移動文物外部性的關(guān)鍵首先在于要搞清楚誰對于遺產(chǎn)保護具有更高的偏好，是政府、產(chǎn)權(quán)人或者保護組織，還是三者皆有.只有將各自的偏好界定清楚才能有效地承擔保護所帶來的責任和義務(wù).一般而言，政府作為一個國家或地區(qū)民眾的代理人，出于不可移動文物對增進民族認同感、提高國民文化素質(zhì)方面的偏好，在文物保護方面應(yīng)該承擔起主要責任.政府若為保護這些文物而在保管使用、保養(yǎng)維修、建設(shè)開發(fā)以及資產(chǎn)處置方面提出限制性要求，那么就應(yīng)該就相應(yīng)的權(quán)能與產(chǎn)權(quán)人在市場條件下進行交易，從而實現(xiàn)文物資源的有效配置.除了政府以外，一些文物保護組織、企業(yè)家、社會名流以及所有權(quán)人也會對不可移動文物具有強烈的偏好，他們愿意為保護文物付費.因此，這些人也可以承擔一定的保護責任和保護義務(wù).

（2）產(chǎn)權(quán)歸屬問題.由于不可移動文物的產(chǎn)權(quán)具有可分性，那么在進行交易之前需要了解其原初的產(chǎn)權(quán)歸屬.在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學家看來，消除外部性的最佳方式是通過市場交易來實現(xiàn)，而市場交易的前提就在于確定產(chǎn)權(quán)的歸屬.只要產(chǎn)權(quán)界定清楚，在交易費用不存在的情況下，市場機制就能充分的發(fā)揮作用.有效的產(chǎn)權(quán)安排能使外部性內(nèi)在化，這是產(chǎn)權(quán)存在的重要價值[8].不可移動文物作為一種特殊的構(gòu)建筑物，擁有或失去了部分普通構(gòu)建筑物所沒有或應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù)，而這部分權(quán)利和義務(wù)正是需要界定和交易的.只有將這些責權(quán)利進行充分的界定，明確其各種權(quán)能的歸屬才能在市場條件下進行交易.對于產(chǎn)權(quán)是公有或國有的不可移動文物，其所有的權(quán)能歸屬國家或社會公眾，按照委托代理的方式應(yīng)由政府或政府的代理人作為產(chǎn)權(quán)交易的實施主體來行使各種權(quán)能的拆分和交易.對于產(chǎn)權(quán)是私有的不可移動文物來說，其各種權(quán)能屬于私有產(chǎn)權(quán)人，各種權(quán)能的拆分和交易由產(chǎn)權(quán)人親自或委托他人實施.

（3）權(quán)能交易問題.在完全市場條件下，不可移動文物的產(chǎn)權(quán)人可以將分解出來的多種權(quán)能放到產(chǎn)權(quán)交易市場上，與對不可移動文物具有不同偏好的組織或個人通過討價還價的方式實現(xiàn)各種權(quán)能的自由流動和資源的有效配置，從而實現(xiàn)帕累托效率.比如政府部門認定某棟老房子具有很高的文物價值，需要對其建筑樣式、內(nèi)部陳設(shè)以及周邊環(huán)境進行全方位的保護.那么對于政府來說，在價格機制的作用下通過與產(chǎn)權(quán)人談判，將該建筑的產(chǎn)權(quán)收歸國有并給予原產(chǎn)權(quán)人搬離的補償，對雙方來說就是帕累托最優(yōu).再如，政府認為某棟建筑的某個部分如外立面具有很高的文物價值，而內(nèi)部結(jié)構(gòu)或裝修裝飾沒有保護價值，那么政府只需就該建筑的外立面的保護與產(chǎn)權(quán)人進行談判和交易并適當?shù)慕o予補償，而對于其他方面則完全由房屋的產(chǎn)權(quán)人來負責，由此建立一種“誰偏好、誰付費”的責權(quán)利明確的關(guān)系.

5 權(quán)能交易：對我國不可移動文物外部性治理的建議

長期以來，我國為了發(fā)揮不可移動文物的正外部性而過分強調(diào)保護的重要性，將保護管理的各種責任和義務(wù)大部分強加給文物所在政府及產(chǎn)權(quán)人，使得與文物保護相關(guān)的各主體責權(quán)利關(guān)系嚴重失衡，這也是造成近些年來不可移動文物屢遭各種破壞的原因之一.為此借助于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的研究框架，對治理我國不可移動文物外部性、促進文物保護事業(yè)提出以下幾個方面的建議.

（1）明確保護主體，改進文物認定制度.對于不可移動文物的認定，不能簡單地采取政府指定的方式進行，而應(yīng)該根據(jù)不同主體的偏好來實施政府指定和民間登錄兩種方式并行.對于政府部門認為有價值的歷史古跡應(yīng)該采取政府指定的方式，其保護管理、維護修理的主要責任由政府承擔，同時還應(yīng)對產(chǎn)權(quán)人造成的損失進行賠償.在必要的條件下，可以通過產(chǎn)權(quán)置換的方式，將私有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)換為公有產(chǎn)權(quán).對于社會組織或產(chǎn)權(quán)人認為價值較高而政府評價一般的建構(gòu)筑物，則應(yīng)該在滿足一定文物標準的情況下采取登錄的認定方式，其保護的責任和義務(wù)主要由社會組織或產(chǎn)權(quán)人來承擔，政府可根據(jù)其外部性的發(fā)揮程度適當給予一點補助.由此明確各個文物的保護主體，有利于各主體之間承擔相應(yīng)的責任和義務(wù).

（2）合理界定產(chǎn)權(quán)，明確文物產(chǎn)權(quán)歸屬.不可移動文物的產(chǎn)權(quán)具有可分解性，因此有必要對其各種權(quán)能進行有效地分離并以此作為利益分割的依據(jù).在產(chǎn)權(quán)分解過程中，要充分界定各種權(quán)能的歸屬.尤其是對于私有產(chǎn)權(quán)，不但要明確文物的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等傳統(tǒng)權(quán)能，還要加強對諸如經(jīng)營權(quán)、發(fā)展權(quán)等新型權(quán)能的研究和界定.只有充分明確各種權(quán)能的歸屬主體，才能有效實現(xiàn)文物的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等不同的權(quán)能的分離，讓那些對不可移動文物具有明顯偏好的政府、組織或個人利用市場交易的方式去使用、管理和消費不可移動文物.

（3）建立交易市場，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)自由流轉(zhuǎn).德姆塞茨認為，禁止產(chǎn)權(quán)的調(diào)整，禁止建立可供交易的所有權(quán)是外部成本和收益內(nèi)部化的主要障礙[9].因此，只有讓產(chǎn)權(quán)有效流轉(zhuǎn)才能夠?qū)崿F(xiàn)資源的合理配置，將外部性內(nèi)部化.為了促進不可移動文物事業(yè)的發(fā)展，有必要建立不可移動文物產(chǎn)權(quán)交易平臺.在這個平臺上允許不可移動文物的各種權(quán)能進行合理的評估作價，讓政府、社會組織和文物產(chǎn)權(quán)人等能夠根據(jù)自己的偏好在市場機制的作用下自由轉(zhuǎn)讓和購買各種權(quán)能.運用經(jīng)濟手段而非強制手段讓不可移動文物的不同權(quán)能實現(xiàn)自由流轉(zhuǎn)，從而讓文物的供需雙方達成交易合約.通過產(chǎn)權(quán)交易的方式，既滿足了不同偏好群體的利益訴求，保護了歷史文化遺產(chǎn)，又實現(xiàn)了買賣雙方責權(quán)利的平衡與匹配.

（4）完善監(jiān)管機制，強化權(quán)利責任落實.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學認為，在市場條件下政府的主要職責是保護個人或組織的產(chǎn)權(quán)安全和確保自愿簽訂的各種合約的實施.政府作為市場經(jīng)濟的守夜人，更多的時候應(yīng)該是不可移動文物產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則的制定者、維護者而不是參與者.因此，在不可移動文物保護方面，政府部門應(yīng)該在建立健全不可移動文物保護管理的監(jiān)管機制上下功夫，加強對產(chǎn)權(quán)分解、界定、交易以及契約落實的監(jiān)督，保證不同交易主體之間權(quán)利和義務(wù)的落實.

6 結(jié)語

不可移動文物作為珍貴的歷史文化遺產(chǎn)，具有很高的歷史、藝術(shù)、文化、科學和經(jīng)濟價值，是一個國家、民族文明傳承與延續(xù)的重要實物載體.相對于傳統(tǒng)治理不可移動文物的外部性，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學無疑為研究者提供了一個嶄新的研究思路.可通過建立產(chǎn)權(quán)交易市場的方式，將不可移動文物分解出來的各種權(quán)能在不同偏好者之間自由流轉(zhuǎn)實現(xiàn)遺產(chǎn)資源的有效配置，從而將文物保護的外部性內(nèi)部化.雖然在現(xiàn)實世界里，運用產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的思路來治理不可移動文物外部性上還存在很多問題，尤其是在產(chǎn)權(quán)界定和交易方面面臨信息不完全、交易成本過大等問題，難以有效徹底將外部性內(nèi)部化.不過隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和科學技術(shù)的進步，交易成本也在不斷下降，通過產(chǎn)權(quán)交易而不是政府干預(yù)的方式來實現(xiàn)不可移動文物保護責權(quán)利的有機平衡是完全可預(yù)期的.