東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)推廣研究*

劉 暢 劉 雯 湯亞南

（東北大學(xué)圖書館，遼寧 沈陽 110819）

1 引言

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional Repository，簡(jiǎn)稱IR）的概念產(chǎn)生于20世紀(jì)90年代。2002年，Raym Crow首次提出IR的概念，即數(shù)字館藏收集和保存單一或者多所大學(xué)社區(qū)的智力成果；同時(shí)指出IR是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)面臨的重要戰(zhàn)略問題[1]。2004年我國(guó)學(xué)者將IR的理念引入國(guó)內(nèi)。吳建中[2]指出：IR對(duì)圖書館業(yè)務(wù)及其生存發(fā)展提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。常唯[3]論述了IR的含義、IR在數(shù)字科研環(huán)境中的作用、IR的構(gòu)建工具等。截至2018年7月，在Open Doar[2]上注冊(cè)的IR數(shù)量已達(dá)3519個(gè)，這些IR分布在2977個(gè)機(jī)構(gòu)中，我國(guó)在Open Doar上注冊(cè)的IR數(shù)量為40個(gè)。

圖1 IR數(shù)量按國(guó)家分布情況

圖2 IR所屬機(jī)構(gòu)按國(guó)家分情況

針對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的價(jià)值宣傳和服務(wù)推廣已有學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究，楊梅[3]運(yùn)用問卷調(diào)查的方法，面向院系、文獻(xiàn)檢索課學(xué)生、全校的培訓(xùn)講座，搭建多渠道的營(yíng)銷推廣平臺(tái)，采用新媒體進(jìn)行互動(dòng)式營(yíng)銷，推廣機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)，促進(jìn)學(xué)者之間的交流。周沫[4]構(gòu)建了一個(gè)以服務(wù)對(duì)象的需求為導(dǎo)向，以資源與服務(wù)為內(nèi)容的服務(wù)宣傳推廣體系。鄧君[5]介紹了宣傳推廣機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)利益的方法，分別是協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)高層管理者自上而下宣傳方法和協(xié)調(diào)激勵(lì)機(jī)構(gòu)成員自下而上推廣方法。筆者以東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為例，介紹了其建設(shè)歷程和功能架構(gòu)，在問卷調(diào)研的基礎(chǔ)上，從加強(qiáng)宣傳推廣和探索多元化服務(wù)兩個(gè)角度提出了東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)推廣策略，以期進(jìn)一步促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容建設(shè)和價(jià)值宣傳，使得機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不僅是一個(gè)文獻(xiàn)資源的存儲(chǔ)庫(kù)，更是一個(gè)各學(xué)科學(xué)者進(jìn)行在線學(xué)術(shù)交流的平臺(tái)。

2 東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀

2.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)歷程

東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是一種基于開放存取理念的知識(shí)組織與傳播平臺(tái)，其系統(tǒng)地保存了本校歷年的各類成果，提升了東北大學(xué)及學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力。東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)項(xiàng)目自2014年立項(xiàng)以來，經(jīng)過初期調(diào)研、一期和二期數(shù)據(jù)建設(shè)，以及數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)部測(cè)試運(yùn)行之后將正式上線，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)歷程時(shí)間軸如圖3所示。東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平臺(tái)共包括19個(gè)學(xué)院、4個(gè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、1550余名學(xué)者及其科研成果的信息。其中學(xué)院的信息統(tǒng)計(jì)包括二級(jí)單位和三級(jí)單位名稱、部門類型以及負(fù)責(zé)人信息；人員統(tǒng)計(jì)的信息包括工作部門、職稱職務(wù)、研究方向、榮譽(yù)稱號(hào)、在職狀態(tài)、聯(lián)系方式等；成果統(tǒng)計(jì)的信息來源包括：北大核心期刊、中國(guó)科技核心期刊、CSCD、EI、SCI（E）、CPCI-S、CSSCI、CPCI-SSH、SSCI、A&HCI、ESCI、IC、CCR等，成果類型包括期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文、專利、科技成果、科研項(xiàng)目、報(bào)紙、圖書、標(biāo)準(zhǔn)等。

圖3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)歷程時(shí)間軸

2.2 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)功能架構(gòu)

東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施采用CNKI提供的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)平臺(tái)（CIRP），該平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的知識(shí)管理、知識(shí)展示及知識(shí)傳播，同時(shí)提供數(shù)據(jù)持續(xù)更新服務(wù)，實(shí)現(xiàn)中文數(shù)據(jù)日更新，外文數(shù)據(jù)月更新，確保高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的可持續(xù)發(fā)展。該平臺(tái)可實(shí)現(xiàn)的功能包括成果管理、成果展示與利用、成果統(tǒng)計(jì)和學(xué)者服務(wù)等。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)功能框架如圖4所示。

圖4 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)功能框架

東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)功能主要包括：（1）成果管理：全面管理本校所有公開發(fā)表、有限公開與內(nèi)部使用的多種成果；（2）成果展示與利用：按照年度、院系、學(xué)者、成果類型、SCI/EI收錄成果、中外文等維度展示東北大學(xué)成果；（3）成果統(tǒng)計(jì)：按照部門、作者、年度變化、發(fā)文期刊等維度統(tǒng)計(jì)成果，并支持導(dǎo)出報(bào)表和生成可視化圖，按照期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、圖書、科技成果、專利成果、研究報(bào)告等成果類型生成成果明細(xì)表，并支持自定義選擇成果字段導(dǎo)出數(shù)據(jù)；（4）學(xué)者服務(wù)：提供學(xué)者空間，支持學(xué)者認(rèn)領(lǐng)、添加與管理個(gè)人成果；支持學(xué)者個(gè)人成果按照成果類型、發(fā)文年度、論文作者署名、成果利用情況等維度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；支持個(gè)人簡(jiǎn)歷信息修改與完善，提供學(xué)者主頁，展示學(xué)者的個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)術(shù)成果、合作關(guān)系、成果類型與發(fā)文期刊分布情況。

3 東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)上線推廣調(diào)研分析

項(xiàng)目通過問卷調(diào)查的形式，采用科學(xué)的方法系統(tǒng)地搜集、記錄、整理和分析獲得的數(shù)據(jù)，全面了解高校師生們對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)識(shí)和認(rèn)可程度，以及對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建議等信息，從而為今后機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的宣傳和推廣打下一個(gè)良好的基礎(chǔ)。

本次項(xiàng)目調(diào)研對(duì)象包括來自東北大學(xué)16個(gè)學(xué)院，37個(gè)專業(yè)的在校師生，其中包括專任教師、非專任教師、在讀研究生以及本科生。問卷從客觀情況和主觀意愿兩個(gè)角度對(duì)東北大學(xué)師生了解和使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獲取資源的現(xiàn)狀和對(duì)東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的建議進(jìn)行了調(diào)研。

3.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)用戶利用情況分析

通過對(duì)線上和線下調(diào)研結(jié)果整理分析可知，使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的頻率分布如圖5所示。有71.15%的調(diào)研對(duì)象偶爾會(huì)使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獲取文獻(xiàn)資源，有18.27%的調(diào)研對(duì)象經(jīng)常使用，從未使用過機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的師生占了10.58%。使用頻率分布與調(diào)研對(duì)象的人員身份存在正相關(guān)關(guān)系，調(diào)研結(jié)果在一定程度上說明了在校師生對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)利用程度較低。使用的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)所屬國(guó)家/區(qū)域如圖6所示，有92.13%的人選擇了經(jīng)常使用中國(guó)大陸的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，另外有44.23%的人選擇了美國(guó)，中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣以及日本的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的利用率較低。而實(shí)際上國(guó)際及港澳臺(tái)地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)及相關(guān)研究比較深入，說明調(diào)研對(duì)象對(duì)中國(guó)大陸以外的其他國(guó)家/地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的利用率較低。

圖5 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)使用頻率

圖6 使用的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)所屬國(guó)家/區(qū)域

使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獲取的資源類型情況如圖7所示。調(diào)研對(duì)象利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獲取的資源類型主要集中在期刊論文、學(xué)位論文和研究報(bào)告，而對(duì)專利、成果以及演示報(bào)告等文獻(xiàn)資源的獲取率較低。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可以將機(jī)構(gòu)各類學(xué)術(shù)成果進(jìn)行系統(tǒng)化保存，使科研人員可以進(jìn)行開放獲取和利用。其中不僅包含期刊論文等發(fā)表的學(xué)術(shù)成果，還包括教學(xué)資源和科研數(shù)據(jù)等可以進(jìn)行共享利用和學(xué)術(shù)交流的資源。因此在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)過程中應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大宣傳機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的作用和價(jià)值，挖掘潛在用戶，將教學(xué)資源和學(xué)術(shù)資源上傳至機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中進(jìn)行共享和利用。使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行資源獲取過程中遇到的問題分布情況如圖8所示。圖8顯示，問題主要集中在下載全文受限以及更新不及時(shí)上，這也是在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)和后期維護(hù)過程中應(yīng)該注意的問題。

圖7 使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獲取的資源類型

圖8 使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)遇到的主要問題

3.2 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)用戶主觀意愿分析

在主觀意愿這部分調(diào)研分析中，對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的意義的理解情況如圖9所示。有80%以上的調(diào)研對(duì)象認(rèn)為，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)可以促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，并且能夠使學(xué)術(shù)資源得到長(zhǎng)期保存；有40%以上的調(diào)研對(duì)象認(rèn)為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在提高機(jī)構(gòu)的社會(huì)影響力的同時(shí)，還可以提高學(xué)者個(gè)人的學(xué)術(shù)影響力。對(duì)于是否愿意將自己的學(xué)術(shù)成果上傳至機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，67.31%的調(diào)研對(duì)象表示愿意，25.96%的調(diào)研對(duì)象表示愿意上傳部分已出版的學(xué)術(shù)成果，說明東北大學(xué)的師生普遍愿意將自己的學(xué)術(shù)成果上傳到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中進(jìn)行保存，同時(shí)進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，如圖10所示。

圖9 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的意義

圖10 上傳學(xué)術(shù)成果到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的意愿分布

本次調(diào)研中有超過一半的調(diào)研對(duì)象對(duì)東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)提出了自己的建議和看法，按照內(nèi)容分類整理后的分布情況如圖11所示。有34.48%的調(diào)研對(duì)象對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)提出了資源整合方面的問題建議，其中包括希望機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中存儲(chǔ)的資源可以包括多學(xué)科、多類型多語種等；有10%以上的調(diào)研對(duì)象提出了關(guān)于及時(shí)更新、方便檢索、可開放獲取以及擴(kuò)大宣傳等方面的建議；另外還有少部分調(diào)研對(duì)象提出了在方便下載、訪問速度以及可持續(xù)性等方面的建議；最后還有18.97%的調(diào)研對(duì)象對(duì)東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)提出了期望和鼓勵(lì)。

圖11 對(duì)東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的建議

通過本次問卷調(diào)研，擴(kuò)大了東北大學(xué)師生對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)工作的了解，宣傳了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的意義和作用，了解了東北大學(xué)師生對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的需求和建議，為后期機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)正式上線的宣傳推廣起到了積極的推進(jìn)作用。

4 東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)推廣策略

4.1 加強(qiáng)宣傳推廣

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的概念，被提出到運(yùn)用于實(shí)踐建設(shè)中以來，國(guó)內(nèi)已有很多高校建立了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，然而學(xué)者通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)和價(jià)值并沒有得到廣泛的理解和認(rèn)可。因此，可以從實(shí)體型的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)、線下活動(dòng)和數(shù)字化的新媒體等傳播媒介來加強(qiáng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)價(jià)值的宣傳和服務(wù)的推廣，提高用戶的認(rèn)知度，同時(shí)激勵(lì)更多的潛在用戶認(rèn)識(shí)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的價(jià)值。

4.1.1 實(shí)體推廣

以問卷調(diào)研的形式，面向各學(xué)院學(xué)者、文獻(xiàn)檢索課學(xué)生以及圖書館組織的公開講座參與者，介紹機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)，宣傳機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)對(duì)于機(jī)構(gòu)、學(xué)者的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。印發(fā)宣傳手冊(cè)，由學(xué)科館員和各院系辦公室進(jìn)行聯(lián)系，將宣傳手冊(cè)向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)成員傳遞。以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)與價(jià)值為主題，由機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)負(fù)責(zé)人組織面向各院系學(xué)者等機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)成員的宣講會(huì)、座談會(huì)或報(bào)告會(huì)。同時(shí)還可以將宣傳工作滲透到圖書館以及各學(xué)院業(yè)務(wù)工作中，如參考咨詢、新生入館教育和各學(xué)院報(bào)刊等。

4.1.2 數(shù)字推廣

通過數(shù)字媒體來對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)與價(jià)值進(jìn)行推廣，挖掘更多的潛在用戶。以固定消息推送的形式在圖書館顯示終端屏幕、大屏幕觸摸屏、拼接大屏、數(shù)字標(biāo)牌管理系統(tǒng)等媒體上進(jìn)行推廣。以消息發(fā)布和線上互動(dòng)的形式在圖書館主頁、官方微信平臺(tái)、微博、微電影、微游戲、電子郵件等網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行推廣。同時(shí)，還可以制作方便移動(dòng)設(shè)備接收消息和瀏覽的網(wǎng)頁鏈接或應(yīng)用程序等。

4.2 探索多元化服務(wù)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的可持續(xù)發(fā)展問題一直被受國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，國(guó)際研究證明[6-7]，如何激勵(lì)作者將科研產(chǎn)出和學(xué)術(shù)成果及時(shí)主動(dòng)存繳并進(jìn)行開放共享，對(duì)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容建設(shè)和服務(wù)推廣始終是個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在傳播和保存知識(shí)成果上有著重要作用，可以探索多元化服務(wù)方式，優(yōu)化已有的服務(wù)內(nèi)容，主動(dòng)向機(jī)構(gòu)和學(xué)者提供個(gè)性化的增值服務(wù)，激勵(lì)機(jī)構(gòu)管理者和科研學(xué)者真正參與和推動(dòng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和發(fā)展[8]。

4.2.1 優(yōu)化基礎(chǔ)服務(wù)

目前建設(shè)比較完善的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)能夠提供給用戶的基本服務(wù)包括：主頁檢索、高級(jí)檢索、分類瀏覽、顯示最新內(nèi)容、成果上傳以及成果認(rèn)領(lǐng)等。服務(wù)功能的缺失是制約我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展的重要因素，目前還存在著服務(wù)功能有限，資源利用率較低等問題。通過問卷調(diào)研，對(duì)在校師生在訪問機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獲取文獻(xiàn)等使用中提出的意見和建議有了更客觀的了解，較多的用戶提出希望機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)能夠集成多學(xué)科、多類型以及多語種的文獻(xiàn)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)資源整合和開放獲取。針對(duì)平臺(tái)的維護(hù)和運(yùn)營(yíng)，希望平臺(tái)能夠易于訪問、方便檢索和下載，并及時(shí)更新。結(jié)合機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展現(xiàn)狀與問卷調(diào)研所收集的用戶需求可知，應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化平臺(tái)基礎(chǔ)服務(wù)，提高機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平臺(tái)的訪問量和資源的利用率，挖掘更多的潛在用戶參與到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)容建設(shè)和服務(wù)推廣工作中。

4.2.2 提供增值服務(wù)

在完善機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)基礎(chǔ)服務(wù)的同時(shí)，還可以進(jìn)一步開發(fā)增值服務(wù)。劉丹[9]提出在完善的內(nèi)容建設(shè)基礎(chǔ)上，可以提供更多的增值服務(wù)：包括學(xué)者主頁、查收查引、學(xué)者科研產(chǎn)出報(bào)告、影響力分析報(bào)告（如瀏覽量、下載量、引用頻次）等。周穎[10]提出擴(kuò)展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)功能，加強(qiáng)個(gè)性化服務(wù)，對(duì)于學(xué)者來說，將提交成果的瀏覽量與下載量信息及時(shí)通過Email或者其他途徑以個(gè)性化信息推送服務(wù)方式傳遞給學(xué)者。結(jié)合已有經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)研究，東北大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在建設(shè)中也應(yīng)進(jìn)一步開發(fā)增值服務(wù)。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)將學(xué)者科研成果和學(xué)術(shù)產(chǎn)出以多種載體進(jìn)行存儲(chǔ)，方便其他學(xué)者訪問和使用。目前開放獲取的概念和實(shí)踐已經(jīng)受到了廣泛的認(rèn)可，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不僅可以成為一個(gè)知識(shí)的存儲(chǔ)庫(kù)，也可以成為各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者進(jìn)行在線交流的平臺(tái)，提供個(gè)性化的增值服務(wù)，吸引更多的潛在用戶，既有利于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容建設(shè)，也可以進(jìn)一步促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和科研合作，從而提高機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)影響力。